随着国民文化水平的提升，报告在工作与学习方面，已经成为了常见记录方式。报告是有着写作格式与技巧的，写出有效的报告十分重要。下面是小编为大家整理的《硕士研究生开题报告》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。
论学科硕士毕业论文开题报告的撰写技巧与方法
【摘 要】在研究生的整个教育过程中，毕业论文对检验硕士生是否具有毕业所应该具有的能力起着至关重要的作用。而在做研究，撰写论文的过程中，一个十分关键的工作，就是做好开题报告。对于攻读学位的学生而言，开题报告更是必须经过足够正规的过程。校方通常会组织有资历、研究经验丰富的人员形成委员会，并组织开题报告评议会，来使专家帮助判断选题是否具有意义，而作为研究者，更是在课题申请之前甚至在申请到位之后，都需要提交研究计划，做开题报告。开题报告在学术研究以及学位申请中都如此的重要，教育研究者不得不慎重对待。
【关键词】开题报告;研究生;技巧;方法
引言
“开题”一般是为研究课题制定研究方案。研究生的开题报告， 兼有“申报课题”和“制定研究方案”两种功能， 是实施研究前写成的关于整个研究的重要性、必要性、可行性的论证以及对研究内容和整个过程的构思、策划和安排。一篇细致的开题报告，会对之后的研究奠定良好的基础，并为之后的研究指明方向。虽然在前期的准备工作较多，工作量较大，但能够保证研究在后期的顺利开展和论文的在规定时间内按时完成。倘若在研究前期忽略了开题报告的认真撰写，省了一时的时间，却容易在之后的研究当中陷入困境。
1.开题报告的意义
研究生教育是我国教育的最高层次。衡量研究生培养质量的重要标志之一， 就是看研究生学位论文的学术水平的高低， 而开题报告则是保证学位论文质量的重要环节。
撰写开题报告的目的，除了为之后的研究奠定基础，指明方向以外。还有一个更重要的目的，就是说服相关委员会，将自己的研究以及研究设计说明白。同时，请委员会那些富有丰富研究经验的专家，对自己的研究进行审阅和判断。要请老师及专家们帮忙判断一下所研究的选题有没有价值， 研究方法是否奏效， 论证逻辑有没有明显缺陷。因此开题报告就要围绕研究的主要内容， 拟解决的主要问题 （或阐述的主要观点） ， 研究步骤、方法及措施为主要内容。
2.如何写好开题报告
2.1找到有效且有意义的选题
要想做出一份研究，首先就要确定其选题。然而，如何选择一个有效且有意义的选题是一个值得思考的问题。在研究生的开题报告中，经常会有因为选题不当，而导致的后续研究难以进行的现象。其实简单来说，选题就是从庞多而复杂的需要研究的对象中挑选出并确定自己所要研究的课题。然而需要去研究的对象浩如烟海，想要选取一个有效且有意义，并且在自己的能力范围里能够做出的研究课题，是难之又难。但是，凡事都会有一定的方法技巧。实际上掌握了一定的规律以后，选题并不是一件特别困难的事情。那么如何来选择有效且有意义的选题呢？
（1） 把握所要研究的现象。不同的领域的研究对象一般是不同的。从自己研究的领域来选择并确定自己要研究的课题，这中间是有一个转换的历程的。掌握了这个历程，也就理解了选题的本质。而在这个历程中最为重要的，就是把握所要研究的现象。就拿教育学学科专业来说，学科里的现象是课题的来源，只有通过对这一领域现象的把握，才能够知道应该从哪里去寻找研究课题，进而，才能够在这些繁多的现象中，选择并提炼出自己研究的可行课题。
把握了所要研究的现象，接下来就要依据所要研究领域的研究本质，对研究对象进行分析，从而进一步选择所要研究的课题。对于研究现象的分析，一般可以从研究课题目前所处的阶段、研究课题所属的学科领域、研究课题的研究范畴以及研究课题与相近研究的区分等方面来进行分析。
（2）理解研究课题。在把握了要研究的对象并经行了分析之后，接下来就要对所选定的课题进行理解。但是我们要知道的是，理解研究课题并不是我们的目的，總结和概括出有关的研究课题，才是我们选题的目标，所以这就要求我们对课题自身有所了解。
理解研究课题就要掌握课题的内涵。我们应该知道，所有的研究课题都不是涵盖了这整个领域的所有知识的。我们所要研究的课题，仅仅只是整个研究领域的一部分，也可以说是一个截取、总结和提炼。我们所要研究的课题，不是全部需要包含的，需要有选择性和针对性，对此我们应该有个清楚的认识。
理解研究课题还必须掌握课题的表现。所谓研究问题，其实上就是研究所要解决的问题，一个研究课题必须有其所要研究的问题，也就是通过这次的课题研究需要解决的问题或者达到的目的，因此，在理解研究课题时，应该将研究的问题一并设计好。
2.2查阅大量参考文献，做好文献综述，奠定研究基础
站在巨人的肩膀上才能看的更远。很多时候，想找到一个前无古人后无来者的选题是非常困难的。我们选择的研究课题往往前人已经有所涉及研究，或者在相关研究方面已经有了阐述。所以在我们做课题研究的时候，查阅并学习前人的研究成果是非常重要的。查阅文献综述，在选择课题和对课题的研究过程中是非常重要的。因此，再做开题报告时，我们必须查阅大量参考文献，这就要求我们掌握参考 文献综述的相关知识，查阅大量参考文献，做好文献综述，为之后的研究奠定基础。
（1）掌握文献的类型。“文献”这一词汇运用比较广泛，广义的文献是对记录知识一切载体的统称，包括用来记录人类知识的文字、图像、符号、视频等各种载体。然而，在我们的研究中，并不是所有的文字图像符号视频都可以被当做引用的“文献”的。只有那些公开发表的学术期刊论文或者公开出版的学术著作，以及一些权威机构整理的统计资料和归档资料，才能被引用做学术研究的文献。
根据上述概念，文献可以被简单的分为三类：一是相关的著作;而是相关的论文;三是有关的统计资料和归档资料。或者我们还可以将文献根据其出处分为一手文献和二手文献。掌握了文献的类型对之后文献的检索有着重要意义。
（2）理解文献的重要作用。查阅文献往往是个巨大的工程，文献数目多、种类杂，所以找到有用的参考文献往往是一项艰巨、繁重而又琐碎的任务。但是研究者之所以愿意费时间、费精力去做这项工作，是因为文献对研究有着非常重要的意义，甚至可以说，缺少了好的文献综述的研究，就称不上是好研究。就拿舞蹈学科方面来讲，查阅参考文献可以帮助研究者了解和熟悉本研究领域中已有的观点和研究成果、帮助研究者找到自己的研究思路、帮助研究者选择适合的研究方法、提升研究者对所要研究对象的敏感度与熟悉度。
2.3开题报告的构成及写作技巧
（1）开题报告的内容构成。不同的领域、不同的学校、不同的专业，甚至不同的到时对于开题报告的要求可能都不尽相同。但是开题报告的组成部分大部分是一致的，主要包括：研究的背景与意义、文献综述、研究内容、研究设计、可行性分析和参考文献几个部分。①研究的背景与意义：选择这个课题的依据与背景，课题研究的目的、理论价值和实际应用价值。②文献综述：介绍当前某一领域或重要专题的历史（前人已经做了哪些工 作）、现状（进展到何程度、有几个学术流派等）、最新动 态（国内外相关研究的新趋势、新方法、新原理等），并提 供参考文献 。相关问题研究的历史、目前状况; 主要观点、措施和方法;突出成果、存在问题、 发展趋势等。③研究内容：把内容分解成若干问题。研究内容务必分解成清晰、具体的若干个相对独立的小问题，还包括学术构思、研究方法、实施方案、研究中可能遇到的困难和相应解决措施等。④可行性分析：对研究的可行性进行主观和客观的全面分析。对象样本是否可得，工具是否可得、资源是否可得、现场调查能否顺利实施、是否具备数据分析的知识能力和工具等。⑤主要参考文献：至少列出十条参考文献，有本领域代表性文献、文献全面、文献有时效性（近 5 年内文献占一定比例）与文中引用标注一一对应;确保引用的文献你拥有且閱读过并确认引用观点无误。
（2）开题报告写作的小技巧。①文献综述---先述后评。述：要求对文献资料进行全面深入、系统综合分析、归纳整理， 使材料精练明确、有逻辑层次。 评：对综合整理后的文献进行比较专门的、客观的评 形式上：先述后评、 边述边评。②过渡时--串联相同观点，组织不同观点。可按年代顺序、按发展阶段综述、按不同主题（问题）综述、按不同观点进行比较综述。
3.开题报告的质量保证
要想开题报告的质量有保证，就要求研究生在日常学习生活中努力学好学科知识，奠定好知识基础，更要要求研究生在面对开题报告时有一个端正良好的态度，有挑战困难的勇气与决心，在查阅参考文献时的耐心以及对相关数据分析技术的掌握和对研究方法的掌握。良好的开端是成功的一般，只有将开题报告这一根基打牢，才能在之后的研究中游刃有余，最后成功做出相关的研究。
参考文献
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[2]陈振发，邱明义，马骏.如何撰写研究生开题报告[J].湖北中医学院学报，2005（01）：78-79.
[3]李艳，董良飞.试论撰写研究生开题报告的技巧与方法[J].江苏工业学院学报（社会科学版），2007（02）：103-105.
[4]辞海编委会.辞海[M].上海：上海辞书出版社，2000：1860.
[5]风笑天.社会学研究方法[M].北京：中国人民大学出版社，2005：59.
作者简介：章馨怡（2000.04-），女，宁夏银川人，江西省南昌市江西师范大学教育类专业，本科生。
作者：章馨怡
[摘 要] 开题报告作为研究生学位论文不可或缺的一部分，是监督和保证学位论文质量的必要条件。它在一定程度上反映学生对所做课题的前瞻性分析，同时也是在培养学生的科研能力。以医学专业学位研究生为例，结合浙江中医药大学对开题报告的要求，探讨如何提高研究生开題报告质量。
[关键词] 开题报告;选题;文献综述;评价体系
[基金项目] 浙江中医药大学研究生教育教学改革研究项目(浙中医大发[2014]132号)
[作者简介] 史晓林，男，博士学位，浙江中医药大学教授，主任医师，博士生导师，创伤骨科主任;李春雯，女，博士学位，浙江中医药大学副教授。
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开题报告作为研究生学位论文的一环，还是最开始的一环，其中的重要性不言而喻[1]。作为一个研究生，尤其是医学类研究生，科研思维的培养绝不是一蹴而就的，就如同临床经验的积累是一个循序渐进的过程。现行的培养模式下，以浙江中医药大学为例，是以大多数的医学研究生都在临床从事规培工作，又称为专业学位研究生，临床工作的忙碌与繁杂，注定专业学位的同学不可能有太多的时间和精力从事基础实验研究，因此就更应该着手于临床实践工作，从临床工作中发现问题，提出问题，解决问题就是科研思维培养的一种模式[2]。此外开题报告作为研究生毕业论文的先决条件，在一定程度上能体现研究生读研期间的科研思维，因此保证开题报告的质量从个人而言，是对研究生个人的青春负责，从学校而言，则是对国家培养创新人才的初衷负责。而如何最大限度地提升开题报告的质量，笔者认为应当从选题，文献综述的写作，针对开题报告书内容建立评价体系三个方面来达到目的。
一、选题
(一)选题应考虑的问题
在开始准备开题报告的过程中，许多研究生首当其冲的疑问便是我该开什么样的题?开题是研究生学位论文的前期准备工作，具有一定的前瞻性，因此所选的题一定是要能反映现实中尚且存在且待解决挖掘的问题[3]，那么我们首先要考虑的问题有哪些呢?
1.选题要与学生个人的知识储备相关，且所选的题一定是自己所了解的内容，并且感兴趣，愿意继续研究下去。科研的道路通常都是孤身奋战的，面对未知的结果有时候所有的努力都可能是竹篮打水一场空，所以一定是要以自己感兴趣为前提，愿意为一个可能的发现而追踪下去。
2.充分利用身边资源。导师能够带学生，通常都是在某一领域有所建树，还有不少导师有相关领域的课题及课题对应的经费，通常只要学生愿意投身于课题研究中，导师也是乐意之至的。而在开题的研究中，肯定会遇到许多的问题，需要与导师的探讨及研究。对于研究生而言，与导师的交流不单单能够促进师生关系更加和谐，导师丰富的履历也能让研究生在开题时少走弯路。
(二)选题原则
在充分考虑好自身知识的局限性以及可利用的资源，包括研究平台之后，研究生们就需要把握以下几点选题原则。
1.创新性。研究生教育之所以区别于本科生教育，最大的不同就在于研究二字。所谓研究即是在已有问题上的进一步探讨，或者说对原有方向或内容的进一步延伸[4]。此外，针对同一问题从不同层面或角度发表自己的认识和解读，也是创新的一种。千万避免为了毕业而千篇一律地重复研究已证实的成果，这对于研究生而言没有任何价值和意义。因此研究生们更应该认识到创新性的重要性，以浙江中医药大学骨科研究生为例，在临床工作中时常会碰到股骨粗隆间骨折的患者，如果一味地研究不同骨折患者内固定的固定方式，这种早已在临床形成共识的东西则毫无新颖和参考价值，但若是转而研究该类型骨折患者术前不明原因发热的因素，则很有可能在做出一个出色的临床课题的同时，获得杂志社的青睐。同时张凡帆[5]等认为批判性思维在研究生教育过程中极为重要，同时他也是创新性的另一表现，在前人的认知和经验上提出自己的观点，这对于科学选题而言是一大助力。
2.可行性。以我校专业型研究生为例，他们多数的时间都是在临床参与实践工作，如果学生开题报告是基础实验类，则很难保证他有充足的时间和精力去完成。况且基础实验具有许多的客观条件存在，如仪器，课题经费，实验平台等硬件需求，学生实验动手能力，耐性等软件要求，都会在很大程度上制约影响实验结果。正因为如此，我校在开题时禁止了专业型学位研究生做纯基础的课题实验，就是避免学生为了毕业而出现数据造假，论文质量低劣等情况。其次开题的选择应当“小题大作”，而非“大题小作”，即开题在于精，而不在广，大范围的跨学科或者跨年限[6]，势必会对只有三年的研究生生涯造成冲击和碰撞，这也和研究生中的“研”字初衷相违背。
3.实用性。所有的研究最终的目的应当都是奔着实用性去的，如果不是，那么研究的价值就不存在了。作为医学研究生，无论是专业型还是学术型，其最终的目的都是为了研究结果服务于临床。比如疾病基因位点的检测，癌细胞分裂生长的控制通路、基因等，一旦被找到，许多疾病就可以通过靶向药物行定点治疗。在这一方面，肿瘤学科走在世界的前沿，也正因为有了靶向治疗药物才使得许多肿瘤患者得以继续生存下去。因此肩负生命守护职责的医学研究生，就更应该在选题时注重课题的实用性，切忌避免选择偏、怪、奇的开题做研究[7]。一来容易耗费时间精力金钱不说，二来得出的结论通常还没有普适性。因此研究生开题一定要抓住选题实用性这一原则。
二、文献综述的写作
文献综述作为开题报告中的一环，与选题有着密不可分的关系。在没有充分阅读专业的文献之前，很难从中发现问题，自然此时提交的开题通常不会有太多的创新。因此在选题之前一定要对自己拟开题方向的相关文献进行查阅，不宜太难，太偏，一旦发现方向不理想就应该及时调整，不然结果只会是为难自己，影响毕业。选择好开题的方向后，首先做的应当是查阅大量相关文献，在对于某一专业有了较多的认识及了解后，这时候再开始动笔书写文献综述。而在提高文献综述的写作水平方面，可以通过以下几个方法来进行。
(一)鼓励论文写作
俗话说看不如做，做后不省则枉然。论文创作也是一样的道理，一百篇优秀的文献阅后即弃之不理，倒不如看三五篇精品自己再动手。完成论文后过一段时间再重新审阅自己的文章，我想多数研究生都会看到自己文章的不足，这即是“省”的一个过程[8]。以我校为例，许多导师都建立了一周一次的论文学习交流研讨会，这样就可以在客观层面上给学生施压，让学生去主动学习，毕竟如果平时不阅读文献，学生无法交流自己阅读文献的体会，从而形成一种相互学习，相互竞争的氛围。此外，从学校层面给予发表有质量文章的同学一定的物质奖励，比如我校规定的北大核心期刊给予1000元物质奖励，而被SCI收录则能获得更多物质上的回报。当然，奖励的目的是鼓励发表有质量的文章，而不是成为制造文章的机器。
(二)课题立项申请
身为一个医学类研究生，是必须经过一个或多个课题洗礼的，有的是以实验执行者，有的是以数据统计员或其他身份出现。医学类的研究通常需要经费的支持，在这一方面政府给予了大量的支持。因此研究生们不应该将目光仅仅局限于导师的课题之中，在学校支持的前提下，应当充分利用学校推出的项目争取实验资金。而一个课题要想真正立项，则要求申请人从选题到国内外相关课题的研究状况，再到实验设计都要清清楚楚，说白了，课题立项申请更像是开题报告书的演练，如果得以立项，那么相信开题报告也不会有太大的问题。这一点，以浙江中医药大学的“新苗人才”“创新人才”“创新工程孵化项目”为例，从中遴选的人才有相当一部分在毕业时都能入选优秀毕业生。这些项目也能够为学生们在将来的科研工作，打下坚实的基础。
(三) 论文写作讲座与竞赛
在刚开始论文写作的时候，许多研究生会陷入迷惘，无从下笔，没有思绪。这时候除了阅读文献外，听听讲座是非常有必要的。论文写作没有捷径，但一定有方法，听听成功者的经验和教训，能够避免走许多的弯路。正所谓博采众长，兼容并蓄，才是一个人进步的捷径[9]。以我校为例，但凡能够开讲座的人，都是在某一领域有所成就的。听听他们讲述论文写作过程中的经历，观点，对于我们是大有裨益的。而开展论文写作竞赛，对学生的发展有促进作用。它给研究生以直接现实的追求目标，赋予压力和动力，能最大限度地激发潜能，提高学习和工作的效率;使得研究生们在竞争、比较中，客观地评价自己，发现自己的局限性，提高自己的水平[10]。
三、针对开题报告书内容建立评价体系
以浙江中医药大学为例，一般包括研究背景，研究对象及方法、技术路线和创新之处，现有的条件和待解决的问题，预估的研究成果5个部分。
1.研究背景就是指问题的来源，举个例子，人口老龄化，骨质疏松人口急剧增加，但许多患者还尚未认识到问题的严重性，没有系统的治疗过，那么针对骨质疏松药物治疗的国内外现状是怎么样的这些都是研究背景的内容，交代清楚研究背景是证明研究有价值的充分必要条件。
2.医学研究生的研究对象往往是动物、人或由人组成的群体，必须说明标本来源、样本数量及选择标准。此外医学研究问题通常具有针对性强，常常还包含需要检测的相关指标，这些指标应与课题密切相关，具有较好的敏感性、特异性，使结果更为真实可信。医学课题的研究方法多种多样，目前应用较多的是流行病学方法，在选择统计学方法时，尤其要认真推敲，选择合适的统计学方法是提高课题结果说服力和可信度的关键环节，一个严谨规范的科学研究，必须以严谨规范的方法为支撑。
3.技术路线是反应研究生临床科研设计能力的最直接体现，一个高效便捷的技术路线能在节约时间金钱的同时，让实验结果一目了然。合理的分组对照有助于排除对实验的干扰因素，直接探寻控制变量和结局变化之间的关系。此外，在设计路线中可以突出自身的想法，表明自己的创新之处，最优秀的技术路线就是单看实验设计路线，就能大概看到要做的内容。
4.现有的条件就是指完成课题所需要的条件，比如实验室的设备仪器，足够的患者来源，课题资金来源等，待解决的问题指的是完成课题还缺乏的条件，准备通过什么方法来解决，这些都应在开题报告书中交代清楚。
5.开题与课题研究的最终目标是顺利完成论文撰写并达到毕业要求，所以在开题过程中预估所能取得的研究成果是十分重要的，这体现了作者对所定课题的前期思考与研究。如果没有，可以视作不具备开题的条件。但是成果的形式可以多种多样，比如公开发表的相关论文或者是相关的研究报告等，此外预计的研究成果要尽可能合理，避免好高骛远，不切实际，反而影响论文的研究进度。
针对以上几点内容，浙江中医药大学给出了量化评分表，除了对学生开题报告书中的以上内容做量化评分外，还要求学生制作一个开题时演讲的PPT，在让评委专家们一目了然的情况下，督促学生对所研究的项目进一步熟悉，从而做到能够早期发现项目中所存在的问题并充分评估项目的可行性。与此同时组织开题报告委员会，委员会由有关专业的专家3～5人组成，由专家们打分后取平均分，如有未通过者，在3个月内补做开题报告，仍未通过者，则中止其学业，按退学处理。
四、结语
总而言之，重视开题报告，将开题报告纳入研究生培养质量保障体系中是有必要的，它有利于增强研究生对所参加科研工作的主动性和责任心，并发掘其创新能力，从而达到提高研究生的科研能力以及保证毕业论文质量的要求。
参考文献
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[9]张学炬.课题不能是“做”出来的[N].中国教育报，2019-04-04(007).
[10]关飞，刘文琪，雷家慧，等.基于立体化教学体系的高等教育复合型人才培养和课程建设——以基础医学为例[J].中国高等医学教育，2019(2)：1-2.
作者：史晓林 李春雯
(文献综述与选题报告)
论文题目：__________________________________
所在学院_________________________________
学科、专业__________________________________
研究方向_________________________________
研究生姓名_________________________________
导师姓名_______________职称_____________
年
月
日
说
明
一、开题报告包括文献综述和选题报告两部分
（一）
文献综述(2500-3500字)
1、本课题来源(国家级项目，部、委级项目，省、市、区级项目，学校级项目和自选项目等)及项目名称。
2、本课题所研究领域的历史、现状和近期学术发展前沿等情况的分析。
3、前人在本课题所研究领域内取得的主要成果。
（二）
选题报告(2500-3500字)
1、本课题的目的、意义及学术和应用价值，选题的主要依据和可行性。
2、本课题研究的主要内容、研究思路(技术路线)和研究方法。
3、本课题预期达到的结果。
4、本课题拟在哪些方面有所创新和突破。
5、本课题拟采取的研究方案、工作方法，所需的实验条件和经费预算。
6、本课题中可能遇到的问题及解决措施。
二、论文工作计划包括文献选读、科研调查、开题报告、研究方法、实验阶段、理论分析、文字总结等各项工作阶段的进度计划。
三、本报告要求填写清晰、表述准确。
四、开题报告中文字的字体均用宋体五号字，参考文献的书写按照《工商大学硕士学位论文写作规范》要求执行。
五、开题报告会在学院范围内以答辩的方式公开进行，各硕士点要成立由3－5名具有副高级以上职称的专家组成的评议小组，对研究生的开题报告进行考核，考核成绩分为百分制，考核成绩由评议小组集体产生，组长需当场向研究生公布考核成绩和专家意见。
考核成绩60分及以上的研究生可开展后续论文撰写工作。
六、考核成绩为“60”以下的研究生，须在导师和学院同意的基础上提交“重新开题申请”，在开题结束后的1个月内由学院重新组织开题报告会，考核通过后方可开展后续论文撰写工作，仍未通过者不得申请硕士学位。
七、开题报告会结束后，本报告由学院留存，考核成绩报研究生部备案。
文献综述
本课题来源为自选项目，项目名称为：高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究。
一、高管团队特征与技术创新关系的研究综述
(一)国外研究现状
1、年龄与技术创新。关于高管年龄与技术创新的关系学术界主要存在两种观点：一方面，大部分学者认为年龄越大的管理者越倾向于规避风险，越不利于采取技术创新决策。Barker和Mueller(2002)认为随着年龄的增长，高管逐渐地把工作重点放在职业安全之上，倾向于进行风险规避的公司决策，而技术创新是一项风险性较高的战略决策，因此高管的年龄越大越不愿意进行技术创新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的实证研究也支持这一观点。另一方面也有少部分学者持相反的观点，认为高管年龄越大越有利于技术创新，例如Flood
et
al.(1997)认为年龄大的高管对于企业承担的风险具有更加明智、广泛和清晰的认识，在考虑企业分担风险方面更加深谋远虑，高管团队平均年龄大的企业开发新产品的能力反而更强。
2、教育水平与技术创新。大部分学者认为高管团队的教育水平越高越有利于技术创新，这是因为高管受教育的层次越高，其认知复杂性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的决策就越完备，越有利于接受新的思想，提高对创新行为的接受意向。Carmen
et
al.(2005)认为受教育水平更高的管理者能够产生更多具有创新性的解决方案，这是因为他们对创新的态度更加积极和开放，而受教育水平较低的管理者主要依靠熟练运用惯例来履行职责，因而更愿意维持现状。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的实证研究也支持了这一观点。也有学者的实证研究发现高管的受教育水平与技术创新的关系不显著，例如Daellenbach
et
al.(1999)的研究发现高管的教育程度与研发投资之间的关系不是很明显。还有学者认为高管团队的教育水平越高越不利于技术创新，例如Flood
et
al.(1997)的实证研究结果表明高管团队平均教育程度低的企业开发新产品的速度比竞争对手要快，这是因为是教育程度越高导致了团队内出现更多的无效分析，而在外部环境不好时，教育程度越高的高管越愿意回避风险。
3、教育专业与技术创新。由于高管团队教育专业背景的特性决定了他们在决策中不同的认知模式和社会心理，因而对技术创新决策有重要的影响。Barker和Mueller(2002)的研究发现科学和工程类的学位教育显著地对应着较高的研发投资，MBA专业教育与研发投资没有关系，法律专业教育则与研发投资存在负向的显著关系。也有实证研究不支持高管教育专业与技术创新之间有关系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以医院的管理者为对象，对行政管理和非行政管理学位教育的高管进行比较分析，没有发现专业差别对组织创新行为的显著性影响。
4、职业背景与技术创新。管理者在职业生涯中积累的经验构成了其情感、偏好和认知的一部分，随着高管从事某一职业时间的延长，其会在感知、处理信息的方式上慢慢地适应该职业的工作需要，越来越会从自己所从事职业的角度出发进行决策。Thomas
et
al.(1991)的研究发现，在计算机行业，在研发等方面开支相对较高的奉行市场和产品创新战略的企业一般都为具有营销、销售和研发等职能背景的高管所领导;而在研发等开支处于行业排名末端，奉行效率导向战略的企业中高管一般具有生产、流程开发和财务等职能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach
et
al.(1999)的实证研究也支持了上述观点。
5、任期与技术创新。关于高管团队任期与技术创新之间的关系学术界主要存在两种观点：一种观点认为高管的任期越长，他们就越会专注于用自己的方式经营公司，从而会丧失对组织创新的兴趣和对工作的新鲜感，从而减少技术创新决策。与之相反，任期短的高管将更加愿意冒风险去进行技术创新，因为他们急于用一些成果来证明自己是胜任的。Thomas
et
al.(1991)的研究发现强调产品和市场创新的企业高管团队的任期都较短。Boeker(1997)对67家半导体产业公司的研究也得到类似的结果。另一种观点认为高管任期与技术创新存在正相关关系。由于技术创新具有高风险与高收益并存以及投入与收益存在时滞的特征，因此企业是否进行技术创新与战略决策者对技术创新收益的预期有着密切关系。Allen(1981)认为随着任期的延长，公司高管的知识水平、社会经验和经营阅历都会有大幅度提高，高管越能预期到技术创新能为其自身带来的好处，就会越倾向于技术创新。Barker和Mueller(2002)实证研究支持了高管任期与研发投资正相关的结论。
(二)国内研究现状
国内对高管团队特征与技术创新之间关系的研究起步较晚，现有的研究成果集中于以下两个方面：一是对国外高管团队特征与技术创新的研究成果进行文献综述，并提出了对我国学者研究的借鉴意义(江岩和张体勤，2008);二是实证研究了高管团队特征对技术创新的影响，并取得了以下研究结果：第一，探讨了高管团队特征对技术创新投入的影响，例如刘运国和刘雯(2007)以及文芳(2007)探讨了高管团队特征对企业研发投入的影响，李华晶和张玉利(2006)研究了高管团队特征对研发投入与科研人员投入的影响;第二，研究高管团队特征与技术创新能力之间的关系，例如陈忠卫和常极(2009)研究了高管团队人员特征变量异质性与集体创新能力之间的关系，研究结果表明两者之间存在正相关关系;第三，研究了高管团队特征与技术创新绩效之间的关系，例如谢凤华等(2008)以及古家军和胡蓓(2008)研究了高管团队异质性对技术创新的R&D绩效、生产制造绩效、创新过程绩效以及营销绩效的影响;第四，研究了高管团队特征与技术创新战略选择之间的关系，例如江岩(2008)研究了高管团队特征异质性与高管团队行为凝合对技术创新战略选择的影响，并验证了高管团队行为凝合与高管团队异质性的交互作用对技术创新战略的影响。第五，基于情境变量研究了高管团队特征与技术创新之间的关系，例如吴家喜和吴贵生(2008)基于环境不确定性这一情境变量研究了高管团队特征与产品创新之间的关系。
二、技术创新与财务绩效关系的研究综述
国内外关于技术创新与财务绩效的研究，主要从技术能力和技术结构两个角度出发。在研究方法上国内学者偏好于理论分析，而国外学者大都选择实证调研。
在技术能力对财务绩效的影响方面，许庆瑞(2005)认为技术能力对于企业财务创新绩效有着至关重要的影响，技术能力从低层次到高层
次不断演变，包括技术的识别、选择、监控、吸收、利用、改进等综合能力的运用，当技术能力积累到一定程度，对财务绩效的提高会有质的影响。Kuen-Hung
Tsai(2004)认为，技术创新能力作为重要的战略资源，能为企业在行业中获得竞争优势，通过实证研究得出业务规模、所有制结构、R&D投资决定企业的技术创新能力，而技术创新能力高的企业能取得更高的财务绩效。Lau(2004)以问卷调查形式研究台湾制造企业的技术能力和财务绩效的关系，以R&D支出、人力资本投资和企业员工的培训，作为衡量技术能力的指标，研究得出技术创新能力和企业财务绩效正相关。
在此基础上，不少学者进一步引进创新战略作为中间变量，研究技术能力和创新战略，创新战略和绩效之间的关系。按照时间顺序和合作水平将创新战略分为率先创新型、模仿创新型、自主创新型和协作创新型。通过研究得出：技术能力越强的企业，越有可能选择率先创新型战略和自主创新型战略，技术能力较弱的企业更倾向于选择模仿创新型战略和协作创新型战略;不同类型的创新战略和企业绩效之间有着不同的关系。徐亮(2009)关于创新战略选择与技术创新绩效的关系研究发现，创新战略能显著提高企业的绩效水平，并且采取协作创新型战略比竞争创新型战略能取得更高的创新绩效。赵修卫(2007)按照企业技术创新的地位将创新战略分为：领先型创新战略、追随型创新战略、模仿型创新战略和创新综合型战略。领先的创新战略是一个企业的产品或服务领域拥有雄厚的技术实力，企业继续进行研究和开发，在科技竞争中保持优势地位;追随型的战略是以同行业中领先企业的技术模式为导向，扩大技术创新活动，并在同一方向上进行自己的创新活动;模仿型创新战略是企业内部不进行独立的研究和开发活动，而是通过外部购买技术专利或模仿行为来提高自身技术能力;综合型创新战略的是指企业依靠极强的整合能力，将现有市场中有潜力的技术或产品集成在一起，实现自身独特的技术能力。
在技术结构对财务绩效的影响方面，谢卫和朱恒源(1999)总结了结构主义的学派的研究进展，认为经济体制的结构变化对经济增长产生重大影响，而必要的结构性变化不足，从宏观上会对经济持续增长产生障碍，从微观上会制约单一经济个体的盈利实现。王宗润(2001)从系统的角度来讨论企业的技术结构，认为技术要素在不同层次和不同类别的排列组合，构成了企业的技术结构，这种结构上的差异反映了企业的投入产出机制，因而会影响企业的绩效。
技术结构的不断变化以及技术创新的发展，就形成了企业特定的技术创新结构。国内学者普遍认为，产品创新是创新结构的核心，而工艺创新最终要体现在产品的创新上。魏江(2002)认为，技术创新结构是企业技术创新发挥其功能的基本机制，由于技术创新的构成的要素以及要素的组合方式不同，其创新绩效的实现也不同。丁宝军和朱桂龙(2008)认为R&D投资是衡量一个企业技术创新强度的重要的指标，与企业的财务绩效显著正相关。Cassianan和Reinhilde(2006)通过一系列的设计变量来衡量技术创新结构在不同行业的比较情况，他将创新结构划分为创新集中度、创新连贯性和创新规范性等，以界定不同企业的技术创新实力和技术创新战略的实施情况。并且将本企业和竞争对手的创新结构对比研究，因为竞争对手和本企业的绩效实现受双方实力的相互制约。
三、技术创新绩效评价的研究综述
国内外学者对于技术创新绩效的评价已取得了大量的研究成果，不同学者从不同角度出发，对于创新绩效评价指标的构建有一定的区别，值得我们去比较和思考。
Moser(1985)定义技术发展活动的范围是基础研究、应用研究和设计、原型发展与制造等。他列出了13个常用的技术创新绩效的评价方法：1)成果的品质;2)个别单位的目标实现程度;3)即时完成的工作;4)个别单位的收益;5)个别单位的盈利能力;6)超出预算的频率：7)成果接受率;8)项目批准率：9)专利或出版物的数量：10)技术报告数量;11)项目完成率;13)专业奖项或荣誉。此外，他以问卷调查方式获得了124份研发管理者的回复结果。这些研发管理者通常以李克特七点尺度评估这13个指标的使用。研究发现，最常用的标准为：1)创新成果的品质;2)研发单位的目标达成率;3)即时完成工作数目。另外较重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但从Moser的发现可以看出，研发绩效评价最常用的标准仍然是主观的总体看法。
Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，进一步发展了关于创新绩效评价的指标，获得以下八个绩效指标：1)过去三年中开发的新产品占公司销售额的比例;2)新产品毛利率;3)过去三年中产品的成功率;4)过去三年中新产品开发计划目标达成程度;5)过去三年中产品失败和停止比例;6)开发计划对于利润增加的重要性;7)计划相对于竞争对手的成功程度;8)计划整体的成功程度。
赖士葆(1998)将技术创新的评价指标分为以下四类：1)财务类指标：如成本/费用、利润、投资回收期和投资回报率等，研究人员可以使用绝对数量或相对百分比，评估期间也可因项目而异;2)战略影响类指标：包括维护现有市场、进入新市场、扩张产品线、多元化经营、市场占有率、技术独占性、企业竞争优势等;3)主观判断类指标：由管理者的满意程度，消费者的满意程度的等主观判断指标组成;4)预设目标达成率/内部控制类指标：即预先设定目标的达成程度、进度、预算、产品质量等。前三种类型的指标通常是偏向于结果的评价，而第四类指标兼具结果和过程的评价。
吴思华(2000)认为创新应该是对企业整体运营有影响的行为，根据创新水平和影响的层面大致可分为：产品创新、流程创新、组织创新、战略创新。其评价指标如下：1)产品创新指标：包括专利许可数量、产品开发和功能设计的技术能力、新产品推出或商品化的速度、对顾客需求特性或市场趋势的把握;2)流程创新指标：包括流程与产品质量、快速生产的流程弹性、降低生产成本的制造能力;3)组织创新指标：包括从事国际性销售的经验和能力、建立和加强的国际品牌的经验和能力、配置和管理国际分销渠道的经验和能力;4)战略创新指标：包括产品定位、新用途、价值链活动的重组。
杜荣瑞、蒋明晃和林佩琪(2005)以平衡计分卡为基础，探讨了不同技术创新战略的企业，在创新绩效的评价上的差异。研究发现，采取积极性创新战略的企业与采取防御性创新战略的企业相比，主要有以下不同：更重视学习和成长层面、内部流程层面的指标，特别重视财务层面指标，在顾客层面指标重视程度上没有差异。
由此可以看出，企业应根据自身的规模、市场地位、技术条件、总体战略等，灵活的选择适合于自己的技术创新评价方法，才能发挥评价工作对于创新活动的反馈和指导作用。
选题报告(选题目的和意义;研究内容;研究思路或技术路线;研究方案等)
研究背景及意义
技术创新是国家经济结构调整的关键、经济稳定持续增长的源泉与动力，世界各个发达国家和发展中国家都把增强企业创新能力作为增强国家综合国力的重要措施。作为国家经济主体的企业，只有具备了必要的创新活力和机制，才能迅速预见未来市场竞争的主题，了解市场竞争的发展趋势，在瞬息万变的市场竞争中维持相对稳定的发展。因此，研究企业研发活动的影响因素，鼓励企业技术创新具有重要的理论与现实意义。
现有分析企业技术创新的各种影响因素的理论较多关注于企业规模、市场结构和人力资源管理等因素对企业技术创新的影响。而从实践角度考虑，在实施技术创新这一过程中，通常需要高管团队综合考虑内外部各种因素，运用他们的认知模式和价值观来判断是否以及什么时候实施技术创新、采取何种技术创新模式，以及实施后如何进行管理等。不管是战略决策还是执行中的日常决策与管理，高管团队势必将其本身的认知以及不断更新的积累不自觉地运用其中。而管理者的认知模式和价值观通常可以通过其年龄、教育程度、背景等人口特征来反映，因此，高管团队的人口特征与企业技术创新的决策和执行有着紧密的联系。
本文拟基于高阶理论，探讨研究企业高管团队特征是否以及如何影响其技术创新，对于推动企业技术创新，提高企业竞争力具有非常重要的理论和实践意义。
研究目的
企业技术创新活动的最终目标是创新绩效的实现，衡量创新的绩效应注重财务绩效与非财务绩效的结合，而财务方面的绩效的实现是创新活动的直接目标和根本动力。本文将研究范围界定于企业高管团队特征和技术创新财务绩效之间的关系，试图通过研究主要解决以下两个问题：
第一，将企业技术创新的评价定位于财务层面，构建出企业技术创新财务绩效评价体系;
第二，以构建的技术创新财务绩效评价体系为基础，对高管团队特征与技术创新财务绩效的关系进行实证研究，定量分析企业高管团队特征对技术创新结果的影响。
文章大纲
第一章
绪论
1.1研究背景及意义
1.2研究框架
1.3
研究方法
1.4本文的创新点
第二章
理论综述
2.1高管团队特征与技术创新关系的研究综述
2.2技术创新与财务绩效关系的研究综述
2.3技术创新绩效评价的研究综述
第三章
企业技术创新的财务评价
3.1我国企业技术创新现状
3.2企业技术创新财务绩效评价体系
第四章
实证研究设计
4.1研究假设
4.2数据来源与样本选取
4.3变量的选取
4.4模型的建立
第五章
研究结果及分析
5.1描述性统计分析
5.2相关性分析
5.3回归分析
5.4稳健性检验
第六章
研究结论与未来展望
6.1研究结论
6.2建议
6.3研究的局限与展望
研究假设
1、高管团队平均年龄方面的假设
年龄在某种程度上是管理者的阅历、认知水平和风险承担倾向的代表，影响企业的战略选择。一般而言，高层管理团队的平均年龄越大，通常会比较保守，更愿意维持企业的现状，制定企业战略时也有意规避风险。年轻的管理者更容易接受改变战略，更愿意尝试新的冒险行动。Bantel和Jackson(1989)发现高管团队平均年龄越大，越不愿意采用进取的企业战略。换而言之，由于“稳定”的倾向，年长的管理者所作出的技术创新战略决策必定是经过更为严格的考虑和论证的，决策质量从这个意义上来看可能更高。一方面，年长的管理者比年轻的管理者有更多的机会与外界各方接触，建立属于自己的关系网络，而从关系网络的质量上来说，其所建立的关系网络是经过长时间的积累所形成的，比起年轻管理者的新关系网络更加可靠。信息-决策理论认为，决策时运用的信息越多、信息质量越高，决策的质量就越高，企业的绩效就越好，因此，年长的管理者利用丰富的关系网络获取更加可靠的信息能够做出更为准确的技术创新实施决策，获得更好的企业财务绩效。另一方面，中国经济正处于转型期的事实为企业带来了一个变化的制度环境，再加上技术创新本身具有较大的不确定性，所以高管团队需要具有良好的应变能力和适应能力。虽然年轻的高管在适应能力方面可能胜过年长的高管，但在目前中国的制度环境下，年长的高管人员的管理经验显得更为重要。根据上述分析，提出以下假设：
假设1：高管团队平均年龄与企业技术创新财务绩效正相关。
2、高管团队平均教育背景方面的假设
高管团队教育背景主要是指高管团队平均的受教育水平。教育水平的高低会影响管理者社会资本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究显示，教育年限与社会资本和社会地位正相关。一方面，高学历人员能够较容易获得比较高的职位，高的职位能够使得他们更有机会接触到外部有利的网络关系，获得更多的社会资本;另一方面，对于高学历，尤其是名校毕业的高学历管理者来说，同窗、老师也是一笔非常丰富的社会资源，他们可以以此为中心点，层层向外开拓出不同领域的社会资本。同时，高管团队教育背景对企业内部的管理也存在重要影响。Bantel和Jackson(1989)的实证研究表明，团队成员的教育程度越高，更接受创新，教育程度高的团队所领导的银行有较高的创新能力。在技术创新的实施过程中，必然会遇到各种各样的难题，需要高管团队迅速地做出决策。一支高效的高管团队必须要具备各个领域的专家型的人物，在出现问题时，能够利用自身的学识、技能快速判断，进行取舍。教育水平与高管团队处理信息的能力有关。教育是人们获取认知水平和专业能力的一个较为正规的途径。一般认为，教育水平越高，对信息的处理能力越强，对问题的掌控能力越成熟。教育水平高的团队可以切实抓住问题的本质，围绕本质展开对策的讨论，提出具有建设性的应对措施并付诸实施。根据上述分析，提出以下假设：
假设2：高管团队平均教育背景与企业技术创新财务绩效正相关。
3、高管团队平均技术背景方面的假设
技术背景指的是高管团队成员在进入高管团队前和进入高管团队后所经历的职业历程中是否参与过与技术有关的工作。具有技术背景的人对技术创新战略技术方面的问题的解决能力是毋庸置疑的，他们对技术创新战略的推进过程比非技术背景的高管要清晰得多，对资源配置等问题也更具专业性。就对技术创新战略的掌控力来看，拥有技术背景是一个非常大的优势。具有技术背景的高层管理者对技术创新战略的热忱往往还包含着其本身的技术理想，也就是说他更希一望技术创新能够成功。这样一来，从客观上，这类高管的目标就与所有者趋于一致，从而降低了代理成本。根据上述分析，提出以下假设：
假设3：高管团队平均技术背景与企业技术创新财务绩效正相关。
4、高管团队平均任期方面的假设
任期短的管理者存在证明自己的压力，因此，其在做出决策时可能产生自利的动机而不顾公司整体的风险水平，导致技术创新战略决策的质量下降，而任期长的管理者在做出技术创新战略决策时，摒弃了表现自己的冲动，更多地站在企业的角度来进行技术创新，因此质量也相对较高。另一方面，高管团队任期对技术创新财务绩效的作用也体现在任期对高管团队整体决策有效性的贡献上。团队的平均任期越长，沟通与磨合会越多，有利于减少内部冲突维持高管团队的稳定，有利于增强高管团队的凝聚力，越容易产生相同的认知和决策方式。Michel和Hambrick指出，更长的团队任期会增加团队的整合程度和共享相同价值判断的机会。随着任期的加长，团队各成员之间已经彼此了解了相关人际关系以及进行沟通交流的最佳方式，因此，处理相关信息的能力得到加强，从而提高了企业技术创新的决策效率。然而，任期越长是否就真的意味着技术创新的成功率越高呢?如前所述，任期长的管理者在企业内已经建立了一定的信任，证明自己的压力较小。但过长的任期可能会使得高管团队在做出技术创新战略决策后降低对项目的重视程度，因为其在企业中已经建立了一种威信，即使项目失败也基本不会威胁到其地位。另一方面，如果长期的任职并没有能够为高管带来感情上的归依和物质上的激励，那么可能会出现懈怠的现象，高管人员渐渐缺乏激情，也就失去了创新的动力，技术创新财务绩效就有可能出现不升反降的情况。根据上述分析，提出以下假设：
假设4：高管团队成员平均任期与企业技术创新财务绩效呈倒U型。
课题的主要研究方案
1、数据来源及样本选择
数据主要来源于巨潮资讯网等媒体披露的上市公司年报以及国泰安CSMAR数据库。
本文选取深、沪市A股制造业上市公司作为研究样本，研究时间为2006-2012年，并根据需要，对样本进行了筛选：①剔除ST和PT类公司;②剔除研发信息缺失的企业;③剔除高管简历介绍不详细的公司;④剔除不具备连续完整财务数据的公司。
3、技术创新财务绩效评价体系
(1)技术创新财务绩效指标
①技术创新盈利能力(EC)
获取收益是企业技术创新活动的直接目标，也是企业财务目标的体现。所有的财务活动盈利增长的实质，都可体现为收益的相对增加大于投入的相对增加。本文对于技术创新活动为企业带来盈利的评价并不限定于特定项目，或者特定所有项目的回报情况，而是将企业的技术创新投入和企业的总体盈利相结合，构建一个能反映技术创新对企业盈利的影响之过程性指标。借鉴经济学中弹性的概念，在描述企业创新活动时用研发支出变化比例，评价总体盈利时用总资产收益率变化比例，两者的商即可反映出创新活动对企业盈利能力的影响。技术创新盈利能力=ROA变动率/研发支出变动率
②技术创新经营效率(OE)
技术创新的各项投入影响到各项资产的利用效率，含有高技术含量的资产，在生产经营活动中，能更好地发挥作用，经营效率比较高。传统的财务绩效评价通常用资产周转率来衡量一个企业的经营效率。技术创新经营效率增长的实质，可体现为资产周转率的相对提高大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业经营效率的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新经营效率=资产周转率变动率/研发支出变动率
③技术创新成长能力(GC)
技术创新的产出结果可归结于新产品或新技术的推出，新产品和新技术是企业实现可持续增长中至关重要的因素，同时也反映着企业未来资产的增长潜力和整体的竞争实力。传统的财务绩效评价通常用收入增长率来衡量一个企业的成长能力。技术创新成长能力增长的实质，可体现为企业收入增长率的相对增加大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业成长能力的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新成长能力=主营业务收入增长率变动率/研发支出变动率
④技术创新财务稳健性(FS)
企业技术创新是具有一定财务风险的，其根源在于技术创新活动的现金流的不稳定性。评价一个企业技术创新活动的财务风险应综合考虑资金来源和资金成本、资本市场汇率和利率、预期通胀水平、企业的资金流是否充足等。根据资产转移假说，股东为了实现其财富最大化，往往在净现金流等值的项目之间选择资产报酬率标准差较大的项目，例如符合其长期利益的技术创新投入，但债权人的预期回报并不因此而提高，这无疑是将风险较高的技术创新资产从股东转移到了债权人。企业的技术创新投入占负债的比例越大，一方面因为预期现金流不能回收而加大到期偿债风险，另一方面债权人也会为了保护自身债权价值而提高利率，从而增加企业的资金成本。因此，技术创新活动占负债比例能一定程度上用以衡量企业技术创新的财务稳健性。具体指标为：技术创新财务稳健性=平均研发支出/平均负债
(2)技术创新财务绩效评价体系
值得注意的是，一项投资活动的成本支出，不仅影响着当期的收益，同时也影响着以后期间的收益情况。技术创新活动的最大特点就是投资回报的滞后性，单一项目的投入很难在短期内得到回报，而是深刻地影响着以后的财务绩效。所以，本文将从短期和长期两个方面来构建企业技术创新财务绩效评价体系。
技术创新财务绩效评价体系
短期
技术创新盈利能力(ECS)
本年ROA变动率/本年研发支出变动率
技术创新经营效率(OES)
本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率
技术创新成长能力(GCS)
本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率
技术创新财务稳健性(FS)
本年平均研发支出/本年平均负债
长期
技术创新盈利能力(ECL)
09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
技术创新经营效率(OEL)
09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
技术创新成长能力(GCL)
09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
4、变量选取
变量名称
变量说明
被解释变量
技术创新盈利能力(EC)
短期：本年ROA变动率/本年研发支出变动率
长期：09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
技术创新经营效率(OE)
短期：本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率
长期：09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
技术创新成长能力(GC)
短期：本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率
长期：09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值
技术创新财务稳健性(FS)
本年平均研发支出/本年平均负债
解释变量
年龄(AGE)
高管团队人员的平均年龄
教育背景(EB)
高管团队的个人的教育水平按其学历分别赋值：1一中专及中专以下，2一大专，3一本科，4一硕士，5一博士。最后取团队平均值。
技术背景(TB)
具有工程师、高级工程师等职称的以及在以往的职业生涯中曾经从事过与技术有关的工作的高管人员，被赋值为1，否则为0，最后取团队平均值。
任期(TEN)
高管成员进入团队到样本期为止任职期限均值
控制变量
企业规模(SIZE)
总资产的自然对数
资产负债率(LEV)
总资产/总负债
企业年龄(F)
已成立时间跨度
市场化程度(REG)
樊纲、王小鲁、朱恒鹏《中国市场化指数—各地区市场化相对进程2011年报告》中各省区市场化水平综合评分
变量(YEAR)
以2006年为基准设置虚拟变量
5、回归模型
以上模型中，技术创新财务绩效(TP)分别用技术创新盈利能力(EC)、技术创新经营效率(OE)、技术创新成长能力(GC)和技术创新财务稳健性(FS)代入。
研究创新点
1、现有的技术创新评价指标仅停留在反映创新活动的结果层面，而技术创新是一个全面的过程，单纯的投入或产出指标并不能真实反映企业的创新绩效和创新能力。本文将对技术创新的评价定位于财务层面，因为财务业绩上的提高既是企业技术创新的最终目标，也是企业技术创新能力的综合体现。构建了由技术创新盈利能力、技术创新经营效率、技术创新成长能力和技术创新财务稳健性组成的技术创新财务绩效评价体系，虽然研究得出的指标体系科学性和系统性还有待完善，但指标提出的思路值得借鉴。
2、创新性的进行了企业高管团队特征与技术创新财务绩效的实证分析，更为准确地度量了高管团队特征对于技术创新成果的影响程度和方式，为公司通过改善高管团队，进以提高技术创新的财务绩效为目标的战略提供了指导方向。
工商大学硕士研究生论文工作计划
研究生姓名
性别
院、系
商学院
导师姓名、职称
专业
财务管理
制订日期
论文题目
高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究
工作内容
起止日期
备注
文献调研阶段
确定论文选题
完成
文献阅读与搜集
完成
撰写选题报告
完成
指导老师审阅选题报告
完成
修改选题报告
完成
对文献进行系统筛选、整理
完成
撰写文献综述
完成
形成开题报告
完成
论文完成阶段
数据搜集与处理
正开始
数据描述性统计与模型回归
未开始
论文初稿
未开始
指导老师审阅初稿
修改论文，中期检查
完善论文，准备论文答辩
参考文献(其中外文文献应不少于1/3，近五年的文献应不少于1/2)
略
指导教师意见：
(选题的合理性、深度、广度;文献综述是否覆盖本课题的主要方面;报告的逻辑性;工作安排是否合理、紧凑等)
(必填)
指导教师签字：
年
月
日
开题报告会记录：
记录人(签字)：
评议组意见：
评议组组长签字：
年
月
日
考核成绩
评议组成员(出席开题报告会)职称及职务
姓名
职称
职务
关键词：钢丝环扎 四肢长骨骨折 济南论文 开题报告
一、选题依据、目的和意义：
骨折不愈合是骨科临床常见病症，其中以四肢长骨多发，例如胫骨，股骨，肱骨等，针对四肢长骨骨折不愈合二次手术我院多才用植骨术配合LCP重新内固定。自体髂骨作为植骨材料具有较多的优点：如取材简单、组织相容性好、无移植排斥反应、骨诱导作用强等，这些优点使得髂骨成为一种最佳的植骨供材，这在临床上已形成共识。植骨是治疗骨折不愈合的重要方法,其机制是爬行替代所引起的支架作用与供给矿物质的作用,爬行替代顺利进行的条件要求准确的复位、充分的植骨和坚强的固定。为达到充分的植骨，及早促进骨折愈合，我们采用髓内外36°植骨的方法，外用钢丝环扎，配合LCP坚强内固定，术后3~1个月内进行随访，根据愈合情况和功能恢复情况分析手术的临床疗效。选题目地在于探讨治疗四肢长骨骨折不愈合的手术改进方法和疗效，为临床治疗提供参考。
本课题以导师多年的临床资料为依据，通过对骨折不愈合手术治疗的国内外文献进行系统整理，结合山东中医药大学附属医院骨科病房对四肢长骨骨折不愈合患者的随访调查及回顾性分析，根据骨科特殊生物力学特点和导师治疗骨折不愈合的多年临床体会，分析治疗效果，并对手术中的细节问题做初步探讨与论述。同时也希望可以通过对导师的临床实践的研究、总结，能为今后的临床工作提供一些帮助和指导。
二、本课题目前国内外研究的动态、水平
治疗骨折不愈合，可分为手术治疗和非手术治疗，其中手术治疗最重要的就是植骨术加更改断端内固定。骨折不愈合应用自体骨移植治疗效果显著，已经形成共识。 植骨是治疗骨不连的重要方法,植骨方式临床多采用髓内外联合植骨。沿肌间隙进入, 骨膜下小心剥离显露骨折部位, 取出内固定器械, 清除骨断端间瘢痕, 咬除硬化骨, 打通髓腔, 修整骨折端, 手法复位, 按照骨缺损情况取骨。髓内植骨以比髓腔稍粗的骨棒,贴紧髓腔骨质;髓外上盖植骨宜用螺丝钉固定植骨块;骨碎屑充分填充残余的空隙,这样才能确实达到植骨的目的和要求。自体皮- 松质骨植骨的爬行替代缩短了骨折愈合过程,新鲜的自体骨具有生物活性,不存在免疫排异,无传染疾病的风险,同时存在骨传导和骨诱导能力。
内固定物更换得坚持以下原则，原钢板内固定者,可更换成交锁髓内针或更长的钢板置于张力侧;原交锁髓内针内固定者,可选用更大号髓内针或钢板内固定;原先短钢板内固定者，可改成较长的钢板。所有病例均需植骨。更换内固定物后,，术后石膏外固定者,应及早进行肌肉收缩锻炼活动,骨痂生长良好后,去石膏开始关节屈伸功能锻炼。但是临床上医师应该具体问题具体对待，可以根据骨痂生长情况酌情处理,出院时务必详细医嘱病人注意事项,配合医生,直到骨折完全愈合。LCP钢板内固定适用于四肢长骨骨折不愈合,可用拉力螺钉固定碎骨块及移植骨块, 并对断端行轴向加压锁定。手术关键是将骨折端的瘢痕结缔组织全部切除, 骨端硬化骨全部咬除, 露出正常骨质, 钻通髓腔, 植入的骨块必须牢固的嵌入缺损区, 间隙用松质骨填满,。应积极正确指导术后功能锻炼, 严格定期随访及指导。避免过早的不正确的负重。综上所述，对于骨折不愈合的治疗，自体骨移植疗效确切，安全稳妥，技术成熟，应用广泛，值得提倡。
三、课题研究的主要内容
1临床资料
11病例来源
本研究病例均采集于山东中医药大学附属医院骨科病房
(二)采集时间
9年5月～1年1月
(三)病例选择
1诊断标准[]
(1)病史：明确的外伤史，骨折后6个月没有愈合，并且没有进一步愈合倾向已有3个月。
()症状：患者骨折端成角、旋转、侧移位、短缩畸形或者节段性骨缺损、持重疼痛或不能持重、局部在应力下疼痛等。
(3)体征：局部窦道形成、流脓、假关节形成或伴有局部软组织瘢痕、缺损等
(4)辅助检查：X线表现：骨端硬化，髓腔封闭;骨端萎缩疏松，中间存在较大的间隙;或骨端硬化，相互成为杵臼假关节等这三种形式中的任何一种就可以定为骨折不愈合。
纳入病例标准：
(1)符合本病诊断标准;
()骨折平均愈合时间超过半年以上，有假关节形成;
(3)骨折平均愈合时间超过半年以上，多次复查X线拍片显示，骨折线
清晰可见，未见内外骨痂或内外骨痂极少;
(4)拍片显示骨折线增宽，骨折端骨面致密性硬化，骨髓腔封闭，骨质疏松，骨痂间无骨小梁形成，或伴有明显的骨缺损;
(5)临床表现有骨的感染、缺损、畸形、肢体不等长、局部窦道形成、流脓等。
3排除病例标准：
(1)不符合上述诊断标准者
()患者有严重的内科疾病，不能够耐受手术者
(3)精神疾病患者
(4)资料不全影响判断者
疗效观察方法
对骨不连愈合的评价应包括骨愈合和功能恢复双重评价：
(1)骨愈合评价标准：本评价结果决定于四项指标:骨愈合、感染、畸形和肢体长度，其中骨愈合标准为X线示骨折线模糊，有连续骨痴通过骨折线，拆除或试行松动外固定物后骨折无异常活动，下肢可无痛行走，上肢持物骨折处有稳定感。 评价标准:
优:骨折愈合，无感染，断端畸形<°，双侧肢体不等长< CM。
良:骨折愈合及其他三标准中两项。
可:骨折愈合及其他三标准中一项。
差:骨折未愈合或再骨折或虽愈合但不具备其他三标准中任何一个。
()功能评价标准
功能的评价分上肢与下肢的不同，上肢主要考虑其灵活性，而下肢主要功能为负重行走。
将下肢评价指标定为以下五项:①明显跛行;②踝或膝任何一关节僵硬(完全伸膝或踝完全背伸时，活动范围较正常或对侧丧失15°以上):③软组织情况不良;④有限制活动或影响睡眠的疼痛存在:⑤丧失工作能力或生活不能自理。
优:存在工作能力且无其他四项指标。
良:存在工作能力且具以上四指标中一至二项。
可:存在工作能力并具以上指标中三至四项。
差:丧失工作能力或生活不能自理，不考虑是否具备其他指标。
对上肢功能评价参照“Seu和Hdlly对上肢功能评价标准”[3]
观察指标为三项:疼痛、关节活动范围、日常活动能力。
l:上肢功能评价标准
分数 痛疼 任一关节活动受限 日常活动
优
良
差 无
用力或疲劳后
持续性 <°
~4°
>4° 完全不受限
轻微受限
严重受限
5课题进度及安排：
9-5——1-1 收集病例及随访
1-1——1-1 资料汇总及数据分析
11-1——11-3 撰写论文、定稿
四、本课题特色、预期取得的结果>骨折不愈合应用自体骨移植治疗效果显著已经形成共识，治疗过程中的经验总结需要不断的进行，更要求开展回顾性工作及进行系统的整理。因此，骨折不愈合的临床资料分析就显得尤为重要。
本课题通过搜集整理山东中医药大学附属医院骨科9至1年期间的患者临床资料，对于自体骨移植治疗骨折不愈合的相关性问题进行临床研究与总结。应用统计分析评分进行术前、术后及相关方面比较，对自体骨移植治疗骨折不愈合的临床疗效获得客观、真实、准确的评价，并进一步指导临床工作。
五、可行性分析
山东中医药大学附属医院骨科是山东省中医管理局评定的重点学科、重点科室,在省内知名度较高，病人来源广泛。导师王明喜主任医师从事临床工作3余年，具有丰富的临床经验，对治疗骨折不愈合做过大量研究、临床工作，并取得了良好的效果。本课题搜集整理山东中医药大学附属医院骨科近几年的临床资料，并在导师指导下对这些一手资料进行研究与总结。
四肢长骨骨折不愈合由于并发症较多，治愈比较困难，手术后功能恢复过程漫长，因此在治疗过程中，经验的总结是非常必需的，也是可行的。本课题主要研究山东省中医院近年应用钢丝环扎36°植骨配合LCP内固定治疗四肢长骨骨折不愈合的治疗效果分析情况，因此在选题上可行性较强。课题的研究也得到了学校、附院等各部门、科室的大力支持。相信可以圆满地完成课题。
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一、写好研究方案应做的基础性工作
首先，我们要了解别人在这一领域研究的基本情况，研究工作最根本的特点就是要有创造性，熟悉了别人在这方面的研究情况，我们才不会在别人已经研究很多、很成熟的情况下，重复别人走过的路，而会站在别人研究的基础上，从事更高层次、更有价值的东西去研究;其次，我们要掌握与我们课题相关的基础理论知识，理论基础扎实，研究工作才能有一个坚实的基础，否则，没有理论基础，你就很难研究深入进去，很难有真正的创造。因此，我们进行科学研究，一定要多方面地收集资料，要加强理论学习，这样我们写报告和方案的时候，才能更有把握一些，制定出的报告和方案才能更科学、更完善。
二、课题研究方案的结构与写法
课题研究方案主要包括以下几个方面：
(一)课题名称
课题起名称要求准确、规范，不能有结论性的口气;要简洁，不能太长，一般不要超过20个字。
(二) 课题研究的目的、意义
研究的目的、意义也就是为什么要研究、研究它有什么价值。这一般可以先从现实需要方面去论述，指出现实当中存在这个
问题，需要去研究，去解决，本课题的研究有什么实际作用，然后，再写课题的理论和学术价值。这些都要写得具体一点，有针对性一点，不能漫无边际地空喊口号。主要内容包括：⑴ 研究的有关背景(课题的提出)： 即根据什么、受什么启发而搞这项研究。 ⑵ 通过分析本地实际，指出为什么要研究该课题，研究的价值，要解决的问题。
(三) 本课题国内外研究的历史和现状(文献综述)。
掌握其研究的广度、深度、已取得的成果;寻找有待进一步研究的问题，从而确定本课题研究的平台(起点)、研究的特色或突破点。
(四) 课题研究的目标
课题研究的目标也就是课题最后要达到的具体目的,要解决哪些具体问题，也就是本课题研究要达到的预定目标：即本课题研究的目标定位，确定目标时要紧扣课题,用词要准确、精练、明了。相对于目的和指导思想而言,研究目标是比较具体的，不能笼统地讲，必须清楚地写出来。只有目标明确而具体，才能知道工作的具体方向是什么，才知道研究的重点是什么，思路就不会被各种因素所干扰。常见存在问题是：不写研究目标;目标扣题不紧;目标用词不准确; 目标定得过高, 对预定的目标没有进行研究或无法进行研究。确定课题研究目标时，一方面要考虑课题本身的要求，另一方面要考虑课题组实际的工作条件与工作水平。
(五)课题研究的基本内容
我们有了课题的研究目标，就要根据目标来确定我们这个课题具体要研究的内容，相对研究目标来说，研究内容要更具体、明确。并且一个目标可能要通过几方面的研究内容来实现，他们不一定是一一对应的关系。大家在确定研究内容的时候，往往考虑的不是很具体，写出来的研究内容特别笼统、模糊，把研究的目的、意义当作研究内容，这对我们整个课题研究十分不利。因此，我们要学会把课题进行分解，一点一点地去做。
(六)课题研究的方法
具体的研究方法可从下面选定：观察法、调查法、实验法、经验总结法、 个案法、比较研究法、文献资料法等。
(七)课题研究的步骤
整个研究拟分为哪几个阶段;各阶段的起止时间;各阶段要完成的研究目标、任务;各阶段的主要研究步骤;本学期研究工作的日程安排等。
参考资料：
硕士研究生毕业论文开题报告
开题报告是研究生毕业论文工作的重要环节，是指为阐述、审核和确定毕业论文题目而做的专题书面报告，它是研究生实施毕业论文课题研究的前瞻性计划和依据，是监督和保证论文质量的重要措施，同时也是训练研究生科研能力与学术作品撰写能力的有效的实践活动。
1.1 1 毕业论文选题的原则
毕业论文选题一般要求满足以下原则:①开拓性:前人没有专门研究过或虽已研究但尚无理想的结果，有待进一步的探讨和研究，或是学术界有分歧，有必要深入研究探讨的问题;
②先进性:硕士毕业论文要有新的见解，博士毕业论文要做出创造性成果;
③成果的必要性:所选课题应有需要背景，针对实际的和科学发展的需要，即应有实际效益或学术价值;
④成果的可能性:课题的内容要有科学性，难易程度和工作量要适当，充分考虑到在一定时间内获得成果的可能性。
以上要求说明，毕业论文题目不是给定的，而是研究出来的，只有在对所研究领域的过去、现在的研究资料等信息进行全面把握、深入分析的基础上，才能够确立满足以上“四性”要求的选题，从而为完成高质量的毕业论文奠定坚实的基础。无论是结合导师已有科研任务的选题，还是自选课题，选题之前的“信息积累”与“发现问题”均是研究生所必须经历的过程，尽管导师已完成了以上过程，但导师并不能替代研究生，这就是研究生学习、研究的独立性要求。
1.2 2 开题报告的内容与撰写要求
开题报告的内容一般包括:题目、立论依据(毕业论文选题的目的与意义、国内外研究现状)、研究方案(研究目标、研究内容、研究方法、研究过程、拟解决的关键问题及创新点)、条件分析等。
2.1 开题报告——毕业论文题目
题目是毕业论文中心思想的高度概括，要求:
①准确、规范。要将研究的问题准确地概括出来，反映出研究的深度和广度，反映出研究的性质，反映出实验研究的基本要求——处理因素、受试对象及实验效应等。用词造句要科学、规范。
②简洁。要用尽可能少的文字表达，一般不得超过20个汉字。
2.2 开题报告——毕业设计立论依据
开题报告中要考虑:
① 毕业论文的选题目的与意义，即回答为什么要研究，交代研究的价值及需要背景。一般先谈现实需要——由存在的问题导出研究的实际意义，然后再谈理论及学术价值，要求具体、客观，且具有针对性，注重资料分析基础，注重时代、地区或单位发展的需要，切忌空洞无物的口号。
② 国内外研究现状，即文献综述，要以查阅文献为前提，所查阅的文献应与研究问题相关，但又不能过于局限。与问题无关则流散无穷;过于局限又违背了学科交叉、渗透原则，使视野狭隘，思维窒息。所谓综述的“综”即综合，综合某一学科领域在一定时期内的研究概况;“述”更多的并不是叙述，而是评述与述评，即要有作者自己的独特见解。要注重分析研究，善于发现问题，突出选题在当前研究中的位置、优势及突破点;要摒弃偏见，不引用与导师及本人观点相悖的观点是一个明显的错误。综述的对象，除了观点外，还可以是材料与方法等。
此外，文献综述所引用的主要参考文献应予著录，一方面可以反映作者立论的真实依据，另一方面也是对原著者创造性劳动的尊重。
2.3 开题报告——毕业设计研究方案
开题报告中要考虑:
① 研究的目标。只有目标明确、重点突出，才能保证具体的研究方向，才能排除研究过程中各种因素的干扰。
② 研究的内容。要根据研究目标来确定具体的研究内容，要求全面、详实、周密，研究内容笼统、模糊，甚至把研究目的、意义当作内容，往往使研究进程陷于被动。
③ 研究的方法。选题确立后，最重要的莫过于方法。假如对牛弹琴，不看对象地应用方法，错误便在所难免，相反，即便是已研究过的课题，只要采取一个新的视角，采用一种新的方法，也常能得出创新的结论。
④ 研究的过程。整个研究在时间及顺序上的安排，要分阶段进行，对每一阶段的起止时间、相应的研究内容及成果均要有明确的规定，阶段之间不能间断，以保证研究进程的连续性。 ⑤ 拟解决的关键问题。对可能遇到的最主要的、最根本的关键性困难与问题要有准确、科学的估计和判断，并采取可行的解决方法和措施。
⑥ 创新点。要突出重点，突出所选课题与同类其他研究的不同之处。
以上就毕业论文开题报告之构成要素的撰写进行了简要的介绍。要写好开题报告，除了掌握必要的开题报告的写法之外，思想上一定高度重视，平时要勤动笔，并善于学习借鉴他人开题报告的优点。
根据《宁波大学关于硕士研究生学位论文工作的若干规定》的要求，研究生在学位课程结束后，须进行开题考核，这是继选题、文献阅读后学位论文工作的又一个重要环节。学校要求学生在掌握学科基本知识及专业知识的基础上，通过文献阅读(包括调研)掌握国内外研究状况，把选定的论文题目就背景、意义、研究内容以及拟采取的技术路线、实施方案、拟解决的关键技术或问题、预期达到的目标、论文工作安排等撰写成文，并公开报告，经考核小组指导、评议，合格者方可进入学位论文阶段。开题考核不仅是研究生一个学习阶段的总结，而且是论文工作的开始，关系到学位论文的质量，抓好这一环节，十分必要。
2006年10月至11月间，研究生教育督导组旁听了海运学院、教育学院、医学院、商学院和体育学院的8场开题报告会，涉及7个专业、75位学生，并调阅了部分研究生的书面开题报告，督导组就开题报告情况向有关学院领导进行了沟通反馈。通过调研，我们感到各学院领导和师生对开题考核工作都很重视;一些学位点还聘请了校外专家担任组长;多数专家发言切中实质问题，具有指导意义;绝大多数研究生都事先制作了PPT，对报告内容熟悉，表达流利、条理清楚。通过开题报告，大多数研究生获益匪浅进一步明确了今后论文工作的方向，但是也存在一些薄弱环节，值得引起重视与改进。现将情况归纳如下，供领导和师生参考。
一、关于选题
一篇较好的硕士学位论文，表明作者掌握坚实的基础理论和系统的学科知识，具有从事学术研究或担负专门技术工作的能力。它要求对所研究的课题有新见解或新成果，并对本学科发展或经济建设、社会进步有一定意义。
本次调查显示，多数学位论文选题背景、意义和依据比较明确。一部分研究生的论文内容是导师研究课题的一个组成部分，选题依据更显充分，值得鼓励。但也有少数研究生在选题时存在下列问题：
1、选题依据不充分。个别研究生对有关文献阅读不深透，甚至有不少文献仅是转抄，因此就不可能深入地分析、理解文献内容，从中发现尚未解决的问题。这种选题有低层次重复、缺乏创新等缺点。也有的单凭主观意愿选题，论文成果不能解决任何问题。
2、选题涉及范围偏广，追求大而齐。有些题目选得很大，涉及内容犹如要写一部专著，这明显不符合硕士论文的写作要求，容易造成论文研究难以深入，内容空洞，缺乏实际应用价值。
3、选题与学位点专业研究方向不一致。如果在一个学位点内出现较多的此类选题，那就要考虑该专业学位点的培养目标问题。这样可能会给今后学位点评估带来麻烦。
二、关于开题报告的撰写
根据《宁波大学关于硕士研究生学位论文工作的若干规定》的要求，从本次调研结果看，多数报告撰写内容完整，表达清楚，文字简洁，特别理、工、农、医类专业的开题报告较符合要求。但也发现撰写不规范、内容不明确的现象，特别经济、教育等专业较多。如下几点较突出：
1、论文标题撰写不规范。有些题目表述不准确，用语拖沓，有歧义，或与论文内容联系不紧密。有的随意添加毫无意义甚至是错误的副标题。
2、对文献内容掌握不透彻，未清楚地提出拟解决的问题。开题报告中虽相关的(甚至不太相关的)文献资料罗列很多，但由于没有认真从文献中发现未解决的问题，造成提出的问题不具体、不明确或根本对此不进行表述，导致研究思路不清晰、研究内容宽泛、对关键问题的阐述显得比较杂乱肤浅或根本未切中题目重点，还有个别开题报告对拟解决的关键问题和拟采取的措施并未进行一一对应的阐述。
3、基本概念及其界定模糊。概念模糊，对所研究对象间存在何种关系，是否存在这类关系不清楚，反映在报告文本中则显得内容混乱;也有些学生在口头表述时表现出对研究内容不太熟悉，甚至有错误的观点。
4、研究方法与实际应用脱节。调研显示出多数理工科研究生对实验和计算等方法理解与掌握得比较全面，并能正确应用;对于文科研究生而言，通常通过调研、收集数据、资料分析等方法进行研究，一部分学生利用这些方法制定了详细的工作方案，以保证有充分而可靠的信息来源，增强了研究结果的可信度;但也有相当一部分报告中仅列出了一些常规性研究方法，未能将这些方法与研究的课题相结合。
5、参考文献引用不充足，标注不够规范。多数研究生重视阅读参考文献，通过阅读，提出论文依据，导出解决途径，因此阅读数量和引用文献的出版年月等方面大多符合学校要求;有的专业还组织了文献综述报告会。但也有部分研究生的开题报告引用参考文献数量仍偏少，而其中真正地认真读懂读通的文献更少;有些研究生的文献阅读仅仅只罗列了一些文献题目，对引用文献的原文内容一无所知;另外，还有不少研究生未在开题报告中标注其引用过的文献。
除此之外，这次旁听的开题报告会组织工作都做得比较好，如体育教育训练专业聘任浙大教授为考核组长，他在开题报告会的开始就提出要求，希望研究生报告的主要内容是“提出什么问题”、“如何解决这些问题”，评议老师也就此指导发言;其他年级的研究生也参加旁听学习，学生与评议老师能积极互动，督导组也谈了看法，气氛严肃、认真。但也有的研究生准备不充分，开题报告尚未来得及请导师审核。个别开题会以讨论论文框架、章节次序为主，这种形式很难让与会者了解研究生文献阅读情况及课题研究原因，也难提出中肯的意见。
三、建议
通过这次开题报告调查和与有关学院领导交换意见，提出下列几点建议：
1、 加强对开题考核的管理
(1)希望学位点负责人和各位导师充分重视开题报告的考核工作，严格把关，建立严格的考评制度，对不合格的开题报告必须经修改后重新报告评议，切忌搞形式走过场。 (2)建议结合具体情况开设文献阅读课程，加强文献阅读服务，使研究生重视文献阅读，并提高文献阅读质量，更好地利用文献完成论文工作。
(3)建议职能部门在已制订的《宁波大学关于硕士研究生学位论文工作的若干规定》基础上，进一步完善开题报告撰写规范等规定内容。根据其它学校经验，开题报告应包括三方面内容：①“课题来源、选题依据背景、课题研究目的、国内外研究动态、水平、存在的问题、主要参考文献”;②“课题主要内容、拟解决的主要问题、在理论和应用方面的意义、完成课题的条件(包括个人水平、设备条件、调研单位条件)和拟采取的措施、方案和方法”;③“课题工作量及进展计划、经费预算”，制定统一栏目的开题报告表。希望各学院提供开题报告范本，供研究生参考。
2、职能部门与各学院要尽量提供和完善研究生的研究条件，文科研究生除提供使用公共信息条件外，应增加必要的调研经费，积极支持与地方经济和企业密切结合的实用课题的研究。
3、开题报告会时间应严格控制，最迟在第二学年开学后一个月内完成，以保证论文工作至少一年的时间。
研究生教育督导组 2006年12月18日
院、系：
专
业： 姓
名：
研究方向： 学
号：
导师姓名： 拟定学位论文题目：
一、
1. 2.二、
1. 2. 3. 4.
选题依据
选题的理论意义及实践意义
国内外研究现状分析及主要中外文参考文献
研究方案
主要研究内容(特别是论证的主题是什么) 研究中所要突破的难题 有何特色与创新之处
拟采取的研究方法和时间安排
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