体系工作思路

第一篇：体系工作思路

纪检监察和惩防体系建设工作思路

纪检监察和惩防体系建设工作思路 我镇纪检监察工作的指导思想和总体要求是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的十七大精神，在县纪委的正确领导下，紧紧围绕“工业强镇”的总体要求，加强综合治理，标本兼顾，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，从源头上治理腐败，为我镇各项社会经济的发展提供坚强有力的政治和纪律保障。 根据以上的总体要求，主要做好以下几个方面：

一、加强思想道德和纪律教育，进一步巩固反腐倡廉的思想防线。

在领导干部和广大党员干部中继续加强思想道德和纪律教育，树立正确的世

界观、人生观、价值观，树立立党为公、执政为民的政治理念，做到警钟常鸣，进一步巩固反腐倡廉的思想防线。

1、加强主题教育，积极开展党性党风党纪教育活动。深入学习贯彻“三个代表”重要思想，开展树立科学发展观和正确政绩观教育活动，巩固“艰苦奋斗，廉洁从政”主题教育成果。认真学习《中国共产党章程》和《中国共产党党内监督条例》，开展《中国共产党纪律处分条例》等党纪政纪条规学习活动，进一步增强党员干部廉政勤政意识和纪律观念，积极开展党风廉政建设宣传月活动，积极参与，加强宣传，在镇域范围内营造良好的教育氛围。

2、完善制度，不断加强对干部的领导与监督。在已制定各项干部廉洁自律制度和各项督查制度的基础上，继续抓好各项制度的完善、创新和执行。特别是在干部廉洁制度的落实执行上，继续加大力度，进一步推进层级管理制，切实做到各项制度落实到岗、到位、到人，

真正发挥各项制度的预防、警示、教育作用，在广大党员干部认真落实“四大纪律，八大要求、十个不准”，真正做到为民办实事;协助党委开好民主生活会，加强领导班子的内部监督，同时把党内监督同人大监督、行政监督、群众监督、舆论监督有机结合起来，不断拓宽监督渠道和监督网络，形成一个覆盖面广，渠道畅通，反应灵敏的监督网络。

3、完善落实党风廉政建设责任制。党风廉政建设责任是深入推进反腐倡廉工作的重要制度保障。落实党风廉政建设责任制，党委统一领导是核心，党政齐抓共管是关键。严格按照“一岗双责”的要求，明确班子成员分工和职责落实，主要领导负总责，分管领导抓各线干部，推行党委管支部，支部管党员，严肃责任追究制度，突出责任追究这个关键，进一步完善党风廉政建设责任制。

二、严肃执纪，加强个案查处力度，不断提高办案效率。

努力拓宽案源，加大对个案的查处力

度，惩治违法乱纪行为是加强党员干部警示教育和进一步纯洁党员干部队伍的有效手段。

1、加强信访举报工作，建立健全纪检信访网络。充分发挥信访举报案源主渠道作用，健全一年一审村级财务审计制度，进一步推行专项审计、离任审计制度，善于在纠风治乱、执法监察、专项清理、经济责任审计等工作中发现案件线索，建立健全信访工作制度，严格按照信访办事程序处理来信来访，及时把案件处理在基层，做到一般信访案件一个月报结，重大案件三个月报结，结案率在90%以上，力争无重复，无越级信访案件。

2、加强各项专项管理，规范行政行为。一是推进机关效能建设，规范行政行为，认真执行镇村财务公开、政务公开、党务公开制度，巩固村级财务审计成果。重点抓好全镇行政村村级财务审计工作，以及其他群众举报的专项审计工作;二是加强对“三乱”行为的查处力度，切

实减轻企业、农民、学生的负担;三是及时处理县投诉中心转办的各类案件，监督和规范各项行政行为，主动服务于招商引资工作。

3、突出执纪办案重点，注重发挥办案工作的综合效应。围绕重点，着重抓好人民群众反映的“热点”“难点”问题。人民群众反映的“热点”“难点”问题是社会影响广泛，涉及面大，影响社会稳定的重要工作，是重中之重，严格按照“二十字”方针，做好案件审理工作，力争合格率达100%，优质率达95%以上。坚持办案工作“一案两报告”制度，充分发挥查办案件对预防和治理腐败的建设性作用，对出现问题的单位及部门要及时指出，指导查漏补缺，完善各项规章制度，力争做到查处一个案件，教育一批干部，完善一套制度，治理一片环境。加强对受处分人员的回访教育工作，化消极因素为积极因素。

三、创新机制，深入推进惩防体系建设。 、发挥教育的基础作用，构筑拒腐防变

的自律机制。

1、突出机制完善。把开展党风廉政宣传教育作为新时期加强党的建设不可或缺的重要内容和任务，纳入党的宣传教育工作的总体部署，统一规划、同步实施。建立健全镇党风廉政宣传教育领导小组，明确职责和任务，完善机制。

2、突出重点对象。把掌握人、财、物实权的领导干部和有业务处置权的相关人员作为党风廉政教育的重点对象。党委理论中心组每年组织反腐倡廉专题学习不少于2次;抓好镇、村干部上岗廉政教育;每年安排一定的时间集中对镇机关干部、村主要领导、财务人员进行廉政教育。

3、突出因人因时施教。一是结合农村党员活动日，定期开展党风廉政教育。利用电化教育、上党课等形式，有针对性的开展对农村党员的教育，做到每季进行一次。二是结合节假日，开展党风廉政教育。积极开展节假日提醒教育，每逢重要的节假日，对镇村两级干部进

行节前节后倡廉教育，节中进行督查教育。三是结合镇党委政府中心工作，开展党风廉政教育。明年把廉政教育与学习十七大作为重点内容，加强理想信念和从政道德教育，教育镇、村党员干部坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观，不断提高镇、村党员干部的素质。

4、突出营造氛围。大力弘扬中华民族的传统廉政文化，积极推动廉政文化进机关、家庭、学校、企业和农村，组织开展形式多样的教育活动，充分利用广播、黑板报、宣传栏、廉政短信等宣传阵地，开展警示教育，有针对性地编撰、制作、印发党风廉政公益广告等反腐倡廉宣传资料，认真总结和宣传勤政廉政先进典型，不断拓宽党风廉政宣传教育渠道，在广大党员干部和群众中积极营造反腐倡廉的良好氛围。 、发挥制度的保证作用，构筑拒腐防变的防范机制

1、进一步建立健全各项规章制度。一

是认真梳理已经出台的有关制度、规定，并根据形势的发展和实践的需要，进行修订和完善。二是抓好制度跟进，根据我镇反腐倡廉工作的实际需要，及时研究制订相关制度。做到用制度来规范从政行为，按制度办事，用制度管人。

2、进一步发挥会计核算中心的作用。做到镇财政执行“收支两条线”的规定，各单位执行统一的财务会计核算制度，执行本镇财务制度，禁止公款私存或设置小金库，规范票据管理和使用，加强支出核算，强化财务分析。实行财务公开，每月一次。

3、进一步发挥村会计代理中心的作用。26个行政村、社区的财务全部进代理中心，会计账目做到“四不变”、“五统一”，各种票据做到统一管理、统一领取、统一结报、统一保管和监督使用，强化会计核算，做到收入规范统一，支出规范明细。实行村财务公开，每季一次，使农村财管理进一步规范化、制度化、公开化。

4、进一步完善农民建房审批、计划生育工作、建设工程招投标、土地拆迁征用补偿等涉及群众切身利益项目的工作程序和公示制度，进一步加强监管。

5、进一步加强便民服务中心的建设，一是提高服务质量，提高办事效率，进一步深化岗位责任制度、服务承诺制、限时办结制、首问责任制、ab岗工作制等便民利民制度。二是扩大和延伸服务范围，联村干部统一制订和发放民情联系卡，进一步缩短与群众的距离。

6、进一步健全完善重大事项决策制度。村重大事务必须严格履行程序，实行民主决策，对重大任务的表决结果和实施情况要及时公布。

7、进一步推进镇村干部的廉政承诺和述廉工作制度。将领导干部的年初廉政承诺和年末述廉制度推进到镇一般机关干部和村两委主要负责人，每年进行一次述职述廉，由本人讲述并通过有会议或民主恳谈会形式进行

8、进一步推行党务公开。对全局和中

心工作的重大决策、决定、决议;党组织任期目标，阶段工作重点，为民办好事实事的内容及进展;班子成员工作分工、职责、信访接待日和党员民主评议党风及整改落实情况;领导干部执行廉政自律规定和重大事项报告情况;党组织议事规则和民主决策程序;无职党员的设职定岗等进行公开。

9、严格执行干部选拔作用有关规定。建立健全镇村干部管理制度，坚持党风廉政“一票否决”制度，规范镇村干部选拔任用。 、发挥监督的关键作用，构筑拒腐防变的约束机制

1、强化党内监督。建立健全并严格执行民主集中制的各项制度，健全领导班子的议事规则，加强领导内部监督。凡涉及重大事项决策，严格按规定程序运作，须经集体讨论作出决定。落实和完善领导干部重大事项报告和收入申报等制度，健全党内重大决策征求意见制度，在作出与镇属单位、村有关的重大决策

前，要征求镇属单位、村有关的意见;与党员干部利益密切相关的重大事项的决策，要组织党员充分讨论。

2、强化行政监督。加强对镇机关部门和镇机关干部行政行为的效能监察，加大对镇党委、政府重大决策部署落实情况的监督检查，维护行政纪律，保证政令畅通。积极探索开展机关效能建设的有效方法和途径，建立机关干部岗位目标责任考核制度;健全效能投诉制度;建立考勤制度和请销假制度;全面落实“四条禁令”，聘请镇机关效能建设监督员，定期或不定期地组织开展检查、调查、暗访等监督活动，反映镇机关效能建设工作中存在的问题，提出改进意见和建议，促进镇机关及其工作人员提高工作效能。

3、强化群众监督。按照上级有关要求，结合本镇实际，分类设立村务监督委员会，设立民主理财小组，其成员由村民代表会议在村民代表中推选产生，负责监督村务公开制度的落实和进行财务监

督，保障群众的知情权、选择权和监督权。深化村务公开、财务公开。除涉密事项外，一切政村务、财务都应以适当的方式向群众公开，提高透明度，让权力在阳光下运行。规范村务、财务公开的内容、形式、程序，健全村民议事制度，深化村务、财务公开。建立健全重大村务公示制度、民主听证制度，完善村务公开民主管理制度，扩大群众的知情权、参与权、决策权和监督权。

4、强化会计监1 2 下一页

第二篇：某市惩治和预防腐败体系工作思路

文章标题：某市惩治和预防腐败体系工作思路

为贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《浙江省惩治和预防腐败体系实施意见》和《衢州市惩治和预防腐败体系实施细则》，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，结合我市实际，制定本工作计划。

一、指导思想和主要目标

1、指导思想。以

邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，树立和落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，建立健全具有___特色的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，努力实现反腐倡廉工作的制度化、规范化和法制化，最大限度地降低腐败发生率，为我市跻身全国两百强县(市)提供坚强有力的政治和纪律保证。

2、主要目标。按照“干在实处、走在前列”的要求，力争到2007年，建成惩治和预防腐败体系基本框架;再经过5至10年时间的[找文章到☆好范文 wenmi114.com(http:///)一站在手，写作无忧!]努力，建立起思想道德教育的长效机制、反腐倡廉的制度体系和权力运行的监控机制，建成较为完善的惩治和预防腐败体系。

二、加强宣传教育

3、巩固和完善反腐倡廉“大宣教”格局。2005年,完善《___市党风廉政宣传教育工作协调会议制度》，调整、充实党风廉政宣传教育协调工作领导小组成员。从2006年起，各级党组织必须将反腐倡廉宣传教育作为重要内容纳入党的宣传教育工作中，统一规划、同步实施。2007年之后，逐步建立起切合党员干部实际的思想道德建设长效机制。

牵头单位：纪委、宣传部

协办单位：组织部、机关工委、政法委、检察院、教育局、司法局、人劳局、文广新局、广电总台、文联、妇联、党校、新闻信息中心

4、加强党风廉政建设宣传工作。2005年：(1)继续抓好以“___廉政网”为主的党风廉政宣传教育网络建设。(2)各乡镇(街道)、机关部门创办的网站，必须开设党风廉政专栏，在确保自身业务安全的前提下，首页与“___廉政网”链接。(3)健全完善典型违纪案件通报制度。在“___廉政网”、___公文交换阅办系统上通报典型违纪案件，有选择地召开党员干部违纪案件通报会。2006年：(1)制订《___市党风廉政建设和反腐败工作信息与新闻发布制度实施办法》，采取例行发布和重大事项随时发布相结合的办法，及时向社会通报反腐倡廉重要工作情况。(2)在电视台、广播电台、今日___开设廉政专栏或专题节目，扩大反腐倡廉宣传教育覆盖面。2007年后，探索和采取多种形式，进一步加大反腐倡廉宣传的强度和密度。

牵头单位：宣传部

协办单位：纪委、组织部、法院、检察院、文广新局、广电总台、新闻信息中心

5、规范反腐倡廉教育工作要求。2005年：(1)坚持党员领导干部中心组理论学习、双重组织生活和党员“三会一课”等制度。(2)把反腐倡廉理论纳入各级党组织中心组理论学习的内容，每年安排两次以上专题学习，开展学习心得交流或征文评选活动。(3)各单位党支部、机关干部学习和各类党政机关工作人员培训班，必须有党风廉政教育方面的内容。(4)各级党政主要领导每年至少为本地、本单位上一次廉政党课或作一次反腐倡廉形势报告。(5)每年对新任党政领导干部以及后备干部集中进行一次廉政培训。(6)有选择地对因违纪受处分的党员干部进行回访教育。

2006年至2007年，将反腐倡廉内容纳入各级党校、行政学校和其他干部培训机构的教学大纲，纳入各级各类培训班的教学计划，课时不得少于总体课程的十分之一，领导干部党风廉政教育参训率和考试合格率均应达到100。

牵头单位：纪委、组织部、宣传部

协办单位：机关工委、政法委、教育局、人劳局、党校

6、坚持把领导干部作为反腐倡廉教育的重点。2005年：(1)认真落实各级党政领导和纪委负责人同下级党政领导干部的双重谈话制度、纪委与组织部同新任领导干部的廉政谈话制度。(2)实行纪检监察机关同信访监督对象的诫勉谈话与信访谈话等制度。(3)深入开展领导干部“述职述廉”活动，每年由纪委、组织部提出述职述廉的指导性意见，并抓好督促落实。(4)继续在市管领导干部中开展“读书思廉”活动。组织开展以树立正确权力观、政绩观和科学发展观为主要内容的“执政为民、廉洁高效”主题教育。2006年至2007年，根据中央和省委的部署，深化领导干部反腐倡廉学习教育。

牵头单位：纪委、组织部

协办单位：宣传部、机关工委、人劳局、党校

7、丰富反腐倡廉宣传教育的内容和形式。2005年：(1)

开展正面典型教育，推出和树立一批廉政勤政优政的先进典型。(2)开展反面典型教育。对党员领导干部违法违纪的典型案件进行深入剖析，开展警示教育。(3)通过发放学习资料、开展知识测试、组织干部任前考试等方式，分层次抓好法律法规、党纪条规的教育。(4)积极参加“衢州市廉政教育基地”评选活动。抓好“___市党风廉政教育阅览室”、“___廉政

网”、石门清漾“毛氏宗祠”等基地建设。(5)把领导干部配偶、子女和身边工作人员纳入党风廉政教育范围，通过座谈会、学习会等形式开展廉政教育。(6)开展中央《实施纲要》的学习宣传活动。拍摄好以“网上对话平台”为内容，以“服务经济发展、构建和谐社会”为主题的电教片，参加衢州市组织的联评展播活动。

2005年至2006年上半年，把反腐倡廉教育纳入保持共产党员先进性教育活动，继续抓好“两个务必”、“八个坚持八个反对”和“四大纪律八项要求”等内容的学习教育。

2006年下半年至2007年：继续巩固保持共产党员先进性教育活动成果，研究建立保持共产党员先进性的长效机制。

牵头单位：纪委、组织部、宣传部

协办单位：机关工委、检察院、教育局、司法局、人劳局、文广新局、广电总台、文联、党校、新闻信息中心、妇联、老干部局

8、大力加强廉政文化建设。2005年：(1)下发《关于加强廉政文化建设的实施意见》文件。(2)积极推介《___本色》戏剧。(3)积极推动廉政文化进机关、进社区、进学校、进企业、进家庭、进农村等“六进”活动。党政机关和事业单位要开展依法行政、严格执法、廉洁高效、勤政为民的主题教育实践活动;社区组织要结合“创建省级示范文明城市”，大力开展丰富多彩的廉政文化创建活动;妇联等人民团体要积极开展创建“廉洁家庭”等多种形式的家庭助廉教育活动;教育行政部门、学校和各级团组织要把廉洁文化教育作为青少年思想道德教育的重要内容，融入课堂教学、课外阅读、社会实践、校园文化等各个环节，培养青少年正确的价值观念和高尚的道德情操。在“中小学校廉洁文化教育活动”试点的基础上，进一步扩大影响面，巩固深化工作成果;积极引导企业依法、诚信经营，抵制行贿等不正当竞争手段;运用戏曲、小品公演等群众喜闻乐见的形式，开展农村廉政文化建设活动。(4)加强网上舆情监测、网络评论和引导工作，让主流、正面的观点更具影响力，促进网络廉政文化建设。(5)将手机廉政短信发送对象延伸到重点部门的科(所、队)长以上中层干部。继续运用廉政贺卡、廉政短信等多种形式，增强全社会的反腐倡廉意识，促进党风政风与社会风气的良性互动。

2006年至2007年：(1)贯彻落实省委《关于加强廉政文化建设的意见》，制定《___市廉政文化建设规划》，整体推进廉政文化建设。(2)召开全市廉政文化建设工作经验交流会，表彰一批廉政文化建设先进典型，推进“六进”活动的开展，力争形成一批“六进”工作典型示范群，将廉政文化建设不断引向深入。

牵头单位：纪委

协办单位：宣传部、机关工委、农办、教育局、民政局、文广新局、司法局、农业局、经贸局、总工会、团市委、妇联、文联、乡镇(街道)

三、健全制度体系

9、坚持和健全民主集中制。2005年：(1)认真落实《中国共产党___市代表大会代表活动制度》，健全完善党的代表大会代表提案制度和代表议案的处理、回复机制，研究探索党代会闭会期间发挥代表作用的途径和形式。(2)研究制定关于重要情况通报、报告制度的实施办法。(3)完善并严格执行民主生活会制度。各级党政领导班子每年要召开一次以上民主生活会;凡领导班子及其成员发生违纪违法案件或党风廉政建设责任制考核“不合格”的单位，要及时召开指定内容的民主生活会，查找原因，吸取教训，落实整改。

2006年至2007年：(1)探索制定市委常委会向全委会负责、报告工作和接受监督的有关规定，常委会每年至少一次以上向全委会报告工作。(2)逐步推行全委会事先征求党代表意见和邀请党代表列席全委会制度。(3)进一步完善发展党内民主等相关制度，推进党务公开。

牵头单位：组织部

协办单位：纪委、市委办、市府办

10、完善重大决策的规则和程序。2005年，认真落实《中共___市委工作规则》。

2006年至2007年：(1)制订实施《乡镇(街道)、机关部门领导班子重大事项集体决策规则》。(2)完善政府决策机制和管理机制，逐步建立健全决策失误责任追究制和纠错改正机制。

牵头单位：市委办、市府办

协办单位：纪委、组织部、发改局、监察局、审计局

11、推进依法行政工作，规范政府行政行为。2005年：(1)认真落实《___市人民政府工作规则》。(2)认真贯彻实施《行政许可法》。做好对部门行政执法行为的监督、执法实施主体资格的审核确认、行政规范性文件备案审查以及对受委托组织实施行政执法行为的业务指导工作，推进政府职能和行政行为法定化。(3)认真做好行政复议工作。(4)建立健全行政执法评议考核机制，全面推行行政执法责任制，完善对违反法定义务的不作为和乱作为等行政过错的责任追究制度。

2006年至2007年，制定出台《___市建设法治政府实施方案》，建立健全行政执法监督制约机制。

牵头单位：法制办

协办单位：市府办、监察局、司法局、发改局、财政局、人劳局、工商局、审计局、物价局、行政服务中心、统计局、公安局

12、完善党员干部从政行为规范。2005年：(1)深化完善领导干部廉洁自律承诺制。严格实行领导干部“网上诺廉”，加强对领导干部执行诺廉情况的监督检查。(2)严格规范党政领导干部辞职的条件、程序和辞职后从业行为的限制、监督。(3)做好党政领导干部拖欠公款清缴工作。(4)认真执行事业单位、国有企业领导人员廉洁自律行为规范。(5)规范领导干部投资入股行为。2006年：(1)研究制定《___市公务员从政道德规范》。(2)探索制定村(居)党员干部廉洁自律规范。(3)制定完善领导干部收入申报制度实施办法和领导干部重大事项报告制度实施办法。(4)探索实行领导干部廉洁自律警示制度。2007年，初步建立起一套较为完善的、具有约束力的党员干部廉洁从政行为规范。

牵头单位：纪委

协办单位：组织部、检察院、人劳局、监察局、财政局

13、建立健全廉政评价办法、廉政激励制度和对违纪违法行为的惩处制度。2005年：(1)认真实施《___市影响机关工作效能行为责任追究办法(试行)》。(2)落实衢州市纪委《关于实行党纪政纪处分决定执行工作责任制的实施细则(试行)》，完善关于党纪政纪处分决定执行工作程序的规定。(3)研究制定《深化机关效能建设建立健全长效机制的意见》。

2006年至2007年：(1)探索建立组织处理、经济处罚、限制职业资格等制度，作为对党纪政纪处分规定的补充。(2)建立健全廉政评价办法和廉政激励制度，充分运用干部考察考核、经济责任审计、责任制考核、民主评议、信访举报等方面的信息和结果，把定性评价与定量评价有机结合起来，科学评价党员干部的廉政情况，并与干部的晋升、晋职、任用和奖惩相挂钩。(3)完善违纪违法财物没收追缴责令退赔的规定。

牵头单位：纪委

协办单位：组织部、法院、检察院、监察局、人劳局、法制办、审计局

14、加强纪检监察法规工作。2005年，对现行反腐倡廉规范性文件进行清理，已经过时的及时废止，有明显缺陷的适时修订完善，需要细化的尽快制定实施细则，需要出台配套制度的抓紧制定。2006年至2007年：(1)制订《___市党风廉政制度建设规划》。(2)按照惩防体系构建要求，建立健全配套制度，把反腐倡廉的一些成功经验和做法上升为规范制度，建立预防职务犯罪和腐败现象滋生蔓延的规范制度体系。(3)定期开展督促检查，加强责任追究，严格抓好反腐倡廉各项法规制度的贯彻执行。

牵头单位：纪委

协办单位：组织部、检察院、人大法工委、人劳局、法制办

15、完善反腐败领导体制和工作机制。2005年，开展对乡镇(街道)、部门落实党风廉政建设责任制情况的检查考核。

2006年至2007年：(1)建立纪检监察机关责任追究分析制度。(2)积极探索在执纪执法机关建立党风廉政建设责任追究联席会议制度。(3)坚持和完善由各级党政领导带队检查考核党风廉政建设责任制贯彻落实情况的制度。由市级领导带队，每两年对各乡镇(街道)、机关部门进行一次检查考核。各乡镇(街道)、部门要对各行政村、基层站所及下属单位进行检查考核，并做好考核结果的运用。

四、强化监督制约

16、深入贯彻《中国共产党党内监督条例(试行)》。2005年，落实《浙江省党内监督十项制度实施办法(试行)》，认真检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，监督民主集中制及领导班子议事规则落实情况;进一步发挥党的委员会全体会议的作用，加强党的代表大会对党的委员会和纪律检查委员会、党的委员会对党委常务委员会、纪律检查委员会对党的委员会成员的监督;进一步做好廉政谈话、诫勉谈话、述职述廉、回复组织函询等工作，加强对领导干部的日常管理和监督。

2006年至2007年：(1)在全市组织对党内监督十项制度贯彻落实情况的监督检查。(2)进一步明确和规范“三谈一述”的内容和形式。(3)认真贯彻党员权利保障条例，拓宽党员参与党内事务的渠道，切实保障党员的知情权、参与权和监督权。

牵头单位：纪委

协办单位：市委办、市府办、组织部、宣传部、机关工委、人劳局、监察局、审计局

17、做好纪检监察机关派驻(出)机构实行统一管理工作。2005年至2006年，积极做好调查研究工作。2007年，做好准备工作，按照省、衢州市要求，制定关于对市纪委监察局派驻(出)机构实行统一管理的实施办法及相关配套规定，实行对市直派驻(出)机构统一管理。

牵头单位：纪委、组织部

协办单位：人劳局、财政局、监察局、有关派驻(出)部门

18、加强干部选拔任用工作的监督。2005年：(1)组织开展《党政领导干部选拔任用工作条例》落实情况的专项检查，严肃查处违反条例的行为。(2)完善后备干部廉政档案，严格执行干部选拔任用党风廉政“一票否决制”。2006年至2007年：(1)探索建立干部选拔任用责任追究制度，加大对选人用人失察失误行为的责任追究力度，切实防止选人用人上的不正之风。(2)进一步健全干部监督工作联席会议制度和领导干部廉政档案制度，进一步完善“强化预防、及时发现、严肃纠正”的干部选拔任用工作监督机制。

牵头单位：组织部、纪委

协办单位：宣传部、机关工委、人劳局、监察局、审计局

19、加强财政资金运行监督和财会监督。2005年：(1)制定并完善管理办法，加强对部门预算管理执行情况、国库集中收付规定情况、政府采购运行情况、“收支两条线”管理规定执行情况的监督。(2)强化对乡镇财务的监管。(3)进一步完善“村级财务乡(镇)代理”制度。2006年至2007年：(1)完善会计集中核算制度，逐步将财政拨款的单位纳入集中核算。(2)强化部门、单位内部制约机制，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。在资金活动量大、管理任务重的部门和单位建立内审组织，配备内审人员。(3)定期开展财务会计执法大检查活动，严肃查处财政违纪违法行为。(4)补充完善村级财务管理制度，推行会计核算电算化管理。(5)强化财政部门日常监督、审计部门重点监督、社会舆论跟踪监督，形成监督体系。

牵头单位：财政局

协办单位：审计局、监察局、检察院、公安局、农业局、行政服务中心

20、加强国有资产监管和金融监管。

加强国有资产监管。2005年：(1)完善市属国有企业法人治理结构，规范公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，完善国有股权代表报告制度。(2)建立健全国有投资公司会计集中核算制度和财务总监委派制度，加强对资本运营各个环节的监管，防止国有资产流失。(3)严格执行《企业国有产权转让暂行办法》，加强企业国有、集体产权交易的监督管理。(4)对滥用职权、玩忽职守，造成国有、集体资产损失的，依法依纪追究有关人员责任。(5)认真执行市政府《关于进一步加强行政事业单位国有资产管理工作的意见》，建立行政事业单位国有资产委托监管制度，切实加强对非经营性国有资产的监管。(6)完善产权交易市场功能和各项监管制度，切实加强对国有、集体资产评估和产权交易的监管。

2006年至2007年：(1)建立完善国有资产经营责任制度，加强对经营者任期经营业绩的考核和经济责任审计。(2)实行重大投资项目和政府投资项目论证制、稽察制及责任追究制。(3)逐步规范国有企业单位管理层职务消费行为。(4)探索制定资产评估机构委托和重点项目专家评议与质询等制度。(5)加快产权交易市场建设。

牵头单位：财政局

协办单位：发改局、经贸局、监察局、检察院、审计局、人行、统计局、农业局、水利局、粮食局、文广新局、广电总台、开发区、教育局、规建局、总工会

加强金融监管。2005年至2007年，进一步健全金融机构监管协调机制和内控机制，强化金融监管，完善内控建设，有效防止金融领域违纪违法案件的发生。

牵头单位：银监会___办事处

协办单位：人行、检察院、公安局、审计局、财政局、监察局

21、支持和保证人大依法监督。2005年：(1)坚持和完善述职评议、执法检查和司法监督工作。(2)实行人大任命的“一把手”任前公开承诺制度和对拟任干部进行任前法律知识考试的制度。(3)加强对财政预算执行情况和决算、国民经济和社会发展计划以及政府投资资金的审查监督。(4)加强对代表建议、议案的督办工作，提高办理质量。2006年至2007年，探索运用听取和审议“一府两院”工作报告、人大代表视察、选举任命干部、质询、特定问题调查、撤销不适当决定和依法罢免等法定手段进行监督的具体形式和途径，不断提高监督水平。

牵头单位：人大办

协办单位：市委办、市府办、法院、检察院、发改局、财政局、监察局、司法局、法制办

22、支持和保证审计、监察等政府专门机关依法独立开展监督。2005年：(1)召开全市行政监察工作会议，总结交流行政监察工作经验，对今后一段时期的行政监察工作进行部署。(2)开展行政执法监察工作检查，对行政执法行为、案卷等进行规范。(3)制定出台关于进一步加强和改进行政监察工作的具体办法。(4)加强财政财务收支审计监督，加大绩效审计力度。(5)加强对重点部门、重点项目、重点资金的审计监督。突出对部门的财政负债和乡镇财政赤字问题的审计。(6)加强领导干部经济责任审计工作。有计划、有重点地对负有经济责任的党政领导干部进行任期内经济责任审计。深化国有企事业领导人经济责任审计，强化党政领导干部经济责任审计工作，完善领导干部离任前经济责任交接制度。注重经济责任审计结果的运用，将其与干部的提拔、使用、交流、奖惩紧密挂钩。

2006年至2007年：(1)健全工作机制，强化行政监察职能。(2)全面推行重点工程和政府投资项目全程跟踪执法监察。(3)开展国有企业效能监察。(4)加强国有企业财务审计监督。(5)完善并落实《___市国家建设项目审计监督办法》，加强对重点项目真实性、合法性和效益情况的审计监督。(6)加强对市政府代理建设项目的审计监督。(7)探索试行领导干部经济责任评价体系，逐步推行审计结果公告制和运用制度，探索经济责任审计与专项执法监督结合的方法和途径。

牵头单位：市府办

协办单位：组织部、审计局、监察局、财政局、发改局、经贸局、人劳局、行政服务中心

23、支持和保证政协及民主党派的民主监督。2005年：(1)建立完善民主协商程序和通报制度，支持人民政协、民主党派和无党派人士充分运用建议案、提案、课题调研、视察督查、民主评议、反映社情民意、重要情况专报、委员举报等各种民主监督形式，重点就法律法规的实施、党委政府重大方针政策的贯彻执行情况、党政机关工作人员的廉政建设情况加大民主监督力度。(2)聘请政协委员担任有关行业的特约监督员，邀请政协委员参加重大事项的调查、检查和联合执法等活动。2006年至2007年：(1)健全完善聘请特约监督员制度。(2)支持政协通过听证会、双向交流、群众代表参加或旁听政协会议等形式，反映党政机关中的突出问题，促进民主监督与群众监督相结合。(3)促进民主监督与法律监督、行政监督、纪律监督相结合，形成民主监督长效机制。

牵头单位：政协办、统战部

协办单位：市委办、市府办

24、支持和保证司法监督。2005年：(1)检察机关依法加强对立案侦查活动、审判活动和判决生效后执行活动的监督。(2)加大查办和预防贪污贿赂、渎职侵权犯罪的力度，推进职务犯罪个案预防、行业系统预防和重点工作专项预防，积极探索在司法领域联合构建惩防体系的方法和途径。

2006年至2007年：(1)进一步加强对司法工作人员职务行为的监督，健全人民检察院对司法人员渎职行为的查处机制。(2)加强检察机关的立案监督和审查逮捕工作。(3)完善案件协调会议制度和错案责任追究制，健全公安、审判、检察机关相互配合和制约的工作机制。

牵头单位：政法委

协办单位：法院、检察院、公安局、司法局

25、深化政务、村务、厂务和校务公开工作。

深化政务公开。2005年：(1)大力推进电子政务，依托“___信息网”建立窗口网站并做好网上政务公开工作。(2)探索将行政经费支出情况纳入政务公开内容。2006年至2007年：(1)制定出台政务(信息)公开管理办法，深化乡镇以上行政机关政务公开工作，完善与群众利益密切相关的公共事业单位办事公开制度。(2)制定出台政务公开举报督察、奖惩制度和信息化实施办法，积极推进政务公开的法制化进程。(3)建立市非涉密性文件档案查阅中心。

牵头单位：市委办、市府办

协办单位：人劳局、民政局、财政局、监察局、工商局、物价局、档案局、行政服务中心

深化村务公开。2005年：(1)规范村务公开，扩大公开面，重点抓好村级财务公开。(2)加强“民主法治村”建设，健全村民议事制度、村务民主管理制度和村务监督制度，推进村民自治。2006年至2007年：(1)积极推行网上村务公开。(2)推进民主议事协商、集体财务审计监督、民主评议村干部制度建设，建立村务公开市、乡(镇)两级督查制度。

牵头单位：民政局、农业局

协办单位：组织部、纪委、农办、财政局、审计局、司法局

深化厂务公开。2005年：(1)规范国有企业和国有控股企业的厂务公开工作。(2)重视私营企业主的政治、法律教育，规范企业行为和职业道德。积极推进非公企业的厂务公开，在新组建工会职工50人以上的非公企业中推行厂务公开制度达20以上。2006年至2007年：(1)研究制定厂务公开责任制和责任追究办法。(2)开展厂务公开民主管理ISO9000质量体系试点工作。

牵头单位：总工会

协办单位：纪委、组织部、机关工委、经贸局、人劳局、监察局

深化校务公开。2005年至2007年健全完善校务公开制度。

牵头单位：教育局

协办单位：纪委、监察局、各乡镇

26、加强和改进信访工作。2005年：(1)建立健全受理群众举报违纪违法行为的工作机制，及时处理群众反映的问题。(2)大力提倡网上举报，鼓励实名举报，建立健全重大案件线索举报奖励制度，切实保护举报人的合法权益。深化完善网上对话平台，督促有关部门年底前进入对话平台。(3)落实信访工作责任制，继续实施重要信访回告制度和越级重复上访通报制度，完善信访排查、署名信访办理情况告知制度、预警和调处机制。(4)积极探索和完善领导下访、领导接待日等行之有效的信访工作机制。(5)发挥工会、共青团、妇联等人民团体的监督作用。(6)完善特邀监察员、效能与行风监督员等制度，发挥他们的监督作用。

2006年至2007年：(1)认真贯彻《信访条例》，规范信访工作，引导群众依法有序开展信访活动。(2)探索开展领导干部廉政建设公开评议工作。

牵头单位：信访局、纪委

协办单位：法院、检察院、公安局、人大办、机关工委、监察局、审计局、法制办、民政局、总工会、团市委、妇联、老干部局、新闻信息中心

27、积极稳妥地开展舆论监督。2005年，贯彻落实《舆论监督制度实施办法》。2006年至2007年：(1)建立健全舆论监督工作制度，研究制定监督性新闻稿件处理暂行办法。(2)研究制定关于重视和支持舆论监督的工作意见、新闻媒体批评报道及时调查处理和反馈的若干规定等文件。(3)严肃新闻工作纪律，加强职业道德建设，落实激励措施，充分保障新闻工作者的正当权利，促进舆论监督的经常化、规范化。

___市惩治和预防腐败体系工作计划(下)

五、深化抓源治本改革

28、深化干部人事制度改革。2005年：(1)深入贯彻《深化干部人事制度改革纲要》，积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化进程。(2)改进和完善干部考核评价办法，继续推行差额考察和对领导干部生活圈、社交圈的考察，积极运用成果，提高考核考察水平。(3)严格执行公务员法及相关规定，把好公务员“进口”关，规范公务员考试录用及公务员调任、转任程序。(4)制定并实施《“争先创优、全力干事”领导干部评选办法》，完善科级非领导职务设置办法，研究制定《机关部门中层干部跨部门单位竞争上岗意见》，推进乡镇一般干部交流，加大机关中层干部跨部门、跨层级交流的力度。(5)进一步完善辞职、辞退、免职、降职、降薪、从业限制以及党政领导干部离职、辞职和退(离)休后从业行为等有关规定。

2006年至2007年：(1)探索实行党政领导干部职务任期制度，完善职务和职级相结合的制度。(2)继续推行和完善民主推荐、民主测评、初始提名、任前公示、公开选拔、竞争上岗、任职试用期等制度，逐步建立健全群众广泛参与的干部遴选机制。(3)完善党内选举制度，规范干部任用初始提名程序，改进候选人提名方式，适当扩大差额推荐和差额选举的范围和比例，逐步扩大基层党组织领导班子成员直接选举的范围。(4)规范和全面推行全委会任免重要干部票决制。(5)依法实行质询制、问责制、罢免制，制定完善调整不称职领导干部的制度和办法，探索建立干部能上能下、能进能出的有效机制。

牵头单位：组织部、人劳局

协办单位：纪委、宣传部、机关工委、监察局

29、深化行政管理体制和行政审批制度改革。2005年：(1)认真落实《___市深化完善政府机构改革方案》，完善政府职能配置，逐步将政府部门制定政策、审查审批等职能与监督检查、实施处罚等职能相对分开。(2)深化“一心一线”工作机制，推进乡镇行政管理体制改革。(3)进一步清理、取消和规范行政审批事项，完善审批方式，简化前置审批事项，加强后续监管。(4)改革和完善审批办法。认真落实“创业绿卡”制度，实行重大项目全程代理服务制。规范审批程序和职责权限。加强市行政服务中心与乡镇便民服务中心、部门办事大厅之间互通互联。(5)对《___市行政服务中心管理办法(试行)》执行情况进行监督检查，深化行政服务中心建设。(6)积极推行网上审批。建立和完善网上办事审批系统，逐步扩大网上预审批项目。(7)认真落实《市行政服务中心窗口争先创优评比办法》，严格实行责任追究制。(8)加强对贯彻落实《行政许可法》的监督检查，抓好《___市实施行政许可工作制度(试行)》的落实。

2006年至2007年：(1)制定深化行政审批制度改革的若干办法。(2)建立全市网上并联审批系统和网上监管平台。(3)建立行政审批、处罚等行政执法信息资料定期报送检察、监察机关备案审查制度，逐步实现各行政执法机关信息共享。(4)推进垄断行业的改革，引入竞争机制，完善监管。(5)完善深化行政服务中心建设，争取建成衢州乃至全省一流的服务中心。

牵头单位：市府办、监察局

协办单位：发改局、人劳局、法制办、工商局、行政服务中心、财政局

30、规范并加强对社团、行业组织和社会中介组织的管理。2005年：(1)将会计、审计、税务、监理、勘察、设计、评估、咨询等绝大多数的中介服务机构推向市场，公平参与市场竞争。(2)鼓励各行业组建、完善行业协会组织，充分发挥协调、协作、自律作用，承接政府转移的部分行业管理职能，规范行业发展秩序。

2006年至2007年：(1)清理行政事业单位以各种名义创办的职工技协。(2)制定并落实《关于推进行业协会改革与发展的实施意见》、《行业协会改革发展试点方案》，基本完成行业组织、中介组织与政府主管部门脱钩工作，在经费、财产、人员编制上切断与政府部门的隶属关系。(3)建立社团、行业组织和社会中介组织“阳光”活动制度，强化内部运作机制和执业质量保障机制，促进社团、行业组织和中介组织健康发展。

牵头单位：发改局、民政局

协办单位：市府办、检察院、经贸局、监察局、司法局、财政局、人劳局、工商局、总工会、行政服务中心、物价局、审计局

31、深化财政体制改革。2005年：(1)推行部门预算改革，细化预算编制，建立项目管理库，改变“切块预算”做法，增强预算的透明度和约束力。(2)制定财政支出绩效评价实施办法，大力压缩一般性支出，坚决查处铺张浪费行为，严格防止各种“形象工程”、“政绩工程”。(3)推进财政国库管理制度改革，制定财政国库管理制度改革方案，清理过渡性收入账户和行政事业单位自行开设的资金账户，建立国库单一账户体系，实行财政国库集中收付制度。(4)探索制定政府非税收入征收管理办法。(5)规范行政许可收费行为，清理行政事业性收费规定，取消各类不合理收费项目，对保留的行政事业性收费向社会公布收费依据、收费标准，接受公众监督。控制并逐步为减少财政支出而由行政相对人承担成本的收费，严禁乱收费行为。(6)制定地方政府性债务管理实施办法，初步构建政府性债务风险预警体系。(7)全面推进“金财工程”建设。(8)巩固农村税费改革成果。(9)加强对农村各项转移支付资金落实使用情况的监督检查，确保资金专款专用。

2006年至2007年：(1)深化部门预算改革，完善预算决算的制衡机制。(2)深化“收支两条线”管理改革，完善非税收入管理体系。(3)完善财政支出评价实施办法，健全财政支出绩效评价体系。

牵头单位：市府办、财政局

协办单位：纪委、审计局、发改局、经贸局、规建局、法制办、监察局、国税局、地税局、物价局、人行、银监会___办事处、农办、行政服务中心

32、探索完善党和国家机关工作人员工资和津贴、补贴制度，积极稳妥地推进职务消费改革。2005年，对各部门发放的津贴进行清理整顿。2006年至2007年：(1)探索开展分配制度和公务员福利制度改革，采取“削峰填谷”等措施，逐步缩小分配差距。(2)开展公务用车、公务接待等职务消费改革方案的调研，在条件成熟的情况下逐步推开。

牵头单位：市府办

协办单位：市委办、纪委、组织部、人大办、政协办、发改局、监察局、人劳局、财政局、审计局、机关事务局

33、深化投资体制和金融体制改革。

推进投资体制改革。2005年：(1)根据《___市政府投资管理暂行办法》，规范政府投资行为，完善政府投资项目决策机制。(2)制定出台政府投资项目公示制度，认真落实《___市政府投资项目代理建设试行办法》。

2006年至2007年，健全投资调控体系，加强投资监管，进一步抓好政府投资项目管理办法的贯彻执行。继续落实企业投资自主权，合理界定政府投资范围，完善投资项目的咨询评估、决策和法人约束机制，建立政府投资后评价制度和投资决策失误责任追究制度。

牵头单位：市府办、发改局

协办单位：经贸局、财政局、规建局、监察局、审计局、行政服务中心

推进金融体制改革。2005年，严格执行和认真落实存款账户实名制，健全和完善金融信息共享机制，探索建立大额资金外流的预警和监控体系。2006年至2007年，建立健全现代金融企业制度，推进和深化金融改革。

牵头单位：人行、银监会___办事处

协办单位：检察院、公安局、财政局、监察局、审计局

34、推进司法体制改革。2005年：(1)在全市政法机关开展“规范执法行为，促进执法公正”专项整改活动。(2)运用各种形式，推行和完善审判、检察、司法行政业务和警务公开制度。(3)实行人民陪审员制度和人民监督员制度。

2006年至2007年：(1)按照中央要求，完善司法机关的机构设置、职权划分和管理制度，改革和完善诉讼制度和人民法庭工作机制，确保司法公正与廉洁。(2)研究制定案件审判监督相关制度，完善执行工作体制和执行案件信息管理系统。(3)认真贯彻落实人民陪审员制度，修订完善贯彻执行人民陪审员制度的具体办法。(4)健全司法工作规范制度和违法司法行为责任追究制度。

牵头单位：政法委

协办单位：纪委、组织部、法院、检察院、公安局、司法局、国安站、人大法工委、人劳局

35、改革和完善工程建设招标投标等制度。2005年：(1)争取年内建成市招投标统一平台。建立健全招投标交易制度、管理办法和内部工作制度，成立___市招投标市场管理委员会，规范运行机制，切实做到管办分离、监管有力。将隶属于规建、财政、国土、水利、交通等相关职能部门的建设工程招投标、政府采购、产权交易及土地经营性所有权出让等职能剥离出来，统一纳入招投标中心，实行招投标信息、场所等资源共享。(2)完善乡镇招投标平台建设。认真贯彻落实《___市乡镇招投标平台管理办法(试行)》。(3)加强监督检查，除依照有关法律法规经批准的项目外，政府性投资以及国有企事业、村集体等单位投资的工程进场交易率和公开招投标率应达到100。(4)充分发挥“___廉政网”的作用，做好招投标信息、结果公告统一发布工作。(5)全面推行资格预审进场和统一的资格预审办法和评标办法。(6)实行市场不良行为记录和公示制度，建立招投标案件查处联动机制，加大惩处力度。(7)加强招投标后的管理，严格把好合同关、履约关、结算关，抓好设计变更、补充内容的审查，防止“三超”工程出现。(8)出台《___市规划管理暂行办法》，全面推行“阳光规划”。(9)加强对房地产和建筑市场的监管，完善廉租房管理办法，整顿和规范房地产与建筑市场秩序。

2006年至2007年：(1)严格执行《建筑法》、《招标投标法》、《政府采购法》、《土地管理法》等法律法规，结合实际，建立健全相应规章制度。(2)进一步完善招投标管理办法，加强和改进招投标工作，规范有形建筑市场，在建筑领域专项构建惩防体系。

牵头单位：发改局、行政服务中心

协办单位：市府办、检察院、经贸局、规建局、国土局、财政局、监察局、审计局、工商局、交通局、农业局、水利局、人大法工委、法制办、教育局、经济开发区、机关事务局

36、改革和完善土地使用权出让制度。2005年：(1)制定完善市国有土地使用权出让转让实施办法，完善土地招标拍卖挂牌出让制度，探索普通商品住宅用地出让综合评价办法，积极推行经营性基础设施用地有偿使用、工业用地招标拍卖挂牌出让和工业用地租赁制度，强化对划拨用地和协议出让土地的监管，加强土地出让金的收缴和管理使用。(2)出台市土地违法案件的立案标准和管辖的规定，规范土地违法案件查处工作。(3)制定出台深化改革严格土地管理的具体办法及其配套政策措施。

2006年至2007年：(1)进一步健全征地程序，落实《___市征用集体土地实施办法》，加强征地管理，维护被征地单位、被征地农民和用地单位的合法权益，保障征用土地工作的顺利进行。(2)严格按照《___市建设项目供地原则意见》，集约使用土地，优化土地利用结构，提高土地利用效率，切实使有限的建设用地发挥出最大的效益。(3)修订完善《___市土地供应公示制度》和《___市经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌工作廉洁从政实施意见》。(4)规范土地补偿和安置办法等制度规定。

牵头单位：国土局

协办单位：市府办、发改局、规建局、财政局、监察局、审计局、法制办、行政服务中心

37、改革和完善政府采购制度。2005年：(1)出台《关于进一步深化政府采购制度改革、全面推进政府采购工作的意见》。(2)加快建立政府采购预算和采购计划制度，扩大采购范围和规模，探索开展网上采购。(3)制定政府采购文件审查备案管理办法，研究建立政府采购行为规范和责任追究制度。

2006年至2007年：(1)开展政府采购执法检查。(2)健全供应商库、专家库、商品信息(价格)库，加快政府采购信息化建设，进一步完善管理职责与执行职责分离的政府采购管理体制。

牵头单位：财政局

协办单位：市府办、发改局、审计局、监察局、行政服务中心

38、完善效能建设工作机制。2005年：(1)建立市机关效能建设工作办公室，在市纪委、监察局机关设立行政效能监察室，与市经济发展环境投诉中心合署办公。(2)制定《全市深入开展机关效能建设工作要点》，认真落实《___市影响机关工作效能行为责任追究实施办法(试行)》和《___市机关效能监察投诉中心工作办法(试行)》。(3)加强对机关效能建设“四条禁令”执行情况的监督检查，严格责任追究。(4)组织效能与行风监督员，开展全市性明查暗访活动。(5)建立健全群众评议党政机关制度，继续开展评选“满意、不满意”单位活动。(6)加强经济发展环境投诉中心和机关效能监察投诉中心建设。

2006年至2007年：(1)进一步健全投诉网络体系，畅通基层和群众投诉的渠道，不断完善效能投诉工作机制，群众投诉及时办结率要达到98以上，回复满意率要达到95以上。(2)深入创建文明行业、单位，进一步推进政风行风建设。(3)加强对机关效能建设工作规律和特点的研究，建立效能建设的长效机制，不断提高效能建设工作的规范化、制度化水平。

牵头单位：纪委、监察局

协办单位：市委办、市府办、组织部、宣传部、纠风办、机关工委、人劳局、行政服务中心、广电总台

39、加快“信用___”建设。2005年：(1)强化政府信用建设，探索建立政府机关和公务员的信用制度。(2)加强中介机构信用建设，探索建立中介机构的信用评价制度。(3)启动个人信用建设，实现全国统一的个人诚信系统在我市联网运行。(4)加强社会信用体系建设，整顿和规范市场经济秩序，打击恶意逃废债行为，推进企业诚信经营。(5)构建执行协助网络、被执行人名录制度，借助社会力量缓解“执行难”问题，依法、诚信、自觉地履行生效法律文书确定的义务。

2006年至2007年：(1)研究出台市“十一五”社会信用体系规划。(2)积极推进全省统一的企业和个人诚信系统建设，切实加强对行业协会和中介机构的信用管理。(3)健全市场准入退出制度，完善企业信用评价体系。

牵头单位：市府办、发改局、人行

协办单位：法院、检察院、经贸局、财政局、人劳局、规建局、交通局、审计局、统计局、工商局、质监局、物价局、国税局、法制办、食品药品监管局、银监会___办事处

六、坚持从严惩治

40、突出办案重点。2005年至2007年，重点查处发生在领导机关和领导干部中滥用权力、谋取私利的违纪违法案件。严肃查处违反政治纪律的案件，利用人事权、司法权、审批权违纪违法的案件，贪污、贿赂、挪用公款案件，赌博案件，破坏社会主义市场经济秩序等方面的失职渎职、严重损害国家利益案件，以及各种以权谋私、严重损害群众利益的案件。

牵头单位：纪委、检察院、公安局

协办单位：组织部、政法委、法院、监察局、审计局

41、提高依法执纪、依法办案能力。2005年至2007年：(1)完善并认真执行案件检查工作程序，把严格依纪依法办案的要求贯穿到立案、调查、审理、处分、执行等各个环节，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。(2)加大办案装备建设，努力提高办案工作科技含量。(3)坚持惩治腐败与保护党员干部权利并重，做到严格、公正、文明执纪执法;正确运用政策和策略，体现宽严相济，区别对待。(4)进一步完善和推行主审员制度、乡镇部门案件联查联审制度和案件公开审理制度。(5)完善执行机制，每年开展一次检查，保证党纪政纪处分决定和法院判决切实得到执行，维护法纪的严肃性和权威性。(6)建立囊括各行业业务骨干的全市办案人才库。(7)每年定期开展纪检监察业务培训，增强办案人员的政治、业务素质和法纪意识。

牵头单位：纪委

协办单位：政法委、组织部、监察局、法院、检察院、公安局、审计局、人劳局、财政局

42、加强执纪执法机关协调配合。2005年，修订完善《关于在案件查处过程中相互提供案件材料的实施办法》，总结交流纪检、审判、检察、公安、监察、审计等执纪执法机关之间协调配合的工作经验，完善相关程序，形成协调配合的有效机制。

2006年至2007年，探索制定加强执纪执法机关协调配合的实施意见，整合执纪执法资源，进一步完善案件线索联合排查、案件移送等制度，建立跨区域协作办案及追逃、追赃机制，探索建立综合运用纪律处分和组织处理的工作机制，形成比较完善的办案工作程序体系和组织协调机制，增强查办案件的整体合力。

牵头单位：纪委

协办单位：政法委、组织部、监察局、法院、检察院、公安局、审计局

43、切实纠正不廉洁行为。2005年：(1)重点查处党风政风方面存在的“五方面”突出问题，力争取得阶段性成效。(2)严肃处理党员领导干部违规驾驶公车等问题。

2006年至2007年，严格落实《廉政准则》和“四大纪律八项要求”等廉洁从政行为规范，针对领导干部廉洁自律方面存在的突出问题，每年有计划、有重点进行专项整治。

牵头单位：纪委

协办单位：市委办、市府办、组织部、机关工委、公安局、财政局、监察局、人行、人劳局、工商局

44、切实纠正损害群众利益的不正之风。2005年：(1)重点纠正征收征用土地、城镇房屋拆迁、企业违法排污、企业重组改制和破产中损害群众利益，以及拖欠农民工工资等突出问题。(2)继续做好治理教育乱收费、医药卫生行业的不正之风和治理整顿党政机关及其所属单位乱办班、乱收费、乱发证等问题，切实减轻农民、企业负担。(3)从源头上预防和治理公路“三乱”。(4)开展广电部门民主评议行风活动。

2006年至2007年，根据群众反映强烈的突出问题，进一步加强纠风治乱工作，建立健全行风评议和考核评价机制，发现问题及时整改。

牵头单位：监察局

协办单位：纠风办、公安局、经贸局、人劳局、财政局、审计局、教育局、广电总台、交通局、规建局、国土局、农业局、卫生局、食品药品监管局、工商局、环保局、物价局、信访局、林业局

45、充分发挥查处案件的促防功能。2005年至2007年：(1)加强信访分析和案件分析，健全全市违纪违法案件数据库和案件分析平台，研究违纪违法案件的特点、规律，提出防治的对策措施。(2)对典型案件，实行“一案双报告”制度，提出案件调查报告和案件剖析报告，做到以案促教、以案促纠、以案促管、以案促建，及时堵塞体制机制制度和管理方面可能产生腐败的漏洞。(3)加强廉情收集、廉情分析、廉情反馈工作。建立完善党风廉政建设和经济发展环境测评预警机制，及时掌握苗头性、倾向性问题，增强预防腐败和优化环境工作的主动性、预见性、时效性和创造性。

牵头单位：纪委

协办单位：政法委、法院、检察院、公安局、监察局、审计局

七、切实加强组织领导

46、各级党组织要把建立健全惩治和预防腐败体系作为一项重要政治任务抓紧抓好。坚持反腐败领导体制和工作机制，把建立健全惩防体系纳入经济社会发展总体规划，列入重要议事日程，融入政治、经济、文化和党建工作的各个领域，一起研究、一起部署、一起落实。建立___市构建惩治和预防腐败体系工作领导小组，下设办公室，每半年召开一次联席会议进行专门分析研究，加强对体系构建工作的统一领导和指导、协调、监督、检查。各级党组织要严格执行党风廉政建设责任制，建立构建惩防体系领导小组，党委(党组)书记负总责，确定一名党委(党组)负责同志具体抓，党政领导班子其他成员各负其责，并落实专门机构和工作人员。

47、各级纪检组织要充分发挥组织协调作用。协助党委(党组)抓好建立健全惩治和预防腐败体系主要任务的分解和落实，制定切实可行的实施方案和工作计划，明确每年的工作重点，作出周密部署，并加强监督检查。

48、各地各部门要各司其职，各负其责。全市各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、人民团体、事业单位，以及村、社区、中介机构、非公有制经济组织中党的基层组织，要制定具体的工作计划和实施方案，切实抓好贯彻落实。要积极探索、勇于实践，以整体、行业、专项、联合等构建方式和科技手段，全面推进体系建设工作。各牵头部门要切实承担起牵头主抓的责任，严格按照“谁主管、谁负责”的原则，积极主动地抓好分管工作的落实;各协办部门要站在全局的高度，积极参与、支持、协助、配合牵头单位开展工作，按时完成任务。

49、建立健全有效的工作机制。建立责任机制，按照权责分明的原则，落实责任分工，明确工作规范;建立督查机制，定期检查，推动工作;建立奖惩机制，实行奖优罚劣;建立测评机制，加强调查研究，搞好科学分析，增强工作的针对性和预见性;建立保障机制，在人员、经费等方面给予保证，确保惩治和预防腐败体系的各项工作落到实处。

《某市惩治和预防腐败体系工作思路》来源于，欢迎阅读某市惩治和预防腐败体系工作思路。

第三篇：证券公司风控指标管理体系改革思路及下一步工作

证监会机构部副处长 童卫华

给大家介绍一下机构部关于公共指标修改的一些思路。当然这个我们走完程序以后还会在全行业征求意见，今天介绍的思路不见得是最终的征求意见内容。给大家简单介绍五个方面的内容：第一个是我们行业未来可能的趋势，因为风控指标或者资本的监管制度或者风险管理必须跟行业的发展趋势相适合;另外，目前来看，我们风控指标面临的一些问题和挑战;第三就是国际上的风控指标或者资本制度有哪两套，这些制度跟中国有哪些区别;第四个就是我们下一步准备修订风控指标的一些总体思路;第五个就是我们下一步具体的工作，下一步的工作欧阳主任会做详细的部署，我这里只是简单介绍一下。

第一个，未来行业的发展趋势。自从今年五月份创新大会召开以来，行业的创新都动起来了。我根据这半年来我们郭主席、助理以及主任的各种讲话，以及行业的专家对行业的发展趋势的不同的论述归纳了四个方面：

第一个是行业的功能从传统的通道业务向资本中介或销售交易业务转型。我们现有证券公司的业务主要是靠经纪、资管和投行，经过综合治理以后，自营业务在整个行业的资金投入和收入结构方面不是最主要的。通道业务是带嘴巴的、是不需要用自有资金的，它的风险相对来说比较低。通道业务向资本中介业务转型，我个人的理解就是从原来券商对风险的极度厌恶型转向风险的承担者或者偏好者。资本中介业务需要满足客户的需求，客户是需要把自己的风险转嫁给别人的。证券公司可以利用自己的专业优势，通过对风险的识别、定价、管理，把客户的风险转移给券商，这可能是未来券商真正的核心竞争力。如果按照我们现有证券公司个别券商提出来的，未来还是想做市场，还是想做靠嘴巴的、不承担风险的，这不是国际一流投资银行所均具有的功能。从通道业务向资本中介业务的转型，对我们行业来讲是要从风险极度厌恶型转向风险的管理者或承担者。把社会居民的风险转移到我们证券公司，我们证券公司通过自身的专业优势把风险对冲掉或者把风险管理掉。这对行业的资金使用效率有极大的促进作用。

第二个就是客户。客户从单一转为多层次。因为我们证券公司做股票，主要的客户是股民。另外就是上市公司，其实证券公司对上市公司的服务也不是太多，除了IPO和再融资，其实上市公司的很多融资需求都是没有满足的。证券公司创新发展转型之后客户的层次可能更多。第一个是政府，虽然中国在转型的过程中，但是政府依然是控制着中国经济的最大的主体。证券公司未来可能会多层次地为政府提供金融服务。比如国务院领导说，未来做行业整合或者信息产业战略规划的时候，我们中国的证券公司能够在这里面出谋划策。比如西部地区，各个省都有一家当地的券商，当地的省政府、当地的经济转型或者当地的产业整合，我们的券商是不是参与到其中去。第二个企业。我们知道上市公司总共有几千家，其实中国的企业有千千万万，这些千千万万的企业其实都是我们证券公司的服务对象，它们都有融资和投资的需求。第三个是居民。中国有十四亿人口，除去18岁以下的、60岁以上的，起码有七八亿人口。我们的服务对象现在只有六千万，未来我们应该是服务七八亿的广大人口。我们的客户会从单一的股民转向整体的人口。

第三个，服务。服务会从简单化转向综合化。我们券商是卖股票的，我们在综合治理以前经常有一句叫做防火防盗防券商，因为那时券商给股民推荐的股票都是大跌、都被套牢的。我们要改变这种形象。证券公司是一个金融服务提供商，我们是风险管理者，我们是产品的设计者和销售者，也就是说未来的证券公司不仅仅是卖股票，而是提供全面的金融服务，为客户提供其所需要的金融服务。法定上，股票是券商的核心竞争力。但是股票不是唯一的，我们要在股票外产生很多的产品，比如说固定收益产品、结构化产品、衍生产品，尤其是固定收益类产品。在整个金融资产中，固定收益类产品应该是占最大的一块，证券公司在整个中国经营固定收益类产品里面的占比是很低的。结构化产品和衍生产品应该是我们的优势，但是我们这么多年来，我们还才刚刚开始。未来随着协会正在搞的场外衍生品协议，证券公司在这块会做得越来越大。

第四个，组织结构。证券公司现在的组织结构都千篇一律，证券公司总部，营业部，可能还有分公司，这种结构非常简单。要给客户服务、要提供那么多产品，可能要改造现有的组织架构。第一个，我们原来的业务牌照都是部门化，给一个投行牌照对应着投行部门，给一个经纪牌照对应着经纪部门，给一个资产管理牌照对应着资产管理部门。我们在调研的过程当中发现这些部门之间是分割的，投行部门只能做投行，资产管理部门做资管，经纪业务如果做资管就是侵犯我的利益。牌照部门化和利益化很难改变。证券公司的转型最根本一点是要满足实体经济的需求以及客户的需求。但客户的需求是多样化的，上市公司、机构投资者有融资的需求、有投资的需求、有咨询的需求，如果证券公司的业务牌照或者组织架构是按照功能业务来分的，那同一个客户要面对不同的部门去打交道，那么交易成本、沟通成本和调研成本是很高的。业界在向高盛和瑞银学习的过程当中发现，它们是按照客户来分类。同一类客户对应同一类部门，这个部门给你提供全方位的服务。同一个客户的不同的需求都由同一个部门、同一个顾问服务，顾问在沟通的过程中把客户的需求反馈到后面不同的支持部门。这可能是我们未来组织架构转型的一大变化。第二大变化就是满足实体经济需求、满足客户需求，我们中国960万平方公里，客户分布是很广的。比如某一个深圳券商的资产管理部门怎么知道北京某一个客户的真实需求呢?所以应该充分优化营业网点，营业网点应该成为证券公司业务的最前线。我们创新大会第十一条说的，营业网点根据自己的需要和公司现有的牌照去设计，这样才能充分发挥网点贴近市场、贴近客户、贴近企业的优势，把这些客户的需求通过营业网点充分反馈到总部、反馈到设计部门。未来的证券公司如果要真正做成一流的投资银行需要充分利用网点。我们现在只有114家证券公司，如果把我们5000家营业网点都打造成一家家证券公司，那我们证券行业就会有5000家证券公司，会对实体经济起到很大的作用。

这四个简单的变化是我自己归纳出来的，不一定对，可能各个专家都会提出不同的看法。

郭主席去年12月一到证监会2个月就提出要打造具有中国特色的国际一流投行。这就要求证券公司不仅仅是做股票的，而应该是全能型的金融机构。我所说的四个转型其实就是创新大会以后行业提出的11条措施的不同体现。我们证券公司未来可能就是综合化的全能的金融机构。

第二个，行业。我们的银行除了不能做股票相关的业务以外其它的都能做了，企业债、银行间市场投行业务、国债经纪业务都是它们在做。它们的资产管理业务、理财业务规模远远大于我们;反过来说，我们证券公司要做的就是混业。对于混业每个人有不同的理解。

第三个是集团化。现在很多大的证券公司已经有这种趋势了，证券公司下面设了很多期货、基金、直投，可能有个别公司正在试着去收购小的商业银行。这种趋势跟综合治理转常规以后的经营环境是有很大区别的，这种经营环境对风控指标会有很大的挑战。

我们的风控指标从06年建立已经6年了，对行业的持续健康发展起到了很好的保障和促进作用，为未来行业的发展奠定了扎实的基础。行业发展的变化对风控指标会有很大的挑战，应该用风控指标去适应它，而不是用行业的发展去适应现有风控体系。风控指标应该符合行业的发展并做好相应的调整。

面临的挑战。原来我们证券公司的杠杆都是1.3、1.4倍左右，杠杆里面都是短期的，大量都是职工薪酬这种负债业务。从正常的金融机构角度来看，杠杆会在10倍左右。从1.3倍到10倍，杠杆放大以后，现有的规则体系是不是适用。比如，净资本、净资产打很多折扣，杠杆放到10倍以后，技术上的规则会出现很多困惑。

第二个，流动性风险会越来越突出。净资本解决的是证券公司出现危机的时候有足够的高流动性资产支付负债、确保有序地清场，其实解决的是危机之后的流动性问题，它没有解决危机之前流动性的管理问题。雷曼、贝尔斯登在国外是受净资本规则约束的。危机之前，它的净资本是远远符合监管要求的，但是它们的流动性出现了问题。持续经营下的流动性管理跟破产后的流动性是不同的角度。随着创新业务的发展，我们的报价回购，以及中小企业私募债，以及未来IPO、再融资包销风险都会对我们的流动性提出严峻挑战。

第三个就是集团化，这个趋势会越来越明显。每个证券公司下面都是期货、基金、直投，很多公司会到境外去设子公司，这些问题也会对净资本规则造成很大的挑战。比如我们现在的长期股权是100%折扣，如果大量设置子公司，子公司都要折扣，那净资本可能会有不适应的地方。

第四个就是混业经营越来越多。我们在同样的监管环境下如何跟银行、保险、基金公司去做公平的竞争。行业一直给我们提意见说基金公司从来没有资本的要求，而我们有那么多要求。我们现在的资本要求对资产管理业务来说是很低的，经过今年两次的修订后，集合资产管理计划现在基准是2%，如果连续三年为A就是0.4%，其实要求是很低的，相当于可以做250倍的杠杆，1块钱可以做250块钱的资产管理业务。行业提的问题就是说做基金公司的没有资本要求、做证券公司资产管理的却有资本要求，这就属于监管套利，就是监管中有不平衡的问题。

我们在风控指标修订的过程中，跟行业交流遇到的一个问题就是行业认为现在风控挺好，远远满足要求。今年九月底的时候整个行业的净资本是4800多亿，各项指标都远远超过预计标准。在现有的业务模式下面，证券公司做5倍、做10倍都没有问题。但是，如果前面提到的创新是未来4-5年行业的趋势的话，那就可能会成为我们的挑战。个别公司对外投资比较大、创新步伐较快的公司可能个别指标也逐渐触到预警线。我们的改革思路就是一定要符合创新发展。

第一个问题就是说按照今年威海会议大家达成的共识，五大基础功能、三大业务核心，最重要的是投资功能跟投资业务。投资功能和投资业务在传统意义上是自营的。即使是做资本中介业务、做销售交易业务，虽然跟自营单方向选取价差是不一样的，但从实际的操作角度来看，这两者都是承担风险的。只是说资本中介业务是满足客户需求，它是有对手方的，而且可以通过对手对冲把风险锁定，但是从风控指标管理办法来讲，都属于自营，用自有资金去做投资。现有规则是说规模不能超过净资本100%，固定收益不能超过净资本500%，这些规则会对发挥五大基础功能中的投资功能产生严重的障碍。

第二个就是融资融券业务。从去年开始，融资融券在整个行业的收入占比越来越高，已经超过了资产管理业务。9月份大概百分之四点几，而且未来转融通这种融资融券渠道越来越多，证券公司融资融券业务会成为一个主要业务。这里就遇到一个问题，很多证券公司在服务机构的过程当中，机构提出来，对单一客户融资融券业务不能超过净资本的5%，比如说100亿的净资本，只能给单一机构客户提供5亿，很多公司只有50亿、20亿的净资本，可能就满足不了机构对融资融券的需求。高盛集团本身是不受净资本约束的，高盛整个集团受巴塞尔协议约束，我们看高盛下面受净资本约束的持牌公司，我们看它去年年底的报表。它的总资产有5000多亿美元，预计权益类证券占30%-40%，整个权益类证券规模约到2000亿左右，其实它的净资本才112亿美元，它的权益类证券约为它净资本的20倍。如果我们的行业学高盛，那未来行业权益类证券规模将达到多少?并不是说一定要达到高盛那样的高度。是监管机构规定一个标准好还是行业自己去设定风险偏好?现在行业都是用自有资金在玩，因此现有净资本计算规则没有发生太大问题。如果说放大杠杆，我介绍一个很简单的例子，比如净资产是10个亿，杠杆只有10倍，总资产在100亿左右，如果这是一个很稳健的公司，90%的资产都放在银行，只有10%是投资在低风险的长期性的资产。从监管监督来讲，第一它杠杆率低，第二它的期限是完全匹配的，10个亿是股权类的资产，10个亿是低流动性的资产，从这个角度来讲，这个企业是很稳健的，它没有太大风险;但从净资本规则来算的话，它是属于风险组织的公司。

第三个就是行业如何去做集团化。现在很多公司做什么事都要设子公司，资产管理，经纪未来的期货、基金，还可能会收购商业银行。在这个过程中，按现有规则都是100%扣，在未合并并表的情况下，可能会阻碍行业的发展。美国怎么弄?大家都学高盛，我们也研究过高盛，高盛集团对外报表是合并报表。它本身受巴塞尔协议约束，它对长期股权投资是不用扣减的。我们当时仔细研究了一下高盛下面受净资本约束的这家公司的资产负债表，高盛的持牌子公司总资产将近有5000多亿，约占整个集团一半的资产。这是它的总的业务架构，美国证券经纪子公司，是受净资本约束的，高盛集团将近一半的资产是通过子公司形式持有的。北京高华就不在美国证券经纪子公司下面，是在其它的子公司下面。它受净资本约束的这家小的子公司下面是没有子公司的，它如果要做基金、期货，如果不受净资本约束，它可以通过设其它子公司解决，它对长期股权的扣减是不会影响业务发展的。中国目前的证券公司架构，是证券公司母公司下面设经纪等等，整个集团受证券法、受风控指标、受净资本约束。在这种模式下面，BCCD这些长期股权投资都需要扣减。高盛的子公司在计算资本充足率的时候，除了个别以外，大量是不需要扣减的。同时，美国证券交易子公司本身下面是不设子公司的，它在集团下面设，这样的话，它这种业务模式对它的业务发展是没有阻碍的。但是在中国，我们可不可以证券公司母公司再去设一个控股的，那可能需要改法律，或者改整个行业的业务架构。证券公司设一个空的母公司，这个母公司不受证券法约束，可能也可以解决这个问题，但我觉得这个问题可能是很难的问题。

第二个很多人建议通过合并报表来解决这个问题。从会计角度，长期股权投资抵消掉了，这样就不会扣减净资本。净资本是指证券公司处于危机的时候有可动用的高流动性资产去支付负债。在中国的法律下面，在出现危机的时候，因为子公司是独立的法人，至少30天的公告，再去登记，还要经过股东大会，从法律上它不是可立刻变现的资产来支付负债。即使是100%控股的子公司，从法律上讲也不能去干涉子公司的资产，它有它独立的法人主体，有独立的治理结构，股东不能直接干预公司内部的资产处置。所以，如果用合并报表来解决这个问题，实际上违背了净资本是作为高流动性资产来解决负债、来应对流动性风险。子公司的资产不可能一两天就完全处置，自己的资产，比如证券、房产，可以走个程序今天就把它卖了，这是两码事情。

第三个就是我们行业、监管机构或者银行业，对净资本已经深入人心，都用我们净资本，觉得净资本好用，能反应我们的资本问题。从这个公式可以看，净资产减...，好像没什么问题，但把它调整一下，总净资产就是总资产减负债，后面就是不具有流动性的资产，简单的公式就是说总净资产=总资产-不具有流动性的资产-负债。这个就是说企业如果破产，全部能变现的资产就是总资产减不具有流动性的资产，把对外负债全部清偿完毕后剩下的东西就是净资本。这个概念是很严格的，相当于房产、没有流动性的股票也变现不了，这种系统算出来的东西才叫净资本。它跟资不抵债还不一样，资不抵债是总资产减负债小于零，这里是还要把不具有流动性的资产全减掉，净资本就是用高流动性资产支付完负债后剩下来的东西，这是很实实在在的东西。净资本跟分类评价挂钩、跟牌照挂钩、跟融资融券、跟发短融挂钩会有什么问题?如果说杠杆放大10倍，集团化经营，按道理，行业的净资本会快速下降。美国高盛子公司那么大的资产才100多亿的净资本，它发短融只能发60亿美元，那就会阻碍整个行业做大业务。

第四个就是风控指标过严。综合治理以前很多问题都是表外经营负债，很多人都用钱去买楼房去了，所以06年设计了很多指标控制风险。净资本/负债不能低于8，净资产/负债不能低于20，净资本/净资产不能低于40%。这3个指标是循环的，有两个指标必定有第三个指标，净资本/负债除以净资产/负债得的就是净资本/净资产，这三个指标比例都是可以互相推导的。我觉得最重要的是净资本/净资产不能低于40%。综合治理前很多公司都没有流动性，不能流动的资产占的比重太高了，所以我们那个时候就设计了这个指标，就是一定要把那些不能流动的资产快速变现。从刚才介绍的创新形式来看的话，这个净资本/净资产会对行业利用自有资金和资本使用效率是很低的。净资本按道理不应该跟很多挂钩，即使公司不干什么业务也是不符合要求的。高盛的持牌子公司净资本100多亿，大量发次级债务，发了200多个亿，它的净资产才65个亿，负债有将近5000亿，它的比例远远不符合我们的要求。那我们未来中信、招商那些大的公司，我们希望它们成为中国的高盛，但是如果做到高盛，我们这些指标是不是约束他们发展。流动性风险，净资本是说在处置的时候有流动性资产，它没有解决持续经营时的流动性。

表外业务。表外业务现在越来越多，不光是衍生品，其实中国国内很多固定收益类都在表外，就是很多在养券、代持。我觉得这个风险很大。表外业务从风险的角度、从会计的角度都应该纳入表内。尤其在计算杠杆的时候，应该把资产负债表以外的风险敞口纳入到风控指标的计算当中去。

风险资本准备。行业对风险资本准备很有意见的一个问题就是说风险资本准备是按业务规模来算的。这个在初级阶段有它的道理，比如简单，同时规模越大风险越高，这是非常朴素的道理。但它有一个问题就是对风险反应不敏感，不管是2%还是1%，这些数据都没有经过检验，没有经验数据证明它的对与错，只是说我们感受到风险高与低，就是说我们感觉3%的业务比2%的业务风险高，但是高1%还是高1.5%，说实话这是我们拍脑袋出来的。

风险管理能力与创新形式不适应。这个我们这三天的会议，大家应该比我有更深刻的认识。我们的行业碰到10倍杠杆的时候，我们的风险管理怎么去弄。风险管理按道理应该是公司自身的事情。监管机构防范的是系统性、区域性金融风险，如果行业风险管理程度很低，再做创新，这就成为系统性风险。风险程度很低又做衍生品，那整个行业114家都爆了，那就成了系统性的问题。如果过了四五年，整个行业的风险管理水平上升到跟高盛等国际投行基本相似的水平的时候，那真的成为公司自身的事情，监管机构可以完全退出。

国际比较。国际上对证券公司或投资银行的净资本规则有两套：一套净资本规则主要以美国、香港为首;第二个资本要求规则是欧盟的，它主要适合全能型的综合性的、既做证券又做银行又做保险的金融机构。资本要求跟中国国内的银行的要求基本是一致的，它主要是保证资本充足率，保证有支付能力，破产了有相应的资本去支付，对流动性要求不是太高。美国净资本要求破产时有高流动性的资产来支付负债。美国证监会认为它的规则很严格，按照规则来算，美国金融危机以前，这些银行都不符合要求，我个人觉得，高盛集团按净资本规则算，也不符合要求，如果按高盛集团来算净资本，它是负的。欧盟强调资本充足，所以并表监管，美国认为并表问题在危急时刻是解决不了的。比如雷曼兄弟在危机之前资金很充足，但在英国，由于得到总部的支持于是破产。流动性不是说子公司之间能够资源调动就可以随便的，它有一定的障碍，并表是解决不了流动性的。如果证券公司用净资本规则、用并表，它解决不了它的问题，它是相冲突的。

金融危机之后这两套体系有所趋同。根据我们会里的王鸥主任跟XX处长交流发现，这种观点很难统一，每个人都认为自己是对的，美国认为它的规则很完美，欧盟认为不行，所以这个虽然趋同但不可能达到实质的一致性。因为美国和欧盟金融机构的经营模式不一样，所以它们不能套用同一的监管规则。但这两个体系也有相似点：第一是目标一致，保护投资者的权益、分担系统性风险;第二资本构成基本一致。资本就是股东投入，我们一般叫做净资产，股本加上流动性资金。另外创造出次级债给外界感觉资本充足。金融危机以来，改革最根本一点就是要提高资本质量。资本里大量应该是股东投入的钱，其它都是虚假的。差异就在于理念不一样，一个解决资本充足一个解决流动性。巴塞尔属于银行业的监管规则，金融危机以后，它们也在改革。第一个就是资本。什么是资本，巴塞尔对资本的三个要求定得很严，大量附属的资本都剔出了核心资本，最低要求也从最低8%提高到10.5%，如果是全球银行就是11.5%。

扩大风险的覆盖范围，把操作风险、信用风险、衍生品都放进来，限制杠杆率，提出流动性监管指标，我想前两天专家们都提到了。金融机构最怕的是流动性，只要没有流动性问题，一般金融机构都不会出现大的风险。综合治理之前，31家公司破产清算倒闭，最根本问题也是没钱支持它。很多券商被处置的资产、那些股票如果放到06年、07年不都回来了吗?所以金融行业最根本的还是流动性风险。我们从宏观角度、从审慎监管角度提出能力周期，在市场繁荣、过于火热的时候提高资本要求。

第二个要求就是超额资本，原来的要求是8%，超额资本又额外提高了2%，现在就是10%。对系统综合银行我们提高了一个点，我们中国银行成为全球的系统性银行。证券公司从整个中国的版图看，没有一家成为系统性的，我们证券业内部还是有的，个别公司如果真的破产，对我们行业的震动肯定是不一样的。思路。我们要坚持的是什么原则。我们的风控监管制度一定要符合行业发展的情况。我们前几年风控这么严，因为大家不想做风险，大家刚经过综合治理，很多社会信誉都很低，在这种情况下，我们自己把自己的风险管住，同时也为下一步创新留下空间。资本足了，社会对我们的看法也改变了，这就是前几年我们的风控的制度设计。前几年它没有阻碍行业的发展，随着我们创新形势的变化，我们的资本监管制度是不是应该去适应这种变化?这就是我们要思考的。

第一个我们基本的判断就是现有的框架几年不变。净资本、风险资本准备这种概念、这种体系已经深入人心。比如银监会、保监会做任何事情都会要求证券公司的净资本，这已经成为我们行业这么多年来行之有效的概念，我觉得不应该完全推到重来。

第二个就是放松管制，就是对我们现有的很多风控要求取消，把它留给公司自身去做判断。

第三，监管。作为监管机构来说，我们还是要防范系统性、区域性风险。但什么是系统性、区域性风险，每个人从不同角度有不同的看法。但从监管角度我们肯定要做好这一方面。在不同的阶段，系统性、区域性风险的防范可能也是不一样的理解。比如对证监会来讲，西部某家券商倒不倒，可能对我们没关系，但是这家券商倒不倒，对当地的政府可能有很大的冲击，我们证监会不救，当地政府肯定会救。就是说系统性风险、区域性风险对不同角度来看其实理解是不一样的，这是我们基本的监管原则。那怎么做呢?

第一个，我们的投资功能是我们五大基础功能之一，投资要成为我们的三大业务之一，这时候，我们这些指标就会阻碍发展。比如说权益类不超过净值本100%，那按道理美国高盛持牌公司净资本才100亿，而且100亿里面还有200多亿次级债，按照更严格的角度它净资本应该是负的，按照净资本100%，那么持有的权益类证券应该没有多少亿的。固定收益类也一样。

还有5%，这是行业一直建议我们要改的。我们的想法就是把它们取消掉。我们的三板市场正在做规则设计的时候就遇到，做市商有义务去做市，按规则不能做5%，在三板市场上找至少20家公司来做市，成本很高。这与单一客户融资不超过净资本5%是同一个道理，机构客户需求跟净资本挂钩的话会出现问题。当然现在没有问题，现在净资本很多，融资规模也做不到太大。但如果大家达成共识未来行业发展规律的话，这些都会成为问题。主要净资本/净资产指标，净资产是股本，是股东的钱，按金融期限结构匹配的原理，它应该投入到长期性资产配置里去。如果净资本/净资产不低于40%，预警线将近50%，股东的钱50%要投到现金里去的话，那公司的收益率在哪?

第三个就是优化杠杆率。我们现在有两个杠杆率指标，净资产/负债，净资本/负债，都没有把表外业务纳入表内。如果保留净资产/负债，净资本/负债，就相当于保留了净资本/净资产的指标。如果净资本/净资产这个指标是不需要的，那我们这两个指标肯定要去掉一个，不然的话相当于三个指标都在。另外我们的一个建议就是优化净资本/负债的指标，把表外业务纳入负债规模来算，成为净资本/表内外资产总额这种指标，完善净资本计算规则。我们行业未来要把我们的经营模式改变成高盛这种经营模式，就是上面的控股集团不受净资本的约束，在这种情况下用净资本规则可能对我们行业的集团化发展是有利的。

但同时，我们行业对净资本用了这么多年了，如果说整个行业创新业务越来越多，我们按道理，我们的净资本从5000亿应该是越来越少的，不应该是越来越多的。规模越大、风险越高、扣减的比例越多，对行业的形象会不会有不同的看法，这个我们也没有达成共识。净资本本身没有解决流动性问题，我们是不是增加一个流动性指标，或者建立一个流动性监控系统来防范行业的流动性风险?在这个基础上，把净资本规则回归它的资本属性。比如我们的自营业务敞口的扣减、长期股权扣减，放到风险资本准备去反应风险敞口需要的资本。不要把大量的自营业务敞口的扣减、长期股权扣减、固定资产类扣减、融资融券类扣减全扣完。取消自营业务、长期股权这种扣减要求，同时把风险资本准备真正反应证券公司业务面临的风险敞口所需要的资本。现在是按照业务规模去做的，我们是不是说按照市场风险、信用风险、操作风险去做，来真正反应证券公司在业务经营的过程当中面临的风险所需要的资本?这个资本不应该超过净资本，这样也在资本覆盖范围之内。

行业一直对我们建议能不能用模型来算，但是很少公司在做模型，在内部都没有用模型在算风险，怎么通过外部评估模型的准确性?这是一个挑战。加强流动性监管指标应该成为行业未来需要做的工作。我们可能提出的是我们给行业两到三年的时间来完善流动性监控指标，三到四年以后让它成为一个强制性要求。行业在未来两到三年只是一个参考性指标，但在三年以后行业达成共识流动性指标确实需要在监管性规则里予以表现的话，我们就把它纳入我们整个的监管要求。同时流动性风险真正发生的时候我们靠自身是难以应对的，我们可能去拓宽我们的融资渠道，增加我们应对流动性风险的各种机制。同时我们行业自己内部形成救援机制，一家公司出现问题的时候，我们有共同的资金来救援。第三个更重要的我们能不能通过更高的层次，银行、央行再贷款。我们知道美国贝尔斯登、雷曼如果没有美联储出手的话都不行。最终的流动性问题可能还是需要更高的外部性的援助，提高行业的风险管理水平。

助理在星期一上午也提出我们行业需要一个证券公司风险管理指引，当然它是一个原则性的。很多东西通过指引形式去提高行业，可能不同的公司有不同的看法。可能好的公司说不用搞指引，我比指引好。但我觉得中国目前的行业水平在哪个层次，可能需要一个东西把整个行业的风险管理水平往上再推一推。这会成为我们当前监管机构的职责，过了三四年以后，可能这个指引就不需要了。同时我们会请协会配套，不管是我们的指引还是协会的指引，肯定是不如各位专家的智慧，我们机构部、我们协会的同志肯定不是专业的不是专长，肯定会发挥行业的专家的智慧，形成大家共识的东西。

下一步工作，风控管理指引这一块已经在走程序了。我们刚才说的取消规模限制，取消净资本/净资产指标，优化杠杆率指标，以及我们新业务新产品出来了很多风险资本准备、很多扣减比率没有规定，我们可能会在这一次一并体现。当然这一次可能不会有太颠覆性的修订，我们可能会把行业最紧迫的自营规模、净资本/净资产指标予以明确。对长期股权投资是否应该扣减需要行业的共识，如果没有达成共识，我们可以在两年以后再去考虑这个问题，如果达成共识，我们可以快速地推进。我们明年可能会做一个课题，刚才我们已经得到了交易所的支持，我们会请行业专家参与课题研究。我们投行风险管理该去怎么做，下一步该怎么做，欧阳主任会详细地介绍，明年会有一个详细的计划。

谢谢大家!

(文章整理自证券公司风险管理培训会证监会机构部童卫华副处长的演讲录音)

第四篇：★建立企业培训体系的基本思路

■★企业培训工作要做到行之有效，首先必须建立一套比较完善的培训体系，而培训体系的建立必须从以下几个方面着手：

一、培训机构设置

培训机构是企业组织培训的常设机构，是培训工作的计划、组织、执行与评估的部门。它应该包括公司专职培训管理人员、部门培训兼职管理人员、内部培训讲师、公司领导等。设置这一机构就是为了更好的开展培训工作，使培训深入到每个部门，每个岗位。因为培训不是仅凭某一个部门或某一个人就可以完成的工作，接受培训、提供培训是每个管理人员的工作职责。

公司专职培训管理人员：应该是专职常设人员。有以下主要职责：

1、 制定企业的培训计划、月度培训计划与培训预算，并实施或监督实施;

2、 进行培训需求调查和培训效果评估;

3、 档案管理：员工信息、培训档案及台帐、外部培训机构及讲师信息管理等;

4、 组织收集、开发并建立公司培训教案库，定期进行修改和整理;

5、 建立健全培训管理制度;

6、 维护培训场地和设施，充分开发与利用各类培训资源。

部门兼职培训管理人员：每个部门由部门负责人指定一名员工担任。主要职责如下：

1、 拟订部门月度培训计划;

2、 组织执行部门培训工作;

3、 收集、开发部门相关培训教材;

4、 进行部门培训需求调查与培训效果评估;

5、 贯彻执行培训机构下达的其他工作任务。

内部培训讲师：讲师是公司进行有效培训的必要条件。外部的讲师有其自身优势，但内部讲师更为了解公司情况。内部讲师在传授相关知识技能的同时，可以将自己的工作心得与公司实际情况相结合，培训内容更为贴近实际，更易于理解和接受;而培训的过程同时也是内部人员总结工作、提升自我的过程。任何一个企业都有很多优秀的人员，我们需要把他们开发出来，引导他们发挥更大的潜能。当然，获得内部讲师资格既是一种荣誉也是一种责任。

二、 培训管理制度

培训工作要想取得好的效果，就必须得到全体员工的支持。获得支持除了宣传推广外，应建立一系列的制度，从制度上保障培训的相关工作顺畅运作并成为企业运行不可分割的一部分。用制度的力量有力地约束员工，使员工认识到培训不仅是一种权利，也是一种责任。

培训管理制度主要包括以下几个方面：培训工作管理、培训积分制度、讲师管理办法、学员管理、培训需求与评估制度、培训考核管理、外派培训规定、个人进修管理规定等。

三、培训与考核

接受培训和提供培训是我们提高工作能力的重要途径，但同时也是我们的工作职责，所以培训工作必须与考核挂钩。

1、 专、兼职培训管理人员的考核。A、培训日常工作执行情况;B、培训执行时间;C、讲师管理情况;D、培训积分;E、培训计划与总结;F、培训效果评估与需求调查;G、对部门培训的帮助与监控;H、培训课程的开发;I、培训课程资料的收集与整理等。

2、 部门主管以上人员：A、获得几门授课资格;B、讲课时间;C、听课时间;D、培训工作的执行与重视程度;E、培训积分等。

3、 普通员工：A、培训出勤率;B、听课时间;C、培训积分等。

4、 奖惩措施：对在培训活动中表现优秀的员工采取晋级、提薪、奖金或其他的奖励方式，对表现不佳的员工实施一定惩处。

四、培训形式

为了达到培训的最佳效果，根据不同的课程、内容选择合适的培训方法。如讲授法、讨论法、头脑风暴法、自学法、游戏法、案例法、双向交流法、开放行动法、外派培训法、外聘培训法、网络培训法、岗位轮换法等。

五、软硬件建设

1、引导企业内部形成一种愿意指导、愿意交流、愿意分享知识和经验的开放的氛围，可以通过以下途径：引进具有开放心态的新员工;培训与宣传;鼓励沟通与交流;建立考核、激励机制等。

2、培训硬件建设主要有两部分，一是提供较为齐备的培训物质条件，这些物质条件主要包括培训设备、场地、器材等;二是建立比较完善的培训信息系统，主要包括培训课程规划、企业内部与外部的培训师资信息(包含每次授课情况的总体评价)、培训需求信息、培训原始文件、培训统计台帐、培训效果评估信息等。建立培训信息系统的目的是方便统计分析、科学评估培训的效果。衡量培训效果的指标通常有培训覆盖率、培训满意度、培训出勤率等指标。如果没有一个完善的信息系统，年终评估培训效果时就无法得出这些指标的准确数据。

六、过程控制

在培训体系的运行过程中还必须注意以下几个问题：

1、企业培训必须首先确立并公布培训的方针和政策。公司高层应该予以高度重视，由此表明公司高层对培训的认识和决心，这有利于推动培训工作的顺利开展。

2、培训必须结合企业的发展方向与规划。培训部门必须时刻关注公司的动态，了解公司的战略决策、发展方向以及尚且存在的问题。

3、企业文化是企业培训的重要内容之一。企业应重视企业文化的培训，藉此使员工了解企业的价值观和使命愿景，帮助员工确立共同信念，提高企业凝聚力。

4、培训必须与企业的生产经营状况、企业的人才引进工作、员工的个人素质、潜力及发展计划相结合。

以上就是本人关于建立企业培训体系的基本思路。至于具体实施方案，当结合公司的企业文化及公司状况予以确立。所谓知易行难，要将一套完整的培训体系在企业内部广泛而深入地运行并最终有效发挥作用绝非一朝一夕之功，需要全体员工尤其是广大管理人员的共同努力，更需要公司高层的大力支持。

第五篇：良种繁育体系建设的基本思路

随着由传统畜牧业向现代畜牧业转变，优良的畜禽品种起着不可替代的作用，抓良种、抓畜禽良种工程建设，构建先进的畜禽良种繁育体系，对于促进畜牧业向高产、优质、高效转变及持续稳定发展，具有十分重要的意义和作用。

一、目前良种繁育体系现状

近几年，我国的畜禽良种繁育体系建设得到了较快的发展，具有一定规模的种畜禽企业相继成立起来，数量增加很快，通过引进培育优良品种，使部分畜禽良种生产性能达到先进水平。目前，我市具有市级管理、省级颁发《种畜禽生产经营许可证》的种畜禽企业72家，市级颁发种畜禽生产经营许可证的种畜禽企业7家，按种类分种鸡场43个、种猪场28个、种羊场2个、种兔场1个、牛冻精经营合作社5家，具备种畜禽生产经营资格且生产经营状况良好的猪人工输精站 77个，牛改良站121个，羊改良站 83个，县级办理种畜禽生产经营许可证358本，这些种畜禽企业构成了我市现有畜禽良种繁育体系的主体，承担着主要的品种、育种和供种任务。同时，由于我市种畜禽饲养量大，生产的产品除满足锦州市场，还销售到省内外其它城市，商品鸡雏和种蛋销售到沈阳、辽阳、鞍山、朝阳、赤峰、山东、河南、内蒙等地，畜牧业生产中使用的良种90%来源于现有繁育体系，为种畜禽企业带来了良好的经济效益和社会效益。

在种畜禽监督管理队伍建设上，锦州市率先成立种畜禽质量监督检验站，各县(市、区)也相继成立，种畜禽监督管理队伍进一步壮大，监督执法能力得到加强，畜牧技术推广站的工作职能从过去单纯的技术推广增加到种畜禽监督管理，规范种畜禽市场生产、经营活动，搞好种畜禽质量鉴定工作，打击种畜禽生产经营中的制假售假、坑农害农的不法行为，遏制种畜禽市场恶意炒作和低水平竞争。依据《中华人民共和国畜牧法》《辽宁省种畜禽生产经营管理办法》，转变服务方式，增强服务功能，改善服务手段，加大执法力度，为促进畜牧业发展和农民增收中做出新贡献。

但是，种畜禽繁育体系建设中存在的薄弱环节也在制约着相待畜牧业健康发展，主要表现在:

1、目前有相当数量的种畜禽场存在着基础建设薄弱、养殖环境较差;防疫条件不合格、技术力量差、饲养管理粗放、缺乏科学先进的管理、繁育、饲养技术;场内无规章制度和生产、育种记录等问题。

2、良繁体系内部构成不配套，具有一定规模的种畜禽企业少，我市列入省级扩繁场只有黑山县益农种猪繁育有限公司一家，原种猪场为零，具有一定规模、年存栏800—500头的种猪场只有9家，达到市级管理、省级发证种畜禽场的仅有72家，多数规模畜禽养殖专业场(户)均以自繁自养形式进行生产，特别是小规模种畜禽场居多，尽管国家在近几年抓了重点种畜禽场

2 的建设，但有些种畜禽场在建设规模和场区建设规范等方面缺乏科学性，生产方向不明，责职不清，产品质量低劣，代次混乱的现象仍然存在，有的甚至用商品畜当种畜向社会出售 ，使群众引种不便。饲养种禽的企业都是从外地引进的父母代、缺少具有一定规模的祖代种鸡场，盲目引种，造成种畜禽场的重复建设与空缺断层并存，种畜禽生产的过剩与紧缺同在。

3、种畜禽监督管理工作不够规范 少数从事种畜禽生产经营、孵化的单位和个人未办领《种畜禽生产经营许可证》;造成底数不清，对不同品种的数量、结构、分布以及供种能力的情况不甚了解。在品种引进、培育、改良及良种体系的规划、布局、建设等项工作中缺少详实的依据，也给畜牧业生产的指导带来困难。

4、资金缺乏影响种畜禽监督管理工作开展，由于种畜禽监管工作经费紧张而影响种畜禽监督管理工作开展，例如：办理种畜禽生产经营许可证、现场勘验、开展种畜禽场疫病监测等工作，一个种猪场搞一次疫病监测，每一头猪需要费用如下：猪瘟35元、口蹄疫25元、蓝耳病10元、猪伪狂犬病10元、圆环病毒2型10元、布氏杆菌病2元、合计102元/头，防控服费用：30元/人，如果距离较远，则需交通费用：150元/天、其他费用：50元/天，一个种鸡场搞一次疫病监测需要费用 600--800 元，3—6元/只鸡，种畜禽监督管理站对开展此项工作十分困难。

二、良种繁育体系建设的基本思路

1、加强种畜禽基础设施建设，建立现代畜禽良种繁育体系

建立符合我国畜牧业生产实际的良种繁育体系，各级政府应不断增加对良种繁育体系建设的投入，利用国家在未来几年里向畜禽良种繁育体系建设实行倾斜政策，强化种畜禽生产的基础设施建设，提高优良品种的供种能力，加大优良品种的引进力度，加强种畜禽培育、扩繁、推广、利用及监督管理等方面的工作。从对现有基础的整顿、完善、提高入手，建立起一套监督管理有效的科学、实用的种畜禽良种繁育体系，为不断提高我国畜牧业综合生产能力创造必要的条件。

2、 摸清底数，建立层次分明“原种场-扩繁场-商品场”繁育结构

按照《辽宁省种畜禽生产经营管理办法》的要求，对达到一定饲养规模的种畜禽企业办理种畜禽生产经营许可证，各级种畜禽监督管理部门利用办证的奇契机，加强对种畜禽企业实行动态管理，掌握种畜禽企业存栏及变化情况，实行外引种畜禽申报制度，了解不同品种的种畜禽数量、结构、分布以及供种能力等情况。在品种引进、培育、改良及良种体系的规划、布局、建设等项工作中提供依据，指导畜牧业生产。

3、强化质量监督，规范种畜禽生产、经营行为

首先，建立公正、权威的种畜禽质量检验和监督管理体系，促进种畜禽质量的不断提高是今后良繁体系的重要建设内容之一。质量监督和检验体系包括两个层次，一是种畜禽监度管理机

4 构建设，二是鼓励有条件的种畜禽生产企业，建立自己的测定体系，提高品质，使出场的种禽达到品种标准。其次、建立完善的分级管理、审批、发证制度，实行两级申报、三级办证制度，建立层次分明的“原种场-扩繁场-商品场”的繁育结构，形成宝塔式种畜禽生产链。原种场或对全国畜牧业生产有较大影响的种畜禽场的建立，由国家统一规划，统一布局，协调建设。扩繁场由地方畜牧行政主管部门审批，并报上一级种畜禽监督管理部门备案，建立资金项目库制度。严格种畜禽生产、经营许可证制度。对名不符实的种畜禽场要予以取缔，以此规范种畜禽生产、经营行为和方向，确保种畜禽生产、经营有序进行。

4、加强管理，依法治种，促进良种体系建设工作的健康发展

建立依法管理的良好环境，树立依法治种观念，加大国家颁发的《畜牧法》《种畜禽管理条例》、《种畜禽管理条例实施细则》《辽宁省种畜禽生产经营管理办法》和锦州市《种畜禽生产经营许可证管理办法》等法律法规的执行力度，规范种畜禽生产、经营活动，搞好种畜禽质量监测工作，打击种畜禽生产经营中的违法行为，体现畜牧法的可操作性和法律性，搞好种畜禽专项治理工作和种畜禽疫病监测工作。

5、根据工作要求，对种畜禽企业应定期开展疫病监测工作 ，相关部门互相配合、提高工作效率，上级动物卫生监督管理部门统一安排、部署，把种畜禽专项治理工作与动物疫控中心的日常

5 工作结合起来，例如：每年开展种鸡场白痢净化和禽流感、新城疫的抗体检测工作，种畜禽监管部门与动物疫病控制中心共同完成，共同发放种鸡场白痢净化合格证明，种畜禽质量监督检验站负责监督不合格企业整改工作，这样即提高工作效率又节省费用开支，起到事半功倍的作用。

第六篇：农业科技支撑体系建设思路与框架

农业科技支撑体系建设思路与框架 摘要：本文首先分析了国外农业发展科技支撑及其体系建设的经验借鉴，在此基础上以服务“三农”为出发点，针对我国现行区域性农业科技支撑体系存在的共性问题，研究提出了区域性农业科技支撑体系建设的目标、总体思路、基本原则、一般性框架和总体运行机制。

关键词：区域性农业科技;支撑体系;思路;框架

21世纪以来，解决“三农”问题已成为我国政府工作的重中之重。新形势下，农业科技面临的任务更加繁重，在整个农业和农村经济社会发展中的战略地位和支撑作用更加突出¨。。为此，国家大力加强农业科技创新能力建设，构建新型农业科技支撑体系，增强农业科技的支撑能力和可持续发展能力。区域性农业科技支撑体系作为国家农业科技支撑体系的重要组成部分，是提高区域性农业科技创新能力和支撑“三农”发展的根本保证，研究和加快区域性农业科技支撑体系建设具有十分重要的意义。本文就国内区域性农业科技支撑体系建设的有关问题进行探讨，以期为理论界地方政府及有关部门提供参考和借鉴。

1 国外农业发展科技支撑体系的建设经验

随着世界农业及农业科技发展和政治、经济社会条件的变化，各国都在根据新的需要对本国的农业科技支撑体系设置及运行机制进行不断地调整和改革，其成功经验值得我们借鉴。

1.1 改革运行机制。优化农业科技资源配置

随着农业形势变化和私人部门的广泛介入，以及公共农业科技系统面临财政负担日益沉重、运行效率不高等各种压力，各国政府都对公共部门的农业科技系统进行了大刀阔斧的改革，以优化农业科技资源配置。其重点在于整合现有的体系和资源，按照自然生态区划、专业领域和研究项目需要建立研究中心，精简机构，压缩人员，提高运行效率，强化农业科技支撑能力。

1.2大力发展农业科技企业

在知识经济时代，农业科技企业集科技开发与生产经营于一体，技术先进，市场反应灵敏，是农业产业发展和农业新技术成果转化应用的强大推进器。近年来，许多国家都鼓励公共系统的研发机构转制为企业或者进入企业，由此产生了一批实力较强的农业科技企业。另一方面，市场竞争迫切需要农业企业不断提升产品技术含量，不断占领技术与市场制高点，加之政府宏观政策引导及相关鼓励措施的实施，加快了农业企业向农业科技企业的发展。

1.3加强合作创新

近年来，许多国家通过制定和实施多样化的政策和激励措施，积极鼓励大学、企业、政府之间的合作，有的国家还设立了促进合作研究的机构与项目，如美国和澳大利亚等国家都设有合作研究中心。合作过程中每个参加者拥有自己所开发成果的知识产权，并可分享其他合作伙伴的成果，既节省了时间又节省了资金，同时通过合作使自己处于科技的前沿。

1.4重视用户与中介在农业科技推广中的作用

在农业科技推广过程中，各国越来越重视人力资源的开发、用户参与、能力建设以及促进民间组织的发展。这反映了农业科技推广在意识形态上的变化，即从“自上而下”的线性技术转移模式向侧重于双向沟通的用户参与模式转变。

1.5 完善农业技术创新制度与政策

许多国家都通过对科研和创新活动拨款、制定促进高技术发展和对传统技术改造的各种大型科技计划，以及利用各种财政金融手段和法律手段，加强对技术创新活动的协调。知识产权保护的加强对促进私人农业科技投资起到了重要的推动作用。在鼓励私人部门进行农业科技创新的运行机制下，许多企业成为了农业技术创新的主体。

2我国现行区域性农业科技支撑体系存在的共性问题

我国现行的区域性农业科技支撑体系，基本上是计划经济时期确立的，农业技术供给、推广和教育培训均是政府主导的，体现了政府集中力量办大事的优越性，对我国农业和农村经济发展曾起到了巨大支撑作用。但是，随着社会主义市场经济体制的建立，现行区域性农业科技支撑体系及运行机制出现了许多问题，已不适应新时期农业及农村经济社会发展的要求，迫切需要进行重大调整和改革。突出的表现为：农业科研机构布局不合理，内部结构重叠，资源分散，加剧了地方农业科研活动的低水平重复和科研资源浪费;体制不顺，机制不活，缺乏动力，农业科技创新人才难以脱颖而出;旧的农业科技推广体系已经被打破，新的适合

市场经济的农业科技推广服务体系尚未形成，农业科技推广工作处于不稳定的被动状态，农业科研、教育、推广割裂现象明显，科研目标与市场需求相脱节，农业科技服务于“三农”发展的流程不能相互衔接;农业科技管理缺乏顶层设计，政出多门，宏观调控乏力，微观管理不活，特别是联合攻关不够、重大科研突破少，不适应新形势下农业和农村经济发展的需要¨

1.3区域性农业科技支撑体系建设的目标和总体思路

区域性农业科技支撑体系建设的最终目标是建立符合当地现代农业、都市农业、区域特色和优势农业发展要求，层次分明、布局合理、手段先进、高效运转、开放的农业科技支撑体系，并形成适应市场经济发展规律、政府统筹和社会广泛参与的新型农业科技支撑运行机制，实现农业科技与生产的有机结合，满足农业和农村经济社会发展对科技日益增长的需要。也就是说，这个支撑体系应是一个政府引导与市场主导相结合、公益性服务与市场经营性服务相 结合、专业队伍与群众组织相结合的多元化、多层次的，适应现代农业、特色农业发展要求的，与国家层面的农业科技支撑体系互为补充的新型区域性农业科技支撑体系，切实解决农业科技与农业生产脱节的问题。根据我国的实际情况，借鉴国外成功经验，区域性农业科技支撑体系的建设应定位于围绕新时期农业和农村经济发展的中心任务和增加农民收入的基 本宗旨，坚持理顺体制、激活机制，继承传统和发展相结合，打破地域和部门及所有制限制，立足地方实际、科学规划、分类指导、试点先行、整体推进的总体思路。其中，必须处理好几个关系：(1)处理好借鉴国外经验和从地方特色及实际出发的关系，充分考虑地方的自然资源禀赋、特色优势和农业产业特点及制度框架;(2)处理好新型区域性农业科技支撑体系与现有科技体系的关系;(3)处理好新型区域性农业科技支撑体系建设与国家农业科技支撑体系和优势农产品布局、自然生态区划、地方“十一五”规划等衔接关系;(4)处理好新型区域性农业科技支撑体系建设中整体布局与单项推进的关系¨一。

4 区域性农业科技支撑体系建设的基本原则

4.1 坚持政府引导与市场机制相结合的原则

区域性农业科技支撑体系建设既要体现政府的宏观引导和调控作用，又要引入市场机制M儿引，逐步建立起服务主体多元化、服务内容多样化、服务对象多层次的农业科技支撑体系，最终形成政府主导公益性服务、市场主导经营性服务的农业科技支撑格局。

4.2坚持继承传统和发展相结合的原则

区域性农业科技支撑体系建设要在坚持继续发挥现有农业科技支撑体系优势的基础上，以克服现有支撑体系的弊端为出发点，根据现代农业、特色和优势农业、都市农业发展的科技需求和地方农业产业发展特点，统一规划、分类指导。创新体系结构和运行机制，通过整合、充实、优化和提升，提高创新能力和服务水平。

4.3 坚持区域特色与国家体系相协调的原则

区域性农业科技支撑体系建设要通过观念更新和体制创新，充分发挥全社会的科技资源潜力，进一步凸显地方的农业科技优势和地方特色。同时要将区域体系纳入国家体系全盘考虑，建立开放型的农业科技支撑体系，与国家农业科技支撑体系相互协调、互为补充，形成中央、地方上下左右一盘棋的协作网络。

4.4 坚持重点示范与整体推进相结合的原则

区域性农业科技支撑体系建设是一项系统工程，在推进方式上，要整合资源、集成力量，突出特色农业和主要农产品集聚产业及已有的工作基础，采取试点先行、以点带面、整体稳步推进的方式¨·，通过省(市、区)、州(市、地区)、县(市、区)、乡(镇)等各级政府、有关部门及社会各界共同推动，促进农业科技支撑体系的整体发展，提升服务能力。

4.5坚持体系建设与能力建设相结合的原则

区域性农业科技支撑体系建设要借鉴国外的先进经验，把支撑能力建设摆在突出的位置，坚

持理顺体制、激活机制，打破地域和部门及所有制限制，充分调动现有农业科技资源，优化农业科技支撑机构组织和科技人员配置，提高农业科技支撑机构的整体能力和农业科技人员的创新能力，形成应变能力强的运行机制和强大的农业科技支撑能力。

4.6坚持突出地方内部各州(市、地区)特色、协调发展的原则

区域性农业科技支撑体系建设要坚持因地制宜、分类指导、协调发展，充分体现区域内各州(市、地区)地方特色，即区域性农业科技支撑体系内部应是多层次的，具有较强的适应性和广泛性。

5 区域性农业科技支撑体系建设的框架

新型区域性农业科技支撑体系主要包括具有较高水平的农业科学研究与技术开发体系，专业队伍与农业企业及农民相结合的农业科技成果转化及推广体系，专业化、规范化的农业科技中介服务体系，协调配合的农业科技管理体系，以及强有力的农业科技保障体系等五个子系统，五个子系统各要素的有机结合和协调高效运行构成了新型的区域性农业科技支撑体系。

5.1 农业科学研究与技术开发体系建设

以农业科研院所、农业高等院校、农业龙头企业和农业科技型企业为主体，具有研究特色和优势突出的州(市、地区)地方农业科研机构为补充，依托国家和省(部)级重点实验室、工程技术中心的先进科研仪器设备，以具有突出贡献的中青年专家、学术和技术带头人为研究骨干，组织起跨部门、跨学科和专业的产学研结合和“农业科技攻关联合体”，建成具有较强知识创新、技术创新、集成创新能力和协同攻关能力的农业科学研究与技术开发体系。其主要任务是围绕农业生物技术、信息技术两大领域及农业和农村经济发展中带有全局性、方向性、关键性的重大技术难题，开展基础性研究和高新技术研究、联合科技攻关和集成创新，加速培育知识源、技术源，开发具有自主知识产权的农业科技成果和培养高层次创新人才，为推动地方农业科技进步提供人才、知识和技术储备。

5.2农业科技成果转化及推广体系建设

分类改革现有的省(市、区)、州(市、地区)、县(市、区)、乡(镇)四级农业科技推广网络，逐步建立与区域特色和优势农业发展相适应的农业科技推广网络，并积极推进与国家和省(部)级农业高新技术示范园、农业科技示范园区和示范基地、农业院校(包括农业高等院校、农业中等学校、农业星火学校)、科研机构，特别是与州(市、地区)地方农业科研机构、农民科技组织和农业企业及农民的联合与合作，充分发挥农业教学单位和农业科研机构的人才和成果优势，形成政府专业组织、农业科技工作者、农民科技组织、农业企业及农民等社会各界广泛参与的农业科技成果转化及推广体系"‘9]。其主要任务是围绕农业新技术、新品种、新产品中成熟化、配套集成及示范推广，推进农业科技示范园区、农民科技组织和农业科技信息网络建设，加强农村技术干部及农民的技术培训和技能培训，加速科技成果转化及产业化，促进农业高新技术产业发展，探索建立科研来源于生产、成果由市场检验的新机制，实现农业科技与农业和农村经济社会发展的紧密结合，大幅度提高农业科技服务“三农”的能力。

5.3农业科技中介服务体系建设

以提高效率和优化服务为目标，大力发展为农业企业、农民和社会提供技术、信息、人才、财务、评估、经纪、法律、金融、经营管理、市场营销等方面的科技中介服务组织，逐步完善为技术开发、技术转移和科技创业提供支撑的高效运转的专业化、规范化农业科技中介服务体系。其主要任务是以促进知识、技术转移为目标，发挥桥梁与纽带作用，建立农业学校、科研机构、政府、农业企业、农民之间的沟通与互动，实现信息、人才、知识、技术和资金等资源的流动与共享。

5.4农业科技管理体系建设

针对目前农业科技多头管理、重复和分散的现状，应尽快建立由地方科技行政主管部门牵头，

以农业行政主管部门、林业行政主管部门、财政主管部门、计划主管部门和特色农业行业协会、行政主管部门为主体，环保、气象、水利、金融等部门积极配合，使包括农业科技政策、农业科技体制、农业科技发展规划与计划、农业科技成果与专利、农业科技开发与推广、农业科技合作与交流、农业科技人才、农业科技基础条件、农业科技经费、农业科技法规等管理工作协调运行的高质量、高效率的农业科技管理体系。其主要任务是加强农业科技投入和管理的顶层设计，对农业科技工作进行统一规划和部署，实施政府农业科技计划，对农业科技重大问题和重大活动进行组织、协调，提供公共科技产品和公共服务，减少科技工作的重复与遗漏，并加强对农业重大突发事件的科技防控和预案制定，增强科技应急能力。

5.5农业科技保障体系建设

以制度创新和环境建设为重点，以科技投入、基础条件平台和人才队伍建设为突破口，充分发挥政府的组织领导作用，建立和完善以政府投入为引导、社会多元化投入的农业科技投入运行机制，构建资源与生态环境信息、科技数据、科技成果和大型科研仪器设备、科技文献和科技信息等共享机制，创新选人用人机制、人才和成果评价机制、激励机制，形成推动农业科技持续创新、快速发展的农业科技保障体系。其主要任务是：制定和完善促进农业科技发展的各项政策措施，建立农业科技投入稳定增长机制，加强农业科技基础条件平台建设，培养和造就一批团结协作、结构合理、创新能力强的优秀农业科技队伍，积极组织政府问和推动民间开展多渠道、多形式的国际农业科技合作与交流，推进官、产、学、研、金、中介和农民的结合和良性互动。

6区域性农业科技支撑体系的总体运行机制

区域性农业科技支撑体系的总体运行机制是其内部结构及其相互联系方式。新型区域型农业科技支撑体系的总体运行机制是以满足区域农业、农村经济社会和农民发展为根本出发点，以农业科学研究与技术开发体系为源泉，以农业科技成果转化及推广体系为中枢，以农业科技中介服务体系为纽带，以农业科技管理体系为基础，以农业科技保障体系为支撑的五位一体的网络互动机制，既有各系统内部的自运行，又有系统间的协调与互动。

区域性农业科技支撑体系运行机制应充分发挥地方的比较优势，各主体之间有效合作，形成一种整合性的集成支撑能力;主动融人国家农业科技支撑体系，形成区域联盟及与国家农业科技支撑体系的有机配合，成为区域农业、农村经济社会和农民发展的发动机。

本文所阐述的建设目的、思路和原则是共性的，建设框架是一般性框架，各地在借鉴和参考时需根据当地区域特色和优势突出建设重点和找准运行机制改革的切人点。

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