承包项目合同风险管理论文

作者简介：周海刚，男，汉族，陕西西安人，在职研究生，单位：西安石油大学，研究方向：工程管理。摘要：随着对工程项目要求的提高，工程项目也变得更加复杂和困难，风险也随之增大。今天小编给大家找来了《承包项目合同风险管理论文 (精选3篇)》相关资料，欢迎阅读！

承包项目合同风险管理论文 篇1：

EPC模式下总承包项目合同风险管理研究

摘 要：EPC总承包模式的发展前景十分可观，但是有利也有弊，在获得利润的同时也会增加总承包商的相关风险。文章结合多年来的工作经验，对EPC模式下总承包项目合同风险管理进行了研究，具有重要的参考意义。

关键词：EPC总承包模式;风险管理

为了适应建设市场不断发展的需求，EPC总承包模式的确立已是必然，和传统承包模式相比，EPC总承包模式将更多的管理职能移交给总承包商，即整个工程项目的建设均在总承包商的管理范围内，减少了非专业化管理，实现对各个工程目标的有效控制。但是，管理范围的扩大意味着总承包商管理风险的增多，这就要求总承包商在風险管理中必须要做好强有力预防和过硬的专业技术。

1 EPC模式及其特点

1.1 EPC模式

EPC总承包模式即：设计、采购、施工总承包，是指承包商以和业主签订的合同为前提条件，在工程建设过程中的由总承包完成对本工程的初步设计、施工图设计、建筑和安装工程施工、设备和材料采购、技术服务、调试和试验后的“交钥匙”承包模式。由于总承包商在此合同条件下，实际上对整个工程的进度、工程质量、安全文明生产、工程造价等全面负责，大大增加了总承包商的风险。

1.2 EPC模式的特点

EPC总承包模式有以下几个特点：一是在工程建设中，EPC总承包模式主张“交钥匙”承包，工程完工后只需要将性能验收完成的工程交给业主，业主就可以投入使用;二是EPC总承包模式中业主的主要工作是监督，支付工程款后仅需要在工程完工后进行检验查收即可;三是总承包商在设计和施工(包括设备)两方面有两种管理方式，一种是总承包商只负责设计模块，施工模块则选择其他的设备供应商和施工分包商来完成，总承包商与分包商签订合同，分包商的全部工作是由总承包商对业主负责。另一种是总承包商有自己的施工队伍，设计和施工均由自身完成;四是EPC总承包模式都是采用固定总价合同，业主一旦签订了EPC合同就不能与其他单位再签订项目施工合同。五是与传统模式相比，EPC合同偏向于将风险转移给总承包商;六是在EPC模式的招投标方面，EPC总承包模式的招标属于功能招标，即招标时可能没有一张图纸(尚未开始施工图设计或准确工作量)，这时的招标工作必须要有本工程的功能描述书(技术规范书)和相关要求及条件说明。

2 EPC风险识别分析

2.1 风险定义

风险是指由于一些不能确定的因素或可能发生的事件导致产生不良后果，使得最终产物和目标不能达到一致。在项目建设风险中，有些风险造成的损失是直接的，比如工期延误、工程费用或造价的提高;也有些是间接的，如工程质量、设备缺陷等，这些风险是在项目完工后一段时间内才逐渐显露出来的，无论是直接或间接风险，都将会对项目的经营目标构成影响。

2.2 风险识别

风险识别对抵御风险的发生有着至关重要的作用，对工程的目标有着重大影响，因此针对风险识别需要遵循一定的原则：

信息反映的全面性和真实性。针对设计和施工过程中可能出现的任何风险因素都要考虑周全，风险识别需要采集各种可能出现的风险信息，但在识别过程中不能信口开河，要有文字性依据。

风险识别方式和角度的多样化。在进行风险识别作业时，不能局限于一种操作模式，要做到各个方法优良使用，针对不同的业务人员要有不同的操作方法。同时风险识别需要从不同的角度来看待问题，从不同的项目参与方和不同施工阶段综合进行。

针对风险识别，还有相对应的识别方法，一般主要采用定性识别的方法，这其中包括核查表法、工作分解结构、情景分析法等等。这类方法简单快捷，在风险识别中是最常用的分析工作，当然除此之外还有定量的识别方法，比如有因子分析法、人工神经网络等等。

3 EPC风险应对措施

3.1 在EPC总承包模式投标风险上的应对措施

首先要做到针对业主提供的目标作出讨论，从业主招标文件中挖掘出核心，根据这一核心指标进行全方位的设计，最大程度上还原业主的设计想法，这也就提高了中标率，并且降低了方案的修改次数，从而降低工程造价。其次需要采用风险分析的科学步骤，各个职能部门负责任针对本部门复杂的环节提出实际的可能性风险，随后经营经理将各部门的风险总结概括出来，并将项目管理其他方面需要考虑的风险加入，整理出报价经理风险备忘录，最后移交给管理部门审查。最后，为了确保在投标报价时不出差错，总承包商必然需要有一套完成的报价工作程序，最大程度上减少风险的发生，提高报价成功率。

3.2 EPC项目设计方面的风险应对措施

一是在设计过程中，总承包商需要协调设计部门和其他部门之间的关系，对施工图纸进行全方位的优化，既满足业主要求，又符合设计规范和相关标准;二是降低合同风险，承包商的设计和合同上的要求要最大程度上相符，减少设计变更和设计修改的产生，以免引起工期延误和成本风险的出现;三是在组织的接口和技术接口应当制定对应的设计接口管理程序，需要通过管理部门的核查无误后才能实施，例如施工图下发前的图纸会审工作;四是在设计过程中一定要严格按照工作流程完成设计接口管理，确保设计的质量，满足各方面要求。

3.3 在采购方面的风险应对措施

总承包商拟招标采购的设备或材料中，应在招标文件中对设备材料的质量、规格、参数、性能指标等提出明确要求，在合同条款中必须明确;供应商在设备和材料到达施工现场后，相关部门要认真清点验收。在日常工作中，采购部门要及时与施工部门加强联系沟通，合理制订设备采购、到货计划;在采购过程中要对采购设备或材料的质量严格审查(主要设备要派驻专业人员进行设备监造和设备催交等工作)。

3.4 施工过程的风险应对措施

若总承包商将合同中的施工工作移交给分包商完成，就需要加强对分包商的施工质量控制和进度监督，分包商的工程质量和建设工期最终由总承包商对业主负责。同时针对分包商的反索赔工作也要做到预先安排，在工程建设过程中，应掌握全面工程资料和档案，完善签字审批流程，严格执行合同条款。

3.5 项目完工后的风险应对措施

在项目完工试运行阶段，需要邀请专家和专业技术人员前来检查验收，根据实际运行情况提出该完工项目存在的质量缺陷和隐患，并针对验收结果制定应对措施;在试运行阶段，总承包商要根据实际情况和合同中要求的参数和技术指标做出比较，对出现的误差进行分析总结，制定索赔计划，将工程档案进行储存。

4 结语

总承包商如想获得更快更有力的发展，必然要在风险管理中投入大量精力和资金，确保自身的风险预测、抵御和处理能力优良，最大程度上减少自身的损失，并且树立良好的业界口碑，为后续发展铺垫坚实基础。高收益高风险的EPC总承包模式，即是一项挑战也是一项创新，不断完善总承包商的管理程序和管理制度，使风险管理部门发挥强有力的作用，是当前总承包企业的发展重点。

参考文献

[1] 胡义仁.施工企业工程项目风险管理研究与实践[D].重庆大学， 2007

[2] 于海丰.EPC总承包项目风险管理研究[D].东南大学，2006.

作者：徐胜军

承包项目合同风险管理论文 篇2：

工程项目合同风险管理探究

作者简介：周海刚，男，汉族，陕西西安人，在职研究生，单位：西安石油大学，研究方向：工程管理。

摘 要：随着对工程项目要求的提高，工程项目也变得更加复杂和困难，风险也随之增大。在正式合同中，它规定了双方的权、利、责等等，同时制定了工程的具体目标，工程合同在拟定和签署时必须慎之又慎，它的每条规定甚至字眼都可能带来意想之外的风险，这也充分说明拟定规范、严谨的合同多么重要。本文以寺湾集油站的实例，研究工程项目合同风险管理，其中论述了工程项目合同分析的概念、特征以及工程项目合同风险管理的定义、作用、风险识别方法及应对措施，具有一定的借鉴作用。

关键词：工程项目;合同风险;合同风险管理

1.简介

合同管理指企业为了实现或者达到自己的一些目的，比如说经济目的，进而采取一定的措施，对双方合同的签订和应用进行合理的管理。作为相对企业重要内容，工程项目合同的管理与处理在很大程度上决定了企业管理在市场经济条件下的成功与否。为了保证公司的核心利益(经济利益)，同时确保整个工程项目可以按预期进行，我们应该给予合同管理工作足够的重视[1]。

当前工程施工企业的管理水平都比较低，特别是工程项目的合同管理存在很多问题，如果不能合理的解决这些问题，它将阻碍公司的健康发展，甚至给公司带来风险和灾难。所以对于建设施工企业，必须加强重视工程项目合同风险管理的理念，提高工程项目抗风险的能力，此外，还应有专业的合同管理人员，以确保整个工程项目可以顺利的完成，与此同时，确保公司的经济利益不受损害。

2、风险的概念

对于风险具体的概念，目前并没有统一的说法，1992年，美国曾这样定义项目风险，它是在事件进行过程中，由于不确定因素导致不确定事件发后并给整个工作带来的损失，或者不利影响[2]，基本含义即基本损失的不确定性。此外，天津大学也对风险进行了定义，它于1995年将风险一分为二，狭义风险和广义风险。对于前者，就是指纯粹的风险，指在整工作过程中，不确定事件发生带来的损失，比如说经济损失或名誉影响等;对于广义风险，包含内容比较广泛，它指在特定的时间或者期间，在客观的情况下某种结果的发生与预期的差异程度，由于定义较为广泛，应用较多。从上述说法可以看出，狭义风险可以明确人们的具体工作。

3、风险的特征

①大多数情况下，我们所说的风险都是不好的结果，具有危险或带来损失。②风险不是发生了的，而是将要发生的，即在未来发生。③风险都是不确定的，当确定时，就不能称为风险了。④风险时时存在，不会以人的意愿而消失。⑤风险的存在主要取决于两个要素：未来环境状态和行动方案。⑥客观条改变化是造成风险的重要原因[3]。

4、工程项目合同风险

工程项目的构思、可行性研究和计划、目标设计都是建立在正常的、现实理想的技术、管理、状态和组织上的。但在项目实施过程中，这些都有可能发生变化，在各个方面存在不确定性。这些变化可能会使最开始我们制定的实施计划，施工时间安排等等收到影响，以至于目标不可以实现。这些开始不可以确定的干扰因素，人们称为风险[4]。

1、工程项目合同风险的种类如下三类：

(1)由合同种类定义的风险。(2)合同缺陷导致的风险。(3)合同中明确规定的由一方承担的风险。

2、工程项目合同风险的成因[5]：

(1)承包方主动或被动放弃自己的权力。(2)在合同谈判和签时，没有专业、高效的谈判人员。(3)缺少科学、有效的风险控制方法。(4)对程序问题和时效问题不够重视。(5)不重视或者不擅长索赔工作。

5、工程项目合同风险管理

1、合同风险管理的概念。在学习和研究合同风险之前，我们需要知道何为合同风险。通常情况下，工程项目合同风险是指施工单位为了降低不确定事件给企业经济利益带来的损失，进行的项目施工过程中不确定因素，不确定事件的识别、评价等工作，以此实现降低风险的控制策略[6]。

2、工程项目合同风险识别方法。合同风险的具体识别方法有很多种，我们可以通过利用现有的资料数据等对施工中的工程进行风险识别;可以利用经验对现在的工程进行风险识别;可以采用专家访谈或问卷的形式，对项目风险进行识别。然而在具体的风险识别过程中，我们仅有思路还不够，我们还需要制定具体的风险识别方法或者策略，如目前应用较多的德尔菲法、头脑风暴法、情景分析法及面谈法等等[7]。

3、工程项目风险的应对策略。总结目前流行的风险识别策略，主要有风险回避、风险转移、风险自留、风险缓解和利用等几种。

(1)风险回避指主动放弃一些工程项目或者改变内一些工程内容，比如说工程量、单价、范围等，以此来减少风险带来的损失。(2)风险转移是将风险产生的损失转移给第三方，这种方式是没有根本上消除风险。风险转移方式很多，主要有出售给第三方、工程进行分包、采用工程保险与工程担保等形式。(3)风险缓解可以降低风险，故通常也称作风险减轻，它将工程项目中风险发生的可能性利用某种手段降低，并将风险发生后带来的损失降低，以致可以接受，它是一种积极的方法。存在风险发生的概率以及风险发生后造成损失的严重程度降低到人们可以接受的范围。风险缓解措施是一种积极地风险处理手段[8]。(4)风险自留(也称风险接受)是企业把某些风险留给自己，由于不可避免且找不到有效的避险措施，或者可以找到，但是得不偿失，还可能是企业对风险的承受能力较好，有足够的经验，故不会非常恐惧，以风险来锻炼或者考核自己的应对风险能力。(5)风险利用是企业为实现经济利益，利用风险实现某种目的，比如经济目的等等。由于风险不确定，故风险带来的不一定是损失，还可能是利益，所以通过合理的风险管理措施，可以将风险化为机会，给公司增加经济水平[9]。

6、结论

本文从风险的基本概念着手，介绍了风险的特征，以此引出工程项目合同风险的定义，说明了工程项目合同风险的三种类型，即：由合同种类所定义的风险、合同中明确规定的应由一方承担的风险、合同缺陷导致的风险，同时介绍了工程项目合同风险的特点。阐明了工程项目合同风险管理概念并说明了项目合同风险管理的作用。分析说明了当前比较流行的合同风险识别方法，如德尔菲法、头脑风暴法及情景分析法等，最后，鉴于合同风险的特点，介绍了目前比较多用的风险应对策略，具有一定的借鉴意义。

(作者单位：西安石油大学经管学院)

参考文献

[1] 尹贻林，何红锋.工程合同管理[M].北京：人民大学出版社，1999.

[2] 万成涌.工程项目风险管理[J].黑龙江科技信息.2011.16：91～103

[3] 姜兴国，张尚编著.工程合同风险管理理论与实务.中国建筑工业出版社，2009：26～34

[4] 白均生.承包商施工合同风险及其防范[J].建筑经济.2011，(11)：11～13

[5] 姜荣，建筑工程合同策划中的风险分析与防范[J].价值工程 2004，(02)：19-20

[6] 林国学.项目投标及合同的风险管理[D]，西安;西安建筑科技大学，2004

[7] 邓郎妮 EPC 合同条件下承包商风险管理研究，[D]，华中科技大学，2005

[8] 张海燕，章丽丽.从一起造价争议看固定总价合同的特点风险及防范[J].建筑经济.2005.1：77～83

[9] Seordis NA.Integrated Risk Management.Techniques and Strategies for Reducing Risk [J]， Journal of Risk Management and Insurance Review， 2000，67(4)：667～669

作者：周海刚

承包项目合同风险管理论文 篇3：

成品油库工程EPC总承包项目风险管理分析

摘 要：近年来，伴随着新时代的全面发展以及我国石油的进一步开采，成品油库工程EPC总承包项目风险管理逐渐得到了人们的高度重视。通过分析我国成品油库工程中从事的EPC总承包项目风险管理可知，其不仅能科学识别国际工程项目中的安全风险，而且能够实现对总承包项目的风险管理。因此，本文将通过对该内容的深入研究，给出一定措施避免风险。

关键词：成品油库;EPC总承包;风险管理

引言：对于EPC而言，其中文主要代指的是设计、采购与施工，其属于一种只对建筑工程产品施工建设的总承包模式，总承包企业根据合同规定，承担建筑工程项目设计、采购以及施工等方面的各种工作，并且需要负责承包工程中的质量以及安全等一系列工作。所谓工程总承包，其主要指的是从事工程总承包的企业受到业主委托，根据合同规定对工程项目的设计以及施工等全过程进行承包的建设模式。从某种意义上讲，工程总承包并不是一般施工承包的重复式叠加，其是具有独特内涵的管理专业。工程总承包能把过去分阶段的模式变成各阶段统一考虑的系统化管理，能够在最大限度上满足生产需求。针对该内容，本文首先将概述EPC项目风险管理特点，其次分析石油工程EPC总承包项目安全风险因素，最后在为EPC模式控制与风险避免给出具体的措施。以供参考。

1.EPC项目风险管理特点

通过对EPC项目风险管理的深入分析可知，其所具备的特点非常多。而本文将在众多特点中选取三个对其进行阐述[1]。首先，风险的叠加性。不管是哪一种工程项目风险的产生都将给项目总体目标产生不同程度的影响，也可以说项目的总风险会受到各分项风险的影响，项目总风险为各个子风险的叠加。其次，风险的相关性。一般情况下，工程项目风险之间存在有相互依存，相互制约的关系，主要通过项目建设特定环境完成组合，最终形成特殊的复合风险。不管是项目风险作用，还是项目风险发生等都将受到项目风险相关性的作用变得十分复杂。目前，工程项目风险的相关性主要有：因果相关、共同前提相关、复合后果相关以及相互依存性这四种。最后，风险的环境适应性。无论什么工程项目都将存在于某个环境中，并和外界环境有着信息交换。因这类风险的复杂性，一般需要应定性分析进行[2]。

2.石油工程EPC总承包项目安全风险因素

针对EPC模式下的安全风险因素分析，本文将从社会、环境以及内部这三个方面进行。首先，社会因素。进入新市场决策风险是社会风险因素的主要表现。不同地区的政治、经济以及市场行情等政策都将在某种程度上影响到总承包项目的实施，而且会给标价高低造成很大的影响。其次，环境风险因素。所谓环境风险因素，其在本文主要指的是废物管理以及土壤污染等[3]。最后，内部风险因素。通过对内部风险因素的深入分析可知，这类因素通常可表现在两个方面。一方面，项目早期管理风险。对总承包来说，项目早期管理主要指的是工程规划与初步设计阶段的管理。在这个阶段，总承包商需要根据业主提供的设计要求进行规划，并完成初步设计。与整个承包项目相比，该阶段花费的合同价虽然较小，但却对项目合同价的大部分花费有着决定性作用。由此可见，初步设计阶段的管理十分重要，但在实际管理中往往却会被忽视。另一方面为实施中的项目管理风险。在实际实施中，往往出现各分包商只考虑自身利益，导致的工作分散以及费用大等不良问题。这类问题若无法得到及时解决势必将滋生风险[4]。

3.EPC模式控制与风险防止的措施

面对上述所分析的风险，我们可从以下几个方面着手进行控制，避免风险发生。(1)对市场调查与现场考察加以重视。在市场的调查商出了需要对工程所在地的政治以及经济等政策或者是法律规定有所了解之外，还应全面了解劳动力以及材料等的市场价格与变化规律，并且需要对市场的潜在能力与发展前景进行综合分析。在现场考察上需要结合业主提供的有关工程资料与设计要求，以便预先发现设计与施工中可能出现的不利情况，采取对应的措施，并且将其反应在报价当中[5]。(2)对投标决策与编标报价加以重视。首先需要对项目前期可能存在的资料不准确，不可预见的情况以及工程变更等风险因素进行全面的考虑。对合同条件中的责权利条款以及风险分担条款等进行分析，进而对总承包的工作范围有全面的理解。其次，审核业主对承包商的设计要求、施工要求，以及任务量与工期吻合性，提出合理报价。(3)选择联营体合作伙伴与分包商时规避风险。有的时候，承包公司会以联营体的方式承担工程项目总承包。对此，联营体合作伙伴需要一同承担风险。在调查联营体伙伴信誉、经验以及优势的时候，还应对其存在的不足进行分析，保证合作伙伴与自己有较好的互补性。其次，总承包商需要对计划进行严格的划分，针对关键性的工作需要自己进行施工，不能分包。当然，对分包部分应保证分包比例大小合理。只有这样才能在避免工期延迟的同时，保证整体施工质量。(4)对实施措施进行全面考虑。尽可能降低成本在投标阶段總承包商所投的技术标，切实为施工阶段的设计与设备采购等留有余地。在设计阶段，需要应用价值工程实现对设计的优化，满足业主对工程功能的需求，让工程功能与成本实现合理配置。除此之外，需要选择具有良好信誉，且可靠性高的供应商，简化采购过程，实现对工期的控制。与此同时，需要协调好供应商彼此之间的工作，施工所需要应用的设备最好直接从供应商运输到现场。施工应减少变更设计，减少工程变更费用，通过对施工的合理组织，提高质量。为保证总承包商的实施效益，还应将项目设计、采购以及安装结合在一起。

结束语：总而言之，成品油库工程EPC总承包项目风险管理分析十分重要，其不仅能在最大限度商为成品油库工程的风险分析奠定坚实的理论基础，而且能够让其风险管理效率得到提升。通过上述对该内容的深入分析可知，在EPC模式下，我们必须对油库工程项目存在的风险因素进行科学合理的分析，只有这样才能确定施工过程中存在的分析，然后以此为依据给出针对性的改善措施，保证EPC全过程的安全性，并在最后达到安全生产的目的。

参考文献：

[1]叶旭.埃塞俄比亚-吉布提铁路EPC总承包工程项目风险管理研究[J].工程技术研究，2020，5(05)：205-206.

[2]梁鼎明.EPC总承包模式下工程项目投资管理及风险控制探讨[J].智库时代，2020(08)：39-40.

[3]林伟.浅析EPC总承包模式下工程项目投资管理及风险控制[J].建设监理，2019(07)：44-47.

[4]黎明旭. 中建材工程沙特水泥EPC总承包项目投标阶段风险管理研究[D].东南大学，2019.

[5]杨双龙，闫海鹰.浅析风险点管控在EPC总承包工程项目管理中的探索[J].知识经济，2018(22)：43-44+51.

(中国石油西北销售宝鸡分公司 陕西 宝鸡 721300)

作者：樊建伦