我国航空公司安全危机管理初探
[提 要] 我国民航已进入一个危机频发时期,危机高频发生将成为常态｡本文分析了我国航空公司安全管理存在问题的原因,并提出了相应的解决对策｡
[关键词] 航空公司;安全体系;危机管理
[作者简介]余 冲(1975—),男,南昌航空大学文法学院讲师,硕士;杜 鹃,南昌航空大学文法学院公共事业管理专业2007级学生;陈 琼,南昌航空大学文法学院公共事业管理专业2007级学生｡(江西南昌 330063)
本文为江西省社科规划共建项目(编号:09SH213)和南昌航空大学三小项目“我国航空公司安全危机管理研究”的研究成果｡
21世纪以来,世界范围内的航空公司取得了巨大发展,但航空交通灾害一直伴随其发展的全过程｡据国际航空网最新统计资料显示,2007-2008年两年内,全球共发生航空事故349起,仅我国有96起,全球空难达227起｡据统计,1996至2005年,我国民航每百万架次事故率为0.694,是美国的3倍｡此外,据专家估计,我国民航已进入一个危机频发时期,危机高频发生将成为常态,这些都对我国航空公司的安全危机管理工作提出了巨大挑战｡正视航空公司的高风险特质,加强航空安全危机管理研究,成为航空公司、政府和学界亟待解决的迫切问题｡
一、我国航空公司安全危机管理的现状及存在的问题
虽然我国民航安全水平在不断提高,但与西方民航发达国家相比,我国民航的飞行安全水平还有不小差距,安全危机管理处于初级阶段｡
1.民航掀起“圈地热”｡据统计,2009年和2010年,民航业大事不断｡东星航空破产、奥凯易主、鹰联航空与深航改制｡自去年以来,河南航空、天津航空、成都航空、河北航空、北京首都航空等多家地方航空公司相继成立｡这主要是因为一些财大气粗的地方政府为了政绩、招商需要和拥有空中交通通道的满足感,并不在乎地方机场是不是只有一架或两架孤单的飞机停着或飞着｡以河南航空为例,该公司仅有5架飞机,1架在广西,1架在东北,3架在河南｡这在一定程度上导致了航空公司畸形发展,国内支线机场建设存在相当严重的问题｡支线机场普遍处于亏损状态,普遍存在资金短缺,需要依靠政府补贴支撑｡更为致命的是,安全基础相对比较薄弱,管理理念和管理水平也有待进一步提高｡国内民航业安全方面出现“豆腐渣工程”,最终以空难的形式买单｡
2.安全管理和监督机制不健全｡民航总局直属航空公司及服务保障企业合并后于2002年10月正式挂牌成立,组成为六大集团公司｡成立后的集团公司与民航总局脱钩,交由中央管理｡民航总局下属7个地区管理和26个省级安全监管办公室,对民航事务实施监管｡但航空公司内部安全管理机制缺乏｡主要表现在:一是我国航空公司只是在一些规章制度上进行应急与善后管理,一套完整的安全管理机制还没有建立起来;二是民航局对企业的监管力度不够,未能减少违法违规操作｡这主要体现在惩罚与监察力度不够,助长了航空公司“擦边球”的侥幸心理｡此外,我国航空公司在保证投入运行的航空器达到必须的安全技术标准、对航空器维护适当、操作正确等方面都存在严重问题,因此而导致的航空事故也超过发达国家｡
3.民航当局与航空公司管理者缺乏危机管理意识｡民航局陆续加大对新建航空公司的审批,直至重大空难事故发生才收紧审批｡此外,民航改革并没有考虑到矛盾的特殊性,使得一些原本运行良好的公司隶属于运行亏损的公司,致使公司一起走滑坡路,而工作人员也怨声载道,无法安心工作,以致2008年东航集体返航事件发生｡再如,今年8月24日发生的伊春空难事件暴露出飞行员资历方面的问题,民航当局才进行排查,但这种事后排查却是以空难和生命为代价的｡航空公司管理者一味追求市场份额,一味追求经济效益｡无论是在管理决策与程序、硬件设施投入与保养还是在公司内部安全文化建设方面都没有引起足够的重视｡
4.航空公司安全文化的缺失｡首先是航空公司的内部安全精神文化缺失｡一是在航空公司管理人员过于追求经济效益｡由于我国许多航空公司及机场企业并未真正进入市场经济模式,在很多方面受国家保护,从而导致管理人员对来自民航总局、地区管理局以及政府管理部门的文件及指令重视不够,这就易造成企业内安全制度执行及落实不严;二是工作人员的安全文化匮乏,表现为包括飞行机组人员、客舱乘务组人员、空中交通管制员、航空器维修人员、机场人员等在内的岗位人员的安全意识缺乏,研究表明,我国航空运输史上发生的航空事故都与以上工作人员的失误有关｡
其次是安全行为文化的缺乏｡一是在民航局安全管理体系中,虽然法规逐渐地完善,但是有关部门没全面而有力的开展和实施相关法规,没能起到规范操作行为的作用｡二是公司在安全生产的组织管理上不科学｡例如发生伊春空难的河南航空只有5架飞机,却放在4个地方进行运营｡飞行人员、维修人员、签派人员、整个保障资源处于高度分散的状态｡这种分散运营的状况,必然在管理上有滞后现象,可能威胁到安全保障;三是航空公司劳资关系不和谐｡近两年航空业多次发生飞行员罢飞等事件,已经说明民航业内部机制和整体行业环境到了该梳理的时候｡这些问题不仅在客观上体现为飞行员的短缺现状,主观上还体现为公司在人力资源管理及企业文化培养上的诸多问题｡
5.航空安全危机的善后处理不完善｡2008年3月13日发生的东航集体返航事件持续了一个礼拜,东方航空公司对外宣称一直坚持是“天气的原因”,直到最后才真相大白,劳资关系竞争才是根源｡今年8月24日伊春空难发生以后,在当地访问的部分记者遭到扣留,这些现象的发生都令我们对航空公司面对安全危机事件发生后的处理能力感到质疑,航空公司是否还能继续得到乘客的信任｡
二、对策思考
1.理顺关系,树立明确的公司管理理念｡目标、使命、理念是一个公司的发展方向,是一切思想和行为的浓缩的表达,是一个公司安生立命之本｡理顺民航公司的发展目标就是要理清“经济效益”与“社会公益”之间的关系,既有侧重又要兼顾,在相互作用中找到一个最佳平衡点｡同时借鉴西方先进的管理思想,结合我国实际情况,为我所用｡
2.放宽市场准入机制,建立监管机制｡以前我国的民航业基本上都是国有企事业单位,随着我国市场化的逐步深入,国有企事业单位的股份制改革这股大潮继续向前推进,民航业也在改革开放中不断市场化,但作为生产混合公共产品的民航业,事关公共利益,不宜改革过快、过急,而应该是首先放宽市场准入机制,引进民间资金,于此同时加快建立监管机制,然后再稳步的推行国有民航业的政企改革,使民航业稳步的过渡到市场化环境中,促进民航业的良性可持续发展,减少在向市场化过渡过程中的混乱和由此而造成的重大人身财产损失｡
3.航空安全文化建设｡安全管理的核心是安全文化,安全文化是一个企业的灵魂,文化这个大的系统以精神文化系统为核心,以制度文化系统为保障,以物态文化系统为基础,以行为文化系统为最终表现｡企业要树立“生命至上,安全第一”的理念,严格把关对航空公司人员的聘用,提高公司人员的整体素质｡加强职业道德的培训,把安全文化的理论学习作为绩效考察的一个指标｡监管部门要针对我国目前的实际情况加强立法建设,理顺权责关系,防止因权责不清引起的管理失误｡既要建设“软件”,又要重视对“硬件”的建设,完善技术“硬”指标体系,并坚守这根底线｡航空安全文化系统的各个子系统之间是密切联系、不可分割、相互影响的部分,作为一个整体系统共同作用于民航企业的发展｡民航公司作为一个系统与外部社会系统之间有着能量、信息、物质的相互交流,而各个子系统之间要相互兼容,才能建立一个高效的安全危机管理机制,为此需要加强航空公司的整合能力,把各个方面的声音通过制度化的渠道纳入进来,使得问题在体制内得到有效地解决,防止再一次出现东航集体返航事件｡
4.完善危机善后处理机制｡首先必须在第一时间对业已发生的危机进行确认｡注意危机事件中的“黑洞”效应,大型危机至少有一个黑洞,例如新闻媒体的过分关注｡确保冷静决策,高层管理者切不可惊慌失策,乱了方寸,而因准确的弄清危机的性质、发展趋势及后果,找到解决危机的有效办法;其次要主动纠正错误,赔偿损失,不惜一切代价抢救人民的生命财产安全,以表示解决危机的决心｡第一时间在媒体上刊登公开致歉信,争取社会公众的谅解,并且对受害者极其家属给予相应的物质补偿｡
我国建立一个高效的航空公司安全危机管理机制,需要以安全文化建设为重中之中,以危机预警管理机制建设和善后处理机制为主要载体,以航空公司内部组织建设为中心,以完善信息沟通机制为手段,在促进整个大系统的各个子系统有效的相互嵌入、相互作用时提高我国航空公司的整体水平,继而提高飞行品质,降低飞行风险,确保飞行安全｡
[参考文献]
[1]王清晨.东航云南分公司建立安全管理体系的探索与思考[J].中国民用航空,2009,(2).[2]中国民用航空安全信息网,http://safety.caac.gov.cn.[3]国际航空安全网,http://aviation-safety.net/index.php.
[责任编辑:赵财锋]
作者：余 冲 杜 鹃 陈 琼
摘要：作为国内第一家民航和地方合办的航空公司，×航空公司自创办以来可以说成绩显著，其连续盈利时间长达26年之久，而这一成绩也一直被业界所称道。但随着其进入战略发展期，之前所用的和“大锅饭”差不多的奖金分配模式在推动战略实施方面收效甚微。而×航空公司为了将这一现状打破，便引入了绩效管理体系。本文对×航空公司绩效管理所面临的问题以及发展历程展开了详细探讨，为今后×航空公司绩效管理的发展指明了方向。
关键词：航空公司 绩效管理 实践
优秀的企业文化与良好的内部环境是×航空公司实施绩效管理的两个有利条件，但与此同时，诸如绩效管理不成体系、员工绩效管理意识缺乏、行业内缺乏成熟案例参考等不利因素也在公司内部普遍存在。所以，×航空公司秉承“在继承中发展，先易后难，逐步完善”的思路，在两年时间里开展了“搭框架、创体系、建流程、立规章、做宣贯”的工作，使绩效管理体系的初步创建完成；之后又花费了两年的时间完善初创的绩效管理体系，让绩效管理促进“战略落地、资源落实”的定位被明确，创新建立了动态指标体系，将高效的绩效管理平台建立起来。利用上述办法，×航空公司的绩效管理进一步落实了公司战略与年度重要工作，使企业管理难题得到了有效解决，企业所有员工均具备了绩效管理的先进思想与理念，公司的一项重要工具就是绩效管理。
一、×航空公司实施绩效管理的必要性
从总体层面而言，政出多门、指标零散、考核力度差等问题在原有的绩效考核中普遍存在：首先是部门和员工的工作业绩与根据薪级发的年度资金没有直接关系，保健因素取代了激励因素，员工潜意识的把它当作了固定收入。其次是缺乏系统的绩效考核指标体系，其只是针对部分部门所定的，涉及的指标只有两个方面，即安全与财务。再次是未将考核指标向下分解给员工，考核压力没有真正传导到位。员工的岗位目标混乱不清，不仅未有效激励相同岗位上表现优异的员工，也没有惩罚那些表现差的员工。大家均能够在薪级上肆意攀比，不满现状。公司支付的薪酬额度却与员工满意度不呈正比。最后是从绩效奖金的布局来说，发放给飞行人员的奖金在奖金总金额中占到了较大比重，约为39.7%，几乎是其奖金基数的两倍之多，其他岗位纳入考核的只有0.51薪，未均匀体现激励作用，大多数岗位都缺乏较强的激励力度，激励方式与奖金结构问题较大。
×航空公司的战略目标与定位在2009年逐渐被明确，其提出了和大公司不同的“特定市场、特色服务、特质管理”的“三特”战略，而加快发展速度的要求也在“十二五”规划中被重点提出来，2015年末机队规模达到了136架，年均飞机增加次数为14架。与此同时，在新基地拓展方面也不断加快，秉承“立足福建、做足华东，加强华北、深入中西、拓展国际”的思路，慢慢构建纵观南北、横穿东西的基地布局。在具备了宏伟目标与清晰发展方向后，该怎样将其落实呢？公司提出了“一三五阶段目标”，也就是在推进过程根据“一年打基础、三年强实力、五年大跨越”的步骤严格执行。
要让这样的五年宏伟目标顺利实现，×航空公司之前单一的“大锅饭”绩效分配模式（即利润挂钩、“年终兑现、按薪核算”）也就存在着诸多不足：首先是未联系企业的战略推进，各责任主体的任务目标混乱不清，没有对公司对本组织的要求和努力方向有一准确认识，在推进过程中多是以各责任主体的责任感以及对工作方向的自我认知为主；其次是分配的结果没有将各责任主体工作完成效果和其他责任主体的协同等反映出来，未对先进予以鼓励，将内在潜力充分发挥出来。
综上所述，若×航空公司不能逐一分解、传递战略目标，未将员工的积极性与能动性充分挖掘出来，则很难实现其快速发展以及战略转型。所以，急需积极构建起与×航空公司经营管理特点、企业文化特点相符，有助于战略落地实施的全面绩效管理。
二、×航空公司绩效管理面临的问题
绩效管理的全面实施将会涉及到较广的范围，并造成极大的影响，因此，×抗空公司需对实施后可能面临的问题予以充分考虑，将开展的思路与步骤确定下来，以顺利实施绩效管理，保证其成效。
（一）缺乏绩效管理意识
就如前文中提到的一样，虽然公司的一些考核项目得到了部分员工的接受和参与，具备一定的绩效概念，但由于部门与员工的工作业绩已和公司原有年度奖金没有较大关系，保健因素取代了激励因素，员工在潜意识中把它当作了固定收入，所以若将现行的“大锅饭”模式打破，奖励的兑现以业绩说话，则就会让部门与员工极为排斥。为此，必须先进行绩效作用与意义的贯穿，对管理者和员工的绩效认识予以统一。
（二）績效管理基础薄弱
缺乏系统的绩效考核指标体系，其只是针对部分部门所定的，涉及的指标只有两个方面，即安全与财务，其他方面的考核与鼓励非常少，如战略、运行、服务等，以至于不能对公司的战略执行与部门职责履行清理做出全面评估，组织内部缺乏充足的发展动力。所以，循序推进绩效管理，以考核主要职责为着手点，并进一步深入拓展。
（三）绩效管理的能力和经验不足
建立绩效体系必须经过多个环节，主要包括战略评估、关键成功因子CSF识别、整理与分析目标值数据、设计薪酬鼓励方案、部门谈判沟通、绩效合约签订等，但公司内部具有绩效管理专业知识与经验的人员缺乏，各部门的管理者在开展绩效管理方面，也缺乏相应的知识和能力。所以，公司需加强培训绩效理论知识，培养一批专业人员队伍，在实施过程中积累经验，对管理体系予以不断完善。
为此，×航空公司的当务之急就是因地制宜地制定出一套和×航空公司特点相符的绩效管理体系，将其有步骤地落实下去，把绩效的实际效用充分发挥出来。
三、×航空公司绩效管理的发展历程
（一）提升绩效管理意识
×航空公司在刚开始创设绩效管理时便意识到现阶段公司缺乏较强的绩效管理意识，而要得到大家的一致认可，就必须在绩效培训上加大力度，最好宣贯。所以，首先在培训与解读绩效管理具体内容上，×航空公司聘请了经验丰富的公司，进而让公司领导对绩效管理的作用有一正确认识，公司高层的支持率较高；之后针对公司三级以上的管理人员，也聘请了咨询公司进行了多场培训，内容涉及《绩效管理理念及机制》和《绩效目标管理及辅导》等，让大家进一步了解了绩效管理的基本理论、绩效指标开发方法、绩效目标管理和辅导理念等，并在反馈与辅导日常绩效方面给予了管理者科学指导，使之知晓怎样评估员工绩效。其次，利用多种平台，如每周一期的《×航空公司航空报》、公司门户新闻通告让全体员工对绩效管理实施的最新动态与理念知识有一充分了解。每年初在航空报发布公司绩效管理体系的变化与本年度绩效管理工作重点，同时经常在部门间进行绩效管理经验交流的活动，使绩效管理氛围越来越浓。最后，为持续更新绩效管理知识与理念，建立健全了“公司内部培训和定期外聘培训”的培训模式。利用上述方法在整个公司营造出良好的绩效氛围，公司全体员工也基本认识了绩效管理，而各级管理者也都大致了解了绩效管理的理论框架体系与运作模式，这些均为深入开展绩效管理工作打下了坚实的基础。
（二）共同构建战略资源绩效SRP管理体系
2011年×航空公司发布了《×航空公司“十二五”发展规划》，由此“独具特色、顾客首选、亚太一流”的愿景也被提出来，而“成为亚太地区一流的航空公司”的战略地位也被进一步明确。日渐清晰的公司战略，使得×航空公司于2011年底将“战略-资源-绩效”SRP闭环管理模式（见图1）提出来，也就是立足战略对资源进行配置，借助绩效管理落实战略，监控资源配置，进而也让绩效管理推动公司战略落地与资源落实的定位日渐明确，指明了今后绩效管理的实施方向。
在明确绩效管理定位后，×航空公司利用设计绩效考核方案与绩效指标，将SRP闭环管理模式逐渐落实。
1.推动战略落地
×航空公司以“十二五”发展规划为基础，并围绕多项内容，如规划目标、实施方案等把总体战略分解到为16个“专项规划”（见图2），并将明确的战略分解地图给提了出来。
为了真正落实战略规划，公司立足于规划目标与实施方案，分解制定了各规划的年度关键任务，由此也就让每条关键任务具体、可衡量的年度目标变得更加清晰；以“关键任务执行”指标取代了执行能力模块中过去的“督办事项执行”指标，在主协办部门绩效考核中纳入进年度关键任务，让战略和绩效的对接顺利实现。与此同时，根据每季度公司战略执行与绩效指标完成情况，站在绩效的层面上展开考核评价，并从战略角度出发提供有效对策。利用季度跟踪、评估和披露关键任务的执行进度，引导各单位将自身工作主动契合公司的战略。另外，编制《公司重要事项管理办法》，让主协办单位的职责更加清晰，将流程管理过程理清楚（计划编制一任务分解一沟通反馈一完成评价），制定评分标准和奖罚规则；开发“督办管理系统”，使关键任务管理流程的全电子化管理顺利实现，真正做到了实时监控重要工作；通过绩效考核的评价手段充分联系起关键任务的完成情况和各部门业绩，进而促进各部门落实的动力与积极性。
2.推动资源落实
深入推进战略管理，×航空公司按照16个专项规划对公司的关键资源与核心能力进行了初步梳理，并以合理配置的资源与提升效率为中心，增设了诸多关键绩效指标，如“主要机场时刻资源增加比例”、“福建国内客运市场份额”、“杭州国内客运市场份额”等，以及其他监控指标，如“机长年平均飞行小时”、“散客直销比例”、“航班不保变率”等，并在绩效考核中，纳入进分解出的和其相关的32个关键指标与46条关键任务，进而让各部门对关键资源的储备和核心能力的长期培养引起重视。2013年，×航空公司在资源管理工作上更为全面系统，并以六大核心资源为重点，包括飞机、基地、航权时刻、核心专业人才、土地基建和资金，建立起五大管理步骤，如“计划一争取一配置一监控一考核”，进而让绩效考核保证资源管理工作的顺利开展。
四、创新建立三级动态指标体系
首先，增加“监控指标”。为将考核关口前移，×航空公司立足于“关键指标+基础指标”的指标体系，增加了“监控指标”。而关系到经营管理但却未被纳入进关键绩效考核表的重要指标就包括在监控指标，在计算绩效评分时不加入这类指标，但是会在公司内部定期通报考核结果。比如，航空安全模块“关键绩效指标”就会严重差错万时率和事故证候万时率进行考核，而未达到严重差错标准的“差错万时率”等则由“监控指标”考核。监控指标的作用主要有二：其一是扮演关键指标的“预备库”的角色，定期对收集指标的基础数据进行考核；其二是经常对考核结果进行通报，让各部门对影响关键指标的指标多加关注，并加以改进，以有效预警。在将监控指标体系建立后，x航空公司又建立了三级指标体系，即“关键指标+基础指标+监控指标”（见图3）。
其次，建立“指标评估模型”。为了对各部门绩效指标“应该考”和“可以考”予以保证，×航空公司将“指标评估模型”建立起来，从两个方面出发，即指标的重要性与指标的科学性，综合评估了现有指标和新增指标（见图4），在保留、改建或删除上充分结合各项指标得分，进而让指标体系的持续性、科学性、合理性得到保证。
最后是建立指标体系“动态调整机制”。立足于三级指标体系和指标评估模型，×航空公司又将指标的“动态调整机制”（见图5）建立起来，简单来说就是在长年考核关键绩效指标后，若通过评估，指标水平未见混乱，就可将其转化为基础指标；而监控指标数据在经过充分积累，待评估确认具备成熟条件的，就可把其转化为关键绩效指标，进而继续突出绩效考核的重點，并将各类指标的作用充分发挥出来。
在上述机制的帮助下，x航空公司建立起了“关键绩效指标+基础指标+监控指标”的三级动态指标体系，其中的核心为关键绩效指标，补充为基础指标，支持为监控指标，衡量标准为指标评估模型，同时也得到了动态调整机制，特色鲜明。
五、结语
综上所述，经过4年的努力，x航空公司绩效管理作为公司的一项重要管理工具，其体系建设已经完成，并且顺利进入到了实施改进阶段。今后，公司将对绩效管理的导向作用予以重点运用，以升华企业文化，并利用对良好绩效文化的培育来将员工绩效更好地推广出来。与此同时，还将对绩效在SRP管理上的影响与作用展开深入挖掘，让绩效管理既能将公司管理问题解决掉，又在促进公司整体管理水平与战斗力方面发挥重要作用。
作者：曾毅玮
摘要：本文运用渠道管理的基本理论，通过对渠道形式的比较研究，提出航空公司只有通过改善常规营销渠道，适度扩展一体化渠道，大力构建关系型渠道，构建合理的渠道结构，才能获得竞争优势，在激烈的市场竞争中立于不败之地
关键字：营销渠道；渠道管理；航空公司；代理商
一、 引言
中国航空市场营销渠道经历了管制期、成长期、成熟期三个阶段。管制期：1992年以前，民航尚未真正进入改革阶段，机票销售基本上是靠政府，还属于计划经济时代死亡销售模式；成长期：1992年以后，各地方航空公司纷纷成立，进入市场化，代理人林立。旅行社也大举进入民航市场，分销渠道开始成型，总体来说，这是一个混乱无序的渠道营销阶段；成熟期：2000年以后，外资进入旅游市场，几大集团的整合，“明折明扣”的实行是这一阶段的三大标志。分销渠道以联合、共享、资本重组等方式整合，开始进入有序竞争阶段。目前，销售代理市场占到了航空公司销售份额80％以上的市场分额，航空公司对代理商的依赖程度达到了历史最高。由于代理商本身就是市场经济的产物，追求利益最大化是他们的最大目标，如何解决当前销售代理成本过高、渠道体系不健全这两大客票销售难题已成为航空公司渠道管理得当务之急，本文拟从航空公司渠道形式得比较研究出发，对航空公司渠道销售管理做一探讨。
二、航空公司渠道形式比较分析
营销渠道形式纷繁复杂，划分营销渠道形式的依据也是多种多样，但从营销渠道体现的关系来看，所有的营销渠道形成无非是三种关系的体现：
市场交易关系，市场关系即交易关系，指独立的组织或个人通过市场而建立的渠道交易关系。按照交易成本分析的观点，渠道流中从制造到分销各阶段的交易职能，均在相互独立的组织之间以一个短期或长期的市场合约进行分配并实现，被称为市场交易，由此而建立的相互独立的渠道成员之间的关系是市场交易关系。
非市场关系，在产品制造到分销的渠道流中，如果有两个阶段以上的分销职能由一个独立组织比如制造商来承担，这意味着交易行为发生在组织的系统内部，交易的双方均服从一个管理中心的控制，或由某种形式的科层机构来协调，这种交易称为内部市场交易或科层制度中的交易。因此，由于这种交易所形成的交易关系不具有外部市场关系的属性，基于这种制度所形成的渠道关系，是所谓的公司一体化渠道关系，也称为公司向一体化渠道关系。
准市场关系，准市场交易产生的一个理论假设是：通过降低交易的频率、外部的不确定性以及避免一体化带来的规模不经济等问题，整个渠道的交易成本会降低而管理效率会得到提高。在准市场交易条件下，一个渠道流中的渠道成员之间的关系，既不是完全的市场交易关系，也不是标准的组织内部关系，而是介于二者之间的准市场关系。
对应上述三种关系，我们可以将渠道形式划分为常规营销渠道、一体化营销渠道和关系型营销渠道。
航空公司渠道形式有三种形式：（1）航空公司常规渠道形式。传统或常规渠道由一个或一组独立的生产者、批发商合零售商组成。常规营销渠道是一种交易导向的营销渠道，渠道成员之间的交易具有非连续性，相互依赖程度低，以价格机制决定交换行为的发生与否，双方关系是短期的、松散的，同时因没有关系专用资产而容易转换。航空客票销售市场的代理制就属于这种常规营销渠道形式。航空公司通过全国乃至全世界各地的代理商把产品销售给乘客，代理商主要有旅行社、旅行批商、销售代理人等。（2）航空公司一体化纵向渠道形式。市场交易关系对应的是常规市场渠道形式，科层制或非市场交易关系对应的则是一体化纵向渠道形式。航空公司的客运销售渠道中的直接销售形成就属于一体化纵向渠道形式。航空公司在全国甚至全世界各地设立自己的销售机构，免去中间环节，直接把机票销售给乘客，简称直销。（3）航空公司关系型渠道形式。关系型营销渠道特指独立渠道成员之间基于长期关系导向而构建的渠道关系，这种渠道关系以渠道成员之间的价值认同为基础，以相互依赖、相互承诺为核心，旨在通过为消费者创造价值来实现渠道成员的双赢和多赢。
航空公司营销渠道形式比较。常规渠道形式的优点：（1）代理商有可能通过顾客的购买协同效应达到更大的市场覆盖面；（2）优秀的代理商将自己视为顾客的采购代理而不是制造商的销售代理，因此他们在为消费者创造时间、地点、数量等效用地同时，满足航空公司进行规范交易地需要；（3）此外，独立分销商具有比制造商更强的分摊顾客接触成本的能力，因而具有更彻底、更经济的占有市场的强大优势。在当今世界航空运输领域，几乎所有航空公司除了建立自己的销售机构，将产品直销给乘客外，还建立了强大的分销网来提高销售量。但是，消费者需求的差异性、市场在地域上的广阔性、渠道成员规模的有限性等因素，决定了常规营销渠道不但会存在而且会是一种主要的渠道形式。因此，任何试图将代理商或其他中介排除在销售市场之外的要求都是不现实的。
常规渠道形式的缺点：（1）从交易费用分析的观点看，常规渠道形式存在产生“专用资产安全”、“环境适应性”与“绩效评估困难”等问题的土壤和条件。同时，在渠道交易关系的形成阶段中还有较多的环节如搜寻、筛选、签约、监督、履约等，均会产生交易费用，致使常规渠道形式的交易成本较高；（2）空运市场的代理商不管规模大小，只收取已经代理售出的运力的佣金，而不承担未售出运力的损失。如果代理商没有有效地将机位售出，只会有少量佣金损失，但对航空公司而言，将会造成大量的座位被虚耗而没收益，如何对渠道成员进行激励，是常规渠道形式、渠道管理的难点。
航空公司一体化纵向渠道形式的优缺点。直销具有快速、直接、无手续费等优点，可以大大降低营运成本，但是直销需要强大的财力和人力支持，且要自己承担全部风险，所以航空公司不可能完全采取直销的办法。随着国际化的竞争日益激烈，以及股东对投资收益的要求日益提高，企业必须将重点放到核心业务上。财务收益的主要源泉是具有竞争优势的少数相关核心业务，基于核心竞争力的认识，在缺乏充分的规模与显著的竞争优势条件下，分销职能还是由独立的分销企业来执行更有效率。因此，作为摆脱过分依赖代理商的渠道选择，航空公司扩展直销是必要的，但只能适度。
航空公司关系型渠道方式优缺点。关系型渠道通过关系治理机制，使渠道成员能够以有效的沟通达到相互的信任，由相互的信任实现长期的合作，其优点是使短期市场关系下因不断改变交易伙伴而产生的搜寻、筛选、监督、履约交易费用降到了最低程度，同时，有效的沟通与相互的信任，也能有效地提高“专用资产地安全性” 、增强“环境地适应性”并降低“绩效评估地困难”。另外，关系型营销渠道中的独立渠道成员在专业化的基础上专注于自身的和行能力与优势，可以避免一体化带来的规模经济、核心能力、科层制度的官僚行为以及内部机会主义行为等因素派生出来的相关问题。其缺点是关系治理机制对渠道管理的要求较高，需要较高的管理成本。
三、航空公司渠道管理对策研究
通过前面的渠道形式的比较，我们了解常规渠道形式虽然交易成本较高，但消费者需求的差异性、市场在地域上的广阔性、渠道成员规模的有限性等因素决定了常规营销渠道不但会存在而且会是一种主要的渠道形式，任何试图将代理商或其他中介排除在销售市场之外的要求都是不现实的。因此，我们只能在改善现有常规营销渠道的基础上，适度扩展直销渠道以摆脱目前过分依赖销售代理的不利局面，通过大力构建关系型营销渠道来实现降低销售成本的管理目标。
1.改善常规营销渠道
从代理商的角度来说，总是希望能够创造经营利润，创造长期稳定的销售来源，建立相对稳定的销售网络，希望得到航空公司更大的支持。同时，代理商也希望通过成功推出好品牌，谋求自己企业的区域竞争优势。对于航空公司来说，除了在战略上确立“以旅客为中心”的基本方针，更应该从市场拓展、市场营销等方面体现关系处理的技巧，从而改善常规营销渠道。因此，要从几方面进行改善：加强营销沟通、改善促销策略、增进营业推广、激励渠道成员，同时要注意保持航空公司和代理商之间的实力平衡。
2.适度扩展一体化直销渠道
当前，航空公司必须适度扩展直销渠道，主要出于三个方面的考虑：一是有助于改变航空公司过分依赖销售代理的不利局面。从市场营销角度而言，航空公司离其真正的消费主题———旅客越来越远。航空公司应扩展销售渠道，在市场需求有限的情况下分流客源，对代理人经营形成一定压力，从而促使他们摆正位置，积极配合航空公司作好销售工作。二是有助于降低销售成本，增加收益。在目前销售代理成本过高的情况下，直销减少了销售代理费的长期支付，无疑能降低销售成本。三是有助于销售服务质量，促进销售。
航空公司发展直销模式具体可采用电话直销、直销网点、银企合作、网上直销等方式。
3.大力构建关系性营销渠道
从管理角度看，渠道决策原本是一个“自建还是外包”（Do or Buy）的决策。在渠道形成地对比研究中已阐明常规渠道与一体化渠道在利用成本与机会地协调方面存在替代关系，一体化可以实现最大地协调与控制，然而这种渠道结构也会因有限地规模和内在地官僚层级地无效性而导致很高的成本。另一方面，虽然常规渠道由于专业化和竞争市场上看不见地手而使效率提高了，但与之联系的问题却是控制与协调以及较高的交易费用，从核心竞争力对渠道变革的要求角度看“自建”不符合发展的趋势，而“外包”必须要有新的形式。关系渠道本质是一种“外包”形式，它既具有市场交易的灵活性又能降低市场交易费用，既能以产权为基础形成组织内部的有效控制机制，又能避免科层制度带来的官僚弊病，因此，在改善常规渠道基础上，适度扩大一体化渠道，大力构建关系型渠道使航空公司的必然选择。（1）关系建立。关系建立阶段由知晓和探查两个互相连接的过程组成。要使一种渠道关系从最初的分离式交易走向长期的合作关系，从知晓、探查走向扩张、承诺的关系，需要考察双方建立关系的预期与动机以及相互选择的行为准则。（2）形成关系预期。一个长期的渠道关系一定是一个有着共同利益预期、相似价值认同的双边共同治理的渠道关系，双对关系长期利益的预期越高以及对经营理念和企业价值的认同度越高，双方对关系长期利益的预期越高以及对经营理念和企业价值的认同度越高，双方相互依赖的基础越牢固，构建长期渠道关系的可能性越强。这里长期利益体现在：资信度、客源以及强大的市场支持和安全感。（3）选择渠道伙伴，建立交易关系。为建立一个渠道关系而选择渠道成员，其背后的合理性是：渠道关系可使双方获得更大而且公平的收益。基于此，可以提出渠道关系建立的条件：第一，渠道成员拥有向共同目标市场提供增值的独特资源与能力；第二，渠道成员对从渠道关系中产生的利润，具有获得一个公平份额的信心，这总信心建立在渠道伙伴过去的信誉与相互了解的基础上；第三，一个渠道成员倾向于与一个拥有相反的价值、信念与运作时间的企业建立渠道关系。（4）关系维持与发展。在这一阶段，工作的内容与目标，首先是试图寻找到将一个短期渠道关系转化为长期交易关系的条件；其次，增进沟通，建立和提高信任与承诺水平；其三，进一步提高上述工作的质量和效果，建立一个稳定的、长期的、以满意为目标变量的相互对称的关系兴渠道。
四、 结论
本文运用渠道管理的基本理论，首先基于营销渠道三种基本关系，将渠道形式划分为常规营销渠道、一体化营销渠道和关系型营销渠道。
其次，对航空公司三种营销渠道形式进行比较分析，得出航空公司只能在改善现有常规营销渠道的基础上，适度扩展直销渠道以摆脱目前过分依赖销售代理的不利局面，通过大力构建关系型营销渠道来实现降低销售成本的管理目标。
最后，在航空公司营销渠道形式的比较研究的基础上，提出航空公司要通过营销沟通、促销策略、营业推广、激励渠道员工、保持航空公司和代理商之间的实力平衡等对策来改善常规营销渠道；通过电话直销、直销网点、银企合作、网上直销等直销方式适度扩展一体化渠道；通过关系建立、形成关系预期、选择渠道伙伴，建立交易关系、关系维持与发展大力构建关系型渠道。只有这样构建合理的渠道结构，才能获得竞争优势，在激烈的市场竞争中立于不败之地。
作者单位：中国民航大学
参考文献
[1][美]Simon Majaro. Marketing. [M].北京：中国人民大学出版社， 2001.120-125.
[2][美]Philip Kotler. Marketing Management[M].北京: 清华大学出版社,2001.89-92.
[3]高铁生，任林书.营销渠道管理[M].北京:电子工业出版社，2003.3.
作者：孔令宇 卢嘉聪
2.01 公司政策
2.01.01 运行管理总政策
上海航空公司运行管理总政策：安全第
一、优质服务、坚持标准、严格程序、注重质量、树立信誉。
1、安全第一，预防为主 公司参与飞行运行作业与管理的所有人员，在履行其职责时，牢固树立"安全第一"思想，在确保安全的前提下，努力争取正常飞行，优质服务和最佳经济效益。
2、上海航空公司接受局方运行合格审定和持续监督、检查。在实施的所有运行中，遵守CCAR-121FS和适用的中国民用航空法规、规章，《国际民用航空公约》及其附件，公司运行合格证与运行规范的授权、限制和要求。任何情况下，不得低于CCAR-121FS规则的标准，保证达到并坚持公司贯彻CCAR-121FS而制定的各种手册和文件。公司参与飞行运行作业与管理的所用人员必须在中国民用航空规章和公司政策，规定，程序，运行合格证，运行规范的要求和颁发的偏离许可，豁免许可下从事飞行运行作业与管理。
3、上海航空公司明确执行和遵守CCAR-121FS及适用的中国民用航空规则，运行合格证及运行规范的要求是强制性的，并认识到发生CCAR-121FS 121.763所列行为将造成上航运行合格证的吊扣或吊销;发生CCAR-121FS 121.765所列行为将造成对上航的警告和罚款。
4、公司实行标准化、程序化、制度化的规范化管理与作业。参与公司飞行作业与管理的所有人员，必须严格遵照公司制定的各类程序，确认的各种岗位职责，明确的各种岗位表式、单据，作业指导书等实施飞行运行作业与管理，严格管理，千方百计地杜绝人为差错，确保飞行运行安全、正常、有序。
5、上海航空公司在飞行运行中，特别注重安全、质量。机长是保证飞行安全、质量的核心。在飞行实施中，机长对飞行安全、飞行质量负全责。遇危及飞行安全情况发生时，出于安全考虑对飞机行使最后处置权，机组其他成员和地面各有关部门或个人均有责任为机长安全飞行提供支援。
公司参与飞行运行作业与管理的所有人员，必须经过培训并取得相应资格后，方可持证上岗履行其职责。公司通过严格执行规定的持续合格培训和监督检查制度，以保证所使用人员持续合格达到履行其职责要求的资格水平。
6、上海航空公司在民航当局持续监督、检查下，不断完善飞行运行管理体系，及时修订完善被批准和认可的各类手册，确保手册在飞行运行中的符合性、适合性和实施性。不断提升飞行安全控制能力、飞行运行管理能力、市场开拓能力、财务管理能力、服务质量控制能力等，以确保公司快速、持续、健康地发展，办成国内最好的、旅客首选的航空公司之一。
7、除非法律允许或政府机关批准外，上海航空公司禁止载运国家法规中定义为麻醉药、大麻、镇静药物、兴奋药物或物品在中国境内外实行运行。 2.01.02 安全政策
1、安全第一是公司的宗旨和原则，各部门和员工在工作中应把安全放在优先考虑的位置。
2、各项工作的安全由该项工作的主管人直接负责。
3、全体员工应对其自身的安全以及同事、用户和他人托付照管之财产与设备的安全给予充分的关心。
4、在飞行运行过程中各部门和相关人员对消除不安全隐患都负有责任，由于相互推诿而产生不良后果者，应承担事故责任。
2.02 飞行部管理政策 2.02.01 管理方针
1、贯彻执行中国民用航空总局的命令、规章和指示，组织安全、有效的飞行运行活动。
2、紧密围绕"把上航建成国内最好旅客首选的航空公司之一"的战略目标，联系飞行部建设和运行安全工作的实际开展管理。
3、坚持"以市场为导向，以顾客为中心"的经营理念和"安全、服务、质量、效率、效益"的管理观念。
4、树立"向国家、社会、股东和员工负责的高度统一"的核心价值观，以"争创一流的境界"、"无边界工作的方式"和"首问责任制的态度"追求最好的方案和方法。
5、依据上海航空公司《营运总册》中规定的条款和先进技术管理手段，实施规范、科学和长效的管理。
6、按飞行员职业化管理要求，努力提高管理人员和飞行员队伍的整体素质和管理水平
2.02.02 管理原则
1、各级职能部门和管理人员必须坚持"安全第
一、旅客至上、优质服务、树立信誉"的思想，积极围绕航班生产和飞行安全，坚持以安全为前提，以质量为中心，以规章为依据进行管理的原则。
2、管理工作实行部经理分工负责制，按部门岗位职责和职务分工行使职权，坚持下级服从上级，个人服从组织，局部服从全局的原则。
3、严格管理工作程序，对所属人员的管理必须坚持管、教结合，以教促管、启发自觉的原则。
4、及时总结经验、教训，坚持奖励和处罚相结合，以奖励为主的原则。
5、领导干部带头示范，以身作则。坚持身教同言教相结合、身教重于言教的原则。
6、根据本公司发展战略和飞行部实际，坚持从长远出发，从抓基础开始，从提高人员全面素质入手，不断完善管理体制和机制的原则 。
7、用先进的企业文化和职业化建设思想教育和激励飞行员，坚持组织创造良好的工作环境与个人好学奋进获得成功的原则。 2.02.03 飞行人员管理
1、坚定地贯彻执行民航总局的命令、规定和指示，通过实施对飞行人员的管理，组织起有效的飞行运行活动，确保"安全第
一、飞行正常、优质服务"。
2、始终将保证飞行安全作为衡量飞行人员管理工作的重要依据。努力使广大飞行人员具有"远大的理想、高尚的品德、宽广的胸怀、精湛的技术、严谨的作风"。
3、教育要求飞行人员自觉接受公司飞行运行系统、训练系统、运行保障系统、安全保卫系统以及飞行部有关管理机构的管理，认真履行其岗位职责。
4、坚持把飞行员职业化管理作为飞行队伍战略发展和长远建设的目标和手段，建立和健全各项规章制度，不断完善飞行人员管理体系。
2.03 机构岗位设置图
2.04 部门职责
2.04.01飞行部职责 飞行部是公司组织和实施机组飞行任务和对飞行人员进行管理教育的职能部门。
1、贯彻执行民航总局有关政策、法令、法规和本公司《运行手册》等各项规章，制定和修订本部门《飞行员手册》和《飞行部管理手册》;
2、贯彻"安全第一"的方针，组织飞行人员的规范运行、安全教育和机组管理，确保飞行安全和空防安全;
3、按照公司下达的航班运行任务，负责编制机组飞行计划并按《运行手册》规定和要求组织飞行运行;
4、按照公司确定的飞行员训练计划和飞行技术管理部门的训练要求，负责编制飞行员训练实施计划并组织实施;
5、负责对本部门空勤人员和其它人员的日常管理，监督检查各项规章制度的贯彻落实情况，按规定实施考核和奖惩;
6、按公司的规定，建立和完善技术资料和信息的管理，负责有关航班生产数据的统计和上报;
7、负责对飞行队伍职业化管理和人员的政治教育、企业思想文化建设;
8、完成公司交办的其它各项任务。 2.04.02管理部门职责
1、办公室
(a)根据部领导指示，协调飞行部内部各部门间工作，负责与外界的接待和联系工作;
(b)负责公文呈、传、送和有关部文件的起草工作;
(c)负责部门人员的护照管理和工资、劳防等用品的申领放发;(d)负责对部飞行生产数据和人员出勤情况统计、登记和上报;(e)负责对飞行部办公自动化设备的维护和管理;
(f) 负责《飞行部管理手册》的管理和组织修订工作; (g)飞行部驻浦东基地办公室隶属办公室领导，履行其职责并完成部交办的工作。 2 、航班计划处
(a) 负责组织协调制订飞行部每周航班飞行计划; (b) 按民航总局有关规定，审核各队上报的飞行计划和机组搭配情况，对飞行计划和飞行运行中的机组和人员提供组织保障;
(c) 负责年、季、月飞行人员时间资源的分析、测评和预告; (d) 负责 FOC 航班排班系统检查和管理 ; (e) 计划安排飞行部每日飞行值班经理，审定各机型队值班干部和飞行值班员; (f) 负责与公司商务部及运行控制中心的协调，及时转达飞行部领导对航班运行工作的意见和要求;
(g) 负责对航班生产数据的统计并确保各项上报的统计报表的及时性、准确性。 3 、飞行值班经理室
(a) 根据部飞行部总经理和值班经理室经理的授权，负责组织、协调每日飞行部机组飞行运行和保障工作，确保飞行航班运行正常和飞行安全; (b) 督促、检查各类值班人员履行职责情况。通过对飞行调配室管理和对部航班计划处、各机型队值班人员的协调，确保飞行计划按局方规定要求的实施; (c) 代表飞行部组织处理与飞行运行及保障工作中发生的问题，并提出意见和建议;
(d) 负责掌握当日航班飞行动态，并协调处理飞行部与公司各运行、保障部门之间航班运行业务;
(e) 负责掌握航空器运行动态，遇有不正常情况，及时协助机组正确处理，并按程序请示报告，协调落实。 4 、技术训练处
(a) 在飞行部首席飞行师分管下，组织实施飞行部训练技术工作，负责“飞行部技术评审委员会”会议的各项准备工作;
(b) 负责筹划、组织飞行训练工作，制订飞行员训练计划; (c) 负责为本部门人员训练提供指导和必需的组织保障;
(d) 按照程序规定，负责飞行人员技术转、升、晋级的送审等组织工作; (e) 负责保证各类人员飞行技术资料和证件符合民航总局要求; (f) 负责对本部飞行人员飞行技术资料和文件进行管理;
(g) 负责飞行人员专业理论课程的研发、组织培训以及考核等各项工作。 (h) 负责领导技术档案室，做好飞行人员档案管理的各项工作。 5 、安全运行处
(a) 在飞行部首席安全监察的分管下，组织实施飞行部运行安全工作，负责“飞行部安全运行监察委员会”会议的各项准备工作;
(b) 负责对飞行运行中飞行机组及人员执行《运行手册》、《飞行员手册》和落实上级安全指示情况进行监察;
(c) 根据民航总局有关飞行运行法规和飞行运行中问题及时修订《飞行员手册》等相关规章制度;
(d) 负责对飞行和地面人员安全教育、检查和专题教育，会同有关部门对不安全事件和人员进行处罚; (e) 负责做好“ QAR ”及运行安全信息整理、反馈和上报工作，组织调查研究、提出有关事件的报告;
(f) 负责 对部门内发生的危及飞行安全运行的问题和隐患进行调查处理; (g) 负责飞行部安全运行工作调研和上报材料的拟稿、审核; (h) 负责根据上级要求和本部门情况组织安全教育和整顿。 6 、机型大队
(a) 依据公司管理手册实施对本机型飞行人员的管理。负责要机型队安全、训练、生产和行政等工作计划、措施的制订，并对质量负责;
(b) 负责对上级组织、领导各项工作指示、要求在本机型队的传达与贯彻，带领所属飞行人员积极完成任务，确保飞行安全; (c) 严格按照民航总局和公司规定要求，依靠“技术评审领导小组”和“安全监察领导小组”，实施对本机型飞行技术和安全运行管理;
(d) 根据公司、飞行部航班计划和要求，按照局方规定，集中制作所属队航班生产计划，科学合理搭配机组;
(e) 负责对本机型飞行员航理培训和飞行训练计划的组织与实施，依据飞行部训练相关管理规定，组织对飞行人员的技术检查和审(批)定;
(f) 根据本机型队技术、安全状况，制订相应工作计划和措施，检查并查处违反程序规定的事件，接受上级部门的安全监督;
(g) 负责本部门党建、思想政治和企业文化建设工作，确保飞行队伍的稳定; (h) 负责涉及本机型队的人事、总务、统计等行政管理工作。 7 、飞行中队
(a) 严格按照民航总局及公司运行手册的规定，组织和确保航班生产;
(b) 按照飞行部工作计划，负责落实本队飞行人员的业务培训及技术训练，主动开展有针对性的教育培训;
(c) 做好飞行人员的带教、技术检查、跟踪评估和情况反馈;
(d) 在机型队授权下负责本队飞行人员转升阶段的预检、测评、推荐工作; (e) 负责组织本队的各类安全讲评，并根据本队情况制定安全整改措施;
(f) 负责本队飞行人员的月度、各类考核，并对相关人员提出奖惩意见; (g) 负责本队的党建、思想政治工作和企业文化建设，做好思想政治工作，确保队伍稳定。 8 、机械中队
(a) 根据飞行计划，搭配好空中机械员力量;
(b) 组织人员对飞机、发动机等设备原理和故障的研究和空中特殊情况学习; (c) 对所属人员思想、技术、作风实施全面管理。
2.05 主要管理人员职责 1 、总经理
(a) 根据公司运行副总经理授权，负责组织与实施公司航班运行与训练飞行，保证飞行安全，并向公司运行副总经理负责;
(b) 对部门飞行四个阶段工作质量负责，确保飞行任务的完成; (c) 负责本部门中层以上管理人员能力和素质提高;
(d) 与飞行技术管理部共同制定飞行人员培训和复训计划，并负责组织实施训练计划工作;
(e) 研究并提出本部门战略发展规划，全面负责飞行队伍职业化建设。 2 、政委
(a) 保证党的路线、方针、政策在本部门的贯彻落实; (b) 围绕公司“中心任务”开展工作，确保飞行安全; (c) 负责本部门的政治教育、党建工作和企业文化建设; (d) 掌握本部门及人员思想动态，确保飞行队伍的稳定; (e) 对本部门人力资源管理和干部考核工作负责;
(f) 研究并提出本部门战略发展规划，全面负责飞行队伍职业化建设。 3 、副总经理
(a) 根据飞行部总经理授权，负责飞行部航班生产工作，确保航班生产运行正常，并向飞行部总经理和政委负责;
(b) 负责制定航班生产工作计划，并组织实施; (c) 负责航班生产有关规章制度的制定及贯彻落实工作; (d) 依据公司航班计划，负责组织制定飞行计划，并确保实施;
(e) 负责合理、充分的使用飞行人力、技术和设备资源( FOC 、 FPS 系统)，提高航班生产运行效率;
(f) 负责监督、指导下属工作，提高飞行、管理队伍整体素质。 (g) 飞行部总经理不在期间，履行总经理职责。 4 、首席飞行师
(a) 根据飞行部总经理授权，负责组织与实施本部门的技术训练和专业培训工作并对其质量负责;
(b) 负责本部门训练计划、培训计划、训练工作流程、规章制度和检查标准的制定;
(c) 负责飞行部技术评审委员会日常各项工作与会议的筹备落实; (d) 负责指导各机型队飞行师的工作并对其工作做出评定; (e) 负责指导技术训练处各项训练、培训和技术管理工作; (f) 完成总经理交办的其他任务。 5 、首席安全监察
( a )根据飞行部总经理授权，负责飞行部安全运行工作，并向飞行部总经理和政委负责; (b) 负责制定部门安全工作计划，并组织实施;
(c) 负责组织与实施安全运行监督、检查、指导工作，组织搜集、分析飞行安全动态、典型案例和上级通告，及时进行讲评、通告;
(d) 负责安全运行规章制度的制定及飞行队伍的安全教育工作; (e) 负责对飞行部发生的不安全事件进行分析，制定防范措施; (f) 负责检查飞行部各项安全措施的落实情况; (g) 负责安全运行监察委员会的筹备组织工作; (h) 完成领导交办的其他任务。 6 、副政委
(a) 根据飞行部总经理和政委授权，负责飞行部运行保障工作，确保运行保障机制畅通，并向飞行部总经理和政委负责;
(b) 组织编写、修订飞行部业务管理手册，并组织实施; (c) 负责制定飞行部工作和目标管理计划，并监督落实; (d) 负责运行保障机制有关规章制度的制定及贯彻落实工作; (e) 负责飞行队伍的安全、纪律、作风等教育工作;
(f) 负责确定飞行部机构、岗位设置，明确岗位职责和规范，合理配备人员; (g) 负责监督、指导下属工作，提高飞行、管理队伍整体素质。 7 、工会主席
( a )在公司工会和飞行部党委的领导下，主持工会工作和职代会(工代会)闭会期间的日常工作;
( b )召集并主持工会会议，拟定工会工作计划，签发工会文件; ( c )围绕飞行部中心工作，协助党委做深入细致的群众思想、政治工作，开展形式多样的劳动竞赛和创先争优活动;
( d )负责组织职代会(工代会)的筹备工作，定期召开职代会，实施对企业的民主管理和民主监督; ( e )组织职工开展文体活动;做好职工劳保福利;认真听取职工意见，维护职工的民主权利和正当利益;
( f )关心、重视飞行部的飞行安全工作。 8 、办公室主任
(a) 根据上级部门指示、要求和本部门工作计划，协调和安排部领导工作日程; (b) 及时报、转、发上级指示和电文; (c) 负责对外联系、联络和接待工作;
(d) 按部领导意图和会议精神起草、修改文稿和电报，组织部总经理办公会议的筹划， 对会议形成的决议决定和领导指示的落实情况进行督促检查;
(e) 提出建设性工作建议，协助部领导组织实施对部队的行政管理和制度建设; (f) 做好调查研究和信息整理工作，及时向上级部门提供有关工作信息; (g) 负责所属人员岗位职责和工作制度的制定，提高所属工作人员服务意识和工作质量;
(h) 负责对所属人员业务培训和工作考核;
(i) 负责审核本部门人员考勤登记、加班补助和向外部门发送的公文。 9 、安全运行处经理
(a) 及时掌握民航总局、华东管理局和公司有关安全运行工作的指示、通报; (b) 负责本部门安全运行工作制度的制订、落实、检查和讲评; (c) 根据上级要求和本部门情况组织安全教育和整顿;
(d) 对部门内发生的危及飞行安全运行的问题和隐患进行调查处理; (e) 负责飞行部安全运行工作调研和上报材料的拟稿、审核; (f) 负责所属人员工作岗位职责的制订和培训工作;
(g) 确定各副经理所分管的工作项目，并对他们的工作质量负责; (h) 组织开展飞行安全竞赛活动，总结经验，抓好典型; (i) 负责所属人员考核工作; (j) 负责与公司安全运行部门的联系和协调。 10 、技术训练处经理
(a) 领导副经理及检查主任和技术、资料业务经理的工作; (b) 确定各副经理所分管的项目，并对他们的工作质量负责; (c) 审核飞行训练计划; (d) 审核各队提交的有关技术申请; (e) 审批报上级或送其他部门的文件、报告;
(f) 根据上级要求，做好本处室业务建设和人员培训; (g) 认真做好处内各类人员的考核工作;
(h) 了解下属的思想动态，及时处理、解决各项工作中的矛盾和问题。 11 、航班计划处经理
(a) 领导和检查副经理及所属业务经理的工作; (b) 负责审核飞行部每周航班飞行计划;
(c) 审核各队上报的飞行计划和机组搭配情况，对飞行计划和飞行运行中的机组和人员提供组织保障;
(d) 制订部门航班计划管理制度;
(e) 负责 FOC 航班排班系统和 FPS 飞行准备系统的检查和管理; (f) 做好本处室业务建设和人员培训;
(g) 对下级做出工作评定，向上级报告真实情况; (h) 做好所属人员的思想工作，负责人员工作考核; (i) 完成上级交办的任务。 10 、飞行值班经理室经理
(a) 领导和检查副经理及所属业务经理的工作;
(b) 通过飞行调配室有效管理和控制各类飞行，严格按运行规范组织航班运行; (c) 负责组织值班经理室人员指挥每日飞行和飞行保障工作，确保飞行航班运行正常和飞行安全;
(d) 制订值班经理室管理制度;
(e) 组织处理飞行部飞行及飞行保障工作中发生的问题; (f) 做好本处室业务建设和人员培训;
(g) 对下级做出工作评定，向上级报告真实情况; (h) 做好所属人员的思想工作，负责人员工作考核; (i) 完成上级交办的任务。 11 、飞行大队(中队)队长
(a) 严格按照民航总局和公司的有关要求，负责本机型队飞行运行的组织和管理;
(b) 对本部门的飞行安全和队伍建设负责; (c) 负责检查、监督部属履行职责情况和工作质量; (d) 负责审核本部门各项管理规定; (e) 负责做好飞行人员现实思想工作;
(f) 负责审核安全、训练和航班生产措施和计划; (g) 做好人员现实思想工作; (h) 完成上级交办的其他任务。 12 、教导员(协理员)
(a) 宣传党的路线、方针、政策，正确传达上级指示、精神; (b) 掌握所属人员的基本情况及思想动态;
(c) 负责本队的政治教育、企业文化建设和党建工作;
(d) 带领全队完成上级交给的航班生产、飞行训练和其它工作任务; (e) 对本队飞行安全负责; (f) 对下级做出工作评定，向上级报告真实情况。 13 、机型飞行师
(a) 根据机型大队大队长授权，负责组织与实施本部门的技术训练和专业培训工作并对其质量负责;
(b) 负责本部门训练计划、培训计划、规章制度和检查标准的制定; (c) 负责机型大队飞行技术评定领导小组日常各项工作与会议的筹备落实; (d) 负责本部门专业课程培训的各项工作并对其质量负责; (e) 负责指导安技室、综合室的各项训练、培训工作;
(f) 根据训练进度提出相关人员飞行计划意见，并对其安全和质量负责; (g) 负责审定带飞、检查等训练任务的教员和检查员; (h) 大队长不在期间，履行大队长职责; (i) 完成领导交办的其他任务。
编者按：本文发表于《中国民用航空》2009年2月刊，作者王清晨为民航管理专家、民航管理干部学院教授，转载此文旨在达到如下几点目的：其一，学习王清晨教授对SMS(安全管理体系)内涵与精髓的深刻理解;其二，思考其在SMS建立与推行过程中的思考问题的方式和处理问题的方法;其三，汲取其在项目管理方法运用方面的成功经验。
航空公司建立安全管理体系的探索与思考
作者：王清晨(民航管理专家)
近年来，我国航空企业虽然在管理体制、规章标准、技术等方面开展了一些创新和突破，有了长足的进步，但在安全管理上仍然存在许多不足，与发达国家管理水平相比差距还很远。因此，借鉴国际民航发达国家在安全管理方面的先进成果，树立以风险管理为核心的现代安全管理理念，保留并继承民航安全管理经验中原有的精华，建立符合我国航空运输业特点的安全管理(SMS)体系，对突破传统管理模式局限，落实科学发展观，实现安全管理关口前移，进行安全闭环管理，构建安全管理长效机制，健全安全责任制，加强安全文化建设，具有十分重要的现实意义。
笔者作为东航云南分公司建立安全管理体系(SMS)的项目负责人，有幸组织与参与了SMS建立的全过程。这里特将探索经验与思考提出与大家共享，期望携手走出一条适合中国航空公司安全健康持续发展之路。
一、云南分公司建立安全管理体系的经验
1、审时度势，着眼全局，抓住机遇，及时启动SMS项目建设。
ICAO公约附件6《航空器运行》第30 次修订要求：从2009年1月1日起，国家应要求航空运营人实施被局方接受的安全管理体系(SMS)，至少包括辨识影响安全的危险源;保证采取必要的改正措施来维持可接受的安全水平;对已获得的安全水平进行持续监督和例行评估;对整个安全水平进行持续改进;清楚界定运营人各级安全责任，包括高层管理的直接安全责任;制订飞行安全文件系统，供运行人员使用和为其提供指导。为此，民航局于2007年底发出了航空承运人实施SMS的通知要求和2008年初发布了建立SMS的咨询通告。东航云南分公司本着建立具有自己特色，改良现有安全管理方法，汲取安全管理工作实践中总结出来的经验和行之有效的做法，勇于探索创新的基本原则，在评估了现有安全文化、管理水平、人员素质等方面的差异后，公司决定从大处着眼，小处着手，采取“循序渐进”的方法，尊重SMS建立的一般规律，先建立SMS的基本模式，在运行过程中边实践、边改进，不断提高SMS的质量与层级。因此，为了全面提升安全管理水平，构建新型安全管理长效机制，根据公司的实际，结合SMS各要素的要求，公司在2008年初工作会议上明确提出了依照ICAO公约附件6和SMS咨询通告要求，整合和深化公司原有的质量管理体系，全面建设安全管理体系(SMS)的战略目标。在做了项目推行设想、办公场所、人员选择、启动经费的初始准备后，公司正式启动了SMS建设项目。
2、科学编制策划方案，建立推行机构与工作机制。
公司编写了《东航云南分公司建立与推行安全管理体系(SMS)项目实施方案》，作为指导此项工作的纲领性文件，并制定了其支持性文件《东航云南分公司安全管理体系(SMS)建立和推行工作各阶段实施计划》，包括前期准备工作、体系策划、文件编制、试运行、体系运行及内审、认可准备及认可、体系维持与改进等7个阶段，计90余项具体工作任务，明确了各阶段的工作内容、要求、责任人、时间段。同时，建立了“安全运行质量管理通报制度”，在每个阶段实施前、实施中、实施后，发布和通报相关的指导意见、工作要求、实施方法和改进方向，到目前为止，发布了近50期通报，400余页，8万多字。还在公司内网建立了“安全管理体系”专栏，促进了项目的推行。公司与各部门签定了《建立和推行安全管理体系(SMS)责任书》，制定了配套的奖惩制度。建立了公司项目推行的三级网络：成立了以公司总经理为组长的安全管理体系项目领导小组，先后召开了三次专题会议，指导和监督项目推行工作;抽调了20余名业务骨干组建了公司SMS项目办公室，负责项目策划、组织、实施、协调和监督;成立了各部门推行小组，负责组织实施部门项目推行工作。项目办还建立了考勤、周讲评会、周学习讨论会、责任督促检查落实、通报及定期汇报、集体讨论协商和审批、宣传报道等七项内部工作制度。同时，还在每月的安委会上做专题汇报，通报SMS项目工作进展情况与需要解决的问题。对19个主要运行部门开展了安全管理现状诊断工作，找出了与SMS咨询通告要求有较大差距的15项需要改进或完善的系统性问题，确定了安全基线。上述举措为确保SMS项目推行有组织、分步骤、定时间、保质量的进行，为实现公司战略目标提供了有力的组织和制度保证。
3、做好各阶段培训与宣传工作，打好推行工作的基础。
针对各阶段的核心工作任务，对各级管理和推行人员组织开展了专题培训。第一阶段举办了四期“安全管理体系(SMS)建设培训”，第二阶段举办了二期“安全管理体系(SMS)基础知识培训”、二期“危险源辨识和风险分析/评估知识培训”，第三阶段举办了二期“SMS文件编写培训”，第四阶段举办了一期持续10天的“SMS 文件宣贯培训”，总计培训1000多人次。编写了专题培训教材300余页，5万多字。通过培训，使各级推行人员提高了对新型安全理念的认识，掌握了SMS基础理论、危险源辨识、风险分析/评估和控制、体系文件编写的知识、方法和要领，为SMS项目各阶段核心工作的开展奠定了扎实的基础，确保了质量安全体系手册贯彻到大多数员工，使他们树立了依照手册实施管理和组织生产活动的理念。
4、制订安全政策、质量安全目标，系统界定各层级安全管理责任与落实推行和维护SMS责任。
安全政策是公司如何保证安全生产、提高安全管理水平的指导思想，质量安全目标是公司各项质量安全评价指标的期望值。运用制定目标的SMART理论，结合公司实际运行水平，制订了既符合SMS咨询通告要求又符合ISO要求的16项安全政策和具有可测评、可实现的25项质量安全目标，分解形成了530余项部门指标，确定了层级目标的分析统计、过程控制、改进的方法，建立了公司目标控制的基础。为满足局方推行SMS的相关要求，防止安全管理与风险管理的职责遗漏或不明晰，组织对公司管理层和22个业务部门的工作职责进行了系统性的修订，明确了公司总经理、副总经理所应承担的相应安全责任及在SMS中各自承担的责任，增加了安全总监的职责与权限，合理的划分了安监部与运标部在SMS中各自承担的责任，在体系设计与建立时，确定了由运标部、安监部负责公司SMS的设计和整体维护工作，负责公司质量安全目标的制定以及质量安全管理手册的有效性控制和总体管理;各部门一把手为SMS推行工作第一责任人，负责本部门SMS的建立健全，组织实施与持续维护，确定了本部门推行机构和人员，授权其开展对本部门质量安全目标、质量安全文件/手册的有效性控制和宣贯等工作，负责对质量安全管理手册的适宜性、充分性和有效性进行测评，通过改进使之始终能满足SMS的要求。在体系运行时，要求各部门严格落实责任制，积极主动完成所负责的各项任务，严格依照手册开展各项工作，正确对待SMS推行过程中遇到的各种困难，本着勇于探索、积极进取的态度去解决执行中的新问题或矛盾，不断积累经验，在实践中检验规程。调整完善了航空安全委员会、质量管理委员会和服务质量委员会的职责。上述界定后的职责已在程序文件中体现，基本符合了咨询通告要求。
5、完善风险管理机制，建立危险源数据库，确定风险评价方法，实施风险控制。
成立了风险管理领导小组，负责围绕公司质量安全目标，组织、指导、部署和监督风险管理工作;风险领导小组下设安全运行管理、飞机工程与维修、客货运输服务与管理、人力资源与计财审、行政事务与后勤保障、信息技术、党纪工团七个专业风险评估小组，负责对公司风险管理初始信息和各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。明确了运标部为风险管理的职能部门，确定了各部门风险管理的职责。按照SMS标准要求，编写了《风险领导小组和专业风险评估小组工作程序》、《危险源辩识和风险评价工作程序》、《风险控制管理程序》、《数据分析及改进控制程序》、《安全管理体系系统评价控制程序》等风险管理程序，研究确定了公司的危险源辨识方法、风险管理矩阵模型、风险评价方法和风险控制手段。经过对部门系统管理、组织机构及职责、工作流程、业务接口、文件记录等方面的全面分析，分解了近1300个生产和管理过程，初步建立了有3000余项危险源的数据库。同时，分别对其进行了综合风险评估，评定了风险等级，制定了消除、减少和缓解风险的控制措施，确定了风险管理的优先次序。初步建立了监督测量和改进机制，建立了对系统的运行情况进行监测的机制，以持续改进SMS的有效性，不断降低安全风险。
6、利用ISO体系管理平台，建立既符合SMS要求又符合ISO标准的质量安全管理文件体系。
ICAO借鉴了ISO9000与OHSMS等国际标准的方法，建立了SMS实施标准。因此，建立SMS不是要否定现有的管理体系，而是将组织事故理论和系统安全的思想引入到现有的管理体系，是建立在规章基础上的系统管理，侧重对管理和机制的约束。公司以现有的质量管理体系为基础，有机地将安全管理体系与其融合，再完善了SMS规定的若干要素，形成了质量安全管理体系。针对各部门所承担的工作责任，将辨识出的危险源与风险控制方法、影响目标完成的因素、非常规活动控制、保证与改进要求等方面内容，对相应的质量管理体系规程进行了补充和优化。经公司四次全面系统的审定后，编制了初步满足“三性两符合”(有效性、可操作性、充分性;符合ISO标准、符合SMS咨询通告要求)总体原则的三级质量安全管理文件体系，包括一级1 本《质量安全总册》;二级1 本《安全运行质量管理手册》、1本《应急处置手册》和22本业务管理手册;三级26本部门工作手册，计51本手册共计600多万字，包含1100多个管理规程、部门管理规定或作业指导书，初步建立了满足要求的质量安全管理文件体系。
7、建立沟通协调与顾客满意度测评机制，规范信息获取利用方式，为安全管理的科学决策提供依据。
为落实CCAR-121.43款、ISO标准条款5.5与SMS咨询通告的要求，有效解决SMS运行过程中的突出矛盾或纠纷等问题，弥补日常安全管理的缺失，避免质量安全管理工作虚位和错位或不到位，真正体现“机关为基层服务、后勤为一线服务、地面为空中服务、全员为旅客服务”的闭环管理思想，建立了质量安全管理协调制度，顾客满意度测评制度(包括对公司内、外顾客的满意度测评)，制定了相关配套规程，进一步完善了公司SMS的内涵。采取对日常生产运行过程中各类信息及数据的收集分析和调查核实，从一定程度上基本掌握了安全运行、质量管理、服务保障等方面的运行现状，为改进工作提供了依据。按照SMS咨询通告的要求，进一步明确了各类信息的收集渠道和分析利用要求等内容，补充修订了相关的业务管理规程，建立了员工安全报告和反馈等机制，通过加强对各类运行数据、不安全事件、员工安全报告、安全经验教训等方面信息的监控和分析，做好相关数据的统计、分析与运行记录，有效评价整个公司的质量安全状况，查找存在的不足和问题，对存在的问题特别是可能存在的危险，及时分析和采取纠正预防措施予以解决，并合理实施风险控制，及时采取相应的改进措施，从而为安全管理的科学决策提供依据。
8、健全SMS三级审核机制，建立质量安全审核员队伍，做好内部审核工作。
现行运行规章是对生产和运行过程的规范，是建立和有效实现SMS的前提和基础，公司原有的安全运行监察与内部质量审核机制是对其能正常实施运行的必要保障，SMS也要求定期对公司政策、程序与相关规章、法律进行符合性检查。因此，成立了以总经理为组长，安全总监为常务副组长，其他公司领导为副组长，公司主要职能机关第一负责人为组员的安全运行监察与质量安全审核领导小组，全面领导和负责公司的安全运行监察与质量安全审核工作。依据CCAR-1
21、ISO标准和SMS咨询通告要求，确定由运标部、安监部负责安全运行监督检查与质量安全监督审核工作，监控及维护运行规章的持续符合性，负责公司质量安全管理体系的审核组织;各部门指定或确定本部门的监督审核机构和人员，负责对贯彻执行QSMS的情况进行持续性监督审核。编制了《质量监督检查控制程序》、《内部审核评估控制程序》、《运行监察员/质量安全审核员管理程序》、《不合格控制程序》、《安全检查工作程序》以及各部门内部监督审核规程，使公司和各部门监督审核形成了制度化。调整、补充、整合了原有的安全运行监察员与质量审核员队伍，组织进行了SMS审核培训，学习SMS理论知识和审核基础知识，保证了内审工作能在一个较高的标准上进行。在完成了质量安全审核员聘任后，组织编制了SMS审核单，开展了SMS审核，依据SMS文件系统地查找可能存在的职责缺失、危险隐患、风险预防和控制措施缺陷、接口关系不清等方面的问题，并进行了纠正和预防，为持续改进体系提供了准确的依据。
9、系统评价体系，实施管理评审。
为确保SMS的适宜性、充分性和有效性，保证各类输入信息的充分性和准确性，依据《数据分析及改进控制程序》和《安全管理体系系统评价控制程序》要求，在运行过程中，加强对各业务流程或过程的监视、测量与控制工作，广泛收集各类运行数据和信息，进行数据分析和系统评价，按照《管理评审控制程序》开展了管理评审，管理评审会议由总经理主持，各部门一把手参加，对公司的质量方针、安全政策、质量目标，质量安全管理体系文件运行情况，组织机构、职责分配和人员、资源配置，航空运输服务实现的符合性，质量安全审核评估和监督检查(包括运行、安全、服务)，顾客满意度(包括内外部顾客)调查分析、投诉处理，风险管理，信息获取、持续监控、数据分析和系统评价， 安全经验教训，纠正和预防措施，影响质量安全管理体系维持和变更的情况等方面进行了系统评价，提出了体系改进意见与纠正预防措施，确保SMS有效运行。
10、建立目标考核与健全绩效奖惩制度，确保安全管理体系持续改进。
为使每个工作流程或过程形成相互监督、相互制约的闭合管理，围绕公司质量安全目标与分解细化的具体指标，制定相应的达标考核细则，与工资奖金分配接轨，逐月考核，充分调动团队与个人的积极性。为确保公司各部门和全体员工严格遵循运行手册和质量安全管理手册要求，科学规范、正确实施“安全生产、人人有责”的考核标准和奖惩制度，防止和纠正违章违纪行为，维护运行手册和质量安全管理手册的严肃性和权威性，达到航空安全、航班正常和优质服务的目的，系统制定了包括飞行、工程维修、客舱安全、飞行签派、航行情报、地面运行保障、危险品运输、空中保卫、综合质量管理等九个方面的事故、差错标准计443项，修订和完善了公司《质量管理事故、差错处置控制程序》、《质量管理奖惩规定》、《质量管理考评实施细则》，为公司进一步深化绩效管理提供了有力的规章保障。实施SMS后要持续进行安全绩效的监测及评估，评价实施SMS前后，公司安全管理水平的变化情况和体系的运行情况，始终保持积极主动、科学发展的观点与态度，持续改进SMS。
二、对云南分公司实施安全管理体系的思考
云南分公司只能说完成了SMS建立的基本模式，有了一个良好的开端，是万里长征走出的第一步，离SMS要求还有很大的差距，大量更深层次、更艰巨的任务还在运行阶段后的进一步升华，应清醒地思考以下几个方面的问题和亟待改进的方面：
1、坚持“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，不断强化质量安全意识，努力转变管理模式。
公司虽初步建立了SMS模式，但体系的作用还不能得以充分发挥。在SMS建立初期，由于少部分干部员工思想认识不到位，观念尚未根本转变，认为推行SMS项目只是玩“新花样”，作“表面文章”，对SMS推行的意义、公司发展的需要、以人为本的真谛认识不够、理解不深 ， 抱着敷衍了事的态度，沉不下心来，不能认真学习、掌握领会推行SMS 的重要意义，既缺少组织计划，又不愿主动沟通;既缺乏应有的热情，又不能认真负责，因而执行起来是被动的甚至是消极的，影响了SMS项目的质量。因此，一要在推行SMS全过程中，要坚持落实“安全生产责任制”，落实“管生产必须管安全”和“四不放过”的原则，坚持“五严”要求，坚持对保障安全的“重点单位、重点环节、重点人员、重点时段、重点岗位、重点季节”等安全生产工作中风险较大的重点常抓不懈。二要加强对SMS咨询通告及民航局相关要求的学习，深入理解其内涵，强化全员的质量意识、安全意识、规章意识、风险意识和参与意识，积极调动员工贯彻规章和维护体系的积极性，确保公司遵章守纪、依法管理、依法生产。三要转变观念，打破固有思维定势，结合公司实际情况，不断改进和创新现有的管理模式，突破依靠规章来进行安全管理的局限性。四要继承与融合原来好的管理方法和手段，继续探索质量管理体系与安全管理体系的结合点，讲求实效，按照系统化原则形成相互统
一、相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，形成用系统方法管理安全的模式。五要通过实施SMS项目，普及一种先进的系统安全管理理念，培养一支懂风险管理，有质量安全管理能力的专业人才队伍，建立一个新型的管理体系。
2、注重动态安全风险管理，深化完善体系文件，加大内部审核评估力度，持续改进质量安全管理体系。
由于对关系到公司质量安全、效益和发展的许多不利因素还存在认识不足、估计不准，缺乏预见性和前瞻性，欠缺危险源辨识和风险分析评价的相关知识，再加上本系统/专业的工作流程有缺陷，思路和方法上缺乏整体观念与系统考虑，内部把关不严或未实施内部审核等问题，因此，建立的SMS深度不够、定位较低、系统性较差、流程不完整、文实不符，具体表现为：编写SMS文件时，常采用“打补丁”的方式对现行质量管理体系文件进行修订，编写的文件缺少对影响目标实现的环节控制，缺少非正常情况的控制流程，关键或重要的接口上处理简单甚至遗漏，SMS要求建立的安全信息、安全教育、安全调查、员工报告和反馈等方面的支持性系统较为薄弱，SMS文件，还需进一步明确表述出每一系统和环节的职责权限、关键控制点和控制方法，以达到“沟通意图”和“统一行动”的目的。建立的危险源数据库数据有缺漏、描述不准确，风险等级评定不合理和风险控制措施不到位，对所有生产/管理过程的危险源辨识不充分，辨识的危险源未从人、机、料、法、环等方面对各过程进行综合考虑和分析，不能有效评估所制定风险控制措施的预防和纠正功能，缓解措施效果还有待评价。与安全管理体系相匹配的管理机制、职责、资源等问题还需高层面的专题研究，统一协调解决。同时，还需进一步提高自我监督、自我审核、自我纠正和自我预防的能力，充分发挥其对体系安全绩效的测评与监控功能，优化监督审核评估机制，加大内部审核评估力度，多层次、全方位查找SMS运行中存在的问题，深入分析问题原因，制定和落实有效的纠正预防措施，并加强对措施实施情况和效果的监控，确保持续改进SMS。
3、打造积极的安全文化，构建安全管理长效保障机制。
SMS中明确提出了安全文化建设的要求，也指出了高层管理者的示范效应和珍惜员工对企业信任的要点，倡导和营造积极的安全文化，内涵丰富，外延宽泛，包括了企业在创造和应用社会物质财富过程中，产生的各种安全理念和安全价值观。这些理念和价值观对于公司规章、手册和程序不能详细、具体覆盖的地方，将起至关重要的作用。搞好安全文化建设本身又对SMS建设至关重要，因为离开了公正的安全文化，风险管理、信息获取以及预防纠正措施的落实都不能很好的实现。因此，在开展SMS安全文化建设时，一要着眼于建立保证安全的长效保障机制，主动开展超前性、预见性的风险管理活动，建立动态的安全风险评估机制和事故预警制度，按照既定的安全政策、目标和程序，采取闭环管理的原理，不断地辨识危险源，掌握系统发生危险的可能性及其危害程度，做好应对突发事件的思想准备、机制准备和工作准备，进一步完善公司的危预警机制和应急预案，降低事故、事故征候和各种差错的发生概率;二要转变观念，通过宣贯培训，确保广大员工深入理解积极安全文化的内涵、实质、适用条件及发挥作用的内在机制，防止出现安全文化建设口号化，流于形式的现象;三要对安全文化建设进行整体思考，建立相应的制度保障，建立以人为本的容错纠错机制，要在安全管理思路、安全政策、目标管理、激励机制、信息管理、报告与沟通等方面有所创新，充分发挥安全文化的价值和作用;四要注重“自上而下”地推动，各级管理者要率先垂范，身体力行，用自己的态度和言行来影响员工，不断努力营造以人为本的安全文化氛围，激发员工的主人翁意识。通过建立科学、先进、文化的安全管理自律机制，提高全体员工的认同感、信任感和责任感，使安全文化深入每个员工的心里，为企业打造牢不可破的安全盾牌，实现从要我安全、我要安全、我懂安全到我会安全的转变，形成一种全体员工共同自觉遵守和认同的价值理念、行为准则和道德观念。
建立SMS是一个庞大的系统工程，涉及公司方方面面的基础性工作，各项工作的开展步骤次序并没有明显的界限，它们之间环环相扣、相互交叉、相辅相成。建立SMS是一个动态的、持续改进的管理过程，需要立足实际，掌握SMS思想的实质，以积极的态度和信心，坚持不懈，不断实践，反复检验，才能由表及里、由浅及深、由感性认识上升到理性认识，充实内涵外延，建立一个符合自身实际、规范标准的安全管理体系，最终实现提升航空公司安全管理水平的目标。
本文发表于《中国民用航空》2009.2
公司安全管理规定
目录
第一章 总则 第二章 安全责任制 第三章突发事件处置预案 第四章安全设施 第五章用火、用电
第六章安全教育培训与检查整改隐患 第七章安全问责
第一章 总则
一、为保证分公司财产及员工人身财产安全，保障公司正常工作及秩序，根据公司实际情况， 特制订安全管理规定。
二、本规定适用于公司各部门的安全管理工作。
三、各部门应当严格遵守法律、法规、规章，贯彻重制度、勤教育、细检查、严奖罚的安全管理工作方针。安全工作要以预防为先、教育为本、规范化管理为手段，切实把安全工作放在各项工作的首位。
四、公司安全管理工作，应达到所有的岗位都有安全制度和职责，所有的安全工作都有人去做，每个环节都有人去检查，有隐患都能及时发现并整改，有违章行为都能得到及时纠正。
第二章 安全责任制
一、安全工作贯彻“谁主管、谁负责”的原则，公司的法定代表人或主要负责人对公司的安全工作负全责。应当制定各级和各岗位的安全职责，明确各级、各岗位的安全责任人。
二、法定代表人
(一)建立健全本公司安全管理制度，认真学习并严格执行安全责任制度。
(二)每年年初须同本公司各部门负责人签订安全责任书。 (三)按时参加上级或公安部门要求其参加的安全会议及安全工作培训，及时传达和落实有关精神和要求。 (四)对职工的安全教育每年不少于一次。
(五)组织召开领导班子会，专题研究安全工作，每年度不少于一次。 (六)每年安排一定数量的经费，保障安全设施正常工作和安全工作的正常开展。
三、主管安全工作的领导
(一)认真学习并严格执行安全责任制度。
(二)按时参加上级或公安部门要求其参加的安全会议及安全工作培训，及时传达并落实有关精神和要求。
(三)组织综合办公室等部门进行安全检查，每月不少于一次，对发现的问题及时提出明确具体的整改意见并督促落实。 (四)每半年对安全工作进行一次总结。
(五)具体组织有关部门整改隐患，并对一时整改有困难的隐患采取切实可行的安全措施。
(六)具体组织实施对违反安全制度行为的处罚。
(七)熟悉并检查督促全体职工认真履行各自的安全职责。
四、主管其他工作的领导
(一)协助法人代表并根据法人代表的安排做好安全保卫工作。 (二)检查、督促、指导所分管的部门认真履行其安全职责。 (三)将自己所分管的工作同安全保卫工作同计划、同布置、同检查、同评比、同总结。 (四)对自己分管部门存在的隐患及时提出并积极配合整改。 (五)督促检查所分管部门职工参加各种安全工作会议、培训和突发事件预案的演练。
五、安全生产管理员
(一)认真执行上级和公安消防部门有关安全保卫方面的规章制度。认真履行本岗位的安全职责，积极主动地做好安保管理工作。 (二)坚持经常性安全检查，做到每天上班后和下班前例行巡查，并对巡查情况进行记录。
(三)对本公司夜间、节假日值班、保卫情况的检查，每周不少于一次，发现问题及时处理。
(四)按时参加上级和公安机关召开的安全会议及各项安全活动，及时传达贯彻会议精神并将贯彻情况进行登记。
(五)确定防火重点部位，建立防火档案、制定灭火预案，坚持每年组织一次全体工作人员参加的消防演练，按时检测更换灭火器材;检查、维护、保养安全设施每年不少于两次。
(六)结合形势组织开展防火、防盗等项安全工作的宣传教育，每年不少于一次。
(七)做好临时工、外聘人员的录用审查工作，建立、健全各种人员档案、政审材料。
(八)每季度对保安人员进行一次安全形势教育和安全工作讲评。 (九)及时掌握员工思想动态，采取措施预防各类事故的发生。
六、传达室保安员
(一)认真执行上级和公安消防部门有关安全保卫方面的规章、规定和制度。认真履行本岗位的安全职责，积极主动地做好安全保卫工作。 (二)按时上班到岗，严禁擅自离岗，下班时认真填写工作记录。 (三)做好来客和外来车辆的登记工作，及时制止无关人员进人。 (四)严禁无关人员在传达室内停留。
(五)对出入大门人员的可疑迹象，必须查问并采取妥善措施。 (六)夜间不得随意开门，外来人员要核验证件，确认后通知值班干部接待。
(七)必须清楚当班值班干部及其所在位置，并能迅速联络。 (八)熟悉消防安全设施和报警设施的位置，熟练使用各种器材，熟悉各种安全预案，果断处理有关情况。
(九)在执勤中不准离岗饮酒、看电视、听收录音机、看书报、聊天、睡觉或做其它与执勤无关的事情。
(十)爱护配备的警械，不得玩弄、损坏警具。 (十一)认真填写值班登记记录。
七、电工
(一)认真执行上级和公安消防部门有关安全保卫方面的规章、规定和制度。认真落实本岗位的安全职责，积极主动地做好安全保卫工作。 (二)准确掌握本公司用电情况，建立各部门电器使用档案，杜绝超负荷或带故障用电。
(三)对本公司用电设备、线路进行巡查，每周不少于一次，发现问题及时解决，对不按规定用电的，有责任进行纠正。对情节严重的，应会同综合办公室、人力资源部门根据奖罚制度给予处罚。 (四)负责本公司日常各用电线路、设备的安装、更换、检测和维护保养，保证用电安全。杜绝非电工人员操作。
(五)对在各部门检查中发现的隐患，必须在规定期限内解决。对有困难一时不能解决的，必须采取应急安全措施。
第三章突发事件处置预案
一、为及时有效的处置各种突发事件，最大限度地减少财产和人员伤亡，公司要紧密联系其内部及周边环境的实际情况，制定切实可行的突发事件处置预案，并根据变化的情况及时进行修订。
二、公司遇突发事件时，公司领导应当立即赶赴事故现场指挥抢险工作，在抢救人员及公司财产的同时保护好现场，有条不紊的组织实施突发事件的处置预案。
三、领导对已经制定的突发事件处置预案，要亲自组织落实、修改、健全和演练。消防演练每年演练不少于1次。通过定期演练预案，使公司领导和干部职工熟练运用预案，做到有突发事件发生，能够按照预案各就各位，各负其责，有序地组织实施。
四、通常发生的突发事件处置预案的参考类别： (一)火灾处置预案 (二)盗窃案件应急预案 (三)爆炸事故应急预案 (四)破坏案件应急预案
五、处置突发事件的主要方法和内容： 火灾处置预案
(一)公司应建立处置火灾的组织机构，明确人员分工和职责。一般情况，应由现场的职务最高者或非工作时间的值班干部担任现场的总指挥;
(二)火情发生后，应立即向公司领导、上级主管部门以及公安、消防等政府主管部门通报火灾情况，并迅速组织安全防护、救护伤员。 (三)报警和接警处理程序：发现初起火灾进行扑救的同时立即拨打119报警，报警时要讲清起火单位、地址、燃烧物、火场范围，附近有无危险剧毒、爆炸、易燃化学物品存放及接警路口等，并迅速打通消防通道，到接警路口接消防车。 盗窃案件应急预案
(一)盗窃案件发生后，第一发现人应立即向公司安全生产管理员、公安部门报案，并讲清情况。
(二)公司安全生产管理员接到报告后，应迅速赶到案发现场，组织人员保护好现场，积极配合公安机关处理现场和案件调查工作。 (三)认真总结教训，加强日常安全防范工作。 爆炸事故应急预案
(一)爆炸事故发生后，应及时组织抢救伤员，实施灭火，视情况可立即拨打119请消防队来灭火。
(二)现场人员及时向保卫部门和公安机关报警，保护现场，配合调查。
(三)公司安全生产管理员及时向公司主管领导和上级主管部门汇报爆炸情况，配合公安机关进行调查工作。
(四)如因设施设备原因造成的爆炸，应请专业技术监督等相关单位配合公安机关进行设施设备的检测调查工作。
(五)如发生非设备原因爆炸，或有犯罪分子有意搞破坏实施的爆炸，应迅速疏散周围人员，及时与急救中心联系，进行抢救伤员，通知公安机关封锁现场，进行侦破工作。 破坏案件应急预案
(一)破坏案件发生后，发现人应及时向公司安全生产管理员报告，并向公安机关报警，讲清情况，配合调查。
(二)公司安全生产管理员应组织对破坏现场进行保护和封闭，以便公安机关勘查。
(三)公司安全生产管理员分别向上级主管领导和机关汇报案情。 (四)与有关部门共同分析案情，查找漏洞，完善制度，加强治安管理，杜绝类似事件再次发生。
第四章安全设施
一、消防器材管理
(一)建立灭火器的档案资料，注明配置类型、数量、设置位置、检查维修单位及人员、更换药剂的时间等有关情况，每年对灭火器进行维护保养。
(二)每年入冬前对消火栓进行润滑、防冻等项保养维修，确保处于良好的工作状态。
(三)消防器材应该定位保管，干粉灭火器应放在干燥、通风、避雨、防潮和便于提取使用的地方;水龙头、喷枪、钩子应放在铁皮消防箱内，并在消防栓周围就近存放;消防铁锨、镐、斧、水桶等灭火工具均应存放在重点部位附近，便于应急使用;消火栓的井盖、柜门要用明显的红色作为标识。
(四)消防器材和设施不得随意挪用或移动，因工作需要动用时，应当报请综合办公室批准。
(五)技防设施的中控室，应独立使用，除管理使用人员外，其他人员不得入内，中控室内应配备安全防范器具，安装专用报警通讯设施;不得在中控室电脑上安装与工作无关的软硬件系统。
(六)消防报警设施确保24小时开机;防盗报警设施根据需要合理确定开关机时间，摄像监视器确保24小时录像，录像保留一个月。 第五章用火、用电
一、办公楼内禁止使用明火，资料室、档案室、储藏室、仓库等禁止吸烟。
二、用火部位，使用人应向综合办公室提交书面申请，批准后，方可使用。
用火应符合下列要求：
(一)用火部位周围严禁堆放易燃物品，禁用漆料、汽油、酒精等易燃物品;
(二)用火部位旁应设有灭火专用水桶，装满水应急备用，并备有消防器材;
(三)确定用火部位的安全负责人; (四)禁止将带火炉灰倒放在室外; (五)有防煤气中毒措施。
三、需要进行电焊等明火作业时，施工部门应当按照有关管理规定到综合办公室办理审批手续，落实现场责任人，清除作业区域的易燃、可燃物，配置消防器材。电焊操作人员必须持证上岗，遵守操作规程及消防安全规定，并落实相应的消防安全措施。
四、任何部门不得擅自增添电器设备、更换接线板、接拉临时线，因工作需要应当以书面形式报综合办公室批准，由专业电工安装。在使用中如发现有不安全问题，应及时报综合办公室并请电工处理。
五、严禁在接线板周围堆放易燃物或存放带水用具，下班后要切断电源。
六、用火、用电部位部门负责人的安全工作要求
(一)认真执行上级和公安消防部门有关安全保卫方面的规章制度。认真履行本岗位的安全职责，积极主动地做好安全保卫工作。 (二)各部门使用空调和电热器具必须经综合办公室批准，不得擅自安装使用。
(三)临时用电线路，必须由本单位电工负责安装。
(四)用火、用电部位有足够的消防器材，四周(2米之内)禁止存放易燃易爆物品。
(五)下班前认真检查各用火、用电部位，必须灭掉火源、拉闸断电，确保安全。
第六章安全教育培训与检查整改隐患
一、公司应当通过各种形式开展经常性的安全教育和宣传活动，理解“365—1=0”这个特殊概念的含义，即一年365天，抓安全工作时时刻刻不能懈怠，不能有丝毫的麻痹思想，认真细致地做好每一件事。一年365天，安全这根弦绷了364天，只有一天放松了，就有可能出事故，哪怕只出一件事故，全年的工作成绩就等于零。 安全教育培训的内容通常包括： (一)有关法律法规、安全制度。 (二)本部门、本岗位各种安全工作内容和保障安全的操作规程。
(三)有关消防设施和器材的性能、使用方法，扑救初期火灾以及自救逃生的知识和技能。
(四)对突发事件的预案进行培训和演练。
(五)组织新上岗和进入新岗位的职工进行上岗前的安全培训。
二、各部门应当对政府管理部门有关安全工作的重要指示、通知给予高度重视，认真贯彻落实。每逢重要时期、重大节假日，综合办公室应当组织相关人员对公司的安全工作进行检查，消除各种隐患，确保公司内部的安全。
公司坚持每月、部门坚持每周、岗位坚持每日进行安全检查，检查的内容通常包括：
(一)用火、用电的安全情况。
(二)安全出口、疏散通道是否畅通，安全疏散指示标志、应急照明是否完好。
(三)消防设施、器材是否处在正常的工作状态，消防安全标志是否到位、完整。
三、公司对存在的各种隐患，必须及时予以整改;对下列违反安全规定的行为应当责成有关人员当场改正，并督促落实：
(一)违章使用明火作业或者在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火等违反禁令的; (二)将安全出口上锁、遮挡、或者占用、堆放物品影响疏散通道畅通的;
(三)消火栓、灭火器被遮挡影响使用或者被挪作他用的; (四)消防设施管理、值班人员和防火巡查人员脱岗的; (五)违章关闭消防设施、切断消防电源，堵塞消防安全通道的; (六)其他可以当场改正的行为。
违反以上规定的情况以及改正情况应当有记录并存档备查。对本公司无力解决的安全隐患，应当及时报上级主管部门解决。
第七章 安全问责
一.部门有下列情行之一的，给予部门负责人一定数额的经济处罚。
(一)对本部门从事施工、办公、洽谈业务的外部人员管理不善的; (二)不落实防火、防盗工作紧急情况预案的;
(三)不按要求参加公司安全工作会议、活动，经批评后不改正的; (四)人为因素发生火险的;
(五)未按消防安全的有关规定使用电热器具或明火的;
(六)对严重违法、违章、违纪的职工，未及时了解情况、妥善处理并向人力资源部报告的。
二.职工个人有下列情形之一，给予一定数额的经济处罚。 (一)不熟悉本公司安保工作制度或本人所在岗位的安全规定的; (二)无故不参加公司组织的有关安全保卫工作的会议、活动的; (三)不知道火警电话号码和匪警电话号码，不会报警，不会使用本单位配备的安全设备的;
(四)损坏安全设施，不主动修复和及时报告的;
(五)在档案室、保管室、资料室、仓库及其他禁止吸烟的场所吸烟的;
(六)不按规定存放、处理和销毁易燃、可燃物的; (七)不经批准擅自乱拉电线或对电器设备管理不善的; (八)无电工、焊工资格证，擅自进行电、气焊操作的; (九)工作人员离开工作现场后，该断电而未断电的; (十)发生火灾后，不积极扑救和迅速报警的;
(十一)仓库保管员不按规定检查库房设施、不加锁加封的; (十二)其他违反规章制度的行为。
第一章 总则
第一条 为了适应公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)专业化经营管理的需要，规范基金管理公司子公司(以下简称子公司)的行为，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金法》《公司法》和《证券投资基金管理公司管理办法》以及其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指经中国证监会批准，基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害公募基金份额持有人的利益。
第四条 基金管理公司应当根据自身发展战略，按照专业化、差异化的经营原则，合理确定并定期评估子公司的发展方向和经营范围。
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得存在同业竞争。
第五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第六条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第七条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其业务活动实施监督管理。
第八条 中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其业务活动进行自律管理。
第二章 子公司的设立
第九条 基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或中国证监会另有规定的，基金管理公司可以与符合条件的其他投资人共同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例应当持续不低于51%。
第十条 符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公司，经营以下单项业务：
(一)特定客户资产管理业务;
(二)基金销售业务;
(三)私募股权投资基金管理业务;
(四)中国证监会许可或认可经营的其他业务。
设立子公司拟经营前款规定的许可业务，应当依照相关法律法规履行业务资格申请程序。
第十一条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)各股东对符合法定条件及所提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函;
(二)申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，应由股东签字并盖章;
(三)可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等;
(四)各股东设立子公司的决议、决定及发起协议;
(五)在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函;
(六)各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图;
(七)基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排;
(八)子公司拟任高级管理人员的简历(参照证券投资基金行业高级管理人员任职情况登记表填写)、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件;
(九)子公司的章程草案和主要管理制度;
(十)设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等;
(十一)基金管理公司出具的不与子公司进行损害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
(十二)基金管理公司出具的子公司发展方向、经营范围符合公司整体发展战略，以及不存在同业竞争的说明文件;
(十三)合法可行的风险处置、清算计划;
(十四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他文件。
第十二条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
第三章 基金管理公司的管理与控制
第十四条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当充分履行控股股东职责，加强对子公司的管理和控制。
基金管理公司应当建立覆盖整体的风险管理和内部稽核体系，确保子公司依法合规稳健经营，包括但不限于以下内容：
(一)建立内部稽核和责任追究机制，每至少两次检查和评估子公司内部控制的有效性、财务运营的稳健性、业务活动的合规性;
(二)建立重大事项报告机制，明确子公司应当向基金管理公司报告的事项范围、时间要求和报告路径，确保基金管理公司及时知悉、处理子公司重大事项;
(三)实行风控合规垂直管理，对子公司的风控合规管理制度进行审查，向子公司选派具备足够专业胜任能力的风控及合规管理人员，并由基金管理公司督察长统一任免、考核和管理，确保子公司风控合规管理工作符合基金管理公司的统一标准;
(四)中国证监会规定的其他要求。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十七条 在有效防范利益冲突和敏感信息不当流动的前提下，基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十八条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，基金管理公司应当履行必要的内部程序并在公司报告以及监察稽核报告中予以说明;依照法律法规应当对外进行信息披露的，应当严格履行信息披露义务。
基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第十九条 基金管理公司应当在公司报告、监察稽核报告中对公司人员在子公司领薪、兼职和参股的情况进行详细说明，并采取有效措施确保符合下列要求：
(一)基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务，但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外;
(二)基金管理公司从业人员不得在子公司领取工资薪酬，但向子公司派驻的董事、监事和相关委员会成员领取固定津贴的除外;
(三)基金管理公司从业人员不得在子公司参股，子公司实行专业人士持股计划应仅限于本公司人员。
第二十条 基金管理公司出现下列情形之一的，应当向中国证监会提交处置子公司的具体方案，依法妥善处理子公司存续业务：
(一)基金管理公司被采取指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施;
(二)基金管理公司依法解散或被宣告破产;
(三)因客观原因导致基金管理公司无法履行对子公司管控职责的其他情形。
第四章 子公司的治理与内控
第二十一条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理结构，实施有效的风险管理和内部控制，保持公司规范有序运作。
第二十二条 子公司应当建立全面的风险管理体系，采取有效风险管理措施，确保业务发展规模与其风险承受能力、风险控制水平及经营实力相匹配。
第二十三条 子公司应当建立关联交易管理制度，对关联方及关联交易行为认定标准、交易定价方法、交易审批程序等进行规范，保证关联交易决策的独立性，严格防范非公平关联交易风险。
子公司不得运用受托管理资产与其固有财产进行交易或者在不同受托管理资产之间进行交易，但取得全体投资人事先同意并有充分证据证明未损害投资人利益的除外。子公司运用受托管理资产从事其他关联交易的，应当履行必要的内部程序并向投资人及时、全面、客观地披露关联交易信息。
第二十四条 子公司应当参照公开募集基金行业人员离任审计或离任审查的相关管理规定，对高级管理人员和投资经理开展离任审计或离任审查。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害投资人以及公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资子公司管理的投资组合，与其他投资人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向证券投资基金业协会申报所投资产品的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司应当参照基金管理公司固有资金管理的相关规定，建立固有资金运用的内部控制制度，保证固有资金运用在授权决策、合规管理、防火墙隔离、信息披露等方面符合监管要求。
子公司运用固有资金进行投资不得存在下列情形：
(一)投资于现金、银行存款、国债、开放式公募基金等高流动性资产的比例低于固有资金总额的50%;
(二)投资于本公司管理的单个投资组合的份额，和基金管理公司、子公司及其从业人员投资的份额，合计超过总份额的50%;
(三)投资于上市交易的股票、股指期货及其他衍生品;
(四)开展第二十八条规定范围以外的股权投资;
(五)开展规避基金管理公司固有资金运用规定的其他活动。
第二十八条 除下列情形外，子公司不得再下设或投资参股其他机构：
(一)经营私募股权投资基金管理业务的子公司(以下简称私募股权基金管理子公司)设立符合第二十九条规定的特殊目的机构;
(二)私募股权基金管理子公司作为管理人，设立合伙企业或公司形式的私募股权投资基金;
(三)中国证监会认可的其他情形。
第二十九条 私募股权基金管理子公司可以为特定的私募股权投资基金，设立专门履行管理人职责的特殊目的机构，但应当符合以下规定：
(一)特殊目的机构的设立目的和业务范围应当清晰明确，不得交叉重复;
(二)私募股权基金管理子公司对特殊目的机构的出资比例不得低于35%，且为该机构的第一大出资人并拥有基金的实际控制权;
(三)特殊目的机构仅能管理与本机构设立目的一致的私募股权投资基金，除必要的基金管理事务外，不得对外独立开展经营活动;
(四)特殊目的机构不得再下设其他机构。
私募股权基金管理子公司设立特殊目的机构，应当在办理工商登记之日起5个工作日内向基金管理公司所在地中国证监会派出机构备案，详细说明设立目的、拟管理基金、出资人构成等基本信息。
第五章 监督检查
第三十条 中国证监会建立常态化的定期风险监测会商机制和现场检查机制，以问题和风险为导向，对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，实施非现场监管和现场检查。
证券投资基金业协会应当定期向中国证监会报告子公司及其下设特殊目的机构的产品备案情况及风险监测情况，发现存在重大风险或违规事项的，应当及时报告中国证监会。
第三十一条 中国证监会根据监管需要，建立子公司风险准备金制度和风险控制指标体系，要求子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金，并持续满足风险控制指标要求，具体规则另行制定。
根据子公司的内部治理、风险控制和合规管理等情况，中国证监会可以对不同的子公司在风险控制指标、风险准备金计提比例等方面实施差别监管。
第三十二条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理;已经受理的，不予批准。
第三十三条 子公司发生下列重大事项，应当在发生之日起5个工作日内，在中国证监会基金监管信息系统中更新报送子公司基本信息表：
(一)变更名称、住所、经营范围、法定代表人;
(二)变更注册资本、股东或者股东出资比例;
(三)对公司章程进行重大修改;
(四)变更高级管理人员、投资经理;
(五)基金管理公司转让所持有的子公司股权;
(六)公司合并、分立或者解散;
(七)公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚;
(八)公司财务状况发生重大不利变化;
(九)对公司经营产生重大影响的其他事项。
发生前款所列第
(五)项至第
(九)项规定情形的，子公司还应当及时向中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构书面报告。
第三十四条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司报告、内部控制评价报告、监察稽核报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况。中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以要求基金管理公司单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十五条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者投资人资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十六条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以对子公司采取责令改正、暂停相关业务等行政监管措施，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施：
(一)公司治理不健全，或内部控制不完善，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件;
(二)在避免同业竞争、防范利益冲突、风险隔离、关联交易管理等内部控制方面，不符合第四条、第五条、第十五条、第二十三条的规定;
(三)违反第二十六条的规定进行交叉持股;
(四)固有资金运用管理不符合第二十七条的规定，或在第二十八条规定的情形外下设或参股其他机构;
(五)私募股权基金管理子公司设立特殊目的机构不符合第二十九条的规定;
(六)未按照第三十三条的规定及时准确报告有关事项;
(七)从事损害投资人及基金管理公司利益的活动;
(八)违反忠实勤勉义务或者规避监管的其他行为。
第三十七条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十八条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害投资人利益的，中国证监会可以采取责令停业整顿、责令基金管理公司撤销子公司、指定其他机构托管、接管等监管措施。
第三十九条 基金管理公司有下列情形之一，中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以采取责令改正、暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施，可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施：
(一)未经批准擅自设立或变相设立子公司;
(二)设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏;
(三)违反第十四条的规定，未严格履行对子公司的管控职责;
(四)委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权;
(五)在避免同业竞争、防范利益冲突、风险隔离、关联交易管理等内部控制方面，不符合第四条、第五条、第十五条、第十八条的规定;
(六)基金管理公司相关人员违反第十九条的规定在子公司兼职、领薪或参股;
(七)未按照第三十四条、第三十五条的规定报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏;
(八)怠于对子公司进行管理，导致子公司治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第六章 附则
第四十条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
子公司下设特殊目的机构，参照适用子公司的相关规定。
第四十一条 本规定自2016年12月15日起施行。《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告[2012]32号)同时废止。相关过渡安排如下：
(一)不符合本规定第四条、第十九条第
(三)项、第二十七条规定的，应当在本规定施行之日起12个月内予以整改;
(二)不符合本规定第九条，基金管理公司在本规定施行前与其他投资人共同出资设立子公司的，应当在本规定施行之日起12个月内调整持股比例至不低于51%;
(三)不符合本规定第二十八条，子公司在本规定施行前存续的从事私募投资基金管理业务的下设机构，已有存量产品的，可以存续至项目到期，存量产品到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。子公司在本规定施行前存续的其他下设机构及投资参股机构，应当在本规定施行之日起12个月内予以清理。
(批注：私募股权不一定都叫资产管理计划，且该表述与第二十条的投资组合表述、与第二十八条的私募资管产品的表述不一致。)
附件2：
关于《基金管理公司子公司管理规定》的修订说明
为进一步加强基金管理公司子公司(以下简称子公司)监管，提高子公司风险管理能力和内部控制水平，我会结合行业发展情况和监管工作实际，对《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告[2012]32号，以下简称《暂行规定》)进行了修订，更名为《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《管理规定》)。现将主要修订情况说明如下：
一、修订背景
2012 年11 月1 日，为推进基金管理公司更好服务实体经济，满足投资理财需求与融资服务需求，我会颁布实施《暂行规定》，允许基金管理公司设立基金销售业务子公司(以下简称销售子公司)和特定客户资产管理业务子公司(以下简称专户子公司)。4 年来，子公司取得了长足发展。截至2016年9 月底，基金管理公司共成立79 家专户子公司和6 家销售子公司。其中，专户子公司管理规模已突破11 万亿元，存续产品超1.7 万只。
在业务快速发展的同时，子公司逐步暴露出一些亟需规范的问题和风险，而现有规定在组织架构、内部控制等方面的监管要求相对宽泛和原则，已经难以适应新形势下加强监管和防范风险的要求。因此，有必要对《暂行规定》进行修改完善，引导子公司稳健合规开展业务。
二、修订原则
本次修订过程中，我们遵循以下原则：
一是提高子公司的风险管理水平和风险抵御能力。根据行业发展态势和风险状况，对专户子公司初步构建以净资本为核心的风险控制指标体系。
二是完善子公司的公司治理和内部控制。总结实践经验，细化子公司关联交易、利益冲突防范、固有资金运用等方面的监管要求，进一步加强投资者合法权益保护力度。
三是引导机构回归“子”公司本位。强化母公司管控责任，明确子公司业务定位是对基金管理公司业务的专业化补充和协同，不能“另起炉灶”搞同业竞争。
三、主要修订内容
本次修改内容共涉及条款20 余条，总条款由39 条增加至41 条，体例结构上将原第三章按照基金管理公司管理和控制要求、子公司的治理和内控要求予以分立，明确母子公司各自的义务和责任。主要内容如下：
(一)明晰“子”公司定位，引导母子公司形成业务协同、专业互补的良好经营格局一是强化基金管理公司对子公司的控制要求，避免变相“出租”业务牌照。控股比例方面，要求基金管理公司原则上应当设立全资控股子公司，法律法规及中国证监会另有规定的情况下才可以引入外部股东，但基金管理公司的持股比例持续不得低于51%。内控措施方面，进一步细化基金管理公司将子公司纳入统一风控管理体系的具体要求，包括但不限于构建内部稽核机制、重大事项报告制度，实施合规风险垂直管理等。二是清晰界定母子公司业务范围，禁止同业竞争。将原规定第十六条调整至总则第四条，要求基金管理公司应当按照专业化、差异化的原则确定子公司的发展方向和经营范围，不得存在同业竞争情形。
(二)完善公司治理，系统性规制子公司组织架构及潜在利益冲突一是规范子公司固有资金管理和运用，统一母子公司固有资金监管标准。增设第二十七条，一方面要求子公司参照基金管理公司建立相关内部控制制度，另一方面明确子公司固有资金的投资范围和限制性要求，确保子公司财务运营稳健。二是禁止子公司再下设机构，避免组织链条过长、脱离监管。针对实践中部分子公司偏离本业，大量开展对外投资、参与实体业务的混乱情况，本次修订原则上禁止子公司以固有资金投资入股其他企业。除私募股权基金管理子公司设立基金型合伙企业、基金型公司及特殊目的机构外，现阶段其他子公司不得再下设机构。三是完善子公司关联交易管理，要求子公司建立关联交易管理机制，原则上禁止固有资产与受托管理资产进行交易或者将不同的受托管理资产进行交易，严格防范利益输送。四是加强母子公司人员隔离，防范利益冲突。除基金管理公司向子公司派驻的董事、监事以及相关委员会成员外，基金管理公司从业人员不得在子公司领薪或兼职。针对实践中部分基金管理公司以子公司股权实施专业人士持股计划、导致母子公司股权激励错位的情况，规定明确要求基金管理公司人员不得在子公司参股。目前已经存在的母公司员工持股，一方面，应按照法规要求限期整改;另一方面，我会将引导相关公司做好股权调整工作，支持基金管理公司以本公司股权方式实施专业人士持股计划。
(三)强化风险管控，促使子公司业务发展规模与风险管控能力相匹配
一是提出全面风险管理的总体性要求，确保业务发展规模与其风险承受能力、风险控制水平及经营实力相匹配。
二是加大投资者保护力度，比照公募基金建立风险准备金制度，要求专户子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金。
三是借鉴证券、信托等机构的监管经验，建立风险控制指标监管体系，具体内容由《基金管理公司特定客户资产管理业务子公司风险控制指标管理暂行规定》另行规定。四是构建子公司风险处置机制，要求子公司制定合法可行的风险处置计划，如陷入经营困境，应采取有效措施稳妥有序处置相关业务。
(四)优化监管协作机制和监管报告机制，提高日常监管效能一是建立常态化的子公司现场检查机制和风险监测会商机制，明确基金业协会应当定期报告子公司及其下设特殊目的机构的产品备案情况及风险监测情况，为开展以风险和问题为导向的日常监管奠定基础。二是按照简政放权要求，取消事前备案事项，完善重大变更信息报送方式。
(五)支持基金行业更好服务资本市场，为优质基金管理公司的未来发展预留空间一是将子公司业务范围拓宽至“特定客户资产管理、基金销售、私募股权基金管理以及中国证监会许可或认可的其他业务”，在避免同业竞争、落实一类业务在一个平台运作的要求的前提下，为基金管理公司下一步专设子公司经营养老金管理、指数化投资、私募股权基金管理业务等细分领域预留政策空间。二是将组织形式拓宽为公司法人，不再限于有限责任公司，便于子公司通过股权融资等方式补充资本。
四、实施安排
《管理规定》自颁布之日起试行。为确保规则平稳实施，做出如下过度安排：一是就禁止同业竞争、固有资金投资、基金管理公司人员在子公司参股等特定事项(涉及第四条、第十九条第
(三)项、第二十七条)，给予12 个月过渡期予以调整。二是关于存续子公司的控股比例要求(涉及第九条)，规定实施前基金管理公司与其他投资人共同出资设立的子公司，允许继续合资，但是基金管理公司的持股比例应当在12个月内调整至不低于51%。三是关于规定实施前子公司下设或参股的机构(涉及第二十八条)，区分类别予以处理：下设机构从事私募资产管理业务且已有存量产品的，可以存续至项目到期，但产品到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。参股机构和不属于上述情况的其他下设机构，应当在12 个月内予以清理。
安全生产月征文
——“防在地面、胜在空中”
每当看见一架客机缓缓起飞，它上面都承载着机上旅客去往远方的梦想，作为一种交通工具，快速、便捷、高效、安全这些特征使得它，成为越来越多的人们出行的首选。因此民航业也就有着更大的发展空间。在机队规模不断壮大，航线网络不断健全的同时，永远被放在最基本、最重要位臵的就是——安全。
民用航空业诞生伊始，安全就被视为航空运输系统正常运行的基本保障。随着这些年科技水平的不断进步使得飞机的制造、维修、通信、导航等技术的不断提高不断完善;对飞行员、空管员、机务人员的技术和管理日益加强，使得飞机这只钢铁大鸟，变身为最安全的交通工具。与此同时航空安全的另一个重要组成部分空防安全，所面临的威胁反而却日益严峻。诸多的政治、经济、民族、宗教间的矛盾日益尖锐，使得这种人为破坏具有很大的不可预知性和突然性，难于防范。而我们作为一名航空安全员身上肩负着的正是空防安全这根脊梁。
空防安全不但威胁航空安全，也危害公共安全和国家安全。在国际恐怖主义活动日渐猖獗的今天，境外的‚伊斯兰国‛、‚基地组织‛等关系盘根错节，我国境内西藏、新疆的民族分裂分子，在国际反华势力的挑动下，与国际恐怖组织积极串通，逐渐强化选择恐怖主义活动来实现其险恶的政治目标。9〃11‛事件后，境外‚东突‛势力调整战略、策略，进一步推动‚东突‛问题国际化、联合化，对我国及周边国家的安全构成严重影响。犯罪的攻击目标选择为能够引起社会恐慌和混乱的有影响力的事件，‚海航6.29新疆和田劫机‛事件就是这一类的典型事件。我国的航空运输系统面临的潜在威胁日益增大。
一、防在地面
作为一名西藏航空公司的航空安全员，因为公司执飞的航线大多位于西藏高原地区，我们身处在防范和制止‚藏独‛势力对航空器进行非法干扰行为的最前沿。我们的《执勤标准手册》，根据不同的航线特点，分为5大勤务派遣等级，有着不同的人员搭配和器械领取标准;在航班进场前所进行地航前准备会与乘务组围绕着‚航线特点‛、‚当前空防形势‛、‚机组人员实力搭配‛等进行空防协同;进入客舱后我们手持着强光手电、反光镜，对客舱中每一个区域进行细致的清舱检查，绝不让任何外来物品留在机上、绝不放过任何可疑现象;旅客登机时我们隐藏身份，细心观察着旅客的着装打扮、神情姿态、有无同行人员等，这些例行的工作看似普通，但都是为了在航班起飞前尽最大可能排除空防安全隐患，切实做到‚防在地面‛
2015年11月9日一个平常的傍晚，TV9841(西宁-南京)航班专职安全员张惟汗按照规定在舱门关闭后对客舱进行巡舱，在行进至16排时他的目光中出现3名旅客神情焦急，似乎有话要说却又欲言又止，他敏锐的扑捉到了这一不寻常的信息。要求乘务员出面试探向旅客了解情况后发现旅客帮陌生人捎带不属于自己的行李且不知道行李箱中是何物品。此情况严重威胁飞行安全，随即安全员报告机长飞机滑回停机位二次开门，所有旅客携带全部行李下机重新安检。同时专职安全员，积极配合机场公安和安检人员使用《航空器搜查单》对航空器进行全部清舱，在确保无外来物品。所有旅客和行李重新过安检后，再次登机。
二、守土有责
记得多年前一部经典电影《天地英雄》中的一句台词‚来栖大人：‘西域土地广袤、人烟稀少朝廷既授命于我，朝廷无官之处我便是官!’‛飞行在万米高空，看不到大众所熟知的那些国家机器。作为航空安全员我们守护着飞机，就如同守护我们脚下的国土。‚守土有责‛的使命感，需要我们在空中执勤时思想高度戒备，容不得半点马虎，始终保持着‚如临深渊、如履薄冰‛的心态，客舱中每一遍的巡舱我们留心观察着每一名旅客的状态，有的昏昏欲睡、有的兴致盎然、有的出神地看着电影、有的尽情地与朋友聊天，有的却四处张望、神情紧张，我们要抓住这一丝异常状态的流露，及时发现未雨绸缪，力争将隐患消灭在萌芽状态。‚千里之堤，溃于蚁穴‛。一颗小小的烟头，一个小小的疏忽，都可能酿成无法预知的悲剧。为此我们必须严格要求自己，始终坚持‚红线意识、底线思维‛守护好交到我们手上的这寸‚土地‛。
2016年5月30日一架从拉萨飞往西宁航班上，航班按照既定的航线在空中飞行。专职安全员刘伟静静地坐在执勤座位注视着客舱中的一举一动。在旅客嘈杂声中刘伟的耳中捕捉到了异常的信息，5F和5C两名旅客使用藏语交流，并且频繁提到‚安检‛等词汇。通过进一步的观察安全员发现5F旅客神情紧张，多次不自觉地整理衣物。这些异常的现像引起了刘伟的警觉。后经过询问后发现旅客误将打火机带上了飞机，安检并未发现。安全员报告机长后没收了打火机，并加强了对旅客的监控。
三、胜在空中
空中处臵能力，作为空防安全的最后一道保障，成为航空安全员的立身之本，我们日复一日的训练体能、学习空中处臵技能，都是围绕着这一目标而时刻准备着。绝大多数航空安全员，可能终其职业生涯都没有遇到过劫炸机、纵火的等非法干扰事件。但是在当前严峻的空防形势下，我们又将如何承载我们的使命和责任?唯有苦练体能，提升技能。引进了美国‚红人‛系统就是为了提高我们的近身格斗能力，在狭小空间下一招制敌;特别签约的两家实训基地，就是要在客舱环境下设臵各类情景科目，进行模拟演练让队员们都可以亲身体验提高机上处臵能力。公司为我们创造了优良的训练条件，我们更应该不懈努力苦练体能、提高技能，时刻准备着应对各种不可预知的空中威胁。
今年是公司跨越式发展年，首条国际航线开航在即，首架A330宽体客机也即将投入运营。在公司机队规模不断发展壮大，航线网络不断完善的同时，对安全运营也提出了更高的要求。保卫部空保队始终坚持‚抓作风建设、强实战技能‛的建队宗旨;安全员们始终保持‚红线意识、底线思维‛，夯实基础、苦练技能，为公司的发展添砖加瓦。
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企业主要负责人安全生产责任书
一. 安全目标
1.贯彻执行公司安全生产工作以安全第一，预防为主，综合治理的方针，坚 持生产经营服从安全需要的原则，确保实现安全生产和文明生产。
2.无死亡事故，无重伤事故，无火灾、爆炸事故的发生，确保全年工伤事故率低 于上。
3. 维持公司和谐稳定，确保本公司内不发生任何治安责任事件。
二.安全责任
4. 公司主要负责人是公司安全生产的第一责任人，对本公司安全生产工作负全面
责任，公司主要负责人认真贯彻执行国家和市有关安全生产和劳动保护工作的
方针、政策、法律、法规，把安全工作列入公司管理的重要议事日程，主持重
要的安全生产工作会议，签发有关安全工作的重大决定，审定安全方面的重要
奖惩。
5.建立健全安全生产的保证体系，保证安全技术措施经费的落实;
6.领导并支持安全管理人员或部门的监督检查工作;
7.领导组织编制、特殊时期安全工作实施计划，负责审定各级安全生产责任
制，督促检查公司各单位主要负责人抓好安全生产工作。
8.健全公司安全管理机构，充实专职安全生产管理人员，定期听取安全生产管理部门的工作汇报，及时研究、解决有关安全生产中的重大问题。
9.组织审定并批准公司安全生产规章制度，按规定审批公司安全措施费用，并对其投入的有效实施进行监督。
10. 组织制定并实施公司事故应急救援预案，建立、健全公司事故应急救援体系。
11.定期组织召开公司安全生产工作会议，分析安全生产动态，及时解决安全生产 中存在的问题。
12. 组织领导公司安全生产宣传、
教育工作，审定各级、各部门安全生产考核指标。
13.向职工代表大会报告公司安全生产状况。
三.本责任书经双方签字后生效，执行时间自
2012年1月1日至2012年12月31日。
总经理：(签字)
主要负责人：(签字)
年 月日
公司安全生产责任书
公司企业安全生产责任书大全
一、 各单位行政主要负责人是本单位安全生产工作第一责任人，对本单位及所属各部门的安全生产(包括交通安全)工作负全面领导责任。
二、 贯彻执行党和政府关于安全生产的方针、政策，并按法律、法规规定的职责和安全生产责任制的要求，进行监督与管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，保护从业人员正当的合法权益。
三、把安全生产工作放在本单位经营、服务的重要位置，定期召开安全生产工作会议，研究防范措施，制定切实可行的预警方案，及时解决安全生产中的各类问题;每次会议形成会议纪要，做好台帐登记工作。
四、 将本单位的安全生产工作，按照责任制要求逐层分解，落实到各有关部门和员工，并定期检查，监督安全生产责任制的落实情况，把各类事故隐患消灭在萌芽状态。
五、建立健全本单位安全生产责任制体系和组织管理网络，设置落实安全生产管理领导小组，配备安全生产兼职管理人员。
六、采取多种形式，加强对安全生产法律、法规和安全知识的宣传教育，提高职工的安全意识。
七、严格执行安全生产操作规程：
(1)制定并严格执行安全生产工作条例。
(2)严禁违章用火、用电、用气，严格对易燃、易爆、剧毒及其它危险品的管理。
(3)确保消防设备系统正常运转，落实消防责任制，做到人防与机防的有机结合。
(4)加强交通安全教育，严格遵守交通安全法规，确保安全运营。
(5)加强治安防范，确保本单位内部物品及所管理的物业安全，防止各类治安案件和事故的发生。
(6)锅炉、电梯、机械加工设备等的从业人员，必须持证上岗，并加强岗前培训和在岗人员的复训再教育，做好设备的日常维护和保养工作。
八、关心员工利益，解决员工实际困难，改善员工工作环境和休息条件。
九、各单位每月向总公司安全生产领导小组报告本单位安全生产工作情况。按内容要求和时间要求，每半年严格认真填写《安全生产工作履职报告书》，于每年6月30日和12月30日前由行政负责人签署后上报总公司。
十、考核期内发生重大伤亡事故或重大安全责任事故的，公司将对安全生产工作有关责任人进行经济处罚和行政处分;对认真落实安全生产各项措施，没有发生重大事故的，公司将予以奖励。
十一、责任书自签字后生效，有效期两年，每年年终进行考核。
十二、如遇责任人变动，各单位应及时调整和做好工作交接，责任书继续有效。
单位：
责任人：
日期：
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一、企业安全生产目标
1、无重、特大及死亡事故发生。
2、工伤事故(直接经济损失3000元以上)为零。
3、火灾事故为零。
4、不发生食物中毒事故、交通事故及刑事案件。
二、企业安全生产责任
1、企业安全生产负责人是安全生产第一责任人。遵循惯彻谁主管，谁负责，管生产必须管安全的安全生产原则，对本企业的安全生产工作全面负责。
2、遵守落实《安全生产法》、《消防法》、《劳动法》等法规，宣传惯彻执行国家、留史镇企业的有关安全生产的法规、制度和标准，认真落实和部署各项工作，推动安全管理工作，研究和推广现代安全管理方法和技术。
3、检查、督促本企业的各级管理干部和员工在工作中自觉履行的安全职责，严格执行企业的各项规章制度，加强安全生产管理，做到不违章、不违规。
4、定期组织对本企业进行安全检查，对查出的安全隐患，要及时落实整改，对无力整改的要及时采取相应措施，并且报镇政府安监所。
5、组织新招员工和有关人员(实习、培训和外来施工人员)的入厂安全教育(新进员工的三级教育培训考核)，员工上岗前、工种转换的安全培训以及安全宣传工作，做到有培训、有记录、有效果。
6、负责搞好食堂、员工宿舍的安全卫生和防火工作。
7、在本企业内进行安全生产工作分析，搞好事故预防及事故调查分析与处理。
8、制定本企业的安全生产计划，完善安全操作规程与检查制度。
9、组织落实对本企业的安全生产事故的应急处理与救援预案并定期演练。
10、组织落实对本企业的生产设备的维护保养、确保设备正常运转、消防设施、安全标志不被破坏，通道和安全出口畅通。
11、加强对本企业的特种设备、特种作业人员的管理、登记存档工作，并定期组织岗位技能培训，做好危险源登记工作，并做好防范措施。
12、定期组织防火检查，做好本企业的治安保卫工作。
13、如实向镇政府或上级安监部门报告安全生产事故。接受安全生产上级行政主管部门的检查、接受安委会安全生产工作的监督与指导，切实搞好安全生产工作，杜绝事故发生。
xx镇人民政府：(盖章) 镇长： (盖章)
-----------------公司：(盖章) 负责人： (盖章)
本责任书有效期从2011年4月30日到2012年4月30日
签订日期：2011年4月30 日
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