4-能源管理体系审核员考试试题及答案(基础-审核)
CCAA 能源管理体系审核员考试(基础知识部分)
一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题 1 分，共 60 分
1.最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围?(D)考点：标准 4.2.1 h)
A. 在内部传达能源管理的重要性;B. 确立能源方针，确保建立能源目标、指标; C. 提供能源管理体系所需的适宜资源;D. 组织制订能源规划。
2.通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织 (D) 考点：标准引言 。 A. 提高能源利用效率; C. 减少温室气体排放; B. 降低能源消耗; D. 以上都是。
3. 以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容 (C) 。考点：标准 4.6.1 b)
A. 能源绩效参数; B. 实际能源消耗与预期的对比评价;C. 与能源使用相关的变量; D. 主要能源使用和能源评审的输出。
4. 某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、 能源供应等方面的比较、 讨论， 最终决定采用机械真空泵。 这一过程是 GB/T23331-2012 第 (D)条的要求。考点：标准 4.5.6
A. 4.4.2;B. 4.4.3; C. 4.5.5; D. 4.5.6。
5. GB/T23331-2012 第 4.4.2 条款中，识别法律法规的目的是(A) 。考点：标准 4.4.2 A. 贯彻实施; C. 评价目标和指标; B. 建立基准; D. 合规性评价。
6. GB/T23331-2012 第 4.4.3 条款，能源评审内容不包括(C) 。考点：标准 4.4.3 A. 识别当前的能源种类和来源; C. 识别影响所有能源使用的相关变量; B. 评价过去和现在的能源消耗水平; D. 识别改进能源绩效的机会。
7. 某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏 了。这是在进行(A) 考点：术语 3.3 和 3.4 。
A. 纠正; C. 预防措施; B. 纠正措施; D. 以上都不是。
8. 建立、实施能源管理实施方案的目的是(B) 。考点：标准 4.4.6
A. 明确职责、权限; C. 验证能源绩效改进的方法; B. 实现组织的能源目标、指标; D. 明确时间进度安排。
9. 在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法 规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第(A)条的要求。考点：标准 4.4.2
A. 4.4.2; C. 4.5.4.2f); B. 4.5.3; D. 4.6.2。 和 20 题重复
10. 企业在进行能源管理体系策划时，以下(B)不是必须的。考点：标准 4.4.1 A.策划结果形成文件 C.应与能源方针保持一致 B.选择专业的咨询机构 D.应包含能源评审要求
11. 标准要求组织应确保(B)的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。 考点：标准 4.5.2
A.与主要能源管理相关; B.与主要能源使用相关; C.需要取得从业资格证书;D.所有在组织内工作; 12. 能源目标和指标的建立应(A) 考点：标准 4.4.6 A.与能源方针保持一致; B.在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标; C.在评审时尽可能使用最高标准; D.尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。
13. 组织应建立一个(D)的内部沟通机制。考点：标准 4.5.3 A.关于能源检查、能源考核; B.与国际著名企业相同; C.与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关; D.任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。
14. 标准 4.5.4.2 条款，文件控制的要求不包括(D) 考点：标准 4.5.4.2
A.必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性; B.对文件的更改和现行修订状态作出标识; C.过期文件如需保留，应做出适当的标识; D.非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。
15. 标准提出在适当时(A)应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。 考点：标准 4.5.6
A.能源绩效评价的结果; C.能源管理方案; B.能源因素辨识结果; D.运行控制要求。
16. 在购买对能源绩效有重大影响的能源服务、产品和设备时， (A) 。考点：标准 4.5.7 A.应按相关准则评估其对能源绩效的影响; B.必须经过能源管理者代表批准; C.必须制定文件化的采购规范; D.必须制定并执行进厂检验规范。
17. GB/T23331 不适用以下哪种组织?(C) 考点：标准引言
A. 进行自我评价和自我声明符合 GB/T23331 要求的组织;
B. 建立、实施、保持并改进能源管理体系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的组织; C.对能源绩效水平提出绝对要求的组织;
D.寻求外部组织对其能源管理体系进行认证的组织。
18. 标准 4.5.6 “设计”对应下列哪项法律法规的要求?(C) 考点：标准 4.5.6
A. 能源审计技术通则 C. 固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法 B. 合同能源管理技术通则 D. 清洁生产促进法
19. 以下哪项属于强制性的外部交流?(A)考点：标准 4.5.3
A. 统计局要求重点用能单位报送年度用能情况统计表 B. 网站上宣传能源方针 C. 在社会责任报告中描述能源节约情况 D. 宣传获得了能源管理体系认证
20. 在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律 法规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第(A)条的要求。 考点：标准 4.4.2
A. 4.4.2; B. 4.5.3; C. 4.5.4.2 f); D. 4.6.2。
21.有关能源效率，以下描述不正确的是(D) 。考点：标准 3.8 A. 是输出的能源与输入的能源之比;B. 是理论运行的能源量与实际运行的能源量之比; C. 包括能源转换效率; D. 计算能源效率时，仅考虑输入与输出的能源数量，不必考虑能源质量。
22. 能源绩效参数是指： (C)考点：标准 3.13 A. 用作比较能源绩效的定量参考依据; B. 由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求; C. 由组织确定，可量化能源绩效的数值或量度; D. 与能源效率、能源使用和能源消耗有关的、可测量的结果。
23. 管理者代表在能源管理体系中的职责权限不包括： (D)考点：标准 4.2.2 A.确保按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系; B.指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动; C.提高全员对能源方针和目标的认识; D.实施管理评审。
24. 标准中的下列哪些条款，均提到了能源绩效参数(B) (考点：标准)
A. 4.4.3、4.4.
4、4.4.5、4.4.6; C. 4.4.
4、4.4.5、4.5.
5、4.6.1; B. 4.2.1、4.4.
4、4.4.5、4.6.
1、4.7.2、4.7.3; D. 4.2.
1、4.4.4、4.4.
5、4.5.6、4.7.
2、4.7.3; 。
25. 我国“十二五”节能减排约束性指标：单位 GDP 能耗、单位 GDP 二氧化碳排放分别降低： (C) (考点：万家节能低碳方案)
A、 20%，17%; B、 17%，16%; C、 16%，17%; D、 17%，20% ; 26. 万家企业范围是以哪一年度综合能源消费量为界定标准。 (B) (考点：万家节能低碳 方案)
A、2009 B、 2010 C、2011 D、 2012 27. “十二五”期间，万家企业实现节约能源(D)吨标准煤。 (考点：万家节能低碳方案)
A、 3.0 亿 B、 3.0 千万 C、2.5 千万 D、2.5 亿
28. 认证机构暂停获证客户的认证资格， 一般情况下暂停期限不超过： C) ( (考点： CNAS-CC01)
A、1 个月 B、3 个月 C、6 个月 D、12 个月
29. 对产品综合能源消耗和产值能耗指标的计算分析按照(B)的有关规定进行。(考点： GB/T17166-1997 5.2)
A、GB/T2588 设备热效率计算通则; B、GB/T 2589 综合能耗计算通则
C、GB/T 6422 企业能耗计量与测试导则; D、GB/T 13234-91 企业节能量计算方法 30. 企业能量平衡报告可以不包括： (C) (考点：出自 GB/T3484-2009
A、企业能量平衡表 C、企业能流图 B、企业能源消费总量与构成 D、企业内余能资源量、余能资源率和余能资源利用情况
31. 在用能设备能量平衡计算中二次能源的能量按(D)计算。 (考点：GB/T2587-2009 A、等价值 B、发热量 C、热焓 D、当量值
32. 合同能源管理，是指节能服务公司与用能单位以契约形式约定(B)，节能服务公司提 供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司投入及其合理利润。(考点： GB/T 24915—2010
A、节能量 3.1) B、节能目标 C、节能效益 D、碳排放量
33. 合同能源管理项目的测试和验证方案应遵循以下原则，其中不包括(D) (考点：出自 GB/T 24915—2010 4.5)
A、准确性
B、完整性 C、透明性 D、公正性
34. (统计报告期单位产品能耗 - 基期单位产品能耗) ÷基期单位产品能耗， 所得结果为 (C) (考点： GB/T 13234-2009 6.1)
C、产品节能率 D、产品节能量 A、产值节能量 B、产值节能率
35. 所称清洁生产，是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术 与设备、改善管理、综合利用等措施，从(B) ，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服 务和产品使用过程中污染物的产生和排放， 以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。 (考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)
A、杜绝浪费 B、源头削减污染 C、节约能源 D、末端治理
36. 国家对浪费资源和严重污染环境的落后生产技术、工艺、设备和产品实行(A) (考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。
A、限期淘汰制度 B 、停业整顿制度 C、加收排污费制度 D、勒令停产制度 37.下列属于二次能源的是?(A) 考点：GB/T 2589-2008 A. 蒸汽 B. 天然气 C. 生物质能 D. 太阳能
38.对企业，综合能耗是指统计报告期内，(B)的综合能耗总和。考点：GB/T 2589-2008 A. 生产和生活系统 C. 主要生产系统
B. 主要生产系统、辅助生产系统和附属生产系统 D. 主要生产系统和辅助生产系统 39. 生产过程中耗能高的产品的生产单位，应当执行(C) 考点：节能法 第 16 条
A. 设备能源效率标准 C. 单位产品能耗限额标准 B. 节能产品标准 D. 严于国家标准的企业节能标准 40. 审核报告最终由(C)正式发布。 考点：CC01 9.1.10
A.审核组长 C.认证机构 B.审核组经充分讨论后 D.认证机构技术委员会
二、判断题(判断下列各题，正确的写 T，错误的写 F，填在下表相应位置中。每题 1 分，共 10 分，不在 指定位置答题不得分)
第 1 套 判断题
61. 能源管理体系是企业综合管理体系的一部分，它应与企业的质量、成本、安全、环境方 面的管理要求相容、协调一致，而不应走向一味追求节能的误区。 (T)(考点：标准引言)
62. 能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。 (T)(考点：标准术语 3.12)
63. 具有不同的能源绩效水平的组织，只要满足 GB/T23331 标准及适用法律法规的要求，即 可申请能源管理体系认证。 (T)(考点：标准引言)
64. 能源管理体系必须建立单独的管理手册。 (F)(考点：标准 4.5.4.1)
65. 能源使用是使用能源的方式、种类和数量。 (F)(考点：标准术语 3.18 和 3.7) 66. 能源评审是基于分析能源使用和能源消耗的数据和其他信息， 确定组织的能源绩效水平， 识别改进机会的工作。 (T)(考点：标准 4.4.3)
67. 能源审计结束后，审计单位应在 30 日内向审计委托方提出审计报告。 (F) (考点： GB/T17166-1997 6.4)
68. 余能资源利用率是企业利用的余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。 F) 考点： ( ( GB/T3484-2009 6.3.3)
69. 用能设备能量平衡计算时，燃料发热量以低(位)发热量为基准计算。 (T) (考点： GB/T2587-2009 5.2)
70. 国务院教育部门，应当将清洁生产技术和管理课程纳入有关高等教育、职业教育和技术 培训体系。 (T)(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。
第 2 套 判断题
61. 组织确定的与主要能源使用相关的运行和维护活动，应确保在规定条件下运行(T) (考 点：标准 4.5.5)
62.标准要求组织必须制定与外部相关方就能源方针和绩效进行交流的文件。 (考点：标 (F) 准 4.5.3)
63. 确定能源管理体系的范围和边界是管理者代表的职责。 (F)(考点：标准 4.2.1) 64. 组织应对能源绩效参数进行评审， 适用时， 与能源基准进行比较。 (考点： (T) 标准 4.4.5)
65.能源体系的管理者代表应由最高管理层中的一员担任。 (F)(考点：标准 4.2.2) 66. 用能单位的源计量器具准确度等级应满足 GB17167-2006 标准的要求， (考点： (T) GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则)
67.用能单位实际消耗的燃料能源应以其高(位)发热量为计算基础折算为标准煤量。 (F) (考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008)
68.企业能源计量及统计状况、用能设备运行效率计算分析、能源成本指标计算分析、节能 量计算、评审节能技措项目的财务和经济分析，都可作为能源审计的内容。 (考点：企业 (T) 能源审计技术通则)
69.工业企业应定期测定重点转换设备的运行效率，以其运行效率是否处于经济运行范围作 为安排检修的依据之一。 (T) (考点：工业企业能源管理导则) 70. 余能资源率是余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。 (考点： (T) GB/T3484-2009 6.3.2)
第3套 判断题
61. 能源管理团队是指： 负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的团队， 不能是一个人。 (F) 考点：标准术语 3.10 62. 能源基准经过审定发布后，在一段时期内不允许再作调整。 (F)(考点：标准 4.4.4) 63. 能源目标和指标应与能源方针保持一致， 能源指标与能源目标可不保持一致。 (考点： (F) 标准 4.4.6)
64. 采购能源时，只要我们公司能够使用，不影响生产，有没有能源标准(或规范)都可以。 (F)(考点：标准 4.5.7) 65. 能源管理体系适用于冶金、机械、化工、建材等能源消耗大的企业(行业)(F)(考点： 。 标准 1 范围)
66. 在能源消耗中占有较大比例或具有较大节能潜力的能源使用，即为主要能源使用。 (T) (考点：标准术语 3.27)
67. 对于集中管理同类用能设备的用能单元(锅炉房、泵房等) ，如果用能单元已配备了能源 计量器具， 用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具。 (考点： (T) GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则)
68. 进出用能单位的各种能源、 耗能工质能源计量器具配备率要求 100%。 (考点： (F) GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则)
69. 重点用能单位主要耗能设备操作人员未经培训，不得上岗。 (T ) (考点：重点用能单位 节能管理办法)
70. 国家鼓励和支持节能服务机构开展咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。 (T) (考点：节约能源法)
三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位置中。 少选、多选、错选均不得分。每题 2 分，共 30 分，不在指定位置答题不得分)
71. 能源管理实施方案应包括： (ACD)(考点：标准 4.4.6)
A. 职责和时间进度安排; C. 目标和指标以及达到每项指标的方法; B. 耗能设备的检修规程; D. 验证结果的方法。
72. 组织应采取措施，使全体员工认识到： (ABCD)(考点：标准 4.5.2)
A. 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性; B. 偏离规定程序的显在后果; C. 改进能源绩效所带来的益处; D. 满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。
73. 能源管理体系可以与以下哪些管理体系/系统要求相结合或整合?(ABCD)(考点：标准 引言)
A.环境管理体系; C. 公司现有生产及成本核算管理系统; B. 质量管理体系; D. 职业健康安全管理体系。
74. 以下属于管理评审输入的有(ABC)(考点：标准 4.7.2)
A. 组织的能源绩效及目标指标的实现程度; C. 改进的建议; B. 合规性评价的结果; D. 能源管理基准的变更。
75. 能源绩效包括： (ABCD)
A. 能源消耗 C. 能源效率
考点：标准附录 A 图 A.1 B. 能源使用 D. 能源强度 (考点：标准 4.3) 76. 最高管理者应制定能源方针，并确保其满足： (ABCD)
A. 与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应;
B. 包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标;
C. 支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计; D. 形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达。
77. 组织应对能源体系的哪些方面进行监视、测量和分析?(ABD)
A. 能源目标、指标和能源管理方案的执行情况; B. 能源目标、指标的实现程度; C. 与能源使用相关的变量; D. 能源绩效参数。
(考点：标准 4.6.1) 78. 组织在出现()情况时，应对能源基准进行调整。 (ABD) (考点：标准 4.4.4) A. 能源绩效参数不再能够反映组织能源使用和能源消耗情况时;
B. 用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时;
C. 相关方要求时;
D. 其他预先规定的情况。
79. 标准 4.5.7 条款提出的采购控制的范围，包括： (ABCD)
A. 燃料的采购; B. 为企业提供节能服务的合同能源管理公司; C. 对能源绩效有重要影响的用能设备的采购; D. 对能源绩效有重要影响的原材料的采购。
(考点：标准 4.5.7) 80. 应当单独编制节能评估报告书的固定资产投资项目包括： (ACD) (考点：固定资产投资 项目节能评估和审查暂行办法)
A. 年综合能源消费量 3000 吨标准煤以上; C. 年电力消费量 500 万千瓦时以上; B. 年石油消费量 500 吨以上; D. 年天然气消费量 100 万立方米以上。
81. 综合能耗分类包括： (ABCD) (考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008)
A. 综合能耗 C. 产品单位产量综合能耗 B. 单位产值综合能耗 D. 产品单位产量可比综合能耗
82. 企业能源审计基本方法主要是运用： (BCD) (考点：企业能源审计技术通则)
A. 现场测试 B. 数据审核 C. 盘库查帐 D. 案例调查
83. 能源管理的主要环节包括： (ABCD) (考点：工业企业能源管理导则 GB/T15587) A. 能源规划及设计 C. 能源使用和转换 B. 能源输入、分配和传输 D. 能耗分析评价及节能技术进步
84. 下列能源种类中属于二次能源的是： (ABD) (考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008)
A. 洗精煤 C. 天然气 B. 液化石油气 D. 电力
85. 重点用能单位是指：(BC) (考点：节能法 第 52 条)
A. 年综合能源消费总量五千吨标准煤以上的用能单位; B. 政府节能部门指定的年综合能源消费总量五千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位; C. 年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位; D. 政府节能部门指定的年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位。
86. 重点用能单位聘任的能源管理负责人应具有： (ABC) (考点：重点用能单位节能管理办法 第 18 条)
A. 中级以上技术职称 C. 三年以上实际工作经验 B. 节能专业知识 D. 能源相关专业本科以上学历
87. 除了节能技术应用外，节能的主要途径还有什么?(BC)
A. 空调改造 C. 管理节能 B. 结构节能 D. 人走关灯
CCAA 能源管理体系审核员考试(审核知识部分)
三、案例分析题(每题 6 分，共 90 分) 请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
1. 审核员在主管节能的部门审核能源目标指标完成情况，该部门负责人介绍说： “去年一年 我们的节能目标完成很好，为此，公司还给予我们部门节能奖励” 。审核员检查了去年每月的 能源目标指标统计分析报表，确实都完成了计划目标。审核员进一步对照国家能耗限额标准， 发现某个主要工序能耗的计划目标和实际结果均超出该工序相应的能耗限额值。审核员问负 责人是否知道能耗限额要求，负责人回答说： “真还没注意这事” 。
答：不符合标准 4.4.2 条款“组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于 能源管理活动中，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求” 。 不符合事实：一个主要工序的年度能耗指标超出了该工序能耗限额标准要求，且在制定 主要工序的能耗目标指标时，没有考虑国家相关能耗限额强制性标准要求。
2. 审核员在去往企业燃煤锅炉房审核的路上发现锅炉放散管有大量蒸汽放散，进入锅炉房 后，两名司炉工一名正在加煤操作，一名在监控室监视。审核员问： “现在蒸汽大量放散，怎 么还使劲烧火?” 锅炉工说： “可能是有的用户暂时不用蒸汽，管网压力高造成放散，一会 就好啦。我们俩都是临时工，厂里要求必须保证管网蒸汽压力，否则扣钱，所以经常会出现放散” 。审核员继续问： “你们接受过节能培训吗?” 锅炉工说： “厂里忙，哪有时间给我们 临时工培训呀。 ”
答：不符合标准 4.5.2 条款：组织应识别与主要能源使用及能源管理体系运行控制有关的培 训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求。组织应确保为其或代表其工作的人员 认识到：d)自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目 标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果。 不符合事实：锅炉蒸汽已大量放散浪费，司炉工还在使劲烧火。两名司炉工作为主要能 源使用岗位操作人员，企业也没有识别培训需求，没有实施节能培训教育。
3. 某企业设计研发部门正在进行将燃煤加热炉改造为燃气加热炉的项目设计， 设计已经接近 尾声。审核员询问项目负责人，在项目设计过程中考虑了哪些因素，负责人说： “我们这个设 计主要是为了工艺的改进，因为燃气加热炉比燃煤加热炉控制更稳定，对产品实现和成品质 量都有好处。 ”再询问对将燃煤改燃气方式会对能耗指标有什么影响，该负责人说： “能耗指 标是能环部负责的，他们没有提过要求，我们也就不考虑能耗指标的问题了。 ”
答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.6 “组织在新建和改进设施、设备、系统和过程的 设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。 ” 不符合事实：设计研发部门在进行工艺改进的设计时，没有考虑燃煤改燃气方式对能耗 指标的影响，没有在设计阶段将能源绩效改进加以考虑。
4. 在轧钢车间，审核员了解到正在进行停机检修，轧机已经停转 6 个小时了，但循环水泵还 开着。审核员询问岗位人员： “遇到停机检修时，有没有水泵等配套辅助设施的经济运行方 案?” 岗位人员回答： “我们按照调度指令来进行，调度让我们停什么设备我们就停什么设 备。 ”审核员来到生产技术科，查阅工厂节能管理制度，里面有： “„轧钢机停机 1 小时以上， 必须停水泵„”的规定。
答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的运 行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行:„”的要求。 不符合事实：现场停机检修已超过 1 个小时，但岗位人员没有按“„轧钢机停机 1 小时 以上，必须停水泵„”的规定操作。
5. 在某化工厂精炼车间，审核员看到使用的原料泵为三相异步电动机，型号为 Y80M1-2。询 问车间主任“为什么使用此型号的电机?” ，车间主任回答“原设计就是此类型的电机，而且 电机比较便宜，更换方便” 。审核员继续询问“是否知道此类型电机是高耗能的电机?” ，车 间主任回答： “是吗?我们这里很多这种型号的电机，用着都比较好，没感觉到能耗高” 。
答案：不符合GB/T23331-2012标准中条款4.5.2 中“组织应识别与主要能源使用及能源 管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求” 。 不符合事实：精炼车间主任不知道Y80M1-2型号的电机为国家明令淘汰的高耗能电机。
6. 审核员在某厂查阅环形加热炉岗位操作规程，要求“环形加热炉排烟氧含量控制在 5%— 8%” 。现场观察近一周环形加热炉烟气氧含量控制在 8%—9.4%，询问该工序工段长， “环形加 热炉烟气氧含量应控制多少?” ，该工段长回答“我们主要是保证加热温度符合规定。至于烟 气氧含量，不是重要工艺参数，况且由于燃气的热值和压力波动较大，不太好控制” 。
答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。 不符合事实：环形加热炉排烟氧含量，超过控制在 5%—8%的要求。
7. 在某公司审核时，发现该公司正在新建一个技术改造项目，产能将扩大 28%。当审核员了 解是否对该项目的能源使用及消耗情况进行了评审时，公司副总经理告诉审核员：该项目是 省里要求上的重点项目，省里面保证能源供应，就没有必要进行能源评审了。
答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.3“„当设施、设备、系统、过程发生显著变 化时，应进行必要的能源评审”、 “„评估未来的能源使用和能源消耗”的要求。 不符合事实：针对新建的产能扩大 28%的技改项目，没有对未来的能源使用和能源消耗 进行评估。
8. 在某大型锅炉的运行现场，审核员询问是否设立了锅炉的能源绩效参数，能源科长说：我 们的能源基准是整个分厂的，没有单独给锅炉运行设立基准，因此，也就没有锅炉运行的能 源绩效参数。
答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.5“组织应识别适于对能源绩效进行监视测量 的能源绩效参数”的要求。 不符合事实：大型锅炉属于重点用能设备，组织应识别、确定锅炉的能源绩效参数，并 据此对锅炉的能源绩效进行监视测量。
9. 审核员在某分厂审核时发现，该厂设定的能源基准为：单位产品综合能耗 50 Kgce/t，公 司给分厂下达的能源考核指标为 47 Kgce/t。审核员查阅该分厂近一年来的能源数据统计分 析时，发现有 2 个月单位产品综合能耗超过了能源考核指标的要求，有 8 个月的能耗超过了 50 Kgce/t。公司对没有达到考核指标要求的月份给分厂下达了考核单，分厂针对没有达到公 司考核指标的原因进行了分析，并制定了改进措施，但对能耗没有达到基准的月份没有分析 原因。
答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.4.4条“组织应通过与能源基准的对比测量能源绩 效的变化。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整。 不符合事实：分厂多个月份的单位产品综合能耗超过了设定的相应的能源基准。应按标 准 4.4.4 条要求，分析能源基准的设定是否合理，有无必要进行调整?
10. 某公司动力车间有一台给公司供蒸汽的燃气锅炉，审核员在审核动力车间能源绩效的监 视、测量和分析活动时，审核员问： “对锅炉的空气过剩系数或烟气残氧含量是否进行监控 时?”锅炉负责人讲： “锅炉日产蒸汽量”是一个综合性能源绩效指标，为了便于高效考核， 我们将“锅炉日产蒸汽量”指标作为锅炉岗位能源绩效管理及考核的唯一指标进行管控，对 其它指标就不太关注了。
答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.6.1 条“组织应确保对其运行中的决定能源绩效 的关键特性进行定期监视、测量和分析，关键特性至少应包括：„„与主要能源使用相关的 变量;能源绩效参数„„“的要求。 不符合事实： “锅炉日产蒸汽量”指标，很大程度上是能源转换的产量指标，有关锅炉能 源绩效的关键特性值，如：吨蒸汽燃气消耗量、空燃比/空气过剩系数、烟气残氧量、蒸汽温 度及压力等反映能源转换效率等的关键参数指标应进行识别和监控。 11. 审核员在一加热炉工段了解加热炉加热过程控制情况，工段长自豪地告诉审核员，我们 工会刚刚组织了加热炉加热岗位比武竞赛，我们每个员工均摸索出了一套优化烧炉的操作方 案，虽然每个方案效果不一样，但都有可取之处。审核员问： “是否总结形成一套有利于节能 的运行准则?” 工段长回答： “目前还没有” 。
答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“a) 建立和设置主要能源使用有效运行和维护 的准则， 防止因缺乏该准则而导致的能源绩效的严重偏离; 根据运行准则运行和维护设施、 b) 设备、系统和过程”的要求。 不符合事实：加热炉岗位每个员工各有一套烧炉操作方案，且效果不一样。应归纳总结 一套统一的、有效的运行准则，以防止由于操作不当导致的加热炉能源绩效的偏离。
12. 审核员在某公司审核发现： 能源合规性评价由能环部实施， 其它各部门/单位仅提供协助; 相关的法律法规遵守情况，公司每年评价一次，每次评价结果均有记录;相关的其他要求遵 守情况，公司每半年评价一次，但没有评价记录。
答：不符合 GB/T23331-2012 标准第 4.6.2 条款 “组织应保存合规性评价结果的记录。 ” 的规定。 不符合事实：组织适用的其他要求的遵守情况，没有形成并保存合规性评价结果的记录。
13. 在某炼钢厂 120t 转炉钢包烘烤岗位，审核员查阅钢包周转信息卡，其中记录 16 号钢包 小修上线烘烤时间是 11 月 17 日 8 时， 上线周转时间是 11 月 19 日 9 时， 共烘烤了 49 个小时， 问岗位人员钢包烘烤时间你们有规定吗?岗位人员拿出 “钢包烘烤管理制度” 第一条规定 “小 修钢包烘烤时间为 8～12 个小时” 。岗位人员解释说：炼钢生产组织经常不顺畅，所以很难保 证钢包的烘烤时间在规定时间范围，我们必须保证钢包烘烤不能影响生产。
答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。 不符合事实：钢包烘烤经常超出规定时间，造成能源浪费。
14. 审核员在供应处抽查 1320KW/6KV、 IRN5 634 型高压电机采购合同和 355KW、 ZTFS-355/42 直流电机采购合同，审核员问： “采购的两种电机是否属于高能效、节能类产品?”采购管理 人员说“使用单位报上来的型号，是不是节能电机我们不知道” ;审核员又问： “是否评价过 采购的两种电机对能源消耗和能源效率的影响，并将相关要求与供应商沟通过?” ，采购管理 人员回答： “没有” 。
答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.5.7“在购买对重要能源使用具有或可能具有影响 的能源服务、产品和设备时，组织应告知供应商，采购决策将部分基于对能源绩效的评价。 当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评 估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。”的要求。 不符合事实：采购大功率电机，应在对其适用性、对能源绩效的影响、性价比等方面进 行综合评价后，选择确定型号，并将相关要求告知供应商，以免造成能源浪费。
15. 审核员在某分厂审核余热蒸汽锅炉时，发现产生的蒸汽全部放散了，分厂能源科长解释 说：因为余热蒸汽锅炉的压力低，进不了公司主管网。审核员又问： “分厂能源评审结果是否 将这一情况列为主要能源使用而采取措施?”科长说： “主管网不归我们管，所以没有办法” 。
答案： 不符合GB/T 23331-2012标准4.4.3“能源评审内容包括：a) 基于测量和其他数据， 分析能源使用和能源消耗;c) 识别改进能源绩效的机会”的要求。 不符合事实：没有按照标准标准 4.4.3 条款要求，进行能源评审，识别并确定改进机会， 造成能源浪费。 „„„
HQC-02-K05-2-G/0
合同编号：
能源管理体系建设自愿性认证合同书
项 目 名 称：能源管理体系监督审核
认证委托方(甲方)：
认证受托方(乙方)：
签订时间： 二〇一七年八月 签订地点：
有效期： 从签订日起至合同履行结束
编号：HQC-02-K05-2-G/0
HQC-02-K05-2-G/0
认证委托方(甲方)： 认证受托方(乙方)：
经甲方申请，乙方同意对甲方进行自愿性认证，有关事项双方商定如下：
1.认证项目：
中化产品认证：□品质认证：□初审□再认证
□环保认证：□初审□再认证 □安全认证：□初审□再认证
□环保生态肥料认证：□初审□再认证 □节能产品：□初审□再认证 □低汞触媒：□初审□再认证 □其他：
管理体系认证：□质量管理体系：□初审□再认证□转机构：(□第监督□再认证)
□环境管理体系：□初审□再认证□转机构：(□第监督□再认证) □职业健康安全管理体系：□初审□再认证□转机构：(□第监督□再认证) █能源管理体系：□初审□再认证□转机构：(█监督□再认证) □其他： 2.认证范围(认证范围覆盖多场所时，应分别描述)：
注：认证范围覆盖多个场所或多个法人组织时，甲方应提供与其它场所或法人组织之间关联关系的证明或签署的文件/合同，该文件/合同应具有法律效力，必要时乙方将依据这些证明材料与甲方签订多场所认证补充合同，并连同甲方所提供的证明材料作为本合同的附件。 3.合同期限：□长期□三年□五年█其他(二年) 4.审查时间：
第一次监督审核于2017年12月前完成，第二次监督审核于2018年12月前完成。
5.双方的权利、义务和责任 5.1甲方的权利、义务和责任：
5.1.1甲方应按照管理体系认证要求和/或具体产品认证规则的规定，向乙方提供相关技术材料，并保证所提供涉及认证活动的材料真实、有效;涉及产品认证时，需保证所提供样品的真实性及与实际生产产品的一致;
5.1.2甲方应服从乙方的认证审核安排(含见证审核及实习审核员进组)以及认证后的监督和解决投诉的措施，并为乙方提供评定所需的资料与信息，以及为乙方安排必需的工作条件，并积极配合认证工作，保证认证过程的顺利进行;
5.1.3甲方取得认证注册资格后，在证书有效期内，须接受乙方定期监督和必要的不定期审查;甲方不能正常接受乙方初次认证及监督活动的，应至少在双方确定的现场审查前，提前15个工作日向乙方提出书面申请或说明;甲方对认证范围变更的书面申请，应在乙方现场审查前提出; 5.1.4甲方应正确使用认证证书、正确宣传认证情况;甲方有关认证的声明应与认证范围一致。涉及管理体系认证时，不擅自利用认证证书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证;涉及自愿性产品认证时，甲方应与乙方签订标志使用协议，并依据标志备案的要求向乙方进行标志备案，正确使用认证标志;甲方应遵守与符合性标志的使用和产品相关信息的任何要求(见GB/T27030、GB/T270
23、GB/T27027);
5.1.5甲方应在证书有效期内接受乙方的定期监督和不定期监督;当出现影响产品质量、环境/职业健康安全事故或重大问题时，应及时通报乙方，并接受乙方相应处置(包括增加监督检查频次，非例行检查或乙方按国家主管部门要求进行的专项检查和要求，以及采取的措施如立即停止使用认证证书和认证标志等决定);
5.1.6甲方应遵守乙方有关认证批准、保持、扩大、缩小、暂停、撤销和注销的规定;当甲方提出注编号：HQC-02-K05-2-G/0
HQC-02-K05-2-G/0
销认证证书或扩大、变更认证范围时，应向乙方提出书面申请并将证书及附件(含副本)的原件一并交还乙方，办理相应手续;当甲方证书被撤销时，同样需将证书及附件(含副本)的原件一并交还乙方;
5.1.7在甲方证书有效期内，发生法律地位、所有权、组织和管理层的变更、名称、地址和场所、产品或生产工艺的改进、获证的体系范围、产品范围或产品一致性的重大变化等变更时应及时书面通知乙方，接受可能增加的审查及检验，并对未能及时通知乙方变更情况所引发的结果负责;
5.1.8甲方应于证书有效期到期前，提前六个月以书面形式向乙方申请再认证，以便乙方作出必要的审查安排，逾期不申请再认证，待有效期届满时尚没有完成再认证的，证书自动失效;
5.1.9甲方在文件、宣传册或广告等传播媒介中涉及到认证内容时，应遵守乙方的要求，不得以损害乙方声誉的方式使用认证的结果，不得做出使乙方认为可能误导或未经授权的有关声明; 5.1.10甲方承诺始终满足认证要求，包括当收到乙方通知时应做出适当变更; 5.1.11如果认证适用于持续生产，则获证产品应持续满足产品要求;
5.1.12甲方对乙方审查组公正性、保密性、检查结论、人员的行为规范等方面有异议时，或对乙方在认证的暂停、注销和撤销的处理结果存有异议时，有权向中国国家认证认可监督管理委员会提出申/投诉。
5.2乙方的权利、义务和责任：
5.2.1乙方应保证通过各种方式向甲方提供管理体系及产品认证范围、规则、收费标准等公开性文件，并提供认证申请所需有效表格和材料，负责按规定要求对甲方所提供的各类申请材料进行评审，并且有权核实甲方所提供认证材料的真实性和有效性;
5.2.2乙方收集、整理甲方认证产品及与其有关的各类质量/环境/安全/能源信息，根据管理体系认证要求及相应产品认证实施规则/细则的要求，安排对甲方的认证活动;
5.2.3乙方应及时受理甲方的认证委托，并应在认证要求的时限内，完成对甲方的认证决定;涉及产品认证时，需按照具体产品认证规则/细则的规定，安排产品型式试验、工厂检查和其他审查方式; 5.2.4乙方应对甲方是否依法使用认证证书、进行标志备案、使用认证标志、宣传认证的情况进行监督;
5.2.5乙方需在甲方证书的有效期内，依据甲方管理体系获证范围或产品认证获证产品对应的认证实施规则、双方议定的认证方案，对甲方实施必要的定期监督及不定期监督，以验证甲方是否持续满足认证要求;如甲方不按时支付年金和监督检查费或出现违规行为(见乙方网站上所公示的《认证须知》)时，乙方有权暂停、撤销甲方的认证证书并予以公布;
5.2.6当甲方提出扩展其获证体系覆盖范围或获证产品覆盖范围的申请时，乙方应当核查扩展体系范围/产品与原获证体系范围/产品的一致性，确认原认证结果对扩展体系范围/产品的有效性，经乙方确认合格后，方可出具认证决定;
5.2.7当乙方收集证实甲方出现重大产品质量/环境/职业健康安全问题、重大社会投诉事件或造成重大社会不良影响等情况时，乙方有权对甲方增加监督检查频次，有权暂停、撤销甲方的认证证书; 5.2.8乙方应对有关甲方经营、管理与技术等方面的信息予以保密，但法律法规有要求时除外; 5.2.9管理体系认证及自愿性产品认证证书是乙方的知识产权，当甲方证书被暂停、注销、撤销或终止认证合同时，应交回证书原件(含副本)，否则乙方保留通过法律手段处理的权利;
5.2.10乙方应及时处理甲方所提出的争议、申诉及投诉，并将处理意见及时反馈给甲方;
5.2.11如甲方未按5.1要求履行相关义务，乙方不予评定甲方符合认证要求，并不向甲方颁发认证证书;
5.2.12乙方需听从甲方哈密-罗中之间的交通安排，并提前10天提供审核人员的身份证，职务，职称等身份信息。
5.2.13审核过程中出现以下情况时，乙方有权终止审核： 5.2.13.1体系未运行，如：不能提供体系运行的证据; 5.2.13.2 申请认证的产品全部没有生产现场;
5.2.13.3运行过程中存在重大缺陷，如：出现系统性严重不符合;
5.2.13.4 最高领导者或管代不配合审核活动，如：不参加首、末次会议，不参加领导层审核; 5.2.13.5在检查/审核过程中，发现有严重违法违规情况，并已产生了社会影响，如：发生严重产品质量事故，环境监测报告、重点特种设备检验报告真实性或时效性存在虚假问题等;
5.2.13.6 在检查/审核过程中，发生重大质量、环境、安全事故等，造成人员伤亡，使审核活动无法编号：HQC-02-K05-2-G/0
HQC-02-K05-2-G/0
继续进行;
5.2.13.7在检查/审核过程中，发生地震、海啸等意外天气和不可抗力原因，而导致不能继续实施审核等情况。 6.风险
6.1 甲方应承担在合同期内隐瞒重要信息或提供虚假材料所造成的风险;
6.2 乙方应承担明知甲方不符合管理体系或自愿性产品认证注册条件，仍颁发认证证书的风险。 7.费用
7.1.监督审核费
7.1.1乙方按规定的审查时间对甲方实施定期监督审核，每次监督审核，甲方向乙方缴纳监督费。 7.1.2报酬及支付方式如下：
7.1.2.1两次监督审核费用合计元，(大写：人民币####圆整)。费用为总包费用，含能源管理体系认证监督费、差旅费、证书费、年金等。不再另行计费。 7.1.2.2支付方式
(1)第一次监督审核后，乙方向甲方提供合同总额50%的增值税专用发票(税率为6%)，甲方收到发票后15个工作日内，一次性支付乙方管理体系认证监督费#####元(大写：####元整),其中：审查费 ####元/年、年金####元/年。
(2)第二次监督审核后，乙方向甲方提供合同总额50%的增值税专用发票(税率为6%)，甲方收到发票后15个工作日内，一次性支付乙方管理体系认证监督费### 元(大写：####元整),其中：审查费 ###元/年、年金####元/年。
7.1.3当发生5.2.7条款所列问题时，乙方将增加对甲方的监督审查次数，并相应增加审查费用。 7.1.4获证后甲方发生变化，应在申请变化的同时缴纳相关费用，包括申请费、批准与注册费、工厂检查费、年金等(不包括检测费，检测费另行支付给检测机构)，其提供的书面申请将作为乙方调整变更/扩大费用的依据。 8.合同的变更、违约和终止
8.1合同签定后实施审核前，如一方违反合同，使本合同无法履行，则应赔偿另一方因此而造成的经济损失(赔偿金额为合同中审查费的50%);但如乙方对甲方已实施或已完成认证评审，因各种原因，甲方提出注销申请或乙方决定终止认证的，甲方仍需缴纳除批准与注册费、年金以外已发生的所有费用;
8.2在本合同执行期间，双方所有正式通知均应以书面形式传递同时保留传递的证据，所传递的正式书面材料均可作为合同发生变更、违约和终止的依据;
8.3当本合同签约人任意一方名称发生变更、认证制度调整时，应重新签署认证合同。如甲方增加加工场所或发生场所搬迁时，应另行单独签署补充认证合同。
9.不可抗力
因不可抗力导致甲乙双方或一方不能履行或不能完全履行本合同项下有关义务时，双方相互不承担违约责任。但遇不可抗力的一方，应于不可抗力发生后十五日内将不可抗力情况告知对方，并提供有关部门的证明。在不可抗力影响消除后的合理时间内，一方或双方应当继续履行合同， 10.违约责任
10.1如因甲方提供虚假认证材料，导致乙方出具的认证结论与客观事实不符，甲方应当承担乙方因此受到的损失。
10.2任何一方未经对方同意解除本合同，应向对方支付认证费用的50%作为违约金。
10.3如本合同约定的违约金不足以补偿守约方的经济损失，违约方应当赔偿守约方的实际损失。 11.争议处理
11.1合同履行过程中如发生争议，双方应协商解决，如无法达成一致，可提请哈密伊州区人民法院提起诉讼。;
11.2如甲方对认证决定有异议时可以向乙方提出申诉，对乙方处理结果仍有异议或无法达成一致，可以向国家认监委申诉。
编号：HQC-02-K05-2-G/0
HQC-02-K05-2-G/0
12.变更、补充、解除和终止
12.1经双方协商一致，可以对本合同进行变更;变更应当以书面方式进行;
12.2 双方可以对本合同未尽事项进行补充，补充合同应当由双方加盖公章，补充合同与本合同具有同等效力;
12.3 经双方协商一致，可以解除本合同;
12.4当甲方违背有关法律法规及本合同约定，乙方有权终止本合同;当本合同所涉及的所有认证证书全部失效时，本合同自然终止。
13.本合同自双方签字盖章之日起生效，本合同一式四份，甲、乙双方各执两份。
甲方法人或授权签约人：
甲方盖章： 年 月 日 甲方通讯地址：
邮政编码：
联系人： 电话： 传真：
编号：HQC-02-K05-2-G/0
乙方法人或授权签约人: 乙方盖章：
年 月 日
乙方通讯地址：邮政编码： 联系部门：认证部 电话： 传真：
人民币开户名称： 人民币开户银行： 人民币帐号：
附件
安钢能源管理体系一阶段认证审核问题清单
1、能源环保管理处
1) 法律法规识别中，工业和信息化部、国家质量监督检验检疫总局联合发布《电机能效提升计划通知》(2013~2015年)未识别。
2) 法律法规合规性评价中，针对国家水资源法评价描述“安钢已经办理取水许可证，按规定缴纳水资源费”，经查，安钢深井已封闭，取水许可证已过期，现由市水务公司供水，与实际情况不符。
3) 根据能源评审程序文件5.4.1规定，能环部未从公司总体能源平衡角度作出能源评审。(说明：此条的意思是能源环保管理处没有提供对全公司的能源评审资料，各单位评审出的主要能源使用是站在单位的角度，公司整体的能源介质平衡和优化应该由能源环保管理处组织进行，而不仅仅是对各单位评审结果的简单汇总)
2、生产管理处
没有针对主管的业务活动的能源变量进行评审，如连铸坯的热装热送、大宗原燃料的管理、峰谷用电组织等能源变量未识别。
3、焦化厂
1) 能源变量识别表中：能源种类描述为“各种能源”不具体;酚水、溴化锂、碱液、硫酸、润滑油(描述为“油”)、废气作为能源消耗识别不合适，不属于能源消耗范畴。
2) 能源变量识别表所列控制措施与实际文本不对应，应全部修订审查。
3) 对干熄焦维保单位相关方维修能力、维修质量、是否使用淘汰落后机电产品等变量未识别。
4) 通过能源变量识别，共识别主要能源使用近百项，对主要能源使用判定原则不清，如水泵内部磨损能力下降也识别为主要能源使用。
5) 车间级主要能源使用未形成文件。 6) 识别落后机电设备85台，变压器未列入。 7) 未见部门淘汰落后机电设备计划。
8) 能源管理基准和标杆的制定与目标指标脱节。
9) 未能收集到二级计量网络图。(说明：按照职能分工和要求，计量控制处应编制公司
一、二级计量网络图，并在二阶段审核时提供验证资料。焦化厂应保证能够提供本厂电能三级计量网络图。计量控制处还应保证能够提供焦化厂和炼铁厂其他能源介质的三级计量网络图。)
10) 月度目标指标分析中，未列目标指标完成数据，缺乏目标指标完成情况的同比、环比分析。
4、第二炼轧厂
1) 钢区工艺评价中对识别出的能耗主要影响因素未制定针对性管理或技术措施。 2) 炉卷加热炉余热回收是主要能源使用，配置了螺杆发电系统，设备存在问题，在编制的专项能源管理方案中，缺乏具体指标，如保多发电的蒸汽压力和流量规定，也未确定设备消除缺陷时间进度。现场查看，余热发电操作规程中也未对蒸汽压力和流量明确要求。
3) 公司要求分厂制定重点耗能设备的管理办法，分厂介绍有管理办法，但没有提供出来。
5、动力厂
1) 能源变量识别中，热力五车间对相关方维保单位的变量未识别;各站所变压器未识别;对电机维修相关方的维修质量因素未识别。
2) 主要能源绩效参数确定10条，建议将干熄焦循环风温度列为绩效参数。
3) 查询，无二级、三级计量网络图，提供计量配备率表，无法证实是否符合配备标准。(说明：按照职能分工和要求，计量控制处应保证能够提供公司
一、二级计量网络图，动力厂应保证能够提供本厂三级计量网络图，并在二阶段审核时分别提供
二、三级能源计量是否满足配备标准的验证资料。)
4) 查阅动力供水
1、
2、3号高炉泵站工艺评价，存在问题： ① 高炉软水损失原因分析不透彻;
② 电耗占比大于90%，但对电耗控制的关键参数如供水压力、供水流量、各系统间流量调整匹配等未做深入分析评审;
③ 在拟定措施中，对冷却塔维护、冷却塔降温效果未予关注。
6、综利公司
1) 工艺评价仅介绍了热焖渣处理工艺，未按照公司程序文件规定的工艺评价方法进行。未对从渣到磁选、尾渣的处理全面评价，未见装备、能耗等方面内容。
2) 能源变量识别表未经编审批，未按照公司统一记录编号使用。能源变量识别时对是否主要能源使用判定原则掌握不到位，随意性较大。
3) 2014年综利公司能源目标指标管理方案中自来水指标定为90000t/a，而公司下达的指标为7000吨/月(84000吨/年)。
7、煤炭处
该处提供的烧结用煤采购标准为Q/AGJ(N)02.049-2000，其标准适用于28平米、90平米烧结机，适用范围与现行装备不符;2013年12月公司与冀中能源股份公司签订烧结煤合同(编号JZ2014-GF-JM-001)，要求灰分≤16%，硫份≤0.6%，均高于Q/AGJ(N)02.049-2000烧结用煤灰分≤12%，硫份≤0.5%的要求。
管理推进处整理
2014年6月5日
ISO9000内审员考试试卷
(二)
一、是非题(30分)
1、ISO9001和ISO9004是协调一致的一对标准，他们也可单独使用。(√)
2、ISO9001标准没有规定产品要求(√ )
3、没有顾客投诉就说明顾客是满意的(╳ )
4、内部质量管理体系审核的结果应提交管理评审。( )
5、组织应批准外来文件，并控制其发行。(√ )
6、质量体系文件指的是质量手册和程序文件。(×)
7、公司必须规定质量方针，并形成文件，且确保其各级人员均能理解。(√ )
8、在管理评审会议上必须评审公司的服务质量状况。(√)
9、口头订单也必须进行评审。(√ )
10、“顾客财产”，就是指组织使用的顾客财产。(×)
11、内部质量体系审核又称作为第一方审核。(√ )
12、内审的目的是找出不符合项以便改正，即发现的问题越多，审核员的工作越出色。(× )
13、内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。(√)
14、要素、场所和活动是质量体系审核的范围的三大主要内容。(√ )
15、审核小组必须由超过2人组成。(×)
16、在选定审核员时，应考虑下列因素：资格、业务范围、专业知识、工作中的协调和为被审核部门所接受。(√ )
17、内审时，若按选定的样本调查后，没有发现不合格，则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项。(×)
18、对外来标准如果属国家正式颁布的文件不需要控制。(× )
19、审核完成后，必须向被审核部门发出审核报告，审核报告可以用不合格项报告来代替。(×)
20、内部质量审核员必须是经过培训合格的熟悉公司的业务、了解质量管理的基本知识的公司正式职员。(×)
21、对某项产品返工后仍需重新进行检查。(√ )
22、公司应建立系统以确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性及如何为实现质量目标作出贡献。(√)
23、最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。(√ )
24、公司应对顾客满意/不满意的资料进行分析，以采取相应的预防行动。(√)
25、公司应对培训的有效性进行评估，以确保人员的能力满足工作所需。(√)
26、公司所建立的质量管理体系必须同时满足客户的要求及法律、法规的要求。(√ )
27、公司应建立与顾客沟通的渠道。(√ )
28、所有原材料、半产品和产品的不合格必须进行识别和处理。(√ )
29、组织应识别影响产品符合性的外包过程，并实施控制。(√ )
30、预防措施是消除不合格潜在原因，以防止不合格发生。(√)
二、多项选择题(20分)(在此选择答案中，有一项或多项正确答案，漏选一项或错选 一项均不能得分)
1、内部质量审核有哪些特点?(A、B、C、D)
A) 正规性 B)系统性 C)独立性 D)审核是一个抽样的过程 E)以上均不是
2、工序上技艺评定准则尽量采用( A、B、C)
A)书面标准 B) 样品 C) 图示解释 D) 操作经验
3、在下列哪种情况下须进行追加审核?( E )
A)发生了严重的质量问题或客户有重大投诉
B)组织的领导层、录属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等较大改变;
C)第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。
D)在正式审核时，不合格项超过50项
E)以上均是
F)以上均不是
4、合同修改后应：(B)
A)重新签订合同 B)将合同修改的内容传递给相关部门
C)对合同修订的内容进行重新评审 D)重新签订合同所有内容再评审
5、审核员在审核时的不可为的行为是：( A、B、C、D )
A)为了照顾他人而不能坚持其立场
B)忽略和将他人的需求、观点和感受置之度外
C)表达自己的要求、观点和感受
D)以审讯者的语气提问。
E)提出专业性和建设性的意见
6、内部质量审核的正规性是(B)
A)审核依据正式特定的要求进行
B)审核必须按正式程序进行
C)审核只能由资格的人员进行
D)审核必须根据客观证据作出判定
E)审核结果必须有正式报告和记录
7、内部质量体系审核的依据：(C)
A)合同要素 B)质量文件 C)ISO9001:2000标准
D)法律、法规要求 E)国内、国际标准
8、审核抽样时，应该(A)
A) 随机抽样 B)选取适当数量的样本，选择样本要有代表性
C)审核员随机抽样 D)都得被审核人员同意 E)样本越多越好
9、质量审核包括以下几方面：(A、C、D)
A)产品质量审核 B)服务质量审核 C)过程质量审核 D)质量体系审核
10、企业应通过以下哪些活动或其结果来促进质量管理体系的持续改进：(
A)内部质量审核 B)管理评审 C)质量信息统计和分析
D)质量方针和目标的策划和控制 E)以上全是
三、简述题(20分)
1、试述内审的一般顺序(4分)
2、画出ISO9001:2000质量管理体系过程模式(4分)
E)
3、质量体系审核范围有哪三大内容?(4分)
4、什么是质量管理八大原则?(4分)
5、试述客观证据的定义(4分)
四、不合格项判定(20分)根据下列事实，判断是否为不合格，如果是，请写出不符合ISO9001中最适当的条款，并说明理由。
1、在对客户的投诉关于天花板漏水处理时，物业部人员已采取了纠正措施，为了防止该类问题的再次发生，物业部采取了预防措施，预防措施须在99年2月底完成，物业部人员在98年10月对纠正措施进行验证，发现是有效的，于是关闭了该份客户投诉档案。 不符合8.5.2对于已发生的不合格,只采取纠正措施,无须采取预防措施.2、在酒店大堂，大堂温度控制每天的记录中几乎都是20℃，按温度控制标准其温度控制范围为20℃+/-5℃，大堂经理说这一温度控制并不重要，而且以前也未因此出现顾客投诉。 不符合7.5.1条理由是大堂经理说:“温度控制并不重要”不符合文件规定
3、某酒店在每年一次的公司董事会议上，均邀请了公司中层以上人员参加讨论公司的发展方向，在公司董事会议规定内要求，须对每年一次的内审结果、客户投诉、公司的质量目标的达成情况、纠正及预防措施、公司的赢利、公司的财政目标进行讨论。审核员在审核管理评审时，该厂管理代表拿出此次会议记录给审核员看，审核员问有没有程序文件，管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员，没有管理评审程序。
无不合格
4、在酒店厨房，审核员发现菜品出品记录上发现有两道菜品判定为不合格，审核员问两道菜现在何处，厨师长说已经重新返工，所以未检验已交付给顾客了。
不符合8.3条理由是返工的产品必须重新检验.5、在质量部发现五份顾客投诉服务质量的信件，但没有发现对此投诉处理的记录，质量部
长解释说，这类问题属于顾客无理要求，所以无需处理。
不符合8.2.1条没有及时处理,建立处理记录.五、不合格判及描述—据以下陈述的事实，判断是否为不合格，如果是，请指出不符合ISO9001相应条款，并用简要的语言对不合格进行描述。(10分)(任选2题)
1、审核员在酒店厨房中发现两包原料标明“客户来料”字样，厨师长解释说，这是顾客提供的鲍鱼，要求用在今晚的宴会上，审核员问对顾客提供的鲍鱼是否经过验证，厨师长说：“这些鲍鱼既然由客户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说，对这样的高档鲍鱼我们根本就没有检验的手段。”
不符合7.5.4条厨师长对顾客提供的鲍鱼说“这些鲍鱼既然由顾客提供，质量当然由他们负责，我们不用验证”
2、在某酒店客服中心审核客户投诉时，发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于房间电视画面不清晰的投诉，每次均采取了纠正措施，客服中心及客房部均与客户联络，且对电视机进行了修理，纠正措施也是有效的。
无不合格
3、采购部于98年6月12日，采购单编号为98123，向供应商ABC洗熨有限公司外包了一批布草洗熨、消毒，审核员检查了认可供应商名单，该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上，采购员解释说，该供应商的价格最低、服务最好。
不符合7.4条不合格事实是采购部于98年6月12日,采购单编号为98123,向供应商ABC洗熨有限公司外包了一批布草洗熨消毒,该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上。
1. 能源管理体系是企业综合管理体系的一部分，它应与企业的质量、成本、安全、环境方面的管理要求相容、协调一致，而不应走向一味追求节能的误区。(T)(考点：标准引言) 2. 能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。(T)(考点：标准术语3.12) 3. 具有不同的能源绩效水平的组织，只要满足GB/T23331标准及适用法律法规的要求，即可申请能源管理体系认证。(T)(考点：标准引言) 4. 能源管理体系必须建立单独的管理手册。(F)(考点：标准4.5.4.1) 5. 能源使用是使用能源的方式、种类和数量。(F)(考点：标准术语3.18和3.7) 6. 能源评审是基于分析能源使用和能源消耗的数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。(T)(考点：标准4.4.3) 7. 能源审计结
8. 余能资源利用率是企业利用的余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。(F)(考点：GB/T3484-2009 6.3.3)
9. 用能设备能量平衡计算时，燃料发热量以低(位)发热量为基准计算。(T)(考点：GB/T2587-2009 5.2)
10. 国务院教育部门，应当将清洁生产技术和管理课程纳入有关高等教育、职业教育和技术培训体系。(T)(考点：《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。
11. 组织确定的与主要能源使用相关的运行和维护活动，应确保在规定条件下运行(T)(考点：标准4.5.5)
12.标准要求组织必须制定与外部相关方就能源方针和绩效进行交流的文件。(F)(考点：标准4.5.3)
13. 确定能源管理体系的范围和边界是管理者代表的职责。(F)(考点：标准4.2.1) 14.组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。(T)(考点：标准4.4.5) 15.能源体系的管理者代表应由最高管理层中的一员担任。(F)(考点：标准4.2.2) 16.用能单位的源计量器具准确度等级应满足GB17167-2006标准的要求，(T)(考点：GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则)
17.用能单位实际消耗的燃料能源应以其高(位)发热量为计算基础折算为标准煤量。(F)(考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008)
18.企业能源计量及统计状况、用能设备运行效率计算分析、能源成本指标计算分析、节能量计算、评审节能技措项目的财务和经济分析，都可作为能源审计的内容。(T)(考点：企业能源审计技术通则) 19.工业企业应定期测定重点转换设备的运行效率，以其运行效率是否处于经济运行范围作为安排检修的依据之一。(T)(考点：工业企业能源管理导则) 20. 余能资源率是余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。(T)(考点：GB/T3484-2009 6.3.2)
21. 能源管理团队是指：负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的团队，不能是一个人。(F)
考点：标准术语3.10
22. 能源基准经过审定发布后，在一段时期内不允许再作调整。(F)(考点：标准4.4.4) 23. 能源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标与能源目标可不保持一致。(F)(考点：标准4.4.6)
24. 采购能源时，只要我们公司能够使用，不影响生产，审核员有没有能源标准(或规范)都可以。(F)(考点：标准4.5.7) 25. 能源管理体系适用于冶金、机械、化工、建材等能源消耗大的企业(行业)。(F)(考点：标准1 范围) 26. 在能源消耗中占有较大比例或具有较大节能潜力的能源使用，即为主要能源使用。(T)(考点：标准术语3.27)
27. 对于集中管理同类用能设备的用能单元(锅炉房、泵房等)，如果用能单元已配备了能源计量器具，用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具。(T) (考点：GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则) 28. 进出用能单位的各种能源、耗能工质能源计量器具配备率要求100%。(F)(考点：GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则)
29. 重点用能单位主要耗能设备操作人员未经培训，不得上岗。(T )(考点：重点用能单位节能管理办法)
30. 国家鼓励和支持节能服务机构开展咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。(T)(考点：节约能源法)
31.根据 GB/T 2589标准，在计算产品单位产量综合能耗时，在无法分别对每种产品进行计算时，只能按产量与能耗量的比例分摊计算(F)GB/T 2589 32.管理评审的输入应包括对下一阶段能源绩效的规划。(T)4.7 33.管理评审的输出应包括对能源绩效参数变化的决定和措施。(T)4.7 34. GB/T 23331-2012标准4.6.1“监视、测量与分析”条款中要求组织应调查能源绩效中的重大偏差，并采取应对措施。(T)4.6.1 35. 组织在对过程的设计时，无论该过程对能源绩效具有何种影响，都应考虑对其过程的能源绩效的改进机会。(F)4.5.6 36. 组织在采购对主要能源使用具有影响的产品时，应告知供应商采购决策主要基于对能源绩效的评价。(F)4.5.7 37. 按照GB/T 23331-2012标准要求，组织应建立文件化的合规性评价程序。(F)4.6.2 38. 能源管理实施方案应包括验证其结果的方法。(T)4.4.6 39. 组织可将合规性评价与内部审核、管理评审或能源审计结合进行。(T)4.6.2 40. 天气的变化不属于影响能源使用的相关变量。(F)术语与定义3.18
41、范围是组织通过能源管理体系来管理的活动、设施及决策的范畴，不可包含多个边界。(F)
42、能源评审是基于数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。(T)
43、任何单位不得对能源消费实行包费制。(T)节约能源法
44、根据GB/T2589标准，在计算产品单位产量综合能耗时，在无法分别对每种产品进行计算时，只能按照产量与能耗量的比例分摊计算。(F)
一，单选题：(只能选择1个答案)
1. 标准要求组织应确保(B)的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。
A.与主要能源管理相关; B.与主要能源使用相关; C.需要取得从业资格证书; D.所有在组织内工作; 2. 能源目标和指标的建立应(A)
A.与能源方针保持一致;
B.在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标; C.在评审时尽可能使用最高标准;
D.尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。 3. 组织应建立一个(D)的内部沟通机制。
A.关于能源检查、能源考核; B.与国际著名企业相同;
C.与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关; D.任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。 4. 标准提出在适当时(A)应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。
A.能源绩效评价的结果; B.能源因素辨识结果; C.能源管理方案; D.运行控制要求。 二，判断题：(只需判断正确与否，作出明确答案)
1. 能源管理体系是企业综合管理体系的一部分，它应与企业的质量、成本、安全、环境方面的管理要求相容、协调一致，而不应走向一味追求节能的误区。(T)
2. 具有不同的能源绩效水平的组织，只要满足GB/T23331标准及适用法律法规的要求，即可申请能源管理体系认证。(T)
3. 组织确定的与主要能源使用相关的运行和维护活动，应确保在规定条件下运行(T)
4.标准要求组织必须制定与外部相关方就能源方针和绩效进行交流的文件。(F)
三，多选题：(从若干答案中，找出符合要求的答案，有几个答几个) 1. 能源管理实施方案应包括：(A C D)
A. 职责和时间进度安排; B. 耗能设备的检修规程;
C. 目标和指标以及达到每项指标的方法; D. 验证结果的方法。 2. 组织应采取措施，使全体员工认识到：(A B C D)
A. 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性; B. 偏离规定程序的显在后果; C. 改进能源绩效所带来的益处;
D. 满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。 3. 组织应采取措施，使全体员工认识到：(A B C D)
A. 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性; B. 偏离规定程序的显在后果; C. 改进能源绩效所带来的益处;
D. 满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。 4. 组织应采取措施，使全体员工认识到：(A B C D)
A. 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性; B. 偏离规定程序的显在后果; C. 改进能源绩效所带来的益处;
D. 满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。 5. 能源管理的主要环节包括：(A B C D)
A. 能源规划及设计 B. 能源输入、分配和传输 C. 能源使用和转换 D. 能耗分析评价及节能技术进步
四，案例分析题(应首先明确事实的正确与否?再指出不符合的实施)
1. 审核员在主管节能的部门审核能源目标指标完成情况，该部门负责人介绍说：“去年一年我们的节能目标完成很好，为此，公司还给予我们部门节能奖励”。审核员检查了去年每月的能源目标指标统计分析报表，确实都完成了计划目标。审核员进一步对照国家能耗限额标准，发现某个主要工序能耗的计划目标和实际结果均超出该工序相应的能耗限额值。审核员问负责人是否知道能耗限额要求，负责人回答说：“真还没注意这事”。
答：不符合标准4.4.2条款“组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求”。
不符合事实：一个主要工序的能耗指标超出了该工序能耗限额标准要求，且在制定主要工序的能耗目标指标时，没有考虑国家相关能耗限额强制性标准要求。
2. 在某公司审核时，发现该公司正在新建一个技术改造项目，产能将扩大28%。当审核员了解是否对该项目的能源使用及消耗情况进行了评审时，公司副总经理告诉审核员：该项目是省里要求上的重点项目，省里面保证能源供应，就没有必要进行能源评审了。
答：不符合GB/T 23331-2012标准4.4.3“?当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应进行必要的能源评审”、“?评估未来的能源使用和能源消耗”的要求。
不符合事实：针对新建的产能扩大28%的技改项目，没有对未来的能源使用和能源消耗进行评估。
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