离任审计所需提供资料清单
(公司总经理)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司营业执照 公司章程 公司基本情况
开户许可证、企业法人代码证书
任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料 任期经营目标
任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录 任期内历年下达的考核指标
任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况
任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同 财产物资盘点表，债权、债务明细表
任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供) 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告 16 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料 17 18 19 20 任期内公司总结 被审计人基本情况
被审计人的任命书及任职期限 被审计人的述职报告及个人总结
备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门(其他管理部门)的，应取得在这些部门留存的相关资料，如考核记录、公司和个人总结等。
签《合同》需准备资料
1.房主身份证原件及复印件各六份(正反两面);2.房主个人正楷方章各一枚(不带“之”“印”);3.已交款收据;4.认购协议原件。
个人按揭所需提供资料清单
*1 借款人及配偶身份证原件及复印件各2份(正反两面); *2 借款人及配偶户口本原件及复印件各2份;(首页及本人页)
*3 借款人结婚证原件及复印件各2份(未婚者出具单身证明并加盖公章——公章由居住所在地的民政局，街道办 ，居委会或者28周岁以下的国家企事业单位可由所在工作单位出具 )(结婚证复印件须照片页和信息页);*4 购买房屋的首付款凭证原件及复印件2份;
*5 借款人及配偶收入证明原件各2份 (收入证明用建行制式的，并加盖工作单位公章或者人力资源部章子)日期不要填写.
*6工资流水提供近3个月的工资条明细，若收入全部在工资卡上的 只需提供近3个月的工资卡银行流水(流水上要有本人姓名);
*7借款人及配偶个人正楷方章各一枚(不带“之”“印”)
*8 主借款人的建行银行卡复印件(此卡用于月供还款账户使用，请妥善保管)。
9 借款人或配偶需提供个人资产证明(比如：定期存单 股票 基金 房屋买卖合同 房产证 购车发票或车辆行驶证件等)原件及复印件;
10自雇人士需提供公司营业执照，组织机构代码证，税务登记证(国，地)，近三个月公司纳税凭证以上证件的原件及复印件1份;
备注：1.带*号即1-8项必须提供。 2.所有复印件必须A4纸张。
3.按揭面见必须本人和配偶同时在场。
1、营业执照正本
2、营业执照副本 (需有最新年检记录)
3、组织机构代码证正本
4、组织机构代码证副本 (需有最新年检记录)
5、税务登记证(国税、地税)正本
6、税务登记证(国税、地税)副本
7、法人身份证
8、开户许可证
9、贷款卡 (需注明密码)
10、机构信用代码证
11、公司章程
12、验资报告
13、2011-2013财务审计报告(本部及合并报告)
14、20141月末财务会计报表(本部及合并报告)
15、主要会计科目明细
16、2013年及2014年企业大宗贸易合同(上下游合同均需提供)
17、授信申请书
18、法定代表人、实际控制人、主要经营者、财务负责人简历 20、附件2：授权我行查询贵公司征信的授权书(需法人签字)
21、附件3：财务情况说明
22、电子版：公司股权结构图、公司组织架构图
23、电子版：公司分、子公司股权情况及生产经营情况
所有纸质资料均需加盖公章，多页需加盖骑缝章
致：
承蒙委托，我所承办贵公司(报表期间)财务报表审计业务。根据工作需要，请提供下列选定资料， 多谢合作。
1、政府批准的设立合同、协议、章程和批准文件、批准证书副本(或复印件);( )
2、工商行政管理局核发的营业执照副本(复印件);外商投资企业财政登记证副本(或复印件);( )
3、管理当局(董事会)会议纪要或决议(列目录清单)及决定经营管理和财务会计问题的资料;( )
4、税务局核发的纳税鉴定或通知书，以及批复的免税文件和其他有关资料(复印件);( )
5、企业的各种无形资产证明书(鉴定书)、各种新增固定资产有关的所有权证书;( )
6、已有的重要内部管理制度、办法，包括生产经营、劳动管理、工资奖励、劳保福利及财产物资管理制度等;
( )
7、企业会计制度或会计核算办法;( )
8、本年会计报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表及相关附表)及报表附注，各科目余额明细表;( )
9、期末存货和固定资产盘存明细表、汇总表及盘盈、盘亏、毁损明细表;( )
10、银行存款对帐单及存款余额调节表;( )
11、期末应收(付)帐款、预收(付)账款、其他应收(付)款明细表;(附表)( )
12、企业对外投资清单;新增(或初始委托)对外投资项目的投资协议、合同、章程和资产评估作价、验资报
告、营业执照等相关资料;被投资单位本审计后会计报表及审计报告;股票投资流水对账单或交割单等资料;( )
13、待摊、预提费用明细表;( )
14、固定资产及其累计折旧分类汇总表(其中如有未使用、不需用固定资产应单列明细表);( )
15、各项资产减值准备情况表;( )
16、其他业务收支明细表;( )
17、营业外收入、支出明细表;( )
18、一般纳税人的年终增值税申报表;()
19、工资奖金计提分配清算表; ( )
20、制造费用、管理费用、营业费用、财务费用明细表;( )
21、重要的经济合同(含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、长期购销、专有技术等)复印
件;( )
22、初始委托的单位上审计报告;( )
23、上审计调帐资料(审计调帐凭证复印件);( )
24、合并报表的工作底稿、抵销分录。( )
25、需提供的其他资料：
经办人：
电话：
年
盖章 ) 月日(
1. 年检过的营业执照正、副本、组织机构代码证正、副本;
2. 税务登记证正、副本(国税、地税)、开户许可证、信用机构代码证;
3. 年检过的贷款卡正反两面，注明卡号及密码;
4. 专业资格证书、专业经营、生产许可证、获奖荣誉证书;
5. 环评证明(环保部门颁发的关于环保、验收、排污许可相关情况的证书及文件);
6. 企业信用报告，法人信用报告(若有);
7. 法人及其配偶身份证、结婚证、户口本、股东身份证
8. 办公场所的房本或房屋租赁合同及租金支付凭证;
9. 公司章程、验资报告;
10. 法人、高管人员(实际控制人、总经理、财务负责人)简介;
11. 企业简介(内容包括企业注册成立情况，历史沿革，员工队伍构成，领导班子组成，企业
部门设置，企业生产经营情况及行业分析、主导产品的介绍和厂家实力、企业获得荣誉等);
12. 申请期前三年的审计报告及当期月报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表;
13. 当期应收账款明细、应付账款明细、其他应收款、其他应付款、固定资产清单、主要存货
明细、主要长期投资、或有负债情况明细;
14. 最近半年的开户银行对公对账单、个人结算账户对账单;
15. 最近半年的纳税凭证;生产加工企业提供近半年电费单;
16. 企业近期购进、销售合同复印件;
17. 企业上下游三大客户、业务量及联系方式。
注：1.以上复印件需加盖单位公章;(各一份)
企业申请流动资金贷款资料清单
企业名称： 提交日期：
一、企业贷款提供的资料
1、借款企业贷款申请书;…………………………… ……………………………..……( )
2、借款企业公司简介;………………………………………… …………..……..……( )
3、借款企业公司章程,或合资、合作的合同或协议;…………………..……..….…( )
4、借款企业验资证明(报告);…………………………………….…………...…..….( )
5、借款企业董事会(股东会)成员及法定代表人名单及签字样本;……….….. …( )
6、借款企业法定代表人证明或授权委托书，财务人员证明 .….….………….…...( )
8、借款企业董事会(股东会)同意借款的决议并签字; ……….………….….….( )
9、借款企业法人营业执照复印件(正副本); ……………………….……………..….( )
10、借款企业法人机构代码证复印件(正副本)…………………….……………..…..( )
11、借款企业贷款卡复印件及年检证明;…………………………….……………....( )
12、借款企业法定代表人身份证复印件(两面); ……….…………..………..…..( )
13、借款人财务人员身份证复印件(两面); ……………………….….……….…..( )
14、借款企业税务登记证(正副本); ……………………………………..….…….…..( )
15、借款企业近3个、近期及去年同期的资产负债表、损益表、现金流量表; ( )
16、借款企业产品(商品)经营许可证或批文(包括经营、加工、卫生、环保等).( )
17、供销合同;.………………………………………………………………………………( )
18、基本帐户开户许可证复印件……………………………………………………………( )
19、借款单位主要资产与负债情况(文字介绍)…………………………………………( ) 20、借款企业法人代表结婚证明及对方身份证复印件…………………………………..( )
21、企业及个人征信报告授权书…………………………………………………………….( ) 注：申请抵押贷款须提供：
1、房(地)产使用权(所有权)证书( );
2、有权处分人
同意抵、质押的承诺书( );
3、抵、质押物价值评估材料、保险单( )
4、房地产租赁协议。
二、担保单位提供的资料
1、担保企业公司简介;…………………………………………………………………..…( )
2、担保企业公司章程,或合资、合作的合同或协议;……………………………………( )
3、担保企业验资证明(报告);………………………………………………….……..…( )
4、担保企业董事会(股东会)成员及法定代表人名单及签字样本;………………….( )
5、担保企业董事会(股东会)同意提供担保的决议、签字;…………..…….………( )
6、担保企业营业执照复印件(副本); ………………………………………….…….…( )
7、担保单位法人机构代码证复印件(副本);…………………………………………….( )
8、担保企业贷款卡复印件及年检证明;……………………………………………………( )
9、担保企业税务登记证(副本);………………………………………….………………( )
10、担保企业法定代表人级财务人员证明 ..………….………….….…… ………..( )
11、担保单位法定代表人身份证复印件、财务人员身份证复印件……………………..( )
12、担保企业产品(商品)经营许可证或批文(包括经营、卫生、环保等证);.……( )
13、担保企业近3个、近期及去年同期的资产负债表、损益表、现金流量表; ( )
14、基本帐户开户许可证复印件……………………………………………….……………( )
15、担保单位主要资产与负债情况(文字介绍)…………………………………………( ) 注：担保企业以房地产提供抵押担保的须提供房(地)产使用权(所有权)证书...( )
三、其他资料
附件1：企业流动资金贷款情况表， 借款人基本情况调查2.1—8表
四、合同文本资料
1、借款合同;
2、担保合同或抵押合同，借款单位法定代表人同时作担保人签字。
— 1 —
***借款申请书示范格式：
XX公司流动资金贷款申请书
联社公司业务部(营业部)：
概括说明—-借款企业申请流动资金的事由、用途、贷款金额、期限。
1、借款人基本情况 (1)借款人概况
企业性质、法定地址、注册资金、成立时间、经营范围、职工人数等。
经营情况：企业规模、主导产品的产销情况、市场占有率、在同行业中的地位和发展前景等。 行业情况：行业成本结构、行业的经济周期性、行业赢利性、国家政策等。
管理情况：企业组织形式、管理体制、法人代表及财务负责人情况、财务制度以及关联企业经营情况等。
其它：企业法人营业执照、组织机构代码证、贷款卡等年检情况。 (2)企业财务状况
重点说明企业的资产(包括资金、应收、预付、材料存货等各项)、负债(包括借款、应付、预收、预提等各项)、所有者权益以及偿债能力、营运能力、盈利能力等。
(3)企业资信情况
在信用社的开户情况、目前实际占用授信额及信用种类、占用形态、结欠利息情况。
借款人大事和担保情况，存在不良记录的要有情况说明。
(4)近期重大事项
包括企业改制、法人代表变动、债务变化等重大事项。
2、申请贷款情况
(1)本次申请贷款的背景 企业申请贷款的事由、用途、合同标的额、货物预销售情况;申请贷款金额、期限、贷款方式及还款方式;自有(自筹)资金及具体来源等。 (2)担保情况
..保证担保：保证人的基本情况(企业性质、法定地址、经营范围、法人代表、注册资金等)、财务状况(包括银行借款、对外担保情况)、经营情况等，对担保企业发展前景、产品市场情况作细致预测、分析，阐明保证人是否具备担保资格和担保能力。
..抵、质押担保：抵、质押物名称、原值、账面净值、评估价值、评估单位、抵、质押率、抵、质押变现能力、是否办理足额保险、其他情况等，分析抵、质押担保的合规合法性及充足率等。
3、借款企业发展前景、产品市场分析
借款单位对企业发展前景、产品市场情况作细致预测、分析。
4、综合效益
使用该笔贷款对企业资产、负债所产生的经济效益等。
同时提供：
附件1：企业流动资金贷款情况表 附件2-1：XXX对外投资情况表 附件2-2：XXX及关联企业情况表
附件2-3：XXX上年末及报告期财务状况表及分析 附件2-4：XXX在各家金融机构的信用情况表
附件2-5：XXX对外保证担保信息及风险度评价情况表 附件2-6：XXX抵、质押担保信息表 附件2-7：抵押物及抵押贷款情况表 *****开立存款帐户需提供的资料*****
1、企、事业单位法人营业执照或经营许可证复印件
2、企、事业单位法人组织机构代码证复印件
3、税务登记证复印件
4、企、事业单位法定代表人身份证复印件
5、行政和财务章及预留个人名章
注：开立一般帐户需提供企、事业单位基本帐户开户许可证复印件。
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