金融市场与机构论文提纲

论文题目：绿色金融市场中介机构法律责任之特殊性研究

摘要：信息披露是金融市场运行的基石,立足于传统金融市场之上的绿色金融市场的良好运行,同样离不开勤勉尽责的中介机构。尤其是随着我国注册制改革的推行,市场对中介机构的角色和功能有着更多的期待。绿色金融市场的特征在于融资者筹集资金必须用于绿色产业项目,其特殊的市场目标对于作为市场“看门人”的中介机构提出了特别需求,即要求中介机构在履职过程中对发行人绿色信息予以特别关注,通过对绿色金融市场“大门”的把控,在保护投资者的同时,实现市场促进经济可持续发展的公共政策目标。在这样的特别需求面前,中介机构要继续在市场中立足,势必要做出调整和回应。可以发现,最直接的是表现是特别需求促使中介机构的类型、职责发生相应的改变,更进一步,特别需求也为中介机构增加了额外的保护对象,即社会环境效益。并且,市场的特殊性同样作用于投资者,保护投资者的传统要求也产生了一定的变化。因而,无论是从权责一致角度还是损失救济的考虑,值得思考的是,特别的市场需求下,中介机构的法律责任是否发生或者应发生变化,对于特别的受保护对象在因中介机构未能勤勉尽责而受损时,中介机构是否应当承担有别于传统金融市场的法律责任,且如应承担,具体如何承担。因此,本文首先从绿色金融市场的特征出发,结合传统金融市场中介机构作为“看门人”的角色和功能,明确绿色金融市场的特别市场目标对中介机构审核绿色信息的特别需求。说明在新兴市场的要求下,中介机构履行特别职责的背后,在承担保护投资者传统利益的基础上,还意味着对投资者和社会特别“期待”的保护。而正是这样的“期待”在绿色金融市场中转化为了实质上的“利益”为融资者及至中介机构所享有。进而,中介机构的法律责任也因此产生变化,存在特殊性。其次,明确了责任的特殊性后,需要考虑的是,中介机构当前是否实际上承担或能够承担这样的法律责任,这也是要求其承担责任的前提。因而,本文结合现行绿色金融市场具体实践规则,从中介机构在绿色金融市场中的特别表现角度,发现尽管市场对中介机构有着额外的期待,中介机构的背书也确实能够在一定程度上帮助融资者降低融资成本、享受“绿色溢价”,但由于行为规则、标准的缺失,中介机构在实际履行特别的职责的过程中仍面临着诸多困难,亦形成对追责的阻碍。进而,结合现实实践情况,回到具有特殊性的中介机构法律责任理论基础上,探讨法律责任的合理性,明确中介机构所要承担的具有特殊性的法律责任是其社会责任的延伸,而承担责任的义务来源应主要源于法律规范的规定。同时,法律责任的配置也需要考虑利益的平衡,包括对中介机构、绿色金融市场的发展与受损利益补救、赔偿等多方面的综合考虑。最后,立足于理论基础划定的框架,对绿色金融市场中介机构法律责任的构成要件及实现路径进行具体阐述。在构成要件方面,相较于普通金融市场,绿色金融市场中介机构违法、违约行为的损害后果较为特殊,不易明确。法律责任的实现,还需要综合民事、行政、刑事及市场层面的追责路径。通过对绿色金融市场中介机构法律责任体系的构建,一方面,以期通过合理的法律责任安排,让在传统金融市场中也屡屡“迷失自我”的中介机构在绿色金融市场中,克制追逐利益最大化的贪婪本能,勤勉尽责,承担更多的社会责任,以此维护绿色金融市场的平稳运行,促进社会可持续发展。另一方面,也为受损的社会利益、特别损害创设救济途径。

关键词：绿色金融;中介机构;环境社会责任;法律责任

学科专业：国际法学

摘要

abstract

导论

第一章 绿色金融市场中介机构的特殊角色

第一节 传统金融市场中介机构角色

第二节 我国绿色金融市场对中介机构的特别需求

一、绿色金融市场规则模式导致的对中介机构的特别需求

二、绿色金融市场对中介机构职责的特别需求

第三节 绿色金融市场中介机构的特别保护对象

第二章 绿色金融市场中介机构的特别表现

第一节 绿色金融市场中介机构现行规范体系

第二节 新型中介机构在绿色金融市场中的具体实践

一、第三方绿色认证机构

二、绿色评级机构

第三节 传统中介机构在绿色金融市场中的特别表现

一、交易所

二、其他中介服务机构

第三章 绿色金融中介机构法律责任理论基础

第一节 绿色金融市场中介机构法律责任性质及理论基础

第二节 绿色金融市场中介机构法律责任义务来源

第三节 绿色金融市场中介机构法律责任与市场发展的协调

一、责任法律化的必要性

二、法律责任过重的恶果

第四章 绿色金融市场中介机构法律责任体系构建

第一节 绿色金融市场中介机构法律责任的构成

一、构成要件

二、追责主体

三、归责原则

第二节 绿色金融市场中介机构法律责任实现路径设想

一、民事责任

二、行政责任

三、刑事责任

四、其它

第五章 结论

参考文献

致谢