基于“清单式管理”的烟草行业EPC工程总承包项目资料精细化管理
【摘 要】为规范化、标准化、系统化烟草技术改造项目实施过程中的资料管理，发挥项目资料在工程管理中的巨大价值，论文致力于明确资料管理的重要性，阐述技改项目资料管理的现状以及提出资料精细化管理的理念与实践措施，以期为广大烟草行业项目建设者提供参考与借鉴。
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【關键词】项目资料;“清单式管理”;精细化管理
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1 引言
在工程建设过程中，工程质量不仅仅与施工相关，资料的规范化管理也是提升工程质量的关键性因素。对资料的规范化编制与收集，有助于提升资料的真实性与完整性，进而为工程的建设、验收提供有力的支持和帮助。然而，工程建设的资料管理因其繁杂性、持续性，普遍被广大项目建设者所忽视，造成了工程资料管理价值的丧失，影响工程项目的正常建设。
在烟草行业EPC工程总承包项目(以下简称“项目”)实施过程中，不科学、粗放式的资料管理在更加严格的行业审计、检查要求下，已发展成为行业项目管理的痛点与难点。项目的资料管理普遍面临着分工体系模糊、规章流程缺乏、管理人员频繁变动等现状，在项目建设过程中，造成了信息滞后、信息错误、信息虚假等问题，严重影响项目工期、质量、安全、投控目标的实现。为了保障项目的高质量建设，精细化的资料管理成为了技改项目的现实所需。本文从技改项目资料管理现状着手，结合新业薄片技改项目的实践应用与经验，探讨烟草行业业主方技改项目资料管理的方法，以期为烟草行业广大项目建设者提供有益参考和借鉴。
2 项目资料管理的重要性
2.1 政策文件的强制规定
项目资料管理是政策文件的强制规定。前期策划准备阶段，由于烟草行业多为生产相关人员为主，难以满足EPC项目建设管理的多样化需求，为了更好地实现项目总体目标，对要实现的功能、技术标准、总工期等进行合理的规划设计，在项目前期策划阶段成立项目建设分析论证小组，按照“项目策划→规划设计→施工→运营”的流程，与咨询单位及设计单位就EPC总承包建设模式及内部管理管控机制进行多维度的深入沟通，包括项目建设目标与项目定义、项目功能分析与工作任务分配、与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证、与项目决策有关的技术方面的论证与策划、项目决策的风险分析，完成了项目的功能、模式、建设目标及组织策划。
2.2 项目建设的现实所需
工程资料是项目工期、质量、安全、投控目标实现的重要支撑。在工程建设过程中，项目资料既是施工建设与竣工验收的重要依据，也是相关工程后期管理、维护、扩改建的主要参考信息。鉴于烟草技改项目的特殊性，项目的规模较大、施工要求较高，其技改工程资料也更为复杂[1]。在建设中所使用材料的检测报告、出厂合格证、使用说明等资料，可作为出现质量问题时的维权依据;施工方案、施工日志等详细记录是项目监理或业主加以工程进度调控的参考标准;施工现场的安全资料为安全管理工作提供了分析材料，且有助于施工项目部落实安全生产责任制;相关设计变更、签证单、竣工图、施工单位上报函件等各类资料，均与工程投控相关。对相关资料的把控、整理和审核，可大大降低项目建设风险，保障项目的顺利建设。
3 项目资料管理的现状
3.1 资料管理意识不强
在项目建设过程中，人们往往更加注重具体的施工、成本控制等问题，缺乏对档案资料管理的重视。因此，在档案资料管理中投入的人力和资金相对较少，导致档案资料管理效果不理想[2]。除此之外，对各类各级资料的分类不到位，缺乏资料管理的规范与标准，导致资料保存时的不完整。同时，部分临时机构解散较快、存在时间短，由于相关资料管理人员未及时跟进、主动收集工程资料，导致资料的遗漏[3]。
3.2 资料管理要求模糊
在项目管理的过程中，往往由于规章制度的不明确、不全面，导致资料管理职责、管理内容的模糊，造成资料管理的问题频发。例如，资料管理责任不明确，各人员推诿扯皮导致资料的遗失;档案资料收集不规范，导致档案资料无法真实地反映出工程实际;缺乏明确的资料审核要求及清单，导致一些关键资料虽然遗漏但难以被发现等。规章制度的模糊使档案资料丧失了自身的价值和作用，进而影响项目推进。
虽然目前我国已经出台了《建设工程文件归档整理规范》等相关管理规范，但在实际过程中，因项目类型、项目规模、人员管理能力等现实情况不一，相关的管理规范无法全面适用于各类型项目的建设。尤其是烟草行业的技改项目，因其管理要求、管控要点、建设程序与普通的民用建筑、基础设施建设等项目有所不同，相关管理规范难以完全适用于技改项目，为技改项目资料管理带来了新难题。
3.3 管理人员经验有限
资料管理人员的业务水平将会直接影响到档案资料管理的质量和效果。目前，由于工程建设单位缺乏对档案资料管理的重视，导致档案资料管理人员数量不足、水平有限，大大影响资料管理质量。
对于烟草行业而言，烟草工业企业主营卷烟生产、烟草薄片加工等业务，普遍缺乏项目管理专业人员，于项目建设的管理工作上面临较大困难。因资料管理人员配备的不足，人员经验的限制，在资料的收集、归档、借阅等管理方面时常碰到难题，影响项目建设。
4 资料精细化管理
4.1 精细化管理介绍
精细化管理源于发达国家一种企业管理理念，有别于企业传统的“粗放式”管理方法，精细化管理将企业管理责任具体化、明确化和规范化，以提高企业竞争力为目的，最大限度地减少管理所占用的资料和降低管理成本[4]。
精细化管理具有四个基本特征：精、准、细、严。
①精：是做精，精益求精，追求最好。做精、求精的过程需要管理者不断创新、改良工艺、精打细算、精益求精。
②准：是准确的信息与决策，准确的数据和计量，准确的时间衔接和正确的工作方法。
③细：是操作细化、管理细化，特别是执行细化。
④严：是严格控制偏差，严格执行标准和制度。
精细化管理强调在具体工作的每个环节给予一系列细节的高度关注和重视，系统地分析研究、把握每一细节，着眼于抓好每个关键步骤及微小细节，以保证预期目标的顺利圆满实现[5]。
4.2 精细化管理于资料管理的引申运用
将精细化管理应用到资料档案管理之中，有助于提高资料的管理质量、规范工程实施流程、提高工程实施效率，促进项目的建设。围绕精细化管理“精、准、细、严”四大原则，资料管理可从以下四大方面进行优化提升：
①精：制定清单，对标管理，策划精密。制定资料归档清单，对标清单对归档资料进行管理，通过清单的周密策划，提高归档资料质量。②准：明确权责，定岗定人，准确管理。明确资料管理各相关单位、各相关人员的职责，定人定岗，将资料管理的职责落实到各具体人员，降低资料管理风险。③细：流程细化，要求细化，执行细化。明确资料收发、流转的流程要求，细化资料的借阅、管理、归档等要求，通过细化的管理，提升资料价值。④严：制定规章，严格执行，严格落实。制定项目资料管理的规章制度，各相关人员严格执行、严格落实，促进项目资料管理的规范化。
5 新业薄片于资料精细化管理的实践应用
新业薄片公司现有一条一万吨/年造纸法再造烟叶生产线，该生产线于2002年开工建设，2005年正式投产，是国内第一批推出的造纸法再造烟叶生产线。为适应现代化生产需求，2017年，经国家烟草专卖局批准，新业薄片就地技改项目(以下简称“本项目”)正式启动，建设内容包括了新建联合工房、配置再造烟叶生產线等。
本项目投资额高、建设规模大、建设内容复杂、项目资料烦琐。针对本项目的资料管理，新业薄片公司多措并举，以期提高资料管理质量。
5.1 搭建资料管理架构，明确资料管理权责
本项目的建设涉及工程总承包、工程监理、跟踪审计、招标代理等多个参建单位，流转至业主单位的信息资料杂乱无章。根据各类信息资料流转的实际情况，新业薄片公司明确了各类资料接收与转出的接口要求，制定信息流转网络图(见图1)，各方设定专人对接，以提高沟通效率，降低沟通成本，从而有助于工程的顺利推进。
5.2 建立文档编码体系，保障资料档案完善
标准统一的、唯一的文档编码可被称为工程项目文档的“身份证”，是参与工程项目管理各方统一的，满足工程项目各阶段查询、调用、整理归档等信息管理要求的标识系统，是工程项目文档管理中日益重要的基础工作[6]。在项目建设前期，新业薄片公司对文档资料进行了编号策划，形成了统一标准，以解决技改项目实施过程中文件缺漏、调用效率低下等问题。
5.3 梳理项目资料清单，提高资料管理质量
项目全过程管理资料烦琐杂乱，完善的资料清单能发挥提醒、引导、规范、监督作用，减少管理人员的疏漏和失误，提高管理人员的工作质量与效率。经过多方的咨询、学习、调研，新业薄片公司建立了项目业主方管理的资料清单，并于实际建设过程中不断完善细化，清单内容(见图2)覆盖规范标准、规范性文件、报告、收发文资料、技术资料等项目全过程资料。资料清单既是一张“明细表”，又是一张“提醒表”，对提升资料的审核水平、保障资料的收集质量、提升资料的收集效率具有很大的帮助。
5.4 建立资料管理标准，规范管理项目资料
完善的管理制度可以保障相关管理人员工作的规范性与严谨性，促使相关管理工作的履行与落实。新业薄片公司在项目建设前期，建立了针对技改项目的信息管理制度(见图3)。制度中明确各单位、各人员的信息管理职责，规定各参建单位之间的文件流转流程，细化档案的借阅管理要求等，使得项目的资料管理更加科学化、规范化，从而确保项目资料的完善性。
6 清单式资料精细化管理的成效
6.1 科学收集文件资料，提高归档资料质量
针对项目资料管理存在文件缺漏、错误等问题，本项目所采用的“清单式管理”方案能为技改项目资料的科学化管理构建有效管理体系，明确文件收集的流程及归档资料清单，节省文件反复流转的沟通成本，避免了因文件错误、文件遗漏等因素导致的资料问题。
6.2 文件分类编码归档，提高信息沟通效率
精细化资料管理针对项目全过程业主方所需资料分类统一编号、记录归档资料信息，完善构建资料档案归档目录与文档信息编码体系，在实现了信息资料完整性的同时，便于后期资料查阅与借阅，有助于提高信息沟通效率，有序推进项目建设。
6.3 资料管理有据可依，降低项目违规风险
精细化的资料管理实现了资料管理的科学化、效率化与完善化，有效规避了各相关人员篡改项目资料、故意规避检查等违法违规行为，使项目资料能够真实反映项目的全过程建设情况，在有效应对审计、上级检查的同时，为后续项目的建设、运营提供有效的资料支撑。
7 结语
隨着我国科技水平的日益提升和经济实力的不断进步，我国烟草行业工程建设项目的管理方法也在不断改革与发展。伴随着烟草行业技改投资额的扩增，项目建设规模的扩大，工程资料的整理难度也逐渐增加。为防止资料管理问题对项目进度、质量、安全、投控带来风险，新业薄片公司力求通过应用精细化的资料管理方法，形成清晰的资料管理架构、细化的资料管理职责、清单式的管理工具，将资料管理渗透至项目全生命周期、落实到建设的细微环节。
【参考文献】
【1】刘杰.工程项目全过程精细化成本控制[D].成都：西南交通大学，2013.
【2】许毅臣.S公司工程项目文档管理的研究[D].上海：东华大学，2018.
【3】李慧.铁路建设工程资料的规范化管理研究[D].北京：北京交通大学，2005.
【4】王小丽.研究工程竣工资料管理的重要性[J].建筑工程技术与设计，2017(16)：4228.
【5】周美荣.谈园林绿化工程资料在工程管理中的重要性[J].建筑与装饰，2017(1)：45-46.
【6】吴丽萍.工程项目文档管理中存在的问题及对策[J].石化技术，2017(8)：234-236.
作者：李新光 胡德武 林杰 李栋 杨娜 刘名 汪莉
本报讯(记者 郝新华)3月24日，中国证监会新闻发言人通报了2016年度审计与评估机构检查处理情况。通报显示，证监会于2016年对对2家审计机构(即，证券期货资格会计师事务所，以下简称“证券所”)、3家評估机构进行全面检查，对2家审计机构、1家评估机构进行了回访检查后发现，审计、评估机构在内部管理、质量控制和项目执业质量方面总体上有所改善，但仍然存在着一些问题。
证券所在合并报表审计中问题突出
证监会新闻发言人在通报中指出，在检查中发现，部分证券所存在总分所一体化管理不到位，业务承接与保持、业务执行、监控等质量控制环节仍不完善，独立性管理制度尚不健全。在具体项目执业质量方面，函证、监盘、截止性测试等基础审计程序执行仍不到位，与收入、存货、递延所得税、政府补助等相关的实质性审计程序依然存在较多的问题，特别是在合并报表审计中问题较为突出。
部分评估机构在执业中仍然存在下述问题：关键评估参数确定缺乏依据，收益预测与历史、现实情况明显不符且无合理解释，评估方法和评估假设适用不当，评估报告和评估说明对重要信息披露不充分，调查、分析、核验等评估程序执行不到位。其中，个别执业项目存在明显的预测错漏、倒签报告日期、允许其他机构或个人以本机构名义执业等严重问题。
根据检查情况，证监会对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)采取了责令改正的行政监管措施;对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)、北京中企华资产评估有限责任公司、北京华信众合资产评估有限公司、广东中广信资产评估有限公司采取了出具警示函的行政监管措施;对相关证券所、评估机构的16人次签字注册会计师、14人次签字资产评估师，以及致同会计师事务所(特殊普通合伙)的2人次签字注册会计师采取了相应的行政监管措施，并记入诚信档案。此外，对于检查中发现的个别执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的执业项目，证监会已移交稽查部门进行进一步处理。
证监会将严打各类违法违规行为
证监会新闻发言人指出，证监会高度重视对审计、评估机构的监管，通过规范监管行为、创新监管方式、提高监管效能，不断强化审计、评估机构的主体责任，逐步完善事中事后监管机制，深化依法全面从严监管，维护市场秩序，提高资本市场会计信息质量，保护投资者合法权益。
发言人表示，此次对相关证券所及评估机构的检查与处罚，就是落实依法全面从严监管要求，切实加强对从事证券期货相关业务审计、评估机构的监督检查，督促审计、评估机构提高执业质量，持续打击审计、评估机构违法违规行为的具体举措。
记者了解到，2015年以来，证监会对证券所及评估机构的监管正在进一步严格，监管力度正在加大。而在日前召开的2017年证券监管系统机构监管工作培训会上，证监会提出，2017年监管工作有四大任务，其中就包括加大监管执法力度，促进行业规范发展。
此外，证监会新闻发言人当日还通报了证监会2017年专项执法行动最新情况。据介绍，证监会稽查部门已筛选确定了在股票发行和持续信息披露等环节存在虚假陈述等违法行为的9起信息披露违法违规案件作为专项执法行动的第一批案件。目前，相关调查工作已经全面展开。
证监会新闻发言人强调，证监会将进一步深化“依法、全面、从严”监管，严厉打击各类违法违规行为，坚决治理市场乱象，切实保障投资者的合法权益。
【摘 要】本文通过对市政移交项目在运用上获得的有利条件进行分析，并把其中遇到的困难做出研究，以此来提出市政工程建设移交项目的积极应对方案。
【关键词】市政工程建设;移交项目;应对
一、市政工程建设移交项目方案实施的有利条件
(1)为投资者开辟了新的投资模式。市政工程建设移交项目的出现，可以减少投资者在投资项目时对收取回购资金的投资风险，大大缩短了市政建设投资的资金回购期的回购时间。这对于正在或是将要进行市政工程建设的大中型工程企业来说，无疑开辟出了一条新的投资模式。(2)减轻了政府在市政建设上的资金压力。市政工程建设移交项目的出现，在资金获取上不主要依靠政府的资金投放，减少了市政府在建设投资上的财政压力。市政工程建设移交项目可以由大中小型建设施工公司引入资金到市政建设中去，进行施工建设。引入企业资金进入到市政建设投资上，分担了政府的财政支出状况，避免政府财政上的过渡紧张，引起的资金断流现象发生，还为建设施工公司间的良性循环发展提供了便利条件，市政的基础建设也可以得到有效的资金保障，市政项目可以在预计的时间内完工。(3)加快了市政建设的速度，稳定了社会秩序。市政工程建设移交项目这种模式的出现，引入外资进入到市政建设中，防止了政府因财政断流而导致项目无法在规定时间内完成，确保了市政项目的工程进度和工程效率，实现了资源的优化配置，加快了市政建设的脚步。市政工程建设移交項目要求投资者在施工期间不可在项目未完工之前，提前向政府所要建设项目的费用，或是向政府预先支付项目的一定费用，这防止了投资者的提前撤资现象的发生。也要求投资者不可以拖欠原料供应商以及施工工人的任何钱款，杜绝了投资者拖欠工资和不付钱款等问题的出现，有利于社会秩序的稳定发展。
二、市政工程建设移交项目方案在移交过程中所存在的
问题
(1)移交工程无法如期完成。市政工程建设项目主要是针对城市道路、城市桥涵、城市隧道、城市地下管廊、城市雨污水收集、输送和处理系统、城市河道和调配水、排灌泵站等设施。其中场地的分类、桥梁涵洞的跨径(表1)等都有具体的分类标准，这些建设都有着严密的精确数字作为建设的标准。但一旦进行项目的交接，一些市政建设设施都是在建设到一半中被交接的，一些数据的遗失或是落掉，都会引起建设无法在预定时间内完工的现象发生。
表1 桥梁涵洞的跨径分类
(2)移交中资金的拖沓、浪费现象严重。在移交工作不能顺利完成的情况下，施工单位在作业时超出了养护期期限，那么建设单位就要对施工单位进行经济上的补偿，这也就在无形之中导致国家财政资金的不必要浪费现象的出现。一些投资者对于市政工程建设移交还不甚了解，进行盲目的投资，导致在建设期间出现被动局面的出现，后期资金的投入无法很快的进行衔接，造成市政工程的拖沓或是质量等问题的出现，因此投资者在进行移交时要慎重考虑是否参加市政工程的建设项目，不为政府带来不便。
三、市政工程建设移交项目的积极应对方案
(1)对建设中出现的问题要做出相关政策和制度。对工程的建设要做出相关的机制体制，市政部门要带头做出相关的管理工作方面的例会和定期研讨工作的召开，并把此当成一种制度进行，为建设工程的企业及单位提供一个可以解决问题的平台。为市政建设移交出台相关制度，市级的领导部门要严格按照上级的指示和相关的文件进行工作，制定出台出有效的移交管理办法和章程，让移交工作变得有依据和法律效益。加强政府之间的沟通和联系，相关的市政的建设部门要加强对管理部门的衔接和沟通工作的开展，力求在建设的前期、中期、后期无问题才产生。(2)投资者要对市政工程建设移交项目有着深入规划。明确企业在进行市政工程建设移交项目是否对公司有利，在进行市政建设时清楚知道公司有无能力承担市政建设的资金费用，理解市政工程建设移交项目对公司在未来发展中的重要性。把握好市政工程建设移交项目中的相关法律规定和条文，知道市政工程建设移交项目所存在的商家和应有的风险，在规划时要考虑到公司是否有着抗风险和抗压的能力。
参 考 文 献
[1]邵强，王宏起.工程项目风险应对策略选择方法[J].大庆石油学院学报.2010(3)
[2]黄建玲，杨丽明.以BT模式推进城市轨道交通建设的思考[J].综合运输.2009(2)
作者：李康学
收购公司股权和项目资产操作资料清单
一、查验公司及工商资料：
法人资料：
1、营业执照正副本(年检后)
2、机构代码证正副本(年检后)
3、税务登记证正副本(国税、地税)(年检后)
4、开户许可证及基本户开户行所有资料、一般户开户行所有资料(年检后)
5、社保登记证(包括社保缴纳明细及相关表格)(年检后)
6、章程
7、验资报告(历年)
8、审计报告(历年)
9、印鉴：行政公章
法人章
财务专用章
合同专用章
发票专用章
其他印鉴
10、股东会决议
11、公司员工清册(包括用工合同等)
12、开发资质证书包括资质年检所需全部资料(年检后)
13、其他资料
软硬件资料：
1、租房合同或自有办公场所权证等相关资料(包括租金、物管、水电等费用缴纳凭据)
2、办公设备清单及购买、养护记录、保修凭证等相关资料
3、植物租赁协议及费用交纳凭据、记录
4、其他相关资料
其他文本：
1、所有与政府部门往来的文本(按部门分类)
2、所有与其他业务单位往来的合同等文本
二、资产工程及权证资料查验：
1、
2、
3、
4、
5、
6、 房屋登记申请表. 国有土地使用证(如有抵押需抵押权人出具同意办理初始登记的证明). 建设工程规划许可证、建设工程规划验收合格证. 规划总平面图(盖有骑缝章). 竣工验收备案表(重要)或质检报告. 消防意见书(有竣工验收备案表可不提交).7、
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、 派出所地址证明、维修资金缴存证明、白蚁防治实施证明. 测绘报告. 所有工程的施工蓝图(含建施、结施、水施、电施、消防、排污、弱电、装饰、境观)，设计变更及所有工程资料(含开工报告、隐蔽验收记录等原件). 原设计公司的资料(设计资质、营业执照等). 原施工单位的所有资料(含营业执照、资质证书、税务登记证、合同原件等). 施工许可证原件、占道许可证原件. 与市政的水、电、气、排污、光纤、电话、网络线等相关单位的审批手续及合同原件. 停工办的相关手续. 外立面效果图。 资产实物现场移交及清单
三、公司审计及财务审查:
1. 公司至成立之日起会计账簿，报表，纳税申报表，年度所得税汇算缴纳资料
等。
2. 进入公司账务的员工所签订的劳动合同、工资、社保以及残疾人保障基金的
缴纳情况。
3. 公司的各种应收、应付款项明细;资产的账面价值与实际状况是否相符，差
异情况说明。
4. 有关该项目的各种税费缴纳情况(营业税及附加税、契税、土地增值税、印
花税等)。如有豁免请提供依据。
5. 财务审计报告。
四、取得资产的途径，法院及拍卖资料等：
1、 拍卖成交确认书;
购买所拍得资产的付款凭证;
法院收到款项后开具的专用收据;
支付佣金的付款凭证;
拍卖公司收到佣金的发票;
法院裁定拍卖资产转移所有权的民事裁定书;
法院送达相关职能部门的协助执行通知书;
2、
3、
4、
5、
6、
7、
序号 类 别 资
料
名
称 接
收
情
况
一、管理部门批文及监督部门监督检查意见
1、项目建议书及批复文件
2、可研报告及批复文件
3、立项批复文件、概算调整文件
4、投资计划文件或资金计划文件
5、招标方式、组织形式核准文件
6、施工许可证、用地许可证、选址意见书
7、初步设计方案审查文件
8、开工许可证
9、工程中间验收，竣工初验、交验或竣工验收合格文件
10、安全文明现场评价书
11、财评报告
12、、经财评认可并交付的工程量清单及控制价(系电子文件)
13、工程变更(含索赔、价差调整)报批资料)
14、环评报告
15、地质灾害评估报告、建设用地批准书
16、消防设计审查意见书
17、监督部门出具的监督检查意见
18、
19、
二、与中介组织(招标代理、勘查、设计、监理、造价咨询等)间形成的工作资料
1、勘查合同及勘查报告
2、设计合同及施工图(含CAD电子文件)
3、图纸审查报告
4、招标代理合同及招标代理工作报告(含评标专家组的评标记录及意见)
5、监理合同、监理规划及实施方案
6、监理整改通知
7、技术交底会议记录
8、技术核定单
9、设计变更书(或称变更申请单、变更批复书、变更令)
10、工程结算审核合同及结算审核报告
11、若对招标代理、勘查设计、监理机构进行了招投标或比选的,应提供序列号下第23项及第34项至第37项资料
三、业主、施工方等
或其相互间形成的资料(合同、会议记录、文件等、)
1、征地拆迁补偿、补助合同及有关会议纪要、记录
2、经备案的招标文件、比选文件、比选方案(含招标答疑、补遗书等)
3、投标文件、比选申请书
4、评标(选)结果公告
5、中标(选)通知书
6、施工合同(包括分包合同、补充协议)
7、地基验槽(坑)记录(含原地面抄测记录)
8、隐蔽工程检验记录
9、各次收方单
10、签证单(材料价格签证及其他签证、并含签证说明等)
11、工程索赔资料
12、竣工报告
13、竣工图(含CAD电子文件)
14、施工方编报的竣工结算书(含电子文件)
15、工程量计算式
16、施工企业工程规费计取标准或取费证
17、办理工程结算人员的授权委托书及其身份证明
18、甲方工程财务资料
(1)竣工财务决算报表(含项目概况表、决算说明书、项目竣工财务决算表、交付使用资产表、项目结余物资清单等)
(2)相关会计账簿
(3)相关会计凭证
(4)相关会计表册
(5) 业主制订的各项理制度(质量管理制度、造价管理制度、财务管理制度等)
四、其他相关资料
资料移交人：
资料接交人：
年
月
日
年
月
日
附录A 移交资料 (参考件) A1 竣工图及资料
(1)水轮发电机组(包括调速系统和励磁系统)安装竣工图1) (2)风、水、油系统及辅助设备安装竣工图1) (3)随设备到货的出厂记录、证明书、技术说明书等1) (4)设计修改文件1)
(5)主要设备缺陷处理一览表及有关设备缺陷处理的会议文件
A2安装及试验记录 A2. 1 水轮机部分 (1)吸出管里衬安装记录 (2)座环安装记录 (3)蜗壳安装记录 (4)蜗壳焊缝探伤检查记录 (5)接力器安装记录
(6)分半转轮焊缝热处理和探伤记录 (7)分半转轮组合记录(热处理后) (8)分半转轮静平衡试验记录 (9)转轮上下止漏环圆度记录 (10)固定止漏环安装圆度及中心记录 (11)导叶上下端部及立面间隙记录 (12)导叶连杆两轴孔的距离记录 (13)水轮机各部止漏环间隙记录 (14)水导轴承安装间隙记录 (15)转叶式水轮机转轮室安装记录 (1) 转叶式水轮机转轮耐压及动作试验记录 (17)转轮叶片转角与接力器行程关系曲线 (18)转桨式水轮机转轮与转轮室间隙记录 (19)受油器安装记录
(20)冲击式水轮机机壳安装记录 (21)冲击式水轮机喷嘴安装记录
(22)斜流式水轮机转轮耐压及动作试验记录 (23)斜流式水轮机转轮与转轮室间隙记录
A2. 2 调速系统部分
(1)导叶及转叶接力器行程记录 (2)导叶最大开度记录
注：1) 不向制造厂提供(下同)。
(3)导叶接力器耐压试验记录 (4)导叶接力器压紧行程记录 (5)压油罐耐压试验记录 (6)缓冲器时间试验记录 (7)导叶紧急关闭时间记录 (8)转轮叶片开关时间记录 (9)事故配压阀试验记录
(10)转轮及导水机构最低动作油压记录 (11)导叶开度与接力器行程关系曲线 (12)压油装置试运转记录
(13)导叶接力器与转轮接力器行程关系曲线 (14)频率与输出电压、电流关系曲线 (15)电液转换器静特性 (16)调速系统静特性
(17)调速器开度和喷针行程关系曲线 (18)喷针行程与折向器开口关系记录 (19)喷针、折向器全开全关时间记录 A2. 3 发电机部分 (1)机架安装记录
(2)定子机座及铁芯合缝间隙记录 (3)定子安装记录 (4)定子工地迭片组装记录 (5)转子轮环磁轭组装记录 (6)制动闸板安装记录 (7)磁极安装记录 (8)转子配重记录 (9)推力轴瓦装配间隙记录 (10)推力轴承受力调整记录
(11)弹性推力轴承座与镜板的距离记录 (12)机组轴线调整记录 (13)各部空气间隙记录 (14)导轴瓦间隙记录 (15)制动器耐压试验记录
车辆型号： 车牌号： 车架号： 发动机号： 钥匙：
保险单(保险证及交强险单据)：行驶证(正副本)： 购置税完税证：
交车部门(盖章)：
交车人：
接车部门(盖章)：接车人：
年
月
日
一、项目建设资料：
1、《国家建设征用土地通知书》及红线图 复印件
2、同意使用土地通知书 复印件
3、建设用地批准书 复印件
4、固定资产投资许可证 复印件
5、建设工程规划许可证 复印件
6、市规划局《建设工程报建审核书》 复印件
7、规划报建图 复印件
8、建设工程规划验收合格证 复印件
9、建设工程竣工验收质量认定书 复印件
10、建筑工程竣工消防审核意见书 复印件
11、单位工程质量综合评定表 复印件
12、工程建筑埋放线、验线、验收意见书 复印件
13、公共安全技术防范工程设施使用证 复印件
14、通信管线等各分项工程竣工验收书/验收报告 复印件
15、供水协议书 复印件
16、供用电合同 复印件
17、同意供电通知 复印件
18、申请门牌呈批表 复印件
19、通邮申报表 复印件 20、其他相关资料
二、物业产权资料
1、销售资料(业主、产权(包括储藏室、车库)、位置、建筑面积、测绘面积、联系方式) 复印件
2、其他相关资料
三、建筑工程技术资料
1、地质勘察报告 复印件
2、工程合同及开、竣工报告 复印件
3、建筑施工图(结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等) 原件
4、图纸会审记录 复印件
5、工程设计变更通知(包括质量事故处理记录) 复印件
6、隐蔽工程验收签证 复印件
7、沉降观测记录 复印件
8、竣工验收证明书 复印件
9、主要建筑材料质量保证书(钢材、水泥等) 复印件
10、新材料、构配件的鉴定合格证书 复印件
11、砂浆、混凝土试块试压报告 复印件
12、工程竣工图(包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程机隐蔽管线等) 原件
13、其他项目竣工图(绿化、景观、二次装修等) 原件
1
14、各分项工程施工单位资料 复印件
15、各分项工程/隐蔽工程验收表/测试报告 复印件
16、其他相关资料
四、设备资料——供电系统
1、供电系统设备购买、安装合同 复印件
2、供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件
3、供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件
4、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数(型号、数量、重量、额定电压、电流、频率等) 原件
5、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备随机资料(安装使用说明书、技术图纸、机房布置图、产品合格证、安装配件清单等) 原件
6、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备主要配件资料(生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等) 原件
7、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备试运行检验记录、运行许可证 原件
8、配电箱、电缆、插接母线、电表等资料(生产单位、技术参数、说明书、检测报告、产品合格证等) 原件
9、灯具、末端用电器具资料(生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等) 原件
10、配套装置、仪表、电度表资料(检验记录、测试报告、原始数据记录等) 复印件
11、其他相关资料
五、设备资料——给排水系统：
1、给排水系统设备购买、安装合同 复印件
2、给排水系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件
3、给排水系统设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件
4、水泵等配套设备参数(型号、额定功率、扬程、编号等) 原件
5、设备随机资料(安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等) 原件、二次控制图
6、设备运行检验记录、管道水压及闭水试验记录、给水管道的冲洗及消毒记录 原件
7、主要材料和制品的合格证或试验记录 复印件
8、配套装置、仪表、水表资料(检验记录、测试报告、原始数据记录等) 复印件
9、水、暖、卫生器具检验合格证书 原件
10、其他相关资料
六、设备资料——消防系统
1、消防设备购买安装合作 复印件
2、消防设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件
3、消防设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件
4、消防自动报警、消防广播、消防栓、消防喷淋等设备参数(型号、数量、水
2
泵额定功率、扬程等) 原件、系统图、平面图
5、随机资料(安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等) 原件、系统原理图、二次接线图
6、设备、仪表调试运行检验记录、管道冲洗、水压及闭水试验检验记录 复印件
7、消防系统主要材料和制品的合格证或试验记录 复印件
8、消防验收合格证书 复印件
9、其他相关资料
七、设备资料——弱电系统
1、弱电系统设备购买、安装合同 复印件
2、弱电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件
3、弱电系统设备参数(系统、型号、规格、数量) 原件
4、弱电系统随机资料(安装使用说明书、维护保养手册、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等) 原件、原理图和二次接线图
5、弱电系统设备调试运行检验记录、安装检验合格证书、智能化等设备国家许可使用证明 原件
6、宽频接入协议 复印件
7、有线电视及电话协议 复印件
8、其他相关资料
八、健身器材及娱乐资料：
1、健身器材及娱乐设备购买、安装合同 复印件
2、健身器材及娱乐设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件
3、健身器材及娱乐设备参数(系统、型号、规格、数量) 原件
4、健身器材及娱乐随机资料(安装使用说明书、维护保养手册、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等) 原件
5、健身器材及娱乐设备调试运行检验记录、安装检验合格证书、智能化等设备国家许可使用证明 原件
1、
2、
3、 绿化工程设计图纸 工程项目立项批复文件
甲方提供的绿化材料和有关费用汇总表及招投标文件、采购合同、验收单等(若有)
4、
5、
6、
7、
8、
9、 工程招投标文件及中标通知书 工程施工合同、预算书等 工程施工组织设计 工程开工报告(报审表)
工程变更(含设计、施工、进度变更)有关材料及通知书 绿化工程签证材料：包括绿化工程材料签证单、隐蔽工程验收签证及其它符合规定要求的零星签证
10、 工程竣工报告
11、 竣工工程量签证单：包括绿化材料及园林设施(如喷灌设施、小品等)
12、 工程结(决)算书
13、 工程竣工图及CAD电子图
14、 工程监理报告
15、 工程设计质量评估报告(或意见)
16、 工程竣工验收会议纪要、验收报告及其它有关资料
注：
1、绿地面积统计：道路绿地面积应包括行道树绿化带面积，其中树池式行道树绿化面积按道路里程×1.5m宽(单侧)计算，同时需注明具体品种、数量。
2、以上移交资料无法提供原件的，移交单位应加盖公章并注明与原件相符。
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