本文的研究是从我国的实际出发, 从对科技人才的激励角度, 提出能够提高科技人才技术创新的积极性因素, 从而有利于推动企业技术创新的激励措施和政策。虽然, 创新思想及其萌芽在很早的就已经出现, 但直到1962年, 伊诺思 (J.L.Enos) 在其著作《石油加工业中的发明与创新》一文中首次直接明确地对技术创新下定义“技术创新就是几种行为综合作用的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、招用工人和开辟市场等。”
澳大利亚的唐纳德·瓦茨认为:“技术创新是企业对发明成果进行开发, 最后通过小手儿创造利润的过程。”在20世纪80年代中期, 缪尔赛 (R, Muese) 在经过研究分析后认为, 当一种新思想和非连续性的技术活动, 在经过一段时间后, 发展到实际和成功应用的程序, 就是技术创新。这一定义包含了技术创新的两个条件:一是要有技术、知识、产品、方法、程序等方面的创新。二是这种创新的最终成果要应用于经济领域, 并产生经济效果。这一定义比起唐纳德.瓦茨的定义更准确的反应了技术创新的本质。
综上所述, 技术创新的定义主要集中在三个方面:一是强调技术创新的整个过程;二是重视技术创新的成功商业化, 尤其是首次商业化;三是强调技术创新的效应, 并特别看重技术创新的经济和社会价值。
在“十一五”计划发展纲要中, 我国政府明确提出了加强自主技术创新, 建设创新型国家的目标。而建立以企业为主体, 产学研相结合的创新体系, 是实现这一任务的重要保障。能否真正建立起企业在创新体系中的主体地位, 切实提高企业的创新能力, 直接影响这一目标任务的实现
技术创新的性质决定了激励制度是必要的, 其必要向主要表现在以下几个方面:
首先, 技术创新的成果有很强的外部性, 其最明显的表现为“技术外溢效应”和创新成果的“公共产品性”, 外部性的存在将带来难于避免的“搭便车”行为;对技术创新收益的独占性形成严重的挑战, 进而影响技术创新的能力。因此, 对技术创新而言, 解决外部性的激励制度是不可或缺的。
其次, 技术创新从投入到生产创新收益的时间间隔长, 一种产品推向市场要经过研发, 生产到销售等环节, 这决定了一个创新产品收益比成熟产品产生的收益要晚很多。第一, 研究活动方向的明确是一个长期的过程。第二, 观察多样化的世界抽象归纳过程具有长期性。第三, 证实或证伪一个科学规律也是一个长期的过程。
再次, 技术创新的不确定性。技术创新活动具有初期阶段的方向不确定性, 探索性和创造性特征。技术创新活动是解释自然界及人类社会运动规律, 研究应用途径并将之转化为现实生产力, 规律存在的客观性, 深层次性和隐蔽性, 表现方式的多样性、复杂性, 食物发张过程中偶然性与必然性共存等多种因素的影响, 决定了基础研究活动的艰巨性;一项科研成果在实现转化过程中放入多种途径性及经济活动中“帕累托最优”的要求, 决定了R&D活动的探索性和创造性。科技活动的这一特征, 要求科技活动在拥有较高水平的知识存量的同时具有坚定的信念和顽强的毅力。
一方面, 20世纪90年代中后期以后, 中国许多企业已初步形成具有市场导向的创新机制, 开始建立自己的创新机制, 随着改革开放的深入和中国加入世界贸易组织的推动, 中国企业目前主要基于市场因素进行创新。另一方面, 虽然我国企业创新及创新能力已有较大提升, 但与世界仙剑企业相比仍有很大的差距, 如专利水平不够高, 企业创新投入与国外企业差距过大, 企业技术创新能力存在产业差异等。
1) 企业薪酬制度不明确, 结构不合理, 激励作用弱化。
2) 科技人才的人力资本产权缺失, 去润发对企业的剩余索取权。
人力资本产权, 是指人力资本的行为决策权和行为选择权以及基于这些权利的责任。人力资本产权的确定就是要承认人力资本的资本价值, 承认他们对企业的剩余索取权。然而, 我国许多企业一直以来将人力资本与劳动力等同, 认为物质资本是企业的财富源泉, 人力资本只有通过物质资本才能创造并实现其价值, 企业的剩余价值分配仅在物质资本中进行, 人力资本的所得仅体现为既定的工资或资金, 人力资本不能参与企业剩余价值的分配, 人力资产的产权不存在。
3) 市场激励不完善
市场激励机制, 是自主技术创新主体通过市场机制实现其自主技术创新立即目标的一种制度安排。进行技术创新的回报是市场对技术创新的接受程度, 这是最有效的一种创新激励方式。我国技术市场总体上仍处于发展阶段, 存在着法律政策体系不完善, 检查管理体系弱化, 产权界定不清晰, 信息沟通体系不健全, 中介机构发展滞后, 基础设施薄弱, 投入不足, 区域发展不平衡等问题。
科技人员所具有的技术创新能力是直接影响其技术创新成败和创新成果大小的重要因素。因此, 企业要想通过技术创新提升企业的竞争水平和整体实力, 企业就必须帮助科技人才提高其技术创新能力, 增加其技术创新成功的概率, 进而提高整个企业的技术创新水平。企业可以通过培训教育的方式, 提供基本文化知识, 传授业务技能, 传递行业信息, 教授进行技术创新的方法, 进行创造性思维训练, 培养创新意识, 使更多的科技人才有能力加入到技术创新活动之中。
在当前的技术创新模式下, 技术创新活动由企业内部的创新团队共同来完成, 而且技术创新的所有权一般由企业所拥有, 为了鼓励创新人员的积极性, 应把创新人员的个人利益同企业发展的整体利益结合起来, 使员工个人效用最大化的目标与企业利润最大化的目标相一致, 而一定的产权制度安排可以达到这一目的, 有利于推动企业人力资本发挥最大效用。
在市场经济条件下, 在人力资本所有者不能参与企业剩余分配的情况下, 人力资本的实际使用效率就会受到“代理问题”的困扰。这是由人力资本所有权与其载体不可分割的特性决定的。解决这个难题, 最有效的途径就是确立人力资本的载体的人力资本产权。其中, 主要是承认人力资本所有者拥有企业的所有权, 是他们具有获取剩余的权利。
1) 对创新型企业要实行税收减免等优惠政策
一是对生产由自主知识产权商品的企业, 减免所得税实行即征即退;而是采取财政转移支付的方式, 进行直接补贴;三是加速R&D设备折旧;四是修改相关税法;五是对技术创新型企业的创新人员工资改为管理费用, 在计算企业所得税前扣除;六是对自主技术创新的企业, 减征或者免征营业税。
2) 对创新型企业要提供资金支持
一要增加财政投入。在财政资金扶持上主要加强对中小企业的扶持力度, 并通过财政扶持制度的建设, 细化取得财政扶持资金的企业资格, 师资紧缺确实落到能够进行技术创新的的企业手里。二是要加大金融支持。由于科技型企业资产流动性大, 可用于银行借贷抵押的固定资产少, 因此各级政府要完善信用担保机制, 加快建设信用担保和再担保体系建设。三要建设和完善风险投资制度。四是要完善中小企业融资环境, 健全金融立法, 保证公平竞争。
技术创新的市场激励机制, 是技术创新主体通过市场机制是现在起自主技术创新力及目标的一种制度安排。在成熟的市场经济条件下, 市场激励机制在国家创新体系中占据激励主体地位, 这是由市场经济条件下企业在国民经济中所处的相应地位决定的。更准确地说, 市场竞争是迫使企业技术创新的压力。然而, 我国的技术市场不完善, 没有形成规范的人才市场, 资本市场不成熟, 技术创新人员与市场联系过于间接。
完善技术市场交易制度的建设。技术交易的商品与一般商品相比, 具有更大的交易难度和更高的交易成本。必须通过市场交易制度的不断完善创造一种有利于完善和履行技术交易合约的环境和条件, 以推动技术创新活动的开展。比如, 制定较为完善的技术交易法规, 遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则, 规范交易行为, 健全组织体系和管理制度, 强化监督机制, 增加交易的透明度, 建立有利于公平、公开、公正竞争的市场秩序, 在技术市场管理方面, 应规范技术交易行为, 维护技术市场秩序。
完善科技人才市场, 促进人才流动。人才市场是直接进行人力资源配置的手段和途径, 它通过人才的供求机制、竞争机制、工资机制、动态疏导机制等的相互作用, 促进人才的合理流动, 实现人力资源配置的动态平衡。目前, 虽然已经建立了一定规模的综合类人才市场, 但科技人才市场的建设还有许多的问题。应大力加强人力资本市场信息化建设, 完善人力资本中介服务机构的服务功能, 积极参与国际人力资本市场竞争, 加强人力资本市场的法规建设和监督。
营造运作良好的资本市场。股权激励作为解决代理问题的重要手段之一, 离不开一个完善的股票市场。在我国, 对科技人才实施股票期权的基本思路是要完善资本市场, 加快资本市场制度建设, 提高资本市场运作效率, 为股票期权制度实施提供良好的制度环境。在现代市场经济中, 资本市场占据重要地位, 其发展不仅直接影响资源的配置效率, 而且成为一个国家市场经济完善程度和社会发展水平的重要标志。资本市场在我国发展的历史短, 正处于逐步趋向完善与成熟的时期。资本市场在规模、结构、交易品种及运行机制等方面同西方发达的资本市场相比仍然有很大的差距, 要使我国资本市场从不完善走向完善, 不规范走向规范, 为股票期权制度的实施提供良好的制度环境。
摘要：改革开放三十年来, 我国进入了工业化快速和深化发展阶段, 产品和科技创新日益加快, “前的企业技术创新能力不足 (主要表现在:研发经费投入不足, 国家整体技术创新技术体系不完善, 市场激励机制不足, 技术创新的动力机制没有真正建立起来) , 这些因素的存在严峻考验着我国企业和产业的技术创新能力, 成为我国企业发展和产业升级的瓶颈因素。
关键词：技术创新,科技人才,激励
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