基于风险控制关键点的烟草商业企业物资采购合同审计研究
摘 要：本文针对具体烟草商业企业物资采购管理中风险控制关键点的研究，密切结合实际阐述了合同管理这一风险控制点关键环节开展的审计研究，通过合同审计实践的开展，分析了当前合同管理存在的问题，总结了实施合同审计的理念、依据、方法和工作重点，进行了风险预警。着力体现合同审计实践的意义，提高了风险预警能力，体现了内部审计规避企业风险、为组织增值的作用。
关键词：风险控制；关键点；合同管理；管理审计
烟草商业企业物资采购的过程充满着风险，如何对风险进行有效控制，如何能抓住一个具体的风险控制关键点，是每位内审人员应思考和研究的。笔者积极开展了基于风险控制关键点的采购合同审计研究，并密切结合物资采购的具体工作，适时关注企业合同管理薄弱环节开展审计工作，促进公司合同管理与监督工作的规范化、制度化，从而规避公司经营风险，服务公司经营发展，提高公司经济效益和社会效益。
一、当前合同管理存在的主要问题
1.合同管理法律意识淡薄，合同相关法规、管理制度执行不力或不到位。比如委托代理人无有效的法人委托授权，或所授权事项、权限、期限等是否与所签合同内容不一致，或当事人资信实力不真实，为企业今后经营管理活动埋下隐患。
2.合同签订过程中的不严谨、不规范、无针对性，合同履行过程中的不严肃、随意性，比如未规定设备、材料的供应和进场期限，双方相互协作事项，违约责任、奖励办法，造成合同纠纷时有发生。
3.合同价款依据无体现，招标、中标程序及资料亟待进一步规范。对于通过邀请招标、谈判等形式进行的招投标项目无制作标的，招标书、答疑、合同等文本资料相互不衔接等。
4.合同约定不清晰、计算标准及其确定方法不够具体、准确。如技术措施费和审计费用等多项内容，由于费率、项目计取的不具体、不准确，无最高限额，将会导致合同签订漏洞，造成经济损失。
5.合同风险责任条款不明确。如变更，遭遇不可抗力、政策变动等规定不具体，责任划分不明确等，导致合同风险的不确定、不可控、无承担，从而可能引起合同纠纷。
6.合同争议解决办法、违约和索赔等条款缺失。由于合同条款的不明晰、不确定、不严密，导致对合同条款理解不一致或在执行过程中产生纠纷，加之合同争议解决办法无明确约定，从而造成加大的经济、法律纠纷。
二、合同审计应确定的依据、方法及工作重点
1.依据：《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国合同法》、《审计署关于内部审计的规定》、《内部审计准则》等法规制度。
2.方法：审阅法、询问法、观察法、源头审计法、外环审计法、计算、分析性复核等。
3.流程：
4.合同审计阶段要点
（1）对经济合同合法性审查
①主体是否合法。审查委托代理人是否有有效的法人委托授权，所授权事项、权限、期限等是否与所签合同内容一致。
②合同形式是否合法。原则上签订各类合同应采用书面形式，鼓励采用国家颁布的各类合同示范文本。
（2）对经济合同条款的完整性审查
①合同标的是否明确，有无国家限制流通或禁止交易的物品。
②核实标的数量，质量标准是否明确、具体，言辞有无含糊其辞。
③合同价款或酬金是否经过计算复核，数据是否准确具体、合理合规。
④合同履行期限、地点、方式等是否可行、是否准确。
⑤违约责任条款是否符合法律规定，且明确具体。
⑥根据法律规定和各类经济合同性质要求的其他必备条款、专业条款等是否明确，是否合理有效。
（3）审查合同的严密性
①购销物品名称应署全称，注明商标、生产厂家、规格型号、等级和包装标准等有关信息。
②合同约定应不得低于国家或行业强制性标准。
③产品数量，按法定计量标准执行。
④产品的交货单位、交货办法、运输方式、到货地点、接货单位或提货单位、交货期限在合同中应予以明确规定。
⑤验收方法可采用数量清点和质量检验的方式。
⑥结算方式，执行合同规定和办理手续按照公司规定执行。
⑦违约责任，应明确当事人双方或一方有违约行为时，责任承担的方式和标准。
（4）审查合同履行的可行性
①审查合同效益程度，满足公司需要，符合公司利益。
②审查当事人资信实力是否真实，是否具有履约能力。
③需要担保的事项，是否确定了可行的担保方式，担保措施是否完备。
三、采购合同的主要风险点
2012年，合同审计提出意见建议、运用频率、潜在风险等如下表所示：
通过合同审计研究、实践的开展，抓住了企业风险控制关键点，针对关键风险点堵塞了合同管理漏洞、有效规避了企业风险，并通过企业审计监督办法的制定执行，形成了合同管理的常态监督机制，体现了内部审计对企业风险控制关键点的有效控制和监督，体现了内部审计价值。
综上所述，内部审计以其自身的特点和其独特的优势，通过对企业风险控制关键点的审计研究，通过合同审计的开展，及时发现并解释企业当前存在的风险及隐患，并提出相应的强化控制、规避风险的意见及建议，充分发挥内部审计作用，采取各种方式方法进行有效的控制和防范，提高企业整体管理效率及效果，进而促进企业不断提升价值。
参考文献：
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[2]赵宜永.对工程建设合同管理审计存在问题的探析[J].煤炭经济研究.2006（6）
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[4]范碧亭.关于高校开展合同审计的实践及探索[J].管理学家.2012（2）
[5]王芸.如何防范合同审计的风险[J].中国外资.2012（5）
作者：刘贺
托运方：___________________________________________________托运方详细地址：_______________________________________ 承运方：___________________________________________________收货方详细地址：_______________________________________ 根据国家有关运输规定，经过双方充分协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。
第一条 货物名称及数量：
第二条 装货及车辆要求
托运方必须按照国家主管机关规定的超限标准装货;没有统一规定装货标准的，应根据保证货物运输安全的原则进行包装，否则承运方有权拒绝承运。货物由托运方组织装车，车到按现场实际情况装车，装完陆续发车。
由于承运方的地理位置限制和货物尺寸，托运方车辆控制在9.6米板车和13米板车两种车型，承运方保证司机对地理路况的熟悉度。
第三条 货物起运地点：
货物到达地点：
第四条 货物承运日期：由甲方视现场情况通知乙方进车装货;货物运到期限为装好后两日内，货到承运方卸车。
第五条 运输质量及安全要求。
承运方应保证货物的安全完整，并顺利到达目的的，中途遇见任
何安全事故及其安全罚款均由承运方承担，与托运方无关。
第六条 货物装卸责任和方法。
货物由托运方组织装车，承运方负责货到后的卸车，保证货物堆
卸的归整和安全。该卸车费用含在运费中。托运方不再承担卸车等费用。
第七条 收货人领取货物及验收办法。
第八条 运输费用、结算方式。
运费单价： 结算方式：货到卸完车后按每到实际车辆现金支付。
第九条 各方的权利义务
一、托运方的权利义务
1.托运方的权利：要求承运方按照合同规定的时间、地点，
把货物运输到目的地。货物托运后，托运方需要变更到货地点或收货
人，或者取消托运时，有权向承运方提出变更合同的内容或解除合同
的要求。但必须在货物未运到目的地之前通知承运方，并应按有关规
定付给承运方所需费用，同时托运方只需支付合同单价的运输费，其
他一切法均不在托运方受理范围。
2.托运方的义务：按约定向承运方交付运输费(含卸车费)。
否则，承运方有权停止运输，并要求对方支付违约金。托运方对托运
的货物，应按照规定的标准进行包装，遵守有关危险品运输的规定，
按照合同中规定的时间和数量交付托运货物。
二、承运方的权利义务
1.承运方的权利：向托运方、收货方收取运输费用。如果
收货方不交或不按时交纳规定的各种运杂费用，承运方对其货物有扣
压权。查不到收货人或收货人拒绝提取货物，承运方应及时与托运方
联系，在规定期限内负责保管并有权收取保管费用，对于超过规定期
限仍无法交付的货物，承运方有权按有关规定予以处理。
2.承运方的义务：在合同规定的期限内，将货物运到指定
的地点，按时向收货人发出货物到达的通知。对托运的货物要负责安
全，保证货物无短缺、无损坏、无人为的变质，如有上述问题，应承
担赔偿义务。在货物到达以后，按规定的期限，负责保管。在到达卸
货地点后，按时吊卸货物。超过规定卸货时，应向托运人交付保管费。
三、收货人的权利义务
1.收货人的权利：在货物运到指定地点后有以凭证领取货
物的权利。必要时，收货人有权向到站、或中途货物所在站提出变更
到站或变更收货人的要求，签订变更协议。
2.收货人的义务：监管承运方卸车，保证货物堆码归整，
并办好清点交接手续，卸完货后现金按车支付运输费。
第十条 违约责任
一、托运方责任
1.未按合同规定的时间和要求提供托运的货物，托运方应
偿付给承运方违约金200元。
2.由于在普通货物中夹带、匿报危险货物，错报笨重货物
重量等而招致吊具断裂、货物摔损、吊机倾翻、爆炸、腐蚀等事故，
托运方应承担赔偿责任。
3.由于货物包装缺陷产生破损，致使其它货物或运输工具、
机械设备被污染腐蚀、损坏，造成人身伤亡的，托运方应承担赔偿责
任。
4.在托运方专用线或在港、站公用线、专用铁道自装的货
物，在到站卸货时，发现货物损坏、缺少，在车辆施封完好或无异状
的情况下，托运方应赔偿收货人的损失。
5.罐车发运货物，因未随车附带规格质量证明或化验报告，
造成收货方无法卸货时，托运方应偿付承运方卸车等存费及违约金。
二、承运方责任
1.不按合同规定的时间和要求配车发运的，承运方应偿付
托运方违约金3000元。
2.承运方如将货物错运到货地点或接货人，应无偿运至合
同规定的到货地点或接货人。如果货物逾期达到，承运方应偿付逾期
交货的违约金。
3.运输过程中货物灭失、短少、变质、污染、损坏，承运
方应按货物的实际损失(包括包装费、运杂费)赔偿托运方。
4.联运的货物发生灭失、短少、变质、污染、损坏，应由
承运方承担赔偿责任的，由终点阶段的承运方向负有责任的其它承运
方追偿。
5.在符合法律和合同规定条件下的运输，由于下列原因造
成货物灭失、短少、变质、污染、损坏的，承运方不承担违约责任：
(1)不可抗力;
(2)货物本身的自然属性;
(3)货物的合理损耗;
(4)托运方或收货方本身的过错。
第十一条 本合同正本一式二份，合同双方各执一份。
托运方(盖章)：_________承运方(盖章)：_________代表人(签字)：代表人(签字)：_________地址：_________地址：_________电话：_________电话：__________________年____月____日_________年____月____日
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国烟草专卖法》及国家物资部《全国性企业经营重要工业品生产资料资格和经营范围审批暂行办法》的规定，为保障烟草工业持续、稳定、协调发展，加强烟草行业重要物资的统一经营和管理，特制定本办法。
第二条 中国烟草物资公司(以下简称物资公司)是中国烟草总公司经营和管理烟草行业重要物资的职能部门。
第三条 物资公司按照国家发展有计划商品经济的要求，在加强重要物资宏观平衡的基础上，组织社会资源，搞活流通;经营和管理国家物资部批准的18种重要工业品生产资料和烟草工业重要物资24种(目录附后)。
第四条 接受国家委托，代理执行国家计划分配物资和合同订购物资。
第二章 计划管理
第五条 物资公司申报国家物资部批准经营的18种重要工业品生产资料计划。
第六条 根据卷烟工业的生产发展规划，组织编制重要物资供求的平衡预测计划;组织、汇总中国烟草总公司各专业公司、部和国家烟草专卖局司、室重要物资平衡计划和分配计划。
第七条 组织和指导中国烟草总公司和国家烟草专卖局直属直供企业、事业单位、省级烟草公司的重要物资供应。提供物资信息和物资信息反馈的汇总，进行必要的物资调度和协调。
第三章 经营管理
第八条 按照国家卷烟生产计划审批烟草行业重要物资的进口计划，经营重要物资进出口业务。
第九条 审查烟草行业所属物资企业经营本办法所列产品目录经营资格和经营范围，办理报批手续。出具审批文件，到工商行政管理部门办理核准注册手续。
第十条 协同有关部门管理烟草行业有关专卖品的作价、销售和收费标准。
第四章 监督与检查
第十一条 物资公司要严格执行国家对重要物资经营管理的政策、法规，及时向中国烟草总公司报告执行中的意见和问题。
第十二条 凡经物资公司审查报批允许经营重要物资，经工商行政管理部门批准登记后，物资公司要加强业务指导。物资企业必须严格按照核准的经营范围经营，对超范围经营的，视情节轻重提请有关部门依法查处，直至由物资公司审查报批撤销重要物资经营资格。
第十三条 凡被撤销重要物资经营资格企业，必须立即停止重要物资经营活动，向工商行政管理部门办理注销登记或变更登记。未销出的重要物资，由有经营权的物资企业收购或代销。
第五章 附则
第十四条 本办法解释权在中国烟草物资公司。
第十五条 本办法自发布之日起执行。
附：烟草行业经营重要物资目录
一、重要工业品生产资料目录(18种)
钢材、生铁、铜、铝、铅、锌、锡、铜材、铝材;
煤炭;
木材、水泥;
聚乙烯、聚丙烯树酯;
汽车、电线、电缆、工业锅炉。
二、烟草工业重要物资目录(24种)
二醋酸纤维素、二醋酸纤维丝束、聚丙烯、聚丙烯丝束、滤咀棒、PVC、BOPP、PVDC、三醋酸甘油脂、甘油，滤咀棒粘胶剂，卷烟纸、雪茄烟纸、滤棒成型纸、水松纸、铝箔纸、透明纸、铜版纸、白卡纸、单面胶版纸、双面胶版纸、箱版纸，烟用香精、烟用香料。
廉洁投标承诺书
委托招标单位：商丘市烟草专卖局(公司)
招标项目：投标单位：
为了积极配合商丘市烟草专卖局(公司)进行的招标工作，有效遏制不公平竞争和违规违纪问题的发生，确保招标工作的公平、公正、公开，我们保证认真贯彻《招投标法》等相关规定以及有关廉洁要求，特向贵单位承诺如下事项：
1.自觉遵守国家法律法规及有关廉政建设制度。
2.严格执行招投标廉政建设的有关规定。
3.不以买标、卖标、围标、串通投标，请人投标和代人投标以及行贿、回扣等不正当方式参与投标。
4.按照招标文件规定的方式进行投标，不隐瞒本单位投标资质的真实情况，投标资质符合规定。
5.不以任何方式向招标人员赠送礼品、礼金及有价证券;不宴请或邀请招标方的任何人参加高档娱乐消费、旅游、考察、参观等活动;不以任何形式报销招标方的任何人以及亲友的各种票据及费用;不进行可能影响招投标公平、公正的任何活动。
6.不向委托招标单位涉及招标的单位及个人购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
7.不向委托招标单位招标人员的配偶、子女分包此次招标项目。
8.不向委托招标单位涉及招标的单位及个人支付好处费、介绍费。
9.一旦发现相关人员在招标过程中有索要财物等不廉洁行为，坚决予以抵制，并及时向委托招标单位监察部门举报(举报电话：0370-3220580)。
10.我们若违反上述承诺，愿接受取消投标资格及其他任何形式的处理，涉及违法犯罪的，自愿承担一切法律后果。
投标单位(公章)：法定代表人：
签发日期：
尊敬的各位代表：
受蒋局长委托，我向大会作物资采购工作报告，请予审议。
XX年，市局(公司)围绕“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的总体要求，认真贯彻落实国家局、省局(公司)“两项工作”有关会议、文件精神，扎实推进物资采购专项工作，全面完成了物资采购工作任务，顺利通过省局(公司)物资采购全面审计和物资采购专项检查，物资采购科学管理、民主管理、规范管理水平进一步提升。
(一)统一思想认识 加强组织领导
市局(公司)党组高度重视“两项工作”，全市行业思想认识统一。市局(公司)成立了“两项工作”领导小组，加强“两项工作”组织领导。领导小组多次召开会议，安排部署物资采购专项工作，听取相关部门工作汇报，协调解决专项工作推进中的困难和问题。市局(公司)根据国家局和省局要求，研究制定了包括物资采购专项工作的实施方案，明确了专项工作的指导思想、基本原则和工作要求，明确了牵头部门、归口管理部门、直接责任单位、部门和人员，明确了各阶段
任务的完成时间和步骤，对物资采购专项工作进行了周密的安排和部署。物资采购有序开展，国家局和省、市局(公司)物资采购相关规定得到全面贯彻落实。
(二)健全规章制度 建立长效机制
根据省局(公司)物资采购相关管理规定，结合XX烟草实际，市局(公司)对物资采购管理、物资采购供应商管理、办公用品管理等制度进行了修订和完善。管理制度明确了物资采购管理机构及职责权限，对采购计划与预算、采购方式、采购过程、咨询投诉、档案归档等方面做出了明确规定，细化了工作流程，先后两次修订了53种记录文件。与此同时，将物资采购管理与“三标合一”工作有机结合，充分考虑职业健康风险源控制以及对环境因素的影响，将物资采购涉及到的工作流程、质量记录等纳入“三标合一”QES管理体系文件进行管理，物资采购管理的规范化和现代化水平不断提升。
三、加强督导检查 规范项目实施
为有效规范物资采购项目实施，市局(公司)建立完善了物资采购全程监管机制。一是严格审核项目实施方式。在物资采购过程中，按照“把公开招标作为项目实施的主要方式”的要求，切实执行五种采购方式程序规定，确保应招尽招。二是强化关键环境的监督。牢牢抓住预算管理、立项审批、项目变更、合同签订、质量验收、资金支付、痕迹管理等七
个关键控制点，充分发挥监察、法规、审计等部门的监督职能,重点强化物资采购关键环节监管，将“上一环节未通过，不得进入下一环节”的管理要求落到了实处。三是开展物资采购专项督察。物资采购管理部门和监督部门建立联合督察机制，定期或不定期对所实施的物资采购项目进行统计核查。今年8月、9月至10月先后两次开展了物资采购专项检查。重点检查项目立项、审批、实施、监督等各个关键环节痕迹资料的合规性和完整性，确保物资采购项目过程规范、合法合规。
XX年全行业物资采购67项，涉及金额1768.50万元。其中公开招标采购：17项，金额1178.33万元，分别占总项目数及总金额的25.37%及66.63%。其中烟叶物资采购33项，涉及金额：807.96万元;信息固定资产采购6项，涉及金额：27.38万元;办公固定资产采购20项，涉及金额：19.66万元;安防物资采购3项，涉及金额：891.38万元;物流物资采购5项，涉及金额：22.12万元。上述物资采购事项严格决策程序规范，实施过程合规，监督检查到位。
(四)强化基础工作，提升管理水平。
一是强化管理制度培训。我们坚持“分层指导、突出重点”的原则，先后组织了两次物资采购专项培训，分别对市局(公司)领导、各单位(部门)负责人和具体经办人员进行了的培训，使决策层、管理层和执行层明确自己在物资采购工作
的角色定位，知道自己该做什么、该怎么做，确保物资采购管理制度在实际工作中得到全面的贯彻落实。 二是强化采购计划与预算管理。去年底，各归口部门及各单位按照工作实际情况制定了XX年物资采购计划。在制定物资采购计划过程中严把审核关，全面完成了XX年物资采购计划与预算的准确对接。三是强化物资采购信息化管理。完成了全市行业XX年物资采购计划系统的录入、上报工作，确保物资采购从源头实现信息化管理。四是强化档案资料管理。以“两项工作”和“全面审计”为契机，去年，物资采购管理部门和监督部门对所有采购项目档案资料进行了专项检查，针对检查中发现的问题均要求各单位(部门)限时整改，进一步规范了“一项一卷”档案资料。
XX年物资采购工作虽取得了一定成效，也还存在一些不容忽视的问题。一是物资采购制度有待进一步完善，制度体系的适用性。二是个别单位对物资采购工作重视不够，相关人员职责不明确，工作是时效性较差，推诿扯皮的现象时有发生。三是物资采购培训还需持续加强，个别经办人员对相关制度要求、流程规范及物资采购系统的操作还不够熟悉。
二、XX年物资采购工作意见工作
一、完善制度建设，突出系统性和适用性
一是按照省局(公司)关于《四川省烟草商业系统物资
采购管理办法(修订)》(川烟计[XX]13号)等文件的要求，进一步修订和完善我局(公司)采购管理规定、临时性小额物资采购管理规定、集中定点采购管理规定、供应商管理办法、“四个严禁”追责措施等系列制度，将集中采购作为全市行业采购工作的主要模式纳入管理制度，逐步规范采购金额30万元以下的物资采购方式，以制度严肃纪律，切实做到“四个严禁”，进一步增强采购制度体系的系统性。二是明确“管委会”的职责权限和议事规程，理顺各级管理机构工作流程，充分发挥其职能作用，进一步处理好集权与授权的关系，从制度上严格项目实施关节环节的审核控制关，切实提高决策的科学性。三是跟踪制度执行情况，定期评估和分析制度执行效果，结合“三标合一”进一步修订完善采购管理记录文件，进一步增强采购制度记录文件的适宜性。
二、强化基础管理，突出科学性和时效性
一是加强计划管理。XX年全市行业采购计划总额共计4547.35万元。其中烟叶物资计划金额2187.71万元，物流物资计划金额103.06万元，安防物资计划金额740.37万元，信息物资及耗材计划金额243.58万元，办公物资及耗材计划金额1272.63万元。各单位(部门)应围绕“及时性和科学性”的要求于当年9月中旬向归口管理部门提交经本单
位(部门)负责人审核的下一采购计划，各专项归口管理部门在审核过程中应严把审核关，确保采购计划与全年预算按期对接，促进采购计划项目在后期执行过程中得以顺利推进。二是完善“一个目录三个库”。 为进一步提高采购工作效率，确保集中采购目录、供应商库、中介服务机构库及评审专家库能满足不同采购项目的需求，各归口部门须结合实际抓紧时间建立和完善各类中介服务机构库，加强集中采购目录及供应商库的动态管理，同时采购管理办公室应多方组织采购培训，提升采购队伍人员素质，逐步完善评审专家库。三是强化档案管理。采购实施单位(部门)应严格按照物资采购相关规定及时收集和完善“一项一卷”档案资料。同时要充分利用办事公开民主管理信息平台，抓好项目关键环节的公示管理，妥善保存相关痕迹化资料。各归口管理部门要切实履行职责，做好采购档案的审核工作。采购管理办公室会同采购监督小组定期或不定期检查“一项一卷”档案资料的真实性和完整性，对检查发现的问题应要求相关部门限时整改。
三、严格公开招标，突出规范性和阳光性
一是要切实把公开招标作为采购的主要方式。围绕“应招尽招，能招尽招”的原则，落实三个“凡是”：凡是达到公开招标金额标准的，必须采取公开招标方式实施;凡是长期采购、批量采购的，要做好全年规划，尽量集中采取公开招标方式
实施;凡是通过定点供应商购置的，定点供应商必须通过公开招标方式确定。二是进一步加强采购过程管理，规范权力运行，完善竞争机制，强化监督力度，加强关键环节点的控制力度，确保采购过程规范运行、阳光运行。三是加强项目后期评估管理，定期跟踪验证物资使用情况，确保物资采购工作真正做到“严格规范、服务大局”。四是规范物资采购数据统计。各项目实施单位(部门)要建立物资采购项目管理明细表，各归口管理部门于次月3日前向采购管理办公室报送当月归口物资采购相关数据。物资采购项目统计时间原则上以合同签订时间和合同金额为准，定点采购项目在合同执行期间内为一项，每月统计当月执行金额，项目数不变。采购管理办公室严把审核关，确保上报的各类数据真实、准确和完整。
四、强化督察力度，突出合规性和针对性
一是各专项归口部门应定期开展自查，全面梳理采购项目开展情况，对发现的问题认真分析原因，及时有效整改。二是采购管理办公室应不定期开展复查，确保不出现“上一程序未结束就进入下一程序”的情况，强化采购项目实施的规范性及“一项一卷”痕迹资料的完整性和合规性。三是采购监督小组牵头，采购管理办公室及各专项归口部门配合不定期开展采购专项督察，重点检查制度的完善性及执行情况，强化关键环节点控制力度及信息公开力度，确保采购项目真正做
到公开、公平、公正。四是将物资采购项目督导检查结果纳入绩效考核和目标考核范畴，督促各单位(部门)及时整改，持续提升物资采购工作质量。
五、加强服务采购管理，突出创新性和灵活性 一是采购管理办公室应参照物资采购管理办法整合服务采购管理制度，出台“采购管理制度”进步一从制度上规范服务采购工作。二是鉴于服务采购的特殊性，在“应招尽招”及“规范效率兼顾”的原则下妥善选择适宜的采购方式，各级采购机构应严把采购方式审核关，在规范的前提下创新服务采购管理。三是各实施部门及归口部门应定期评估和分析服务采购工作运行情况，不断改进服务采购管理方式，在规范的基础上进一步增强采购制度体系的灵活性。
年十二月三十日
操作手册
(用户：所属省级公司)
2014年8月
第1页
内部资料 注意保存
2014版 中国烟草物资电子商务网
中国烟草物资电子商务网用户操作手册
目 录
第一章 用户登录 .................................................................... 7 第二章 企业用户管理................................................................. 8
2.1 企业通讯录 ................................................................................................................................. 9 2.2 用户管理 ................................................................................................................................... 10 2.3 角色管理 ................................................................................................................................... 12 2.4 盖章权限管理 ........................................................................................................................... 14 2.5 鉴章权限管理 ........................................................................................................................... 15 2.6 模板管理 ................................................................................................................................... 15 2.7 调拨单鉴章权限管理 ............................................................................................................... 16 2.8 企业基本信息 ........................................................................................................................... 17
第三章 专卖计划 ................................................................... 18
3.1 专卖剩余计划查询 ................................................................................................................... 18
第四章
采购计划 .................................................................. 19
4.1 采购计划制定 ........................................................................................................................... 19 4.2 采购计划审核 ........................................................................................................................... 20 4.3 采购计划调整 ........................................................................................................................... 20 4.4 非专剩余计划查询 ................................................................................................................... 21 4.6 采购计划查询 ........................................................................................................................... 21 4.6 省公司采购计划汇总 ............................................................................................................... 21
第五章 烟用材料管理 ............................................................... 21
5.1 材料新增 ................................................................................................................................... 22 5.2 材料审核 ................................................................................................................................... 23 5.3 材料管理 ................................................................................................................................... 24
第六章 专卖合同 ................................................................... 25
第2页
中国烟草物资电子商务网用户操作手册
6.1 合同起草 ................................................................................................................................... 25 6.2 合同确认 ................................................................................................................................... 27 6.3 合同盖章 ................................................................................................................................... 28 6.4 合同鉴章 ................................................................................................................................... 29 6.5 合同查询 ................................................................................................................................... 29 6.6 合同终止 ................................................................................................................................... 30 6.7 合同变更 ................................................................................................................................... 31 6.7 合同状态监控 ........................................................................................................................... 31 6.8 合同综合查询、 ....................................................................................................................... 32
第七章 非专合同 ................................................................... 32
7.1 非专协议 ................................................................................................................................... 32
7.1.1 协议起草 ..................................................................................................................... 32 7.1.2 协议修改 ..................................................................................................................... 36 7.1.3 协议删除 ..................................................................................................................... 37 7.1.4 协议盖章 ................................................................................................................... 38 7.1.5 协议鉴章 ................................................................................................................... 39 7.1.6 协议变更 ................................................................................................................... 40 7.1.7 协议终止 ................................................................................................................... 41 7.2 非专订单 ................................................................................................................................... 42
7.2.1 订单起草 ................................................................................................................... 42 7.2.2 订单修改 ................................................................................................................... 44 7.2.3 订单删除 ................................................................................................................... 45 7.2.4 订单盖章 ................................................................................................................... 46 7.2.5 订单鉴章 ................................................................................................................... 47
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7.2.6 订单变更 ................................................................................................................... 49 7.2.7 订单终止 ................................................................................................................... 50 7.3 非专合同 ................................................................................................................................... 51
7.3.1 合同起草 ................................................................................................................... 51 7.3.2 合同修改 ................................................................................................................... 54 7.3.3 合同删除 ................................................................................................................... 54 7.3.4 合同盖章 ................................................................................................................... 54 7.3.5 合同鉴章 ................................................................................................................... 56 7.3.6 合同变更 ................................................................................................................... 57 7.3.7 合同终止 ................................................................................................................... 57
第八章 非专到货 ................................................................... 58
8.1 到货填报 .................................................................................................................................. 59
第九章 到货清算 ................................................................... 61
9.1 结算录入 .................................................................................................................................. 61 9.2 结算修改 .................................................................................................................................. 62 9.3 结算查看 .................................................................................................................................. 62
第十章 供应商管理 ................................................................. 63
10.1 供应商注册............................................................................................................................. 63 10.2 供应商审核............................................................................................................................. 67 10.3 供应商订阅............................................................................................................................. 70 10.4 供应商资质管理 ..................................................................................................................... 72 10.5 供应商查询............................................................................................................................. 73
第十一章 调拨业务 ................................................................. 76
11.1合作生产调拨 ........................................................................................................................... 76
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11.1.1合作生产调拨录入 .................................................................................................... 76 11.1.2合作生产调拨修改 .................................................................................................... 77 11.1.3合作生产调拨删除 .................................................................................................... 78 11.1.4合作生产调拨盖章 .................................................................................................... 78 11.1.5合作生产调拨确认 .................................................................................................... 79 11.1.6合作生产调拨终止 .................................................................................................... 81 11.1.7合作生产调拨查询 .................................................................................................... 81 11.2其它调拨 ................................................................................................................................... 82
11.2.1其它调拨录入 ............................................................................................................ 82 11.2.2其它调拨修改 ............................................................................................................ 84 11.2.3其它调拨删除 ............................................................................................................ 84 11.2.4其它调拨盖章 ............................................................................................................ 85 11.2.5其它调拨确认 ............................................................................................................ 86 11.2.6其它调拨终止 ............................................................................................................ 87 11.2.7其它调拨查询 ............................................................................................................ 88 11.3醋纤丝束调拨 ........................................................................................................................... 88
11.3.1醋纤丝束调拨录入 .................................................................................................... 88 11.3.2醋纤丝束调拨修改 .................................................................................................... 90 11.3.3醋纤丝束调拨删除 .................................................................................................... 91 11.3.4醋纤丝束调拨盖章 .................................................................................................... 91 11.3.5醋纤丝束调拨确认 .................................................................................................... 92 11.3.6醋纤丝束调拨终止 .................................................................................................... 93 11.3.7醋纤丝束调拨查询 .................................................................................................... 94
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第十一章 招投标管理 ............................................................... 94
10.1 招投标信息管理 ..................................................................................................................... 94 10.2 招标信息公示......................................................................................................................... 95 10.3 中标信息管理......................................................................................................................... 96 10.4 中标信息公示......................................................................................................................... 96
第十二章 报表管理 ................................................................. 97
12.1报表新增 ................................................................................................................................... 97 12.2报表修改 ................................................................................................................................... 97 12.3报表审核 ................................................................................................................................... 98
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第一章 用户登录
1.1 将带有“中国烟草物资电子商务网”的UKEY插入电脑，电脑对UKEY进行识别，如图如示：
1.2 电脑识别UKEY证书后，打开浏览器输入物资网网址(供应商登入外网为：https://;中烟公司或烟厂登入内网：https://10.1.8.27)，确定后弹出请输入PIN码的对话框，初始PIN码为：123456。
建议使用IE8以上，或者谷歌浏览器等。
1.3 进入中烟烟草物资电子商务网登录页面，以外网为例如下图：
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1.4 登录成功，页面如下：
1.5 登录失败，如何处理：
(1)“SSL server requires client certificate ErrorCode: 901”：电脑未识别UK证书就登入网址。可以尝试去“开始”—“程序”—“entersafe”—“epass3003卸载”后，重新插入UK等电脑识别后再打开浏览器。
(2)“证书不正确”：检查是否输入错误的网址，是否“http”后未加“s”。(供应商网址为：https://;中烟公司或烟厂网址为：https://10.1.8.27)
(3)“用户名或密码不正确”：请您检查输入法状态是否正确，大小写是否符合要求，以及密码是否正确。
(4)“用户名被锁定”：电话客服：010-63606800-1解锁或等待系统1小时后自动解锁。
注：登录时需先插入识别UK证书后再打开浏览器，而退出时先关掉浏览器再拨UK。
第二章 企业用户管理
初次登录的用户需在“企业用户管理”查看“企业基本信息”是否正确，并且设置盖章权限。
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2.1 企业通讯录
用于本登录用户企业加入其他企业相关信息，便于今后工作中的联系。 2.1.1 新增联系人
步骤：点击【增加】进入如下页面，对需要增加的用户进行勾选。或通过查询条件查询勾选。
2.1.1 删除联系人
步骤：“企业管理”-“企业通讯录”页面如下图，点击【删除】可以将企业从本通讯录中删掉。
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2.1.1 查询联系人
步骤：进入“企业管理”-“企业通讯录”页面，默认已加入其它企业相关信息，提供三个模糊查询条件可以查询。
2.2 用户管理
企业用户可根据收到的空UK个数创建相应的该企业下的其他用户，对已存在的用户可进行修改密码、专卖密码、授权角色、停用帐号操作。
注：物资网登录用户帐号默认绑定第一次使用的UK证书，即一个帐号绑定一个UK。UK证书申请方法可查看《CA操作手册》。
2.2.1 新建用户帐号
第一步：进入“企业管理”-“用户管理”，点击“新建用户”，输入人员姓名，人员姓名必须是实名。
第二步：输入登录名称，登录名称是人员姓名的英文名称 第三步：输入联系电话，及其电子邮件，点击【提交】。
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2.2.2 用户帐号授权
用户新建完成后，需要给用户授权
第一步：进入“企业管理”-“用户管理”,点击“授权”
第二步：进入“授权”页面，选择角色进行勾选，勾选完成后，点击【保存】。
注意：在选择角色时，一定先要给角色授权，如何对角色授权，参考《2.3角色管理》
2.2.3 用户帐号删除
进入“企业管理”-“用户管理”，默认已存在用户，可以点击“删除”，帐号一旦删除后，将不能进行任何操作。
2.2.4帐号信息修改
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进入“企业管理”-“用户管理”，默认已存在用户，可以点击“修改”，进入修改页面，只能修改联系方式及其电子邮件，如果需要修改人员姓名，需要致电物资网客户服务电话010-63606800-1。
2.2.5密码修改
进入“企业管理”-“用户管理”，默认已存在用户，可以点击“修改密码”，进入密码修改页面，修改完成后，点击【提交】，则密码修改成功。
2.3 角色管理
企业可建立该企业所需的角色，并对该角色进行授权。也可修改该角色相关信息。 第一步 进入“企业用户管理”-“角色管理”页面，点击“新建角色”。
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第二步：输入角色名称，备注是选填内容。确认后角色新建成功。
第三步，返回到“企业管理”-“角色管理”页面，对新建的角色进行修改及授权。
第四步 新角色授权，点击【授权】进入如下图所示，进行勾选需要授权的项目，点击【确认】完成授权。并返回上级页面。
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注：新帐号只有进行了角色授权后才可以登录。实际操作中，角色建立可以在用户帐号建立之前进行。
2.4 盖章权限管理
用户初次使用盖章权限，需要在“企业用户管理”—“盖章权限管”里自己设置盖章权限。设定后盖章状态为“未过期”则需要退出重新登录物资后，此盖章权限才会生效。企业将盖章权限以“权限开始日期”、“权限结束日期”的方式分配给本企业相关用户。可修改或删除某一用户的盖章权限。
第一步 进入“企业用户管理”-“盖章权限”管理页面。
第二步 增加盖章权限。点击【增加】“进入新增页面。选择用户名称，选择权限开始时间和结束时间，【提交】完成。
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第三步 盖章权限修改。点击【修改】进入修改页面。可以通过选择对用户权限的开始日期和结束日期进行修改。修改完成点击【提交】回到上一级页面。
第四步 删除盖章权限。点击【删除】提示是否确认删除该条记录，确认后删除该记录，删除后，将不能进行盖章操作。
2.5 鉴章权限管理
有鉴章权限的用户初次使用鉴章权限也需要自己设置。省级公司或国家局用户有鉴章权限，鉴章权限的设置流程与2.4的盖章权限管理操作相同。
2.6 模板管理
用于设定协议、合同、订单的标准模板，再签订协议、合同、订单时，可进行选择已设定的模板。 第一步，进入“企业用户管理”-“模板管理”。
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第二步 点击【增加】，进行模板增加，填写完整点击【保存】，确认增加的模板成功，并返回上一级页面。
第三步 如下图，通过点击操作里的“查看、修改、删除”，可以对增加的模板进行查看，修改和删除操作。
2.7 调拨单鉴章权限管理
为省级公司或国家局对调拨单的鉴章权限的管理，与2.6的鉴章流程相似。
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2.8 企业基本信息
查看本企业的基本信息。并可对企业基本信息、经营范围、UKEY帐号等进行变更。
注：
(1)企业基本信息变更，用户提交申请，省级单位审核，修改信息生效(如果修改企业名称，需要致电物资网客户服务电话010-63606800-1)
(2)经营范围及其帐号发生变更，用户提交申请，省级单位审核，国家局审核，后方可生效。
第一步 进入“企业管理”-“企业基本信息’页面，如下图所示：
第二步 如果变更企业基本信息，点击【企业基本信息变更】，完善基本信息，上传营业执照、组织机构代码证、税务登记证(对于专卖品供应商需要上传专卖许可证，非专卖品供应商需要提供特许经营证)，修改完成后提交，由审核的中烟工业公司进行审核，审核通过后，变更内容生效。
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第三步 如果变更经营范围，点击【经营范围变更】，修改完成后，由审核的中烟工业公司进行审核，审核通过后，由国家局运行司审核，审核通过后，变更内容生效。
第四步 如果变更企业账号及其UKEY信息，点击【账号变更】，修改完成后，由审核的中烟工业公司进行审核，审核通过后，由国家局运行司审核，审核通过后，变更内容生效，由运维单位制作UKEY，并以EMS方式邮寄个用户。
注：企业信息变更流程图
第三章 专卖计划
3.1 专卖剩余计划查询
主要针对于需方单位，专卖品剩余计划量的查询，查询本单位计划量，已签订合同量，剩余计划量。 第一步 进入“专卖计划”-“专卖剩余计划查询”页面，通过选择年份进行查询。如图所示
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第四章
采购计划
4.1 采购计划制定
用于年初，需方企业采购计划下达后，需要网上填报全年的计划情况，由省级公司、和下属烟厂共同完成。
注：对于采购计划的制定和修改，必须经省级公司“汇总上报”后方可生效。
第一步：进入“采购计划”，点击“采购计划制定”。
注： 1.专卖计划：专卖计划由国家局统一下发，由省级公司进行网上录入及查询。
2.非专计划：烟厂、省级公司各自【新增】录入当年度非专采购计划并审核后由系统自动进行汇总，计划审核后省公司需在“省公司采购计划汇总”中点击【汇总上报】。非专采购计划汇总上报后才生效，生效后才可以进行网上非专协议及订单或非专合同的签定。
第二步：采购计划制定。
(1)“品类名称”(烟用材料27大类)(选取品类后，自动带出该品类的单位)。 (2)采购方式(7种采购方式)
(3)除逐条增加记录外，还可以下载标准的excel非专计划模本，通过填写模板进行批量导入。 (4)同一品类可增加多条，如需要新增一条记录，可点击【新增】按钮，同理可以点击【删除】对记录进行适量删减(空记录不能提交)。系统会根据用户填报的计划情况，自动在下方计算出每种采购方式的金额及占比。
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(5)点击【保存草稿】按钮，计划状态更新为“草稿”，计划保存在计划查询页面下的数据列表中。 (6)计划填好后，点击【提交】按钮，计划状态更新为“待审核”，具有审核权限的人员对其进行计划审核。
4.2 采购计划审核
第一步：进入“采购计划”—“采购计划审核”。点【详细】进入采购计划明细页面。点【批准】对采购计划进行确认并生成。点【驳回】回到计划制定页面需重新制定采购计划。
第二步： 点【详细】进入采购计划明细页面。 第三步： 点【批准】对采购计划进行确认并生成。 第四步： 点【驳回】回到计划制定页面。
4.3 采购计划调整
注：“采购计划管理”页面用于采购计划的调整
第一步：进入“采购计划管理”页面，可按照“计划时间、计划类型”等查询条件，进行计划的查询。 第二步：对于有效的采购计划提供调整和详细两个操作
第三步：对于草稿或审核未通过的采购计划，采购计划管理页面进行修改。
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4.4 非专剩余计划查询
用于中烟查询本级及其下属烟厂采购计划量、已签订合同量，剩余计划量。可按照计划年份和企业名称两种查询方式。
4.6 采购计划查询
注：“采购计划汇总”页面，用于查看省内全年的计划情况，采购计划为汇总上报后的采购计划。
(1)查询全省采购计划，进入“采购计划”—“采购计划汇总”页面，进行查询。
(2)查询本省计划明细，进入“采购计划”—“采购计划汇总”页面，点击“计划明细”可以查看到本级及下属烟厂采购计划情况。
(3)查询计划变更历史，进入“采购计划”—“采购计划汇总”页面，点击“变更历史”可以查看到本级及下属烟厂采购计划变更情况。
4.6 省公司采购计划汇总
省公司和烟厂的计划审核汇总后，由省公司在这里确认并点击【汇总上报】，只有汇总上报后，计划方可生效。已汇总上报则显示灰色，如下图所示：
注：计划新增和计划调整，均需由省级单位进行汇总上报，方可生效
第五章 烟用材料管理
主要用于省级单位对烟用材料的管理。
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5.1 材料新增
第一步：进入“烟用材料管理”，点击“材料新增”。
第二步：新增烟用材料时，可点击【新增】按钮，进入烟用材料信息新增页面，选择品类(产品大类共24类和产品小类)，然后点击【下一步】按钮。
第三步：填写烟用材料基本信息及属性，其中带*号为必填项。
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注： 1.规格名称：指企业用于区分烟用材料，自行命名的名称。 2.烟用材料编码：指企业烟用材料编码
3.计量单位：行业计量单位为行业统一单位，根据品类不同计量单位不同，企业计量单位指企业使用的单位，并需要维护行业和企业计量单位的换算。
4.添加供应商：需方企业可以在这里添加此品类交易的供应商。
注：如何在此不添加供应商，则在与供应商签订协议、合同时，则选择不到产品
(1)点击【提交】按钮，检查必填项(带*号项)，烟用材料状态更新为“待审核”，等待省级单位审核。
(2)点击【保存草稿】按钮，烟用材料状态更新为“草稿”，返回上一级菜单，可对其进行修改。
5.2 材料审核
省级公司具有审核权限材料权限的用户登录系统后，可对本企业“待审核”状态的烟用材料进行审核。
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第一步：进入“烟用材料管理”，点击“材料审核”。可按照“品类名称、规格名称”等查询条件，查询所有状态为草稿的烟用材料。
第二步：在数据列表中找到该条材料，点击【详细】按钮，在弹出的新窗口下查看此烟用材料的详细信息。
第三步：如果审核通过，点击【批准】按钮，烟用材料状态更新为“已发布”。
第四步：如果审核未通过，点击【驳回】按钮，烟用材料状态更新为“已驳回”，可在烟用材料新增界面下找到此条材料，然后操作步骤同1.2材料修改。
5.3 材料管理
省级公司对烟用材料管理时，查看所有发布成功的烟用材料。
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第一步：进入“烟用材料管理”，点击“材料管理”。
第二步：可按照“品类名称、规格名称、状态(分为启用、停用)”等条件进行查询，选择好条件后点击【查询】按钮。
第三步：查询到需要的材料后，在操作栏中选择具体操作方法。
1.对“启用”状态的烟用材料可有查看“详细”、“修改”及“停用”操作。 (1)点击【详细】按钮，在弹出的新窗口下查看此烟用材料的详细信息。
(2)点击【修改】按钮，详见1.2材料修改，修改信息并提交后，烟用材料状态更新为 “待审核”状态，可在材料审核界面中对其进行重新审核。
(3)点击【停用】按钮后，烟用材料状态更新为“停用”状态，此时材料不可进行交易。 2.对“停用”状态的烟用材料可有查看“详细”、“修改”及“停用”操作。
如果想让停用的烟用材料恢复正常状态，需要点击【启用】按钮，将烟用材料状态更新为“启用”。其他操作同上所述。
第六章 专卖合同
6.1 合同起草
供需双方都可以在此界面完成专卖合同起草、草稿的修改及草稿删除功能。
第一步：进入“专卖合同”，点击【合同起草】按钮，进入合同起草页面。 (1)选择省份、企业类型或者企业名称进行搜索。 (2)选择对方在交易中所扮演的身份(供方或需方);
(3)选择企业，点击按钮，将企业从左面加入到交易对象企业中。
(4)选择合同类型、品类、采购方式、货币、采购备注。 (5)点击【下一步】按钮进入合同起草第二步。
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注：1.采购方式共9种公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源、询价、其他(国家局分配、全资子公司供应、进口物资、新品开发)。如果是后四种，需要在采购方式中选择其他，在采购备注中选择(国家局分配、全资子公司供应、进口物资、新品开发)
2.采购方式为非公开招标方式，需要额外填写非公开招标事由。
3.如提示当前用户未订阅此供应商，需去供应商管理里进行订阅同时在进行商品关联。
4.如果无选择产品，方法1：“烟用材料管理”—“材料管理”中，找到相应材料，点击详情查看供应商是否添加，方法2：’供应商管理”—“供应商订阅”点击“供应材料”下面【查看】，勾选材料，保存。
第三步：填写合同内容。
(1)录入合同内容，其中带*号的为必填项。
(2)点击【添加商品】按钮，逐条增加单一的产品记录，同时点击【删除】按钮，可对记录进行删除。
注：滤嘴棒交易时会有一个“出棒率”为必填项，且不可以为“0”
(3)填写合同有效截止日期。
(4)点击【保存草稿】，购销协议储存成草稿，下次还可对其进行修改。 (5)点击【提交】，需要对方进行确认。
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6.2 合同确认
第一步 进入“合同起草”页面
(1)点击“合同号”可以查看合同的详细内容 (2)点击【确认】进入合同确认页面。
第二步 进入合同确认界面
(1)点击【确认】对合同进行确认。 (2)点击【删除】删除合同. (3)点击【修改】进入修改页面，修改完成后提交，需对方进行确认，双方确认完成后，进入盖章流程。
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6.3 合同盖章
合同供方或需方对合同进行盖章操作，双方的盖章操作不分先后。 第一步 进入 “合同盖章”页面 (1)点击“合同号”查看合同内容 (2)点击【盖章】，进入盖章页面。
第二步 进入合同盖章页面
(1)点击【盖章】，完成盖章
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(2)点击【删除】合同被删除，在合同查询里可以找到状态变为“已删除”。 第三步 盖章完成后，对方盖章，流程相同。
6.4 合同鉴章
省级管理公司用户或总公司用户对合同进行签章操作，并扣减相应的计划量。 第一步 进入“合同鉴章”页面
(1)若登录用户为省级有盖章权限的用户，显示所有需该省级单位签章的合同(依据需方所属省级机构)。
(2)若登录用户为总公司有签章权限的用户，显示所有需总公司签章的合同。
第二步 进入合同鉴章页面。
(1)在意见栏可以录入意见，也可以为空，点击【鉴章】对合同进行鉴章。 (2)当国家局鉴章完成后，合同生效，并且在准运证系统可以开证。 (3)点击【删除合同】，合同状态更为“已删除”。
(4)在国家局鉴章时可对合同进行驳回，点击【驳回】，合同将被驳回给起草方，可重新进行修改。
第三步 省公司点击【鉴章】，合同状态更新为待总公司签章，说明省公司鉴章成功。如提示信息 “对不起，您没有权限进行此操作”，应该首先判断用户是否有鉴章权限(即鉴章有效日期是否过期)。如提示“对不起，合同成交量超过商品计划剩余计量”，要就确定此品类的年度计划量。
第四步 总公司“鉴章”流程与省公司鉴章相同，总公司鉴章后，合同生效。
6.5 合同查询
根据查询条件查询该登录用户企业的合同(状态包括：有效、已终止、已删除)，并且可以对合同进行变更和终止。
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第一步 进入“合同查询”页面，默认品类为全部， 状态为“有效”。 查询区域中，合同号、供方企业、需方企业项为模糊查询条件，合同状态包括：有有效、已终止、已删除，供货年份默认当前系统日期年份。
第二步 点击“合同号码”可以查看合同的信息并打印合同。页面提供三种操作：合同终止、合同变更、执行详情。
A、 点击【终止】，进合同终止流程，页面跳转到合同终止菜单，具体功能在合同终止中介绍。
注：如果合同已开具准运证，合同则不能进行终止。
B、 点击【变更】，产生一条新的合同记录，合同号码在原合同号码后面加-BG，状态为草稿状态，变更流程同合同起草流程一致，原合同状态变为变更中，当新合同流程结束后，新的合同状态变为有效，原合同状态变为无效。
注：合同变更数量不能小于已开证合同数量。
C、点击【执行详情】，可查看准运证系统中，合同开证及到货情况。
6.6 合同终止
功能描述：显示所有待终止的合同，对待终止的合同进行同意或者拒绝操作，合同终止流程同合同盖章流程一致。
注：如果合同已在准运证系统进行开证，合同将不能被终止
第一步，进入“合同查询”页面，可通过查询条件准确找到目标合同，点击合同终止，进入合同终止页面。
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第二步 进入“合同终止”页面，点击【同意】当前合同终止，进入到待省级或者国家局终止。点击【拒绝】，不同意合同终止，合同状态变为有效。合同终止流程顺序与合同起草相同，供需方同意合同终止后，需要省公司和国家局同意合同终止。
第三步 省级/国家局合同终止，进入“省级合同终止”页面，显示省级公司终止的合同，可以进行同意或者拒绝操作点击【同意】当前合同终止，进入到待省级或者国家局终止。点击【拒绝】，不同意合同终止，合同状态变为有效。合同终止流程顺序与合同起草相同，当国家局盖章确认终止后，合同状态变为已终止，同时返回计划量。
注：登陆用户为省公司有权限用户，显示需该省级单位需要终止的合同 若登录用户为总公司有权限的用户，显示需总公司需要终止的合同。
6.7 合同变更
第一步，进入“合同查询”页面，可通过查询条件准确找到目标合同，点击合同变更，进入合同变更流程。
注：(1)对于发起变更的合同，在变更过程中，之前合同状态为“变更中”，则不能进行任何操作，当变更完成后，新的合同生效，变更前合同作废，并且返回计划量。
(2)合同变更流程同合同签订流程相同，均需要供需方盖章、省级鉴章、国家局鉴章，变更完成。 (3)如果合同已在准运证系统进行开证，合同变更的数量不能小于已开证数量。
第二步 进入“合同起草”页面，找到带BG标示的合同，点击【修改】，进入修改页面，完成修改后盖章发出。
第三步 合同变更，同合同签订相同，同样需要对方盖章，省级公司鉴章，国家局鉴章，合同生效。
6.7 合同状态监控
可以查看合同流转过程中目前的状态。
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6.8 合同综合查询、
可以查看省内签订的全部的专卖合同。
第七章 非专合同
7.1 非专协议
7.1.1 协议起草
供需双方都可以在此界面完成协议起草(起草的一方可对协议草稿进行修改及删除)。 第一步：进入“非专合同”页面，点击【协议起草】按钮。
第二步：进入协议起草第一步页面，选择交易对象及交易信息。
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(1)选择省份、企业类型或者填写企业名称，点击【查询】进行搜索，搜索的结果在左下方的选择栏中显示。
(2)选择交易对象身份(对方在交易中所扮演的身份：供方或需方)。
(3)在左侧选择栏中找到交易对象企业名称，单击鼠标左键选中企业，点击边栏导入到右边栏“交易对象企业”项目中。
(4)选择品类名称、供货年份、有效截止日期、采购备注。 (5)点击【下一步】按钮进入协议起草第二步。
按钮，将企业从左
注：1.采购方式为非公开招标方式，需要额外填写非公开招标事由。
2.不满足以上条件时，无法进入下一步，在页面下方会出现提示显示具体的错误信息，请对应进行修改。
第三步：进入协议起草第二步页面，填写烟用材料购销协议书内容(其中带*号的为必填项)。
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(1)填写企业协议号，若无可为空。
(2)点击【添加规格】按钮，进入添加商品页面，可通过查询条件查找指定的商品规格，点击说明栏下的【详细】按钮可查看该规格的详细信息。勾选要选择的商品规格(可多选)，选择后点击【添加】按钮，将该商品规格导入到协议页面。
添加到协议页面的商品规格可点击【删除规格】按钮进行删除。
(3)填写对应商品规格的企业单价、企业数量以及总金额。填写总数量(行业)，选填。
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(4)选择协议模板或者填写协议条款(企业协议模板可在企业用户管理下的模板管理中维护)。
(5)填写协议事项(默认为空)，也可以选择协议模板导入(协议模板请参见企业用户管理-模板管理)。
(6)点击【保存草稿】，购销协议储存成草稿，下次还可对其进行修改，草稿状态的协议可在协议起草页面下的数据列表中查找。
可点击【详细】按钮查看协议明细，点击【修改】按钮继续完成协议的内容，也可以点击【删除】按钮删除此协议，删除后的协议可在协议管理页面中查询条件选择状态为“已删除”进行查找。
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(5)点击【盖章发出】，协议状态变为“待供/需方盖章”，此时等待对方进行盖章确认。待对方盖章状态的协议可在协议盖章数据列表中查看(协议若盖章发出则本企业无法再进行修改)。
7.1.2 协议修改
第一步：进入“非专合同”，点击“协议起草”。对于“草稿”状态的非专协议可进行修改。 可通过查询条件中的“协议号、品类名称”等项目查询所有状态为草稿的非专协议。
第二步：在数据列表中找到需要修改的协议，在操作栏中点击【修改】按钮，进入协议修改页面。
第三步：修改烟用材料购销协议书内容。
(1)点击【保存草稿】，购销协议储存成草稿，下次还可对其进行修改(协议修改后，版本号自动增加1)。
(2)点击【盖章发出】，需要对方进行盖章确认。
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7.1.3 协议删除
第一步：进入“非专合同”，点击“协议起草”。对于“草稿”状态的非专协议可进行删除(只有登录用户企业为该协议的起草方才能删除)。
可按照“协议号、品类名称”等查询条件，查询所有状态为草稿的非专协议。
第二步：在数据列表中找到需要修改的协议，在操作栏中点击【删除】按钮，进入协议修改页面。
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系统弹出提示框“确认删除吗”，点击确认后该协议状态更新为“已删除”，删除后的协议可在协议管理页面中通过查询条件选择状态为“已删除”进行查找。
7.1.4 协议盖章
协议供方或需方(非起草协议方)对协议进行盖章操作。 第一步：进入“非专合同”，点击“协议盖章”。
可按照“协议号、品类名称、状态”等查询条件，查询所有状态为“待审核”的非专协议。
第二步：通过查询在数据列表中找到该条协议，在操作栏中点击【盖章】按钮。
当登录用户为供方，协议状态为“待供方盖章”，操作栏显示为“盖章”，当登录用户为需方，协议状态为待需方盖章，操作栏显示为“盖章”和“详细”，如果协议状态与登录企业的供需角色相反，操作栏显示为“详细”，只能查看到协议信息而不能盖章。
第三步：非专协议盖章。
(1)查看协议内容，点击【盖章】按钮，系统弹出确认界面，确认后协议状态变为“待省公司鉴章”，等待省级单位鉴章，此时该协议可在协议盖章页面中的数据列表中查看。
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(2)点击【删除】按钮，系统弹出确认界面，确认后协议状态更新为“已删除”，详见“协议删除”。 (3)点击【修改】按钮，进入到协议修改页面，详见“协议修改”。 (4)点击【返回】按钮，不做任何操作，返回协议盖章主界面。
7.1.5 协议鉴章
此功能权限由省级单位进行操作(不需要鉴章的省级单位不需要操作此步骤，双方盖章后协议直接生效)。
第一步：进入“非专合同”;进入“协议鉴章”页面。
可按照“协议号、品类名称”等查询条件，查询所有状态为待省公司鉴章的非专协议。
第二步：通过查询在数据列表中找到该条协议，在操作栏中点击【鉴章】按钮。
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第三步：填写省级意见。
第四步：省级单位为非专协议鉴章。 (1)查看协议内容，填写省级意见。
(2)点击【鉴章】按钮，系统弹出确认界面，确认后协议状态变为“有效”，在协议管理中可以查询到状态为“有效”的合同。
(3)点击【删除】按钮，系统弹出确认界面，确认后协议状态更新为“已删除”。 (4)点击【返回】按钮，不做任何操作，返回协议鉴章主界面。
7.1.6 协议变更
第一步：进入“非专合同”;进入“协议管理”页面。
可按照“协议号、品类名称、状态、供货年份”等查询条件，查询非专协议。
第二步：通过查询在数据列表中找到该条协议，在操作栏中点击【协议变更】按钮。
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第三步：修改协议内容，此时协议号数字后面会增加BG字段(数字代表变更的次数)，同时协议版本号也增加1，协议的冻结状态变为“变更中”。
(1)点击【保存草稿】，购销协议储存成草稿，并且在协议盖章页面下查询，下次还可对其进行修改。
(2)点击【盖章发出】，还需要对方进行盖章确认。
第四步：交易对象对协议进行盖章，详见“协议盖章”。
第五步：省级单位对协议进行鉴章，详见“协议鉴章”。变更后的协议状态变为“有效”，并且协议在原有协议号后增加(BG)字段。
7.1.7 协议终止
第一步：进入“非专合同”;进入“协议管理”页面。
可按照“协议号、品类名称、状态、供货年份”等查询条件，查询非专协议。
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第二步：通过查询在数据列表中找到该条协议，在操作栏中点击【协议终止】按钮。
第三步：交易对象使用账号登陆系统后，进入“非专合同”;进入“协议终止”页面。 通过查询在数据列表中找到该条协议。
(1)点击【同意】，状态更新为待省级终止，等待省级单位终止。 (2)点击【拒绝】，拒绝协议终止，协议恢复原有状态。
第四步：省级单位人员使用账号登陆系统后，进入“非专合同”;进入“省级协议终止”页面。 通过查询在数据列表中找到该条协议。
(1)点击【同意】，状态更新为已终止，已终止的协议可在协议管理页面中查询条件选择状态为“已终止”进行查找。
(2)点击【拒绝】，拒绝协议终止，协议恢复原有状态。
7.2 非专订单
7.2.1 订单起草
供需双方都可以在此界面完成协议起草(起草的一方可对协议草稿进行修改及删除)。 第一步：进入“非专合同”，点击【订单起草】按钮。
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可按照“协议号、品类名称”等查询条件，查询“有效”状态的非专协议。
第二步：在页面下方数据列表中勾选需要生成订单的协议，可先点击【详细】按钮查看协议明细，然后点击【生成订单】按钮，进入订单起草第二步页面。
第三步：填写购销订单内容。
(1)填写企业订单号(选填)，选择有效截止日期、到货日期、供货年份(必填)。
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(4)点击【添加商品】，在弹出窗口通过查询条件找到商品，然后在下方数据列表中逐条勾选商品，选中后点击【添加】按钮将商品增加到订单中。添加后的商品可通过【删除商品】按钮进行删除。
(5)填写商品采购数量，点击【重新计算金额】按钮，然后选择到货单位。
(6)选择订单模板或者填写订单条款(企业订单模板可在企业用户管理下的模板管理中维护)。 (7)点击【保存草稿】，订单保存为草稿状态，可随时对其进行修改，草稿状态的协议可在订单起草页面下的数据列表中查找。
可点击【详细】按钮查看订单明细，点击【修改】按钮继续完成订单的内容，也可以点击【删除】按钮删除此订单，删除后的订单可在订单管理页面中查询条件选择状态为“已删除”进行查找。
(8)点击【盖章发出】，订单状态变为“待供/需方盖章”，此时等待对方进行盖章确认。待对方盖章状态的订单可在协议盖章数据列表中查看(订单若盖章发出则本企业无法再进行修改)。
7.2.2 订单修改
第一步：进入“非专合同”，点击“订单管理”。对于“草稿”状态的非专订单可进行修改。
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可填写选择“订单号、企业订单号、品类名称”等项目，然后选择状态为“草稿”后点击【查询】按钮。
第二步：在数据列表中找到需要修改的订单，在操作栏中点击【修改】按钮，进入计划修改页面。
第三步：修改烟用材料购销订单内容。
(1)点击【保存草稿】，购销订单储存成草稿，下次还可对其进行修改(订单修改后，版本号自动增加1)。
(2)点击【盖章发出】，还需要对方进行盖章确认。
7.2.3 订单删除
第一步：进入“非专合同”，点击“订单管理”。对于“草稿”状态的非专订单可进行删除(只有登录用户企业为该订单的起草方才能删除)。
可填写选择“订单号、企业订单号、品类名称”等项目，然后选择状态为“草稿”后点击【查询】按钮。
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第二步：在数据列表中找到需要修改的订单，在操作栏中点击【删除】按钮，系统弹出提示框“确认删除吗”，点击确认后该订单状态更新为“已删除”，删除后的订单可在订单管理页面中通过查询条件选择状态为“已删除”进行查找。
7.2.4 订单盖章
订单供方或需方(非起草订单方)对订单进行盖章操作。 第一步：进入“非专合同”，点击“订单盖章”。
可按照“订单号、品类名称、状态”等查询条件，查询所有状态为“待审核”的非专订单。
第二步：通过查询在数据列表中找到该条订单，在操作栏中点击【盖章】按钮。
当登录用户为供方，订单状态为“待供方盖章”，操作栏显示为“盖章”，当登录用户为需方，订单状态为待需方盖章，操作栏显示为“盖章”和“详细”，如果订单状态与登录企业的供需角色相反，操作栏显示为“详细”，只能查看到订单信息而不能盖章。
第三步：非专订单盖章。
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(1)查看订单内容，点击【盖章】按钮，系统弹出确认界面，确认后订单状态变为“待省公司鉴章”，等待省级单位鉴章，此时该订单可在订单盖章页面中的数据列表中查看。
(2)点击【删除】按钮，系统弹出确认界面，确认后订单状态更新为“已删除”。
(3)点击【修改】按钮，进入到订单修改页面，修改后的订单盖章发出后还需要对方盖章，并且订单版本号增加1。
(4)点击【返回】按钮，不做任何操作，返回订单盖章主界面。
7.2.5 订单鉴章
此功能权限由省级单位进行操作(不需要鉴章的省级单位不需要操作此步骤，双方盖章后订单直接生效)。
第一步：进入“非专合同”;进入“订单鉴章”页面。
第47页
中国烟草物资电子商务网用户操作手册
可按照“订单号、品类名称、供货年份”等查询条件，查询所有订单状态为“待省公司鉴章”的非专订单。
第二步：通过查询在数据列表中找到该条订单，在操作栏中点击【鉴章】按钮。
第三步：省级单位为非专订单鉴章。 (1)查看订单内容，填写省级意见。
(2)点击【鉴章】按钮，系统弹出确认界面，确认后订单状态变为“有效”，在订单管理中可以查询到有效合同。
点击【删除】按钮，系统弹出确认界面，确认后订单状态更新为“已删除”。 点击【返回】按钮，不做任何操作，返回订单鉴章主界面。
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7.2.6 订单变更
第一步：进入“非专合同”;进入“订单管理”页面。
可按照“订单号、品类名称、状态、供货年份”等查询条件，查询非专订单。 第二步：通过查询在数据列表中找到该条订单，在操作栏中点击【变更】按钮。
第三步：修改订单内容，此时订单号数字后面会增加BG字段(数字代表变更的次数)，同时订单版本号也增加1，订单的冻结状态变为“变更中”。
(1)点击【保存草稿】，购销订单储存成草稿，并且在订单管理页面下查询，下次还可对其进行修改。
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中国烟草物资电子商务网用户操作手册
(2)点击【盖章发出】，还需要对方进行盖章确认。
第四步：交易对象对订单进行盖章，详见“6.2.4订单盖章”。
第五步：省级单位对订单进行鉴章，详见“6.2.5订单鉴章”。变更后的订单状态变为“有效”。
7.2.7 订单终止
第一步：进入“非专合同”;进入“订单管理”页面。
可按照“订单号、品类名称、状态、供货年份”等查询条件，查询所有状态为“有效”的非专订单。 第二步：通过查询在数据列表中找到该条订单，在操作栏中点击【终止】按钮，订单状态变为“待对方终止”。
第三步：交易对象使用账号登陆系统后，点击“非专合同”;进入“订单终止”页面。 通过查询在数据列表中找到该条订单。
(1)点击【同意】，状态更新为“待省级终止”，等待省级单位终止。 (2)点击【拒绝】，拒绝订单终止，订单恢复原有状态。
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商丘市烟草专卖局(公司)物资采购项目
廉洁自律承诺书
为在物资采购项目工作过程中保持廉洁自律，作出如下承诺：
一、自觉遵守国家关于物资采购项目以及有关廉政建设的各项规定。在业务活动中不发生违规、违纪、违法行为。
二、不以任何形式向招标单位工作人员或其家属赠送礼金、礼品、有价证券、购物券或给予其他好处;
三、不邀请招标单位工作人员及其家属参加旅游、健身或娱乐等消费活动;
四、不与招标单位工作人员或家属发生单位经营以外的业务合作和经济往来;
五、如发现招标单位工作人员有索要礼金、礼品、有价证券、购物券或给予其他好处等不廉洁行为，及时告知招标单位监察部门;
六、中标单位如有违规之处，招标单位将有权对中标单位进行处罚。 若有违反上述承诺行为的，本人愿接受组织处理或刑事追究。
中标单位：
负责人签字：
年月日
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