第六章 国家公务员录用考核
第六章 录用考核
本章重点介绍考生通过面试后，将面临的录用考核的有关问题和事项，考生做一定了解即可。 录用考核是指国家行政机关各用人部门，按照管理权限，依据公务员录用法规所规定的考核内容，程序和方法，对拟录用对象进行的考察和评价。录用考核是公务员录用考试的一个关键性环节，是对报考者进行的全面考察和评价并且考察评价的结果将成为录用公务员的重要依据。对录用考核不合格的人员不能录用为公务员。
第一节 考核在公务员考试录用中的意义与作用
国家公务员的录用考核的考试录用中占有极为重要的地位，是公务员录用的关健性环节之一。
一、录用考核的特点
录用考核是由国家行政机关各用人部门依照法律、法规，依靠组织和群众，对被考核人员的素质、主要经历和过去一段较长时间的行为表现进行考察和评价。它与其他考核比较，具有其自身的特点：
1、录用考核的间接性
从被考核者看，他们绝大多数不是本单位的人员，因而他们的现实表现不能直接观察到，只能间接地考察了解。另外各用人部门提出的录用与否的意见，以及主管部门是否批准或备案的意见，也只能间接地依据考核工作人员对被考核对象情况的汇报和有关的材料。
2、录用考核的时限性
录用考核不同于考核的时限性要求，也不同于行政职务、专业技术职称晋升的等级递进性要求，录用考核是一次性完成的时限性要求。从录用考核的时间上看，对拟录用对象的考核，仅仅是在需要补充公务员时，才进行的临时性考核，而不像选拔领导干部，可以对目标有的放矢地考察了解，长期培养。
由于各种客观条件的限制，考核工作时间不允许拖得过长，要在投入人力、精力较少，尽可能节约时间的情况下，迅速形成结论。
3、录用考核的社会性
从考核的范围来看，录用考核不同于科技人员职称晋升考核。科技人员职称晋升考核范围一般只局限于本人的专著论文和业务同行，而录用考核涉及社会方方面面，是一项社会性较强的工作，不仅仅表现在考核录用工作本身受到社会的关注，而且各用人单位与考生所在单位大多没有隶属关系，对考核对象的调查，需要依靠考核对象所在单位群众与组织的配合，调查范围可能涉及各类组织以及有关团体或群众，因此，录用考核具有广泛的社会性。
4、录用考核的困难性
录用考核的时限性、间接性和社会性的要求，增加了考核的难度。一方面考核结果有赖于考核工作人员的主观经验，与其他考核相比较，主观随意性和客观真实性的矛盾更为突出。另一方面录用考核的社会性要求，又形成了特殊的组织对组织、组织对团体或是组织对个人的调查的关系，因而，被考核对象所在单位的配合极为重要。但是，在考核过程中，由于利益机制的制约，被考核对象所在单位往往处于被动地位，对考核一般不抱积极态度，甚至拒绝提供任何情况。
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二、录用考核的意义
在公务员录用考试过程中，建立必要的考核机制，对于发现人才，选拔优秀人才进入国家行政机关并且正确恰当地使用人才，都具有十分重要的意义。录用考核是公务员录用的前提条件。在公务员录用过程中，笔试、面试合格的报考人员，还要考察其政治思想、道德品质、业务能力、工作实绩以及需回避的情形。考核是录用的前提，没有经过考核或考核不合格的人员，一律不能被录用为公务员。
录用考核机制是激励有志于国家机关工作的人员努力工作，力争向上，遵纪守法的有效措施。录用考核是以报考人员所在单位从事的职位的工作职责为依据，录用考核结果又是报考人员被录用为国家公务员的重要依据，录用考核优秀的人员，将有可能获得所希望从事的国家行政机关的某一职位，这就要求报考人员自觉地严格要求自己，积极工作，努力进取。因此录用考核促使全社会形成一种良好的好学上进的风气。
三、录用考核的作用
(一)复审作用
按照拟录用职位所需要的任职条件和有关规定，对笔试、面试合格者进行考核，可以起到对报考者资格的复审作用。公务员的考试要经过几个阶段，在资格审查、报名阶段，不仅仅提供咨询，解答报考者提出的政策、业务方面的问题，更重要的是通过审查报考者的身份证、户口本、工作证、学历证书并对报考者进行口头的询问和了解，认定报考者是否具备报考资格。这种资格审查是在报考者不隐瞒真实情况下进行的初步认定，那么，需要对报考者自报的各方面情况进行严肃认真地逐一复审，录用考核、
(二)依据作用
录用考核的结果不仅是该考核对象是否能够被录用为公务员的重要依据，而且也是被录用后，合理安排与使用的重要依据，通过考核，可以基本上了解考核对象的德、能、勤、绩情况，了解考该对象的优劣长短，这样才能对其合理安排与使用提出中肯的意见。
(三)监督作用
录用考核是对考生进行全面的考察和评价，包括对考生的社会关系进行了解，考生是否具有《国家公务员暂行条例》和《国家公务员录用暂行规定》中明确的应当回避的情况，如果有这种情况，规劝考生放弃报考的部门，否则，该考生也不能被录用为本部门的公务员。因此，录用考核起到一种监督作用。
(三)激励作用
考核后，将考核对象所在单位领导和群众反映的情况综合成一个统一的反馈意见给考核对象，有利于考核对象对自己有一个客观的评价，有利于他本人在新的岗位上克服缺点，尽快适应岗位工作的要求，因此对于考核对象来说，能够起到激励作用。
第二节录用考核的内容
一、确定录用考核内容的依据
录用考核内容的确定关系到考核工作的成败。确定录用考核内容的依据有三点：
1、录用考核的内容需依据用人部门拟录用职位的要求来确定，如拟录用职位种类、性质、所需专业能力职责轻重、工作难易程度有所不同，那么，每一职位所需要的资格条件也就有所不同，因此在考核中不可能等同对待，必须针对每一职位，有针对性地设计考核内容，以期做出客观真实的
考核评价。
2、录用考核的内容，一般应以资格审查、笔试、面试等环节无法考察的项目内容为考核的重点，其他项目可以作为补充考核。
3、录用考核内容要根据不同报考对象的情况，有所不同。如对不在职的历届高中、职高毕业生、大中专毕业生、研究生，他们的共同特点是没有参加过工作，对他们的考核，主要是政治思想、自然状况、知识水平、在校时的学习成绩、参加学校各项活动的情况等等。对在职的报考者，他们都有一定的实践经验，因此主要考查他们的政治思想、业务能力和工作实绩等。
二、录用考核的内容
每个考生考核内容的侧重点虽然各不相同，但考核内容主要包括以下几个方面：
1、报考资格复审。主要确认考核对象是否具备所规定的资格条件，在报名时是否隐瞒了什么问题。
2、考核需要回避的情况。主要了解考核对象和与其有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲和近姻亲的人员，二者是否在同一单位担任双方直接隶属于同一行政首长的职务;在同一单位担任双方有直接上下级领导关系的职务;在其中一方担任领导职务的机关从事监察、审计、人事、财务工作。按照《国家公务员暂行条例》的规定，上述情况属于应当回避的情形，如果考核对象具有上述情形，该用人部门不得录用其为公务员。
3、政治思想考核。主要考察考核对象能否坚持四项基本原则和改革开放的方针，在政治上同党中央保持一致;能否坚持和贯彻党的十一届三中全会以来的路线方针和政策;是否敢于为人民的利益坚持原则，不利用手中权力、工作之便谋取私利;能否遵守党的纪律、国家法律，能否同违法乱纪现象做斗争。
4、道德品质考核。主要了解考核对象能否遵守社会公德和职业道德，讲话办事是否实事求是;能否团结同志，与人合做共事，具有良好的人际关系;恋爱、婚姻、家庭、邻里关系是否处理的好。
5、工作实绩考核。主要了解考核对象是否积极主动、任劳任怨、尽职尽责;能否胜任本职工作，独立解决职责范围内的各种问题;工作中是否表现出了较强的能力，如运用所学知识分析问题、解决问题的能力，组织和管理能力，主动自学有关知识的能力等;是否有较高的工作效率，能既快又好地完成工作。
第三节录用考核的原则与程序
一、录用考核的原则
1、坚持多层次多角度的立体考核
考核要从多层次、多角度对应考者进行全面考核，了解应考者的真实情况，既要听上级领导的反映，又要听群众和下级的反映，既要看他的历史表现，更要侧重他的现实表现，通过深入细致的考察和了解，广泛听取群众和领导的意见，全面了解被考核者的情况，避免片面性，增加可信度。
2、坚持实事求是的原则
由于应考者是处在不同环境和条件下进行不同的社会实践，就会产生不同的认识、思想和表现，这种不同的表现又会随着时间的推移和历史的发展不断变化，要使考核能够客观地反映出考核对象的情况，在考核时，就要辩证地客观地处理好本质和现象、形式和内容、原因和结果、可能性与现实性的关系。首先要求考核材料真实性要高，少抽象评语，多具体事例;其次，要实事求是地进行分析和评价，切忌主观臆断，或用静止的观点看待应考者。
3、要坚持严格考核
首先，要有严肃认真的考核态度，也就是说，考核的思想必须端正，态度必须严肃认真，在考核评价中，必须公道正派，要摒弃按个人好恶或带主观臆断的框框去考核，严禁在考核中徇私舞弊，断章取义，隐瞒真实情况的违纪行为。其次，要有明确严格的考核标准，即考核的具体要素和标准必须明确、客观、合理。再次，要有灵活而严格的考核方法。
二、录用考核的程序
录用考核的基本程序是：
1、公布被考核者的考号，确定考核时间，下达考核通知。
2、组建考核领导小组。考核领导小组的主要职责是制定录用考核实施方案，组织指导录用考核工作，确定考核合格人选并提出录用意见，处理录用考核其他问题。
考核领导小组下设若干考核小组，每组由2人组成，承担具体考核工作。其人选可由考核领导小组统一抽调，也可委托用人单位组织。考核小组成员资格条件是：政治上可靠，敢于坚持原则;作风正派，责任心强;熟悉人事考核工作，有较丰富的经验，善于识别人才，各部门要严格挑选考核小组人员。
3、拟定本部门的考核要求和工作安排。
4、对考核小组成员进行培训。培训的主要内容为录用考核的实施细则等有关规定，使考核小组成员明确录用考核的指导思想，熟悉考核内容及有关要求，掌握录用考核的基本方法，了解录用考核时应注意的事项。
5、考核小组成员汇集、整理、分析有关资料，明确拟补员岗位所应具备的基本素质、专业知识和考核对象的笔试、面试成绩分析情况以及其有关经历情况，拟定具有针对性的考核方案。
6、与被考核者所在单位进行考核所需要的协调，具体实施考核。
7、考核小组对考核情况进行分析整理，结合考试成绩和体检结果，对被考核者提出是否录用的意见。
是否录用的意见一般由4个部分组成：标题、基本情况、历史和现实的表现，结论性意见。标题一般写成：***同志考核材料;基本情况主要包括自然情况、简历、专业技术情况、家庭及社会关系成员情况;历史与现实表现是考核重点，要准确、全面地写明考生的思想政治表现、：工作表现、存在的问题。结论性意见主要明确考核是否合格，是否可以录用。
三、录用考核的组织与实施
录用考核的组织与实施，对中央国家行政机关来说，录用考核在国家人事部的统一领导下，由各用人部门负责组织，各用人部门应成立有人事主管人员参加并负责的考核小组，具体实施考核工作。各省、自治区、直辖市的公务员录用考核工作在省级政府人事部门统一指导下，可以委托用人单位成立考核领导小组组织实施。市政府机关的录用考核由市政府人事部门会同用人单位成立考核领导小组组织实施。县乡政府机关的录用考核由县政府人事部门组成若干考核小组统一组织实施。
第四节录用考核的方法
录用考核方法是指按照录用考核内容、标准对考核对象实施考核的方式、程序和评价手段。考核方法是考核工作的重要组成部分，是实现考核结果的有效途径。
确定科学合理的考核方法应注意从我国行政机关的实际情况出发，根据本单位补充的职位的情况和考核对象的个人情况，综合考虑，确定不同的考核方法，使考核方法具有较强的针对性。
在选择录用考核方法时，要遵循领导与群众相结合、定性与定量相结合的原则。可以根据录用考核内容采取一种考核方法，也可以根据需要，把几种考核方法结合起来使用。
常用的录用考核方法主要有以下几种：
一、查阅档案法
通过查阅档案，可以熟悉考核对象的自然情况、工作经历、历史和现实情况，起到对考核对象在报名期间自报条件的复核作用。在使用过程中一定要注意考核对象现实表现与历史情况的结合，并且着重现实表现;同时要能够区分档案材料的真伪;注意档案材料是否连续、完整。
二、交谈考核注
通过与人交谈，了解考核对象各方面的现实情况，考核人员可自行掌握谈话时间。内容、程度。谈话的对象主要是考核对象单位的领导、同事及考核对象本人。
三、座谈会考核洁
考核人员召集考核对象所在单位的人事、组织部门负责人、同事、主管领导等人进行座谈，听取大家对考核对象的意见，了解其有关情况。
四、定性与定量结合考核洁
这是指对考核对象，从定性的方面进行综合评价。同时还要对能够量化的因素进行分解，制定测评量表，动用电子计算机等设备进行处理，这有利于发挥定性与定量二者的整体效益，保证定性考核结果与定量考核相得益彰，保证录用考核结果的客观公正。
(一)定性考核
定性考核是指对考核对象的德才表现和工作实际，用综合评估的方法进行评价。
经定性考核对不符合规定条件的，即取消录用资格。定性考核一般包括以下情形：
1、不符合公务员录用公告或简章中所规定条件的报考者;
2、对党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策有抵制、反对言行和资产阶级自由化思想严重的人;
3、因政治、经济和其他问题正在受审查尚未有结论者或有结论但不适宜机关工作者;
4、因工作失职或不负责任，给党和政府的声誉及国家财产造成严重损失者;
5、组织纪律涣散，经常迟到、早退、无故旷工，不坚守工作岗位者;
6、思想作风不正，因拨弄是非、制造矛盾、破坏团结造成不良影响者;
7、有严重民族分裂思想，积极参与民族分裂活动者;
8、参与“六害”或从事封建迷信活动者;
9、违反外事纪律，泄露党和国家机密者;
10、违反计划生育纪律或其他党纪、政纪、法律、法令者;
11、补充单位为司法机关且报考人的直系亲属和主要社会关系中有因犯罪被杀、关、管、押者;
12、因其他问题不宜进入公务员队伍者。
定性考核简便易行，但科学性、准确性较差。由于它缺乏客观具体的考核标准，完全凭着个人的经验、印象和感觉对考核对象进行评价，因此，容易产生主观随意性。单纯使用定性考核的单位越来越少。
(二)定量考核
定量考核主要是根据职位要求将考核内容量化，划分若干要素，制定统一量化标准、评价等级
和评分标准。
值得注意的是定量考核要根据拟录用职位的不同从实际出发对考核要素的分数比例进行必要的调整。
定量考核内容具体，标准明确，在一定程度上减少了随意性，提高了准确性。但是，定量考核比较复杂，评价工作需要一定的技术性，单纯使用定量考核方法也有一定的局限性。
定性考核与定量考核计算规则是：
定性考核规则。定性考核也称否定性考核，在规定的定性考核内容中，考生如有一项明显不符合公务员条件，即取消其录用资格，不再进行定量考核，由考核小组写出书面材料，陈述理由并经考核领导小组审核认定。
定量考核规则。将定性考核以外的考核内容分解为10项要素，每一要素划分出三个等级;每一等级制定相应的评分标准并配制相应的分数。考核时根据考生实际情况与评分标准的相关程度来确定其得分。最后将考生各项要素所得分数相加，即为其定量考核总得分。定量考核总分按100分计算，达85分以上者为优，60～84分为中，60分以下为差。
【案例分析一】——巨人集团
巨人集团演绎了中国“知识青年”冲浪市场经济最惨烈的悲喜剧和最为传奇的财富故事。掌门人史玉柱从一穷二白的创业青年，到《福布斯》排名大陆富豪第八位;在遭受几乎是毁灭性的失败后，又从负债2.5亿元之巨的全国“首负”，迅速崛起，成长为身家500亿元的内地新首富。以1997年为分界线，之前为老“巨人”，高开低走，盛极而衰;之后为新“巨人”，惊天逆转，涅磐重生。是宿命还是另有玄机?笔者认为，内部控制的严重缺陷是老“巨人”衰落的根本原因，而内部控制的保驾护航则是新“巨人”崛起的决定因素。
一、老“巨人”的衰落
1989年8月，史玉柱用先打广告后付款的方式，将其研制的M-6401桌面排版印刷系统软件推向市场，赚进了经商生涯中的第一桶金，奠定了巨人集团创业的基石。1991年4月，珠海巨人新技术公司成立;1993年7月，巨人集团下属全资子公司38个，成为中国第二大民营高科技企业;1994年年初，号称中国第一高楼的巨人大厦一期工程动土，同年史玉柱当选为“中国改革风云人物”;但1997年年初，巨人大厦在只完成了相当于三层楼高的首层大堂后停工，各方债主纷纷上门，老“巨人”的资金链断裂，负债2.5亿元的史玉柱黯然离开。
(一)战略与经营目标确定 “巨人”是国内第一个明确提出“管理也是生产力”的现代企业，同时也是一家很有危机意识的企业。史玉柱曾冷静地指出老“巨人”集团存在创业激情基本消失、出现大锅饭机制、管理水平低下、产品和产业单
一、开发市场能力停滞五大隐患。但“产品和产业单一”矫枉过正，变成了多线冒进。1994年8月，史玉柱提出走产业多元化的扩张之路，跳出电脑产业，将生物工程和房地产列为新的产业支柱。但他没有采取有效措施(如与外资合作、资产股权化、获得跨国公司的技术支撑等)稳定原有产业和已有项目，而是齐头并进、急于求成，在生物工程刚刚打开局面但尚未巩固的情况下，又贸然向房地产这一完全陌生的领域进军。拟建的巨人科技大厦设计也一变再变，从最初的18层一直涨到70层，投资预算也从2亿元涨到12亿元。从1994年2月大厦破土动工到1996年7月期间，老“巨人”未申请过一分钱的银行贷款，全凭自有资金和卖楼花的钱支撑，由于资金链上的难以为继，就将生物工程的流动资金抽出投入巨人大厦的建设，结果多元化经营变成了多元化失败。
(二)风险控制与监督
由于缺乏必要的财务危机意识和预警机制，老“巨人”的债务结构始终处在一种不合理的状态。在老“巨人”营销最辉煌的时期，每月市场回款可达3 000万~5 000万元。以如此高额的营业额和流动额，完全可以陆续申请流动资金贷款，并逐渐转化为在建项目的分段抵押贷款。但史玉柱一向以零负债为荣，以不求银行为傲。一味指望用保健品的利润积累来盖大厦，这成了老“巨人”突发财务危机的致命伤。
与此同时，老“巨人”子公司的财务管理也不同程度地失控，坐交货款、资金流失严重。集团公司内各种违规违纪、挪用贪污事件层出不穷。其全资子公司康元公司，至1996年年底累计债务就已达1亿元，其中相当一部分是由于公司内部人员侵吞造成的。1996年，脑黄金销售额为5.6亿元，但坏账就高达3亿多元。资金在各个环节被无情地吞噬，成为资金链断裂的导火索。
(三)信息与沟通
1995年2月，老“巨人”以集束轰炸的方式，一次性推出电脑、保健品、药品三大系列的30个新品，其中主打的保健品一下就推出12个品种，几乎涵盖了所有的保健概念。但保健品是一种以功效诉求为主的消费品，广告只能起诱发购买的作用，要让消费者持续购买，必须依赖产品的效果。由于没弄清消费者的真正需求，虽然广告的知名度和关注度都有，但效果不佳。
在巨人的保健品中，有一种儿童开胃的“巨人吃饭香”，与当时畅销的“娃哈哈儿童营养液”类似。在一份广为散发的宣传册子中，巨人称“据说娃哈哈有激素，造成儿童早熟，产生许多现代儿童病。”娃哈哈就此向杭州市中级人民法院起诉。1996年10月，巨人答应庭外调解，向娃哈哈赔偿经济损失200万元。1997年1月，在娃哈哈的一再坚持下，巨人不得不在杭州召开联合新闻发布会，公开向娃哈哈道歉。正是史玉柱缺乏沟通的个性和危机处理能力，在关键时刻最终葬送了老“巨人”。在这一事件中，老“巨人”始终没有跟媒体、社会进行过认真、知心的对话，仅仅委派了律师与债权人和记者周旋。于是种种流言迅速在媒体上被放大曝光，老“巨人”在公众和媒体心目中的形象轰然倒塌。
二、新“巨人”的崛起 1997年，史玉柱带领旧部研制“脑白金”，开始了负债重新创业。1999年，成立上海健特(Gaint，巨人的音译)生物科技有限公司。2000年，史玉柱悄悄还清了老“巨人”时期所欠的全部债务。2001年，成立上海黄金搭档生物科技有限公司，当选为“CCTV中国经济年度人物”。2003年，购入民生银行6.98亿股流通股和华夏银行的1.012亿股流通股，并将脑白金和黄金搭档的知识产权及其营销网络75%的股权以12.4亿元卖给了四通电子。2004年，成立上海征途网络科技有限公司，次年推出《征途》，成为全球第三款同时在线人数超过100万人的中文网络游戏。2006年，在开曼群岛注册巨人网络科技有限公司。2007年，更名为巨人网络集团后在纽约交易所挂牌上市，成为中国登陆美国最大IPO民营企业，也是美国本土外最大IPO的IT企业。手握68.43%巨人股权的史玉柱，跃升为拥有500亿元身价的内地新“首富”。
(一)战略与经营目标确定
全面冒进的多元化战略方向失误让史玉柱意识到，投资产业需要慎重考虑三个条件：首先判断它是否为朝阳产业;其次是人才储备够不够;最后是资金够不够。因此，新“巨人”业务的发展强调安全，第一个项目做成功后，再考虑做第二个项目，一点点往前推进。在新的战略思想指导下，新“巨人”环环相扣地进入保健品、金融、IT行业，全面取得成功。
1998年，新“巨人”开始运作脑白金项目，把江阴作为东山再起的根据地。江阴市场打开以后，再把赚到的钱投入其他市场。通过滚动操作，1999年年底打开了全国市场，2000年成为保健品的状元，规模超过了鼎盛时期的老“巨人”。保健品营销的成功，使“巨人”得以重塑信用，并拥有了投资其他行业的财力。2003年新“巨人”投资3亿元买入银行的法人股，目前所持有的华夏银行、民生银行股权价值已经超过130亿元，而且随时可以变现。坐拥上百亿元的市值，新“巨人”完成了重返IT行业的资本积累。2004年，新“巨人”杀入网游业，开发的《征途》在IT行业同类网络游戏中排名第一。2007年，新“巨人”在纽约交易所上市，公司市值达42亿美元。如今，新“巨人”作百年老店、专注于网络游戏主业的战略意图彰显无遗。
(二)风险控制与监督
新“巨人”最在乎的事情，就是公司的现金流和时刻保持财务健康(负债率维持在5%的标准上)。史玉柱锻造队伍执行力的第一步，就是从管理好现金流量开始的。“款到提货”是脑白金的市场销售原则，而且大小经销商一视同仁。货款是经销商与总部之间的事情，分公司绝不染指。每个销售经理的背后，附带多人信用担保。为了提高执行力，新“巨人”为脑白金建立了一个50人的纠察队伍，负责对分公司的检查，省级分公司也有纠察队查市级市场，市级纠察队再查县级市场。从而摆脱了一般保健品企业对于经销商的严重依赖。同时，新“巨人”倡导“有奖必有罚，奖罚必配套”的企业文化，每次开总结大会，一定是最佳和最差同时登台，最佳上台领奖金，最差下台领黄旗。对每一位经理，史玉柱不仅为他们提供了获得巨额奖金的可能，还给他们做不好就要接受大笔罚款的责任。在保健品行业，坏账10%可以算是优秀企业，20%也属正常，而脑白金10年来的销售额100多亿元，坏账金额是零。
(三)信息与沟通
专注地研究消费者、琢磨消费者的需求并满足消费者的需求，在此基础上打破陈规，自己琢磨规则、创造规则，特别是盯准中小城市及农村市场，是史玉柱坚持的营销理论。在脑白金上市前，史玉柱数次深入江阴的商场、农村，与潜在消费者进行了交流。“江阴调查”得出的结论是很多老人想吃保健品，但不舍得买。于是，史玉柱推出了家喻户晓的广告“今年过节不收礼，收礼只收脑白金”，播放了10年，为新“巨人”带来了100多亿元的销售额。脑白金的一炮走红，并没有让史玉柱满足，他又力推维生素和矿物质的混合物类保健产品——“黄金搭档”。史玉柱为它准备的广告词，几乎和脑白金的一样俗气。但在成功的广告策略和成熟的营销模式推动下，黄金搭档也很快走红全国市场，成为了保健品市场上的常青树。为了让玩家喜欢《征途》，史玉柱先后和600名玩家进行深入交流，并以玩家的需求为原动力进行设计。他突破行业内陈旧的条条框框，在国内率先推出免费模式：“让没钱的人免费玩，让有钱人开心玩，赚有钱人的钱”。由于中国市场是金字塔型的，塔尖部分是北京、上海、广州，往下是大中城市、小城市，塔基是广大的农村地区，市场越往下越大，于是，史玉柱把他农村包围城市的脑白金式营销复制过来，《征途》主推
二、三级城市。鉴于广告虽可带来一级城市用户，却很难影响
二、三级城市，史玉柱吩咐在各县招聘公司员工，负责游戏的地面宣传、推广和售后服务。目前，《征途》的营销网络代表已遍布全国，营销网络覆盖了超过11.65万家零售店，并保持了国内同类游戏中玩家流失率最低的记录。
三、内部控制的启示与反思
(一)制度先行，内控优先
内部控制作为公司治理的关键环节和经营管理的重要举措，在企业的发展壮大中具有举足轻重的作用。通过对比分析不难发现，老“巨人”的失败和新“巨人”的成功不是偶然的，内部控制因素是引起“巨人”变迁的内在原因。内部控制作为一种常识出现，是利润动机的自然产物。1992年，美国反财务欺诈委员会下属的发起人组织委员会(COSO)指出：之所以要设置内部控制，就是促使企业在迈向获利目标的路上，达成管理理念，并把路上的意外惊吓减到最少。但从现实情况看，许多企业管理松弛、内控弱化、风险频发，资产流失、营私舞弊、损失浪费等问题还比较突出。在公司治理和经营管理中，只有秉承“制度先行，内控优先”的理念，依靠内部控制的保驾护航，才能像新“巨人”那样达向成功，避免老“巨人”那样的意外惊吓。
(二)量入为出，专注主业
一个优秀的企业家需要有“大胆假设”的魄力，但之后如果不能“小心求证”，那就只能算是赌徒了。“巨人”选择的项目都是朝阳产业，具备了成功的基础。但患上“贪吃症”的老“巨人”，本希望“鱼和熊掌兼得”的多元化经营，演变成了“鸡飞蛋打”的多元化失败;量入为出、专注主业的新“巨人”，则步步为营、左右逢源，成长为真正的巨人。新“巨人”将主业定位为网络游戏，而金融行业的投资仅作为保持流动性的手段，并淡化生物保健品行业和不再留恋房地产行业。这种专注主业、作百年老店的战略，是对原有的全面冒进的多元化经营思路的扬弃，因此也征服了最挑剔的纽约证券交易所的国际投资者。经验表明，高达78%的公司持续为股东创造价值，凭借的是一项核心业务，并在这个核心业务上有领导地位;仅17%的持续价值创造者有几项不同的核心业务，但同样也具有领导地位，如美国的通用电气公司。
(三)居安思危，现金为王
老“巨人”缺乏必要的财务危机意识和预警机制，“几万、几十万甚至上百万的资产在阳光照不到的地方流失了”，最终酿成了资金断流、经营难以为继的局面。而新“巨人”信奉“只有首先不被市场消灭，才有机会征服市场”的危机管理，始终将现金流量放在第一位。在充沛的现金流量的保证下，新“巨人”得以不断做强、做大。因而，成功的企业需要有危机意识，随时防备可能的财务风险与经营风险，而始终保持充沛的现金流，是控制财务风险与经营风险的关键。
(四)需求导向，打破陈规 营销圣经云：“顾客是上帝”。这就要求企业家确立需求导向，充分关注目标消费者，仔细琢磨并认真满足消费者的需求，甚至不惜为此打破陈规。老“巨人”迷信广告攻势，但事后评估的实际效果为零。新“巨人”凭借科学研究目标消费者的“江阴调查”，以及由需求决定规则的“史式营销理论”，在广告成本投入不高的情况下却牢牢抓住了市场。可见，在充分沟通的基础上取得及时、准确、完整的相关信息，是制定正确的业务经营策略的前提。
【案例分析二】巴林银行破产案 1995年2月，英国历史最悠久的巴林银行宣布破产。这一破产事件是由该行在新加坡的期货交易发生的巨额亏损引发的。1992年新加坡巴林银行期货公司开始进行金融期货交易，尼克·里 森身兼前台交易和后台结算的主管，两个至关重要的岗位都由其一人把持。 翻开尼克·里森的档案，可以发现，在他被派遣到新加坡并成为新加坡国际货币交易所的交易员之前，由于两项总额达3000英镑的于他不利的县法院裁决被曝光，巴林银行曾取消了他成为伦敦的交易员的申请，但却又对此事件保持缄默并支持他成为新加坡的交易员的申请，在尼克·里森成为新加坡巴林的衍生产品交易的主管之前，他对衍生产品及其市场的经验很少，参与交易的时间相对较短。
尼克里森以其前台首席交易员和后台结算主管的双重身份，开立了误差账户“88888”。开户表格上注明该账户只能用于冲销错账，但他却用这个账户进行交易。通过假账调整，使实际亏损隐藏在该误差账户中，反映在总行的其他交易账户则始终显示盈利。1994年8月，一份内部审计报告曾指出，新加坡期货公司没有对交易和结算这两个重要岗位进行职务分离，但巴林银行集团高级管理人员漠然视之。更为令人费解的是，在长这几年的时间里，内部审计部门始终未能及时发现尼克·里森利用误差账户进行越权违规吏易和发生严重亏损的问题。
该风险案例留给我们的教训是：(1)放松了职员的品质控制。巴林银行派遣尼克·里森担任新加坡期货公司的首席交易员和结算主管之前，是知道他有隐瞒法院不利判决的品行问题的，也清楚他缺乏进行衍生产品交易的适当经验，但仍然对他委以重任，酿成大错;(2)忽视了不相容职务的分离控制。交易和结算属于不相容职务，由一人兼任容易发生错弊，并增加错弊得以掩盖的机会，但巴林银行却偏偏对交易和结算这两个重要岗位没有予以分离，导致重大亏损得以转移到误差账户进行隐藏;(3)缺少有效的内部审计。有效的内部审计至少可以在事后及时发现问题，但巴林银行的内部审计部门居然在长达几年的时间里始终未能发现尼克·里森的越权违规交易和交易的实际亏损状况，使局面终致不可收拾;(4)授权控制形同虚设。尼克·里森开立的误差账户“88888”，未经授权是不能用于交易的，但巴林银行放松了账户的授权控制，使尼克·里森得以利用这枚关键性的棋子将败局延续下去。
思考：
1、内部控制活动中，指责分离指什么?哪些职务之间应该进行分离?为什么职责分离很重要?
2、诚信原则和道德价值观是控制环境中的重要一条，谈谈这个原则没有在巴林银行很好的贯彻而造成的后果?
3、巴林银行的内部控制是否有效?如果无效的话，从哪些地方反映出来?
【案例分析三】
—山东齐鲁增塑剂股份有限公司被骗案
山东齐鲁增塑剂股份有限公司在2003年3月间发生被骗事件，给公司造成巨大的经济损失。当月12日，在销售增塑剂产品过程中，出现了销售调拨单及销售章真实，财务专用章及增值税发票系伪造的现象，导致被骗货30吨，案值24万余元。具体手段如下：
1、一陌生客户隐匿真实情况，到公司销售公司开具了真实的产品销售调拨单，使用伪造的财务专用章及增值税专用发票，私盖印章，然后到销售处盖销售章，最后到储运车间提货，导致事故发生。
2、利用财务部在三楼办公，销售公司在一楼营业，储运发货在公司后区的劣势，经过长期预谋，使用假牌照的报废车作案。骗过了公司财务部收款开发票关、销售公司对接关、储存车间发货核对关、保卫科车辆出入口验收关、齐鲁石化股份公司门卫查证关。 案件暴露出的管理漏洞：
1、由于业务量大及从未出现类似事故的侥幸心理，主观麻痹大意，财务部与销售公司、发货处、保卫科没有建立起紧密结合的防范措施和监控网络，存在严重漏洞。不能及时沟通，只知道按旧流程办事。给犯罪分子提供了作案的机会。
2、印鉴管理失控。财务印鉴与销售印鉴缺少防伪措施，使用掌管存在漏洞，在加盖印鉴时未能得到有力的监控。
3、未建立发票购入，使用，注销的登记制度。
4、物流反馈信息系统失灵，对账不及时。若销售及财务、发货能及时对账，集中办公，就会及早发现问题，杜绝漏洞。
5、销售人员及发货人员增值税专用发票及印章方面的知识缺乏，缺少鉴别能力，提供了骗术得逞的可能。
6、交接工作不明晰。在交接工作时就存在个别遗留问题，理应责成其限期查明，否则不得离岗。
7、凭证单据检查工作不力。
8、经过公安部门介入和初步调查，有内部人员预谋合伙作案的嫌疑。
9、发现问题时追查不及时。在事故发生三天后，此事才得到证实。 思考：
1、请你评价该公司的内部控制制度?存在哪些方面的问题?
2、如果你是该公司的审计人员，那么你将出具一份什么样的管理意见书?将会对哪些方面作出建议，以杜绝此类事件的发生?
案例题一
【背景资料】
某省重点工程项目计划于 2004年12月28日开工，由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式。于2004年9月8日向通过资格预审的A,B,C,D,E五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间2004年9月20^22日购买了招标文件。招标文件中规定，10月18日下午4时是招标文件规定的投标截止时间，11月10日发出中标通知书。
在投标截止时间前，A,B,D,E四家企业提交了投标文件，但C企业于10月18日下午5时才送达，原因是路途堵车。10月21日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标。
评标委员会成员由7人组成，其中当地招标监督管理办公室1人、公证处1人、招标人1人、技术经济方面专家4人。评标时发现E企业投标文件虽无法定代表人签字和委托人授权书，但投标文件均已有项目经理签字并加盖了单位公章。评标委员会于10月28日提出了书面评标报告。B,A企业分列综合得分第
一、第二名。由于B企业投标报价高于A企业，11月10日招标人向A企业发出了中标通知书，并于12月12日签订了书面合同。 【问题】
1.业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当?说朋理由 2. C企业和E企业的投标文件是否有效?分别理由。 3.请指出开标工作的不妥之外，说明理由。
4.请指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。 5.招标人确定A企业为中标人是否违规?说明理由。 6.合同签订的日期是否违短?说明理由。 【答案】
1.业主自行决定采取邀请招标方式招标的做法不妥当。因为该项工程属省重点工程项目，依据有关规定应该进行公开招标。如果采取邀请招标方式招标，应当取得当地招标投标监督管理机构的同意。
2. C企业的投标文件应属无效标书。因为C企业的投标文件是在招标文件要求提交投标文件的截止时间后才送达，为无效的投标文件，招标人应当拒收。E企业的投标文件应属无效标书。因为E企业的投标文件没有法人代表签字和委托人的授权书。
3.该项目的开标工作存在以下不妥之处。
(1)在10月21日开标不妥，招标投标法中规定开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行开标，所以正确的做法应该是在10月18日下午4点开标。
(2)开标由当地招标投标监督管理办公室主持开标的做法不妥当，按照有关规定开标应由招标人主持。
4.评标委员会成员的组：成存在如下问题：
(1)评标委员会成员中有当地招标投标监督管理办公室人员不妥，因招标投标监督管理办公室人员不可参加评标委员会;
(2)评标委员会成员中有公证处人员不妥，因为公证处人员不可参加评标委员会; (3)评标委员会成员中技术、经济等方面的专家只有4人不妥，因为按照规定评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3，由7人组成的评标委员会中技术、经济方面的专家必须要有5人或5人以上。
5.招标人确定A企业为中标人是违规的，在按照综合评分法评标时，因投标报价已经作为评价内容考虑在得分中，再重新单列投标报价作为中标依据显然不合理，招标人应按综合得分先后顺序选择中标人。 6.合同签订的日期违规。按有关规定招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，即招标人必须在12月10日前与中标单位签订书面合同。
案例题二
【背景资料】
某大型工程项目由政府投资建设，业主委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告 在当地政府规定的招标信息网上发布。招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式得保。评标方法采用经评审的最低投标价 法。投标有效期为60天。
业主对招标代理公司提出以下要求：为了避免潜在的投标人过多，项目招标公告只在本市日报上发布，且采用邀请招标方式招标。
项目施工招标信息发布以后，共有l2家潜在的投标人报名参加投标。业主认为报名参加投标的人数太多，为减少评标工作量，要求招标 代理公司仅对报名的潜在投标人的资质条件、业绩进行资格审查。
开标后发现：
(1)A投标人的投标报价为8000万元，为最低投标价，经评审后推荐其为中标候选人;
(2)B投标人在开标后又提交了一份补充说明，提出可以降价5%; (3)C投标人提交的银行投标保函有效期为70天; (4)D投标人投标文件的投标函盖有企业及企业法定代表人的印章，但没有加盖项目负责人的印章;
(5)E投标人与其他投标人组成了联合体投标，附有各方资质证书，但没有联合体共同投标协议书;
(6)F投标人投标报价最高，故F投标人在开标后第二天撤回了其投标文件。
经过标书评审，A投标人被确定为中标候选人。发出中标通知书后，招标人和A投标人进行合同谈判，希望A投标人能再压缩工期、降低 费用。经谈判后双方达成一致：不压缩工期，降价3%。
问题
1.业主对招标代理公司提出的要求是否正确?说明理由。
2.分析A、B、C、D、E投标人的投标文件是否有效?说明理由。
3.F投标人的投标文件是否有效?对其撤回投标文件的行为应如何处理? 4.该项目施工合同应该如何签订?合同价格应是多少? 解析： 问题1 (1)“业主提出招标公告只在本市日报上发布”不正确，理由：公开招标项目的招标公告，必须在指定媒介发布，任何单位和个人不 得非法限制招标公告的发布地点和发布范围。
(2)“业主要求采用邀请招标”不正确;理由：因该工程项目由政府投资建设，相关法规规定：“全部使用国有资金投资或者国有资 金投资占控股或者主导地位的项目”，应当采用公开招标方式招标。如果采用邀请招标方式招标，应由有关部门批准。
(3)“业主提出的仅对潜在投标人的资质条件、业绩进行资格审查”不正确;理由：资格审查的内容还应包括：信誉、技术、拟投入 人员、拟投入机械、财务状况等。
问题2 (1)A投标人的投标文件有效。
(2)B投标人的投标文件(或原投标文件)有效。但补充说明无效，因开标后投标人不能变更(或更改)投标文件的实质性内容。
(3)C投标人的投标文件无效。因投标保函的有效期应超过投标有效期30天(或28天)(或在投标有效期满后的30天(或28天)内继续 有效)。
(4)D投标人的投标文件有效。
(5)E投标人的投标文件无效。因为组成联合体投标的，投标文件应附联合体各方共同投标协议书。
问题3 F投标人的投标文件有效。招标人可以没收其投标保证金，给招标人造成损失超过投标保证金的，招标人可以要求其赔偿。
问题4 (1)该项目应自中标通知书发出后30天内按招标文件和A投标人的投标文件签订书面合同，双方不得再签订背离合同实质性内容的其他 协议。
(2)合同价格应为8000万元。
第五章《SM公司的库存管理战略》案例分析报告
一、现状简介
SM公司是一家在电子通信产业处于领先地位的中外合资企业。该公司主要提供机电类产品，产品覆盖了民用、商用、工业用等各个领域，并且还负责其在国内的售后服务。公司目前拥有员工1400名，产品达到国际领先，除了国内市场以外，产品出口也是SM公司的主要业务来源，其产品主要出口到欧洲、美洲和东南亚地区。SM的宗旨是“把最好的质量提供给客户”。经过10年的发展，SM公司为了便于更好的控制成本，将原有的民用、商用、工业用这三个独立拥有的物流系统进行了合并，成立了物流大部。但就目前物流大部的经营管理来讲，库存准确性和物流成本控制问题还有待进一步解决。对此，我们根据案例所给资料，从SM公司的物流部组织机构、仓库操作流程、盘点方法以及仓库中的实际操作标准化等方面作了分析与探讨，以找到最佳的解决问题的方案。
二、问题综述
(一)物流部的组织机构不合理
SM物流部进口部的主要职能是对原材料进行预归类，保证在最短的时间内办理海关放行，该部最主要的衡量指标是每票运单的报关速度：而出口部负责整个公司产品的出口工作，同时还包括接受海外退回返修的产品，该部最主要的KPI就是出口报关过程的时间。由此可见，SM公司物流大部下属的进口部、出口部两个部门都涉及到海关报关，两个部门职能有重叠的地方，因此会造成人力资源的浪费，劳务成本的增加。
(二)盘点方式不合理
SM公司目前采用循环盘点方式对仓库货物进行盘点。所谓循环盘点，就是企业不终止营业，短时间进行的连续盘点。SM公司的仓库面积大、库位多，而负责清点的人员较少，再加上部分工作人员工作态度不认真，致使仓库管理人员工作效率低，盘点结果误差大。而循环盘点通常对价值高或重要的物品进行盘点，检查的次数多，监督也严密一些;对价值低或不太重要的物品，盘点的次数可以尽量少。循环盘点一次只对少量物品盘点，所以通常只须保管人员自行对照库存资料进行点数检查，发现问题按盘点程序进行复核，并查明原因，然后调整。而SM公司的盘点队伍每天都无目的、盲目的盘点，不分主次，只是为了工作而工作，发现不了库存存在的问题。
(三)仓库操作流程不合理
SM公司目前仓库操作流程不合理，主要体现在：
1、收货区收货查验开箱清点数过少，可能存在零件货损货差无法检验出来的风险;
2、收货缓冲区操作失误过大，如数量与单据不符、收货单填写问题较大、部分单据不能及时输入系统，可能存在库存差异的风险;
3、再包装区人员过多，工人在具体操作时态度不认真，存在补货与再包装货物不符的风险;
4、配货发料区补货单据数量填写位置混乱、补货数量没有及时录入系统、实物操作与系统操作人员交流部密切，存在补货不及时、库存差异等风险;
5、盘点工作无法真正反映SM仓库状况，存在仓库日常管理无法控制，磕、碰、撞、偷盗等造成的损耗无法控制。
(四)原包装缺损情况严重
SM公司目前的原包装缺损的情况严重主要是由于在收货区收货查验时没有进行100%的开箱全检。通过李经理观察总结得出，仓库检货人员对入库的零件大部分不拆箱检验，一部分只是拆箱观察，只有一小部分拆箱清点,造成原包装缺损情况严重。
(五)库存差异比较大
目前SM公司仓库差异严重，主要原因如下：
1、收货区检验时漏检零件过大;
2、收货缓冲区质保部门检验完毕后，零件数量与单据不符;单据输入系统部及时，导致库存真实水平与仓库系统不一致;
3、再包装区，工人在具体操作时态度不认真，存在补货与再包装货物不符的可能;
4、配货发料区补货单据数量填写位置混乱、补货数量没有及时录入系统、实物操作与系统操作人员交流部密切;
5、盘点工作无法真正反映SM仓库状况，存在仓库日常管理无法控制，磕、碰、撞、偷盗等造成的损耗无法控制。
仓库差异过大会直接影响仓库的日常管理，导致仓库日常管理无法控制，磕、碰、撞、偷盗等造成的损耗无法控制。导致仓库成本提高，货物损耗严重。 仓库差异同样会给生产和销售带来巨大的影响，仓库差异过大可能会导致生产的断产，或生产资料的过分采购;仓库差异过大可能会引起销售的不健康增长，销售部门不知道商品产品库存水平更是无法制定销售计划。
三、改进方案
(一) 针对“物流部的组织机构不合理”的改进方案 将SM公司物流部的进出口部合并，这样就会优化公司的人力资源，并且能提高报关的速度，从而提高公司的工作效率。
(二)针对“盘点方式不合理”的改进方案
SM公司的盘点计划：我组认为SM公司应该采用账面盘点、期末盘点和循环盘点相结合的方法，及时准确的掌握库存，合理控制库存。 具体运作：
1、SM公司以一个季度为一个周期，在每个周期的期末进行期末盘点，采用分组、分区、分类、分批、分库进行全面盘点，将整个储存区域划分成一个一个的责任区，不同的区由专门的小组负责点数、复核和监督。各小组通常至少需要三人分别负责清点数量并填写盘存表，复查数量并登记复查结果，第三人核对前二次盘点数量是否一致，对不一致的结果进行检查。等所有盘点结束后，再与电脑或账册上反映的账面数核对。期末盘点可以明确责任，防止重复盘点和漏盘。
2、SM公司在平时进行循环盘点，对出货频率高、产品价值高的货物进行重点、认真仔细的盘点，对一般货品盘点频率可以降低。盘点队伍应制定循环盘点计划，而不是每天无目的的盘点，对货品分出层次，按层次按计划进行盘点，这样可以降低盘点工人平时的作业强度，人少但是功效不会减小。
3、SM公司应将期末盘点、循环盘点与账面盘点结合起来，将每一种物品分别设立“存货帐卡”，然后将每一种物品的出入库数量及有关信息记录在账面上，逐笔汇总出账面库存结余数，这样随时可以从电脑或账册上查悉物品的出入库信息及库存结余量。这样可以更加准确的了解库存，及时反映库存状况，降低盘点的劳动量。
(三)针对“仓库操作流程不合理”的改进方案 仓库操作改进意见：
1、规范收货区验查操作，提高验查操作工人的素质。
2、减少收货缓冲区的操作失误，如单据的正确、要求填单员填写单据集体工整，单据填完后要与实际货物比对以免填错，收货单据要及时输入系统。
3、合理分配再包装区人员，提高操作工人的工作态度，严禁工作时段打闹。
4、规范配货发料区单据配货数量的填写位置，要求交接单据时，实物操作人员和系统操作人员之间要有言语上的交流。
5、重新设计盘点计划，合理安排盘点工作人员。
6、建立仓库操作流程的KPI指标考核体系： (1)收货区以漏检率为评价标准，零件漏检率越低越优秀。
(2)收货缓冲区填单差错率以及单据输入系统时间为考核标准，单据差错越低越优秀，单据需及时输入系统。
(3)再包装区以差错率为评价标准，差错率越小越优秀。 (4)配货发料区以差错率为评价标准，差错率越小越优秀。
(5)盘点工作主要以有效盘点货位为评价标准，有效盘点的货位越多，发现日常仓库管理的问题越多越优秀。
(四)针对“原包装缺损情况严重”的改进方案
对于SM公司“原包装缺损情况严重”我组主要提出以下三点建议：
1、SM公司需要加强对收货区查验人员的工作流程控制，通过摄像头设备、定期及不定期的检查的方式监控工作人员开箱检验，对于检验工作不合格的人员进行适当处罚。
2、SM公司应该对收货检验工作进行标准化管理，如制定收货检验必须开箱检验多少箱、每箱检验的标准工作是什么，只有制定一个标准化的检验制度才能从根本上提高检验效率。
3、SM公司还可以鼓励零件供应商通过本公司认证，因为100%的开箱全检工作量需要大量的人力，SM公司对通过本公司质量认证的供应商的零件适当免检不但可以减少人力和时间的消耗，还有利于零件质量的提高。
(五)针对“库存差异比较大”的改进方案 要减小库存差异，我们的建议如下：
1、规范仓库实际操作流程，建立KPI指标考核体系，规范员工实际操作;
2、改进盘点方式，制定合理的盘点计划以减小库存差异;
3、对仓库管理人员进行定期培训，提高职业技能及劳动素质，使其能够对仓库进行科学管理。
四、小结
通过采取以上措施，SM公司的物流大部可以有效地解决库存准确性和物流成本控制问题，提高公司整体的运作效率，降低成本，进一步挖掘企业新的利润增长点。
第一节 坍塌事故案例分析
一、XX高速公路路基工程土方坍塌事故
(一)事故简介
2004年4月15日XX省XX高速公路工程，在土方施工过程中发生一起挡土墙基槽边坡土方坍塌事故，造成5人死亡，2人受伤。
(二)事故发生经过
2004年3月2日XX省某土建工程施工公司给非本单位职工王某等人开具前往建设单位—XX省某公司联系有关工程事宜的企业介绍信，并提供该单位有关资质证书(营业执照、建筑企业质量信誉等级证、建筑安全资格证等)。由王某等人持上述资料前往该建设单位，联系洽淡有关XX高速公路XX标段的路基挡土墙工程建设事宜。该土建工程施工公司又于当年3月3日和13日分别给建设单位开出承诺书及XX高速公路XX标段路基挡土墙施工组织设计。经建设单位审查后，确定由该公司承接XX标段路基挡土墙开挖和砌筑任务。
2004年4月5日，建设单位给施工单位发函，通知其中标并要求施工单位于2004年4月6日进入现场施工。协同承揽工程并担任施工现场负责人的李某未将通知报告某施工公司，擅自在该通知上签名，并于4月5日以该单位的名义与建设单位草签了合同。4月6日李某再次以土建工程施工公司十一项目部的名义，向建设单位递交了开工报告和路基挡土墙土方开挖砌筑方案。4月6日建设单位回复同意施工方案。4月7日开式开挖，10日机械挖土基本完成。13日，王某、李某从一非法劳务市场私自招募民工进行清槽作业，15日分配其中8人在基槽南侧修整边坡，并准备砌筑挡土墙。9时50分左右，基槽南侧边坡突然发生坍塌，将在此作业的7人埋在土下，在场的其他民工立即进行抢救工作。10时20分，当救出2人时，土方再次坍塌，抢救工作受阻，在闻讯赶来的百余名公安干警的协助下，至12时50分抢救工作结束，被埋的5人全部死亡。
(三)事故原因分析
1、技术方面
在基槽施工前没有编制基槽支护方案，在施工过程中未采取有效的基槽支护措施是此次事故的直接原因。在施工过程中既未按照规定比例进行放坡，也未采取有效的支护措施。在修理边坡过程中没有按照自上而下的顺序施工，而是在基础下部挖掏，是此次事故的技术原因之一，
293 也是导致此次事故的直接原因。
未按规定对基槽沉降实施监测。在土方施工过程中，应在边坡上口确定观测点，对土方边坡的水平位移和垂直度进行定期观测。由于在施工中未对土方边坡进行观测，因此当土方发生位移时，不能及时掌握边坡变化，从而导致事故发生，是此次事故技术原因之一，也是此次事故的主要原因。
2、管理方面
现场生产指挥和技术负责人不具备相应资格，违法组织施工。该工程现场负责人王某、李某和技术负责人刘某未取得相应执业资格证书，不具备建筑施工专业技术资格，违法组织施工生产活动，违章指挥，导致此次事故发生，是此次事故发生的重要管理原因。
建设单位违反监理工作程序，未经过监理工程师审查，建设单位回复同意施工方案，监理工程师现场未检查、未及时发现安全隐患，是此次事故发生的另一个管理原因。
(四)事故的结论与教训
这是一起严重的安全生产责任事故。表面上看此次事故直接原因是由于土方施工过程中没有根据基槽周边的土质制定施工技术方案、进行放坡或者采取有效的基槽支护措施。但实质上无论是建设单位，还是施工单位或者是监理单位，其中的任何一方如果能够严格履行管理职责，都可以避免此次事故的发生。
建筑施工企业经营管理存在严重缺陷。《建筑法》第二十六条明确规定：承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程……禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。该施工公司违反《建筑法》的规定，允许非本单位职工王某等人以单位名义承揽工程，同时，也未对其行使安全生产管理职能。如果该施工公司能够认真落实《建筑法》，严格执行企业经营管理的规章制度，拒绝提供企业施工资质，就可能终止王某等人的此次违法施工的行为。
建设单位未进行有效的监督。在王某组织施工生产过程中，无论是在对土方施工工艺，还是对劳动力安排，建设单位、监理单位未能按照有关规范对其进行有效监督。如果建设单位、监理单位对施工单位严格进行审查，对施工过程严格监督管理，就完全可以预防此次事故的发生。
此次事故在施工技术管理方面有明显漏洞。土方坍塌是一个渐变的过程，它是因土质密度较低，在受外力作用下产生切变线，由此土方发生位移导致坍塌。若在施工过程中按照技术规范在土方边坡设定观测点定期观测，将可以预先发现槽壁变形，及早采取措施，避免事故发生。
294 因此，该工程现场负责人王某等人对此次事故负有直接责任，应当依法追究其刑事责任，建设单位和施工单位也应负行政管理责任。
(五)事故的预防对策
1、加强和规范建筑市场的招投标管理。建设工程的招投标应该严格依法进行，本着公开、公正、公平的原则，增加建设工程招投标过程的透明度，这样就可以减少其中的一些违法行为。
2、依法建立健全企业生产经营管理制度，加强企业生产经营管理。通过完善建筑施工企业资质管理等手段，强化企业自我保护意识，维护企业利益，充分保护作业人员的身体健康和生命安全。
3、加强土方施工的技术管理。土方工程应该根据工程特点，依照相关地质资料，经勘察和计算编制施工方案，制定土方边坡的支护措施，并确定土方边坡的观测点，定期进行边坡稳定性的观测记录和对监测结果进行分析，及时预报、提出建议和措施。
(六)工程建设各方的责任
此次事故反映出在该项建设工程中存在多方面严重违反规范的行为和管理缺陷。
1、在此项工程招投标过程中，建设单位对施工单位的施工资质和相关手续没有逐项认真审查，在缺少施工企业法人委托书的情况下，即将工程发包，未对工程承包人的执业资格进行严格审查。
2、某施工公司违反《建筑法》的规定，允许非本单位职工以本单位名义承揽工程，对参与招投标的过程不闻不问。同时对其组织施工生产疏于管理，既没有在施工现场设立安全生产管理机构，也没有对承接的工程项目派出专职安全生产管理人员。
3、由于该工程现场负责人王某等人未取得执业资格证书，不具备建筑施工专业技术资格，因此在组织施工生产过程中严重违反了《建筑法》和专业施工技术要求。
4、监理单位应当对施工单位的施工方案进行审查，并按照监理规范监督安全技术措施实施，发现生产安全事故隐患时果断行使监理职责，要求停工整改。在此次事故中，工程监理乏力，没有有效制止施工生产中的不规范、不安全的现象和行为。因此在此次事故中，工程监理也存在事实不作为。
二、某隧道施工中巨石坠落事故
(一)事故简介
某公路隧道改造工程，在洞口清土过程中，由于洞口上方崖石滑落，造成一人死亡事故。
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(二)事故发生经过
2003年12月11日下午，某项目部在某隧道整修过程中，临时工陈XX准备清理洞底泥土，由于清土工具放在洞口上方约3m的崖石上，陈即从洞里出来去崖石上取工具，由于该公司在整修隧道过程中，已经把崖石下的泥土碎石掏空，没采取支护措施，当陈XX爬上崖石准备取工具时，崖石失衡，从洞口上方滑落，陈XX随崖石滑落，在洞底被挤压在崖石下，送医院抢救无效死亡。事故直接经济损失8万元。
(三)事故原因
1、直接原因
(1)违反了《公路隧道施工技术规范》(JTJ042-94)中‚边坡、仰坡上浮石、危石要清除，坡面凹凸不平应予整修平顺‛的要求。
(2)违反了建设部建监安字[94]第15号《关于防止拆除工程中发生伤亡事故的通知》中第7条第2点‚在掏掘前，要用支撑撑实‛的要求，该公司在掏掘前，没进行任何支撑措施。
(3)违反了建设部《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-99)第3.0.5条基坑支护及模板工程中‚基槽施工，在施工前必须进行勘察，摸清地下情况，制定施工方案进行固壁支撑‛的规定，该公司在施工前对现场既不进行勘察，又不了解崖石的根基，且不制定固壁支撑施工方案，就进行施工。
2、间接原因
(1)项目部对工人没有进行安全技术操作规程的教育，工人安全意识差。 (2)监理单位对工人安全培训监督不够。
(四)事故教训
1、明洞地段土石方的开挖时，项目部应根据地形、地质条件、边坡及仰坡的稳定程度和图纸要求，提出施工方法、施工步骤、作业时间以及防护措施，报监理工程师审查批准，并认真组织实施。
2、隧道修整，涉及天然崖石的修整加固，必须执行《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-99)。当崖石根基不稳的情况下，应对现场勘察了解，制定施工方案，不能盲目施工。
3、崖石根基掏掘必须执行建设部建监安字[94]第15号文《关于防止拆除工程中发生伤亡事故的通知》中的第七条，应对崖石先支撑牢固，再掏掘整修。
(五)防范措施
1、基坑支护及一切工程改造只要涉及土石方工程的，必须执行公路工程有关施工规范和安全检查标准，对现场及工程先勘察了解，制定施工方案，经过审核，确认为安全可行，再组
296 织交底施工。
2、基坑及涉及类似该工程施工必须先固壁支撑牢固，再组织施工或掏掘崖石下的泥土碎石，以确保施工的安全。
3、加强对职工的安全教育，以提高自我保护能力。
三、上海某地铁车站工程深基坑滑坡事故
(一)事故概况
2001年 8月 20日，上海某建筑公司土建主承包、某土方公司分包的上海某地铁车站工程工地上(监理单位为某工程咨询公司)，正在进行深基坑土方挖掘施工作业。下午18点 30分，土方分包项目经理陈某将11名普工交予领班褚某，19点左右，褚某向11名工人交代了生产任务，11人就下基坑开始在14轴至15轴处平台上施工(褚某未下去，电工贺某后上基坑未下去)。大约20点左右， 16轴处土方突然开始发生滑坡，当即有2人被土方所掩埋，另有2人埋至腰部以上，其它6人迅速逃离至基坑上。现场项目部接到报告后，立即准备组织抢险营救。20时10分，16轴至18轴处，发生第二次大面积土方滑坡。滑坡土方由18轴开始冲至12轴，将另外2人也掩没，并冲断了基坑内钢支撑16根。事故发生后，虽经项目部极力抢救，但被土方掩埋的四人终因窒息时间过长而死亡。
(二)事故原因分析
1、直接原因
该工程所处地基软弱，开挖范围内基本上均为淤泥质土，其中淤泥质粘土平均厚度达9.65米，土体坑剪强度低，灵敏度高达5.9这种饱和软土受扰动后，极易发生触变现象。且施工期间遭百年一遇特大暴雨影响，造成长达171米基坑纵向留坡困难。而在执行小坡处臵方案时未严格执行有关规定，造成小坡坡度过陡，是造成本次事故的直接原因。
2、间接原因
目前，在狭长形地铁车站深基坑施工中，对纵向挖土和边坡留臵的动态控制过程，尚无比较成熟的量化控制标准。设计、施工单位对复杂地质地层情况和类似基坑情况估计不足，对地铁施工的风险意识不强和施工经验不足，尤其对采用纵向开挖横向支撑的施工方法，纵向留坡与支撑安装到位之间合理匹配的重要性认识不足。该工程分包土方施工的项目部技术管理力量薄弱，在基坑施工中，采取分层开挖横向支撑及时安装到位的同时，对处臵纵向小坡的留设方法和措施不力。监理单位、土建施工单位上海五建对基坑施工中的动态管理不严，是造成本次事故的重要原因，也是造成本次事故的间接原因，
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3、 主要原因
地基软弱，开挖范围内淤泥质粘土平均厚度厚，土体坑剪强度低，灵敏度高受扰动后，极易发生触变。施工期间遭百年一遇特大暴雨，造成长达171米基坑纵向留坡困难。未严格执行有关规定，造成小坡坡度过陡，是造成本次事故的主要原因。
(三)事故处理结果
1、 本起事故直接经济损失约为140万元。
2、 事故发生后，总、分包单位根据事故调查小组的意见，对本次事故负有一定责任者进行了相应的处理：
(1) 土方单位现场项目部领班褚某，在小坡施工中未能严格执行施工方案，造成小坡坡度过陡引发事故，对本次事故负有直接责任，决定对其作留厂察看一年处分。
(2) 土方单位现场项目经理陈某，未能根据工况实际对领班和操作人员作针对性的安全技术交底，同时也未能认真执行放坡规定，对本次事故负有直接管理责任，决定撤消其三级项目经理资质，并给予行政记大过处分。
(3) 土方单位总经理周某，对职工的日常安全教育和培训不够，对项目部及管理人员监管不力，对本次事故负有领导责任，决定给予行政警告处分。上海市建设和建筑管理委员会决定对土方单位暂扣资质证书六个月。
(4) 监理单位现场总监张某、监理马某对施工单位施工过程中的关键点、危险点未能以书面形式下达，对施工动态监控、管理不严，对本次事故均负有一定责任，决定撤销张某担任的地铁车站监理组总监职务，决定给予马某行政记过处分并调离地铁车站工作。上海市建设和建筑管理委员会决定对监理单位暂扣资质证书六个月。
(5) 总承包项目部副经理朱某，对分包队伍日常施工过程中的动态管理与安全技术交底的执行情况检查、督促不力，对本次事故负有管理责任，决定对其给予行政记大过处分。
(6)总承包项经部经理鲁某，对项目部及管理人员的日常监管不严，对本次事故负有领导责任，决定给予行政记过处分。上海市建设和管理委员会决定对总包单位暂扣企业资质证书六个月。
第二节 高处坠落事故案例分析
一、某桥梁工地升降机吊笼坠落事故
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(一)事故简介
1999年9月，某大型桥梁工地门式索塔施工现场，发生了一起升降机吊笼坠落事故，造成3人死亡1人重伤的严重后果。
(二)事故发生过程
1999年9月，某大型桥梁工地门式索塔，塔高约80m，采用卷扬机提升系统。9月5日晚10时左右，载有4名工人的吊笼离地提升，运行4min左右，听到上方有‚咔嚓‛的断裂声响，随后听到‚砰‛的一声巨响，吊笼坠地，造成3人当场死亡，1人重伤的严重后果。
(三)事故原因分析
事故发生以后，有关部门的调查人员深入施工现场，对卷扬机提升系统进行了全面勘察和实地测量，并对该升降机的设计图纸和有关的技术资料进行了审查，发现存在下列问题。
1、提升钢丝绳为ф16mm，有两处被拉断，一处位于吊笼上方的滑轮架处，钢丝绳断口整齐，另一处位于卷扬机与导向滑轮之间，此段钢丝绳有6-7m长，有挤压、松散的现象，呈现典型的拉伸破断特征。在卷扬机的卷筒上尚存有180-190m的钢丝绳，排列整齐。起升钢丝绳总长280m，说明卷筒已放出钢丝绳99-100m左右，塔高约80m，可以说明吊笼已升至塔顶端附近，吊笼是在塔顶端坠落的。吊笼上部滑轮架和滑轮有挤压损伤痕迹，证明吊笼顶部与支承架的横梁撞击过，吊笼已经冲顶，可是卷场机仍在旋转，造成卷场机与导向滑轮之间钢丝绳被拉断，而顶部的钢丝绳被拉紧挤压直至被剪断。
2、吊笼提升系统的控制，设有2个并联的按纽开关和闸刀开关，未设紧急开关和失压过流等保护装臵。按纽开关未设臵在吊笼内部，而是设在上面某个位臵，用来控制停止或运行，事故发生以后，按纽开关被打碎散落于地面。
3、在塔顶下方设有限位开关，但已不起作用;塔顶上方没有设臵上限位开关和上极限开关。在塔底没有设臵专用缓冲器，只是采用2个轮胎代替。
4、防止吊笼坠落的安全钳已经失效，安全钳上没有防护罩。在施工过程中，安全钳上落满了混凝土，联杆机构严重锈蚀，弹簧已经失效，根本起不了安全保护作用。
5、所有滑轮均系自制件，滑轮槽型不符合国家标准。导向滑轮的直径在170-200mm之间，与ф16钢丝绳不匹配，导向滑轮位臵布臵的不合理，在运行中钢丝磨擦塔壁。
6、没有安装使用维护说明书，没有电气控制系统图，没有任何技术文件规定额定起重量、钢丝绳型号以及卷扬提升系统的主要技术参数。
(四)事故结论与教训
根据以上现场调查的情况，可以归纳为以下几点结论和教训：
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1、该卷扬机提升系统采用按钮控制，按钮位臵设臵不合理。按钮控制应设臵在吊笼内部，以便随时能起到控制作用。若设臵在外部，应采取其它有效措施确保能实现有效控制，随时实现吊笼的安全运行或停止。该控制系统没有做到这一点。在按钮设臵处，没有专人负责控制。当吊笼上行至按钮处，由于笼内工人不能按动外面的控制按钮，或者此时按钮处于失灵状态(由于事故后按钮已被打碎散落，无法查证)，笼内人员无法与地面人员联系，吊笼本已运行至顶端，卷扬机却继续旋转，以至发生事故。
2、该升降机安全装臵不全，未设臵上升限位开关以便切断控制电路，也未设臵上升极根开关以切断总电源回路，致使吊笼失控后冲顶造成钢丝绳拉断使吊笼高空坠落。
3、安全钳失效，在钢丝绳被拉断后未能起到保护作用。这时本应由安全钳有效地钳往滑道钢丝绳，防止吊笼坠落。但是由于安全钳无防护罩，未能进行认真的日常维护，整个装臵上落满了混凝土，联杆机构严重锈蚀，弹簧失效，使安全钳失去断绳保护作用，造成吊笼坠落塔底。
4、底部没有按照国家标准装设良好的缓冲装臵，以吸收巨大的撞击能量。只是装臵了2个轮胎应付了事。按照GB10054《施工升降机技术条件》规定，‚缓冲器是一种装在升降机底座上，用以减轻冲击的缓冲装臵。……它可以吸收吊笼的撞击动能，有弹簧式和油压式等等。‛该升降机没有设臵缓冲装臵，造成重大的人员伤亡事故。
(五)事故的预防对策
1、升降机的吊笼属于高空作业设备，该设备的设计存在严重的缺陷和隐患，主要表现在开关设臵、安全装臵设臵、缓冲装臵设臵等一系列问题。该设备制造和安装质量低劣，表现在滑轮制造、导向滑轮安装等方面。劳动安全管理部门不应该发给这种设备以使用许可证，从根本上杜绝事故发生。
2、这是一起典型的野蛮作业。必须制定安全操作规程，杜绝野蛮作业行为，保证安全生产，做到有章可循，有法可依。
3、操作工人必须要进行岗位培训。经过培训、具有一定素质的操作者面对这样一台升降机一定会拒绝使用的。可是他们没有拒绝这台存在巨大隐患的设备，结果造成了悲剧。
4、工地负责人必须牢固树立安全生产意识。工地负责人对这起事故有着不可推诿的责任，他们须有一颗为工人生命负责的责任心，为工程安全生产的责任心，只有这样才能够发现上述隐患，并可采取积极的措施，消除不安全的因素。
5、必须认真贯彻设备的维修、保养制度。按规定定期检查钢丝绳、安全装臵等关键部位，是否处于良好状态。及时清除安全装臵上的杂物，察看钢丝绳的断丝、摩损情况，达到报废标
300 准坚决不准继续使用。
6、监理单位应加强督促有关方面对设备和安装的检查，发现存在安全事故的隐患并及时报告建设单位，同时应督促加强工人的安全生产教育和培训，树立安全第一思想，确保安全生产。
二、某桥梁工程引桥支架坠落事故
(一)事故简介
某桥梁工程在拆除引桥支架施工过程中，发生一起高处坠落事故，造成一人死亡。
(二)事故经过
某大桥在主体工程基本完成以后，开始进行南引桥下部板梁支架的拆除工作。1997年10月7日下午3时，该项目部领导安排部分作业人员去进行拆除作业。杨某(木工)被安排上支架拆除万能杆件，杨某在用割枪割断连接弦杆的钢筋后，就用左手往下推被割断的一根弦杆(弦杆长1.7m，重80㎏)，弦杆在下落的过程中，其上端的焊刺将杨某的左手套挂住(帆布手套)，杨某被下坠的弦杆拉扯着从18m的高处坠落，头部着地，当即死亡。
(三)事故原因分析 1.技术方面
(1)进行高处拆除作业前，没有编制支架拆除方案，也未对作业人员进行安全技术交底，加之人员少，就安排从未进行过拆除作业的木工冒险爬上支架进行拆除工作，是事故发生的重要原因。
(2)作业人员杨某安全意识淡薄，对进行高处拆除作业的自我安全防护漠然臵之，不系安全带就爬上支架，擅自用割枪割断连接钢筋后图省事用手往下推扔弦杆，被挂坠地是事故的直接原因。
2.管理方面
(1)进行高处拆除作业，必须有人监护，但施工现场却无人进行检查和监护工作，对违章作业无人制止，是事故发生的重要原因。
(2)施工现场安全管理混乱，‚三违‛现象严重，隐患得不到及时整改。
(3)对作业人员未进行培训和教育，不进行安全技术交底，盲目蛮干，管理失控。 (4)监理单位对高处拆除作业监督不力。
(四)事故的结论与教训
301 1.事故主要原因
本次事故主要原因是个人严重违章操作，高处作业不系安全带，现场无人监护，冒险蛮干导致事故的发生。
2.事故性质
本次事故属于责任事故。该项目忙于赶工期、抢进度，忽视了安全管理，既没有制定详细的拆除方案，也不对作业人员进行安全拆除技术交底和培训，对违章作业无人监督检查，现场管理失控。
3.主要责任
(1)项目负责人施工前不编制安全拆除方案，也不进行安全技术交底工作，负有管理失误的责任。
(2)作业者杨某高处作业不系安全带，冒险蛮干，应负直接责任。
(3)现场管理人员不进行检查监督，对违章作业不及时纠正和制止，应负违章指挥责任。
(五)事故的预防对策
1.施工前编制拆除方案，制定安全技术措施。
《建筑法》和《安全生产法》都有明确规定，对危险性大的、专业性强的作业都要预先编制安全技术措施和方案，分析施工中可能出现的问题，预先采取有效措施加以防止。
2.先培训后上岗
项目应对高处拆除作业的人员进行相关知识的培训和教育后才能上岗。施工操作前，一定要进行安全技术交底，讲清危险源及安全注意事故。同时，在作业过程中，安全管理人员一定要进行现场监督检查，一旦发现不安全行为，要立即制止和纠正。
第三节 起重事故案例分析
一、门式起重机吊装模板滑动造成挤伤事故
(一)事故简介
2003年11月，某特大桥项目部的混凝土预制件场搬迁，用门式起重机吊装钢底模板，在往5t东风货车上卸载时，由于重心偏位，钢底模板在车厢铁皮板上侧滑，将搬运工甲挤在车厢尾部与挡墙之间，搬运工甲头盖被挤破裂，当场死亡。
(二)事故发生过程
2003年11月3日，某特大桥项目部的混凝土预制件场，搬迁工作已处于尾声，该场的工
302 长组织有关人员用门式起重机装车，将制作预制件的钢底模板运走，运输工具是东风牌5t载重汽车，当吊装第二车第一块钢底模板时，所吊的这块钢底模板面积为4×3.8m，重量为1.8t，一面两角裁切，采用2根吊索斜对角起吊。本应用4根吊索吊挂4个吊点，因为该场处于搬迁阶段且已接近尾声，当时只找到了2根吊索，因此钢底模板吊起时，重心有所偏位，钢底模板处于侧斜不平稳状态。当龙门起重机吊起后往东风货车上落钩时，侧斜的钢底模板与车厢底板铁板面先接触。这时吊装指挥(信号工)乙在汽车驾驶室一侧准备作调整，而搬运工甲则站在车厢尾部稳钩，该场的工长发现甲站位很危险，就喊他快躲开，而甲在没有接到乙发出指挥信号时，就喊落钩，落钩的同时，甲也看到了钢底模板在车厢底板上滑动，便慌忙从车厢的尾部往下跳，车厢尾部跟后面的挡墙有1.2m左右距离，挡墙高2.2m，这时侧滑的钢底模板正在车厢底板上往挡墙冲过来，甲躲闪不及，头部挤在砖石挡墙上，甲的头盖被挤碎，致使甲当场死亡。
(三)事故原因分析
1、钢底模板吊挂方法不正确，被起吊的钢底模板应该用4根吊索吊挂在模板的4个吊点上，可这次吊装作业却只用2根吊索吊挂2个吊点，而且挂钩部位不正确，使吊装的钢底模板处于不稳定状态。
2、搬运工甲在稳钩作业中站位非常危险，现场作业的领导工长虽然发现，但为时已晚。而作为现场的指挥乙却没有发现这种危险情况或者发现了竟无动于衷，没有采取积极措施制止。
3、甲在东风载重卡车上稳钩作业，他并不具备指挥资格，却在具有侧滑趋势的钢底模板接触东风卡车车厢底板时喊落钩，造成钢底模板滑动，并且最终造成事故。而真正的指挥人员却不紧盯着载重物，到司机室另一侧考虑调整钢底模板位臵，在指挥没有发出指挥号令的情况下，门式起重机司机竟然听取了甲的指挥，并且采取了快速落钩的不正确措施，这是典型的违章作业行为。从这三个人的表现可以看出，他们都没有遵守作业规程，最后酿成了这起严重事故。
4、该预制件场忽视安全生产，尤其在搬迁工作中放松安全管理。首先是从事这种大件的吊装，竟然连吊索都没有作好准备，野蛮作业;其次，在搬迁过程中，租用的东风货车，不具备运输大型构件的能力，东风载重卡车也没有采取任何铺垫措施。
(四)事故结论与教训
这是一起作业现场混乱，从领导到工人安全生产观念淡漠，在工场搬迁过程，毫无章法，凑凑乎乎作业，结果酿成这起严重事故，这起事故给我们留下了深刻的教训：
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1、起重吊装作业是具有一定危险性的作业项目，现场指挥人员、挂钩工人、吊车司机都应受过专门训练和培训，并应通过规定的技术考核取得资格证书方能上岗操作。在本起事故中，工人甲没有证书，但擅自发布落钩指令。指挥人员乙，在没有确保吊装安全的情况下，使吊车吊起重物，并且运移到载重卡车上方，待发现钢底模板重心偏位，模板侧斜，处于不稳状态时，并没有采取积极措施，将吊装重物迅速落在安全位臵，而是在吊起状态下准备调整，这不符合指挥人员的素质，没有按操作规程办事。吊车司机应该为安全生产把关，当吊装重物方法不当，没有确保安全情况下，应拒绝起吊操作，但门式起重机司机没有作到这一点，而且没有听从指挥人员的指挥，违背了操作规程，造成了事故的发生。
2、无论在什么样的条件下，不管从事什么作业项目，都应把安全生产放在第一位。本案例中工场搬迁，应该充分作好准备工作，使搬迁有条不紊的进行，准备好吊装配件、车辆、工具、吊具等，并应在现场有专职干部负责指挥，做好人员分工，各司其职，密切配合，绝不应出现混乱局面，不能‚凑乎‛、‚将就‛生产。
3、领导干部必须把安全生产放在首位，提高自身的安全素质，经常对职工进行安全生产教育，任何情况下，都不能放松安全管理。
4、监理单位应督促现场有关施工人员进行专门的培训，督促检查持证上岗，还应经常到现场进行巡视。
(五)事故的预防对策
1、凡从事特殊工种，起重工、起重机司机、挂钩工、指挥人员都应接受岗位培训，持证上岗。
2、坚决落实岗位责任制，这些特殊岗位，必须制定好岗位操作规程，落实责任，严禁违章作业，强调劳动纪律。
3、起吊装卸重物，最好使用专用吊具，如无专用吊具，吊装方法一定要科学和可靠，不能凑乎，马马虎虎就可能出大问题。
4、领导一定要提高安全意识，确实负起责任，除经常对职工进行安全教育以外，还应经常深入基层，深入现场，随时发现不安全因素，并且切实解决。
二、起重机在吊运钢板时产生挤伤事故
(一)事故简介
2002年7月，某桥梁工地材料仓库利用一电动单梁悬挂起重机在吊运钢板作业时，由于 304 起重机操作者站位不当加上误操作，操作者被载挤压在钢板垛之间受重伤而死亡。
(二)事故发生过程
事故现场为一材料仓库，发生伤人事故的部位是钢板垛之间，钢板垛之间距离较狭窄，吊载运行通道不畅。仓库光线较暗，起重机操作者受挤压重伤，经抢救无效而死亡。
从事起重运输的起重设备是一台地面跟随式操纵的电动单梁悬挂起重机，其起重量G=5000kg、跨度S=10.5m、起升高度H=6m、起重机运行速度Vk=45m/min。
当天的作业内容为从仓库内向外运输钢板，仓库内贮存待运的钢板每张长6m、宽1.6m、重450kg。每10张钢板为一组，每组间均匀地垫放3根方木，每垛钢板高约2m左右，每垛钢板之间间距大约0.4m左右。
正常情况下担任钢板吊运装卸车任务由一名专业吊装司索人员甲担任，当临近下班之前，一辆卡车开进仓库停靠在最外边的一垛钢板旁边，此钢板垛已运走一半之多，约有0.9m之高。由于甲当时脱岗不在现场，便临时由一位仓库管理人员乙替代甲吊运钢板装车，乙虽会操作起重机运转但不甚熟练。由于卡车停靠钢板垛太近，乙选择了站在两个钢板垛之间(约0.4m间距)吊装钢板，用钢板专用吊具装好一组重4.5t的钢板组，乙按动手门起升按钮使吊载起升距地面1.5m高左右，乙应该按动向卡车方向移动的手电门按钮，不料按动了向卡车相反方向移动的按钮，结果吊载4.5t重的钢板组以45m/min速度向操作者乙冲来，由于乙站在钢板垛的狭缝中躲闪不及，当时被挤压在吊载与钢板垛之间，经抢救无效而身亡。
(三)事故原因分析
根据事故现场调查，向卡车司机知情人了解情况及事后事故分析，这起伤人致死的事故原因如下：
1、发生这起事故灾害的直接原因是起重机操作者乙自身操作不熟练导致操作失误，从而葬送了自己的生命。
2、操作者操作起重机选择的站位错误十分明显，站在钢板垛狭窄的空间操作本身就是十分危险的，一旦有异常而不易躲闪，事实上站位不当也是造成亡命的原因之一。
3、起重机自身的操作方式有缺欠，操作方式为跟随或造成操作者距离吊载太近，势必存在有吊载撞击的潜在危险，操作者没有重视这一点也是造成事故的一个原因。
4、起重机运行速度为45m/min，作为地面操作速度有些快，再加上没有调速机能起动太快太猛，吊载的冲击力很强而加重了对操作者的撞击及挤压力量。
5、操作者违章操作，又无证上岗，缺乏自我保护意识。
6、监理单位对特种岗位工人是否持证上岗检查不严，以及巡视不到位。
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(四)事故结论与教训
这是一起严重的缺乏安全操作要领，违反安全操作规程，典型的误操作引起的人身伤亡事故案例。
1、地面操作的起重机由于采用跟随或操作使操作人员离吊载太近，经常发生吊载撞击、挤伤、砸伤操作者，所以凡是使用跟随式地面操纵的起重机操作者必须时时刻刻注意提高自我安全保护意识。
2、地面操作式起重机的操作者在起重吊装作业中，必须善于观察好作业环境，选择好吊载的安全通道，选择好自己安全合理的站位。
3、看清看准操作按钮后再按动，以防误操作，为了安全可以采取先点动一下按钮不要直接起动。
4、起重机操作者要保持精神集中不可麻痹大意，不然后患无穷。
(五)事故的预防对策
1、地面操作的起重机一般没有固定司机，所以必须用制度加以管理，应持证上岗，没有经过培训的人不得随便操作使用。
2、加强管理，提高操作者自我保护意识势在必行。
3、为防止吊载伤害操作者，从根本上解决的办法是采用非跟随式操纵，将手电门悬挂在一单独滑道上，操作者可自由选择自己的合理站位。不具备非跟随操作的条件，经常在狭窄的空间或有障碍物作业时，可采取加长手电门悬挂的电缆，以利远离吊载操纵来保证自身安全。
4、当起重机启动过猛时，可以采取双绕组变极鼠笼电机或采用调频无级变速，使起动、制动用慢速以防起动、制动时吊载摆动冲击伤人，正常运转时采用快速以利提高工作效率。
5、加强现场安全监督，设专人负责安全以利减少事故发生。
第四节 触电事故案例分析
一、电气线路架设混乱触电事故
(一)事故简介
2004年8月12日，X X高速公路X X项目部的匝道工程施工中，由于工地的电气线路架设混乱，发生一起触电事故，造成3人死亡。
(二)事故发生经过
306 XX高速公路XX项目部的匝道由某建筑公司承包。该工程发生事故之前正在进行匝道的混凝土地面施工，匝道总长度90m，宽7m，匝道地面分为南北两段施工，南段已施工完毕。2004年8月11日晚开始北段施工，到夜间零点左右时，地面作业需用滚筒进行碾压抹平，但施工区域内有一活动操作台(用钢管扣件组装)影响碾压作业进行，于是由3名作业人员推开操作台。但由于工地的电气线路架设混乱，再加上夜间施工只采用了局部照明，推动中挂住电线推不动，因光线暗未发现原因，便用钢管撬动操作台，从而将电线绝缘损坏，导致操作台带电，3人当场触电死亡。
(三)事故原因分析
1、技术方面
(1)按《施工现场临时用电安全技术规范》规定，线路应按规定架设，否则会带来触电危险。
(2)按照规范夜间作业应设一般照明及局部照明。该匝道全长90m，现场只安排局部照明，线路敷设不规范的隐患操作人员很难发现。
(3)《施工现场临时用电安全技术规范》规定，电气安装应同时采用保护接零和漏电保护装臵，当发生意外触电时可自动切断电源进行保护。而该工地电气混乱，工人触电后死亡。
2、管理方面
(1)该工地电气混乱，未按规定编制施工用电组织设计，因此隐患多而发生触电事故。 (2)电工缺乏日常检查维修，现场管理人员视而不见，因此隐患未能及时解决。 (3)夜间施工既没有电工跟班，也未预先组织对现场环境的检查，未及时发现隐患致夜间施工的工人触电后死亡。
(四)事故结论与教训
1、事故主要原因
本次事故是因施工现场管理混乱，临时用电工程未按规定编制专项施工方案，现场电气安装后未经验收，施工中又无人检查提出整改要求，在线路架设、电源电压等不符合要求下施工，保护接零及漏电保护装臵未安装或安装不合格导致失误，再加上夜间施工照明面积不够，施工人员推操作平台误挂电线造成触电事故。
2、事故性质
本次事故属责任事故。施工现场用电违章操作，现场指挥人员违章指挥，管理混乱，隐患未能及时解决。
3、建设各方责任
(1)项目工程生产负责人不按规定组织编制用电方案，对电工安装电气线路不符合要求
307 又没提出整改意见，夜间施工环境混乱导致发生触电事故，应负违章指挥责任。
(2)某建筑公司主要负责人对施工现场不编制方案，随意安装电气和现场管理失控，应负全面管理不到位的责任。
(3)监理单位未严格审查施工用电组织设计、专项施工方案、电气安装后未督促参加验收应负监督不到位的责任。
(五)事故的预防对策
1、应该对企业资质等级进行全面清理。该施工单位对临时用电不编制方案，电气安装错误，保护措施不合要求，漏电装臵失灵，夜间施工条件不具备，触电事故发生后不懂急救知识等表现，都说明该项目经理及电工不懂电气使用规范，上级管理部门来现场也未提出整改要求。如此资质的企业如何能承包建筑工程，如何保障作业人员的安全。
2、主管部门应组织对企业管理人员和作业人员的定期培训。临时用电规范为1988年颁发，时至2004年已有16年之久仍不了解、不执行，却在承包工程施工，本身就是管理上的失误，应该采取定期学习法规、规范，针对企业的实际及施工技术进步，提高管理水平和队伍素质。
3、伤亡事故统计表明，建筑企业的五大伤害中触电事故占有较大比例。为加强施工用电管理，建设部颁发了行业标准《施工现场临时用电安全技术规范》，要求各地严格执行。
4、本次事故的施工现场严重违反了本规范的相关规定，因此当发生意外触电时造成死亡事故;现场用电不按要求设臵保护接零和漏电保护装臵，当有人触电时不能得到保护，作业人员实际上是在无保护措施条件下施工;夜间生产照明不足又无电工跟随班作业，当临时发生问题无人解决，给夜间施工带来危险。
5、施工用电是施工安全管理的弱项，现场管理人员多为土建专业，缺乏用电管理知识，而施工用电又属临时设施多被忽视而由电工自己管理，当现场电工素质较低，不懂规范、责任心不强时，会给电气安装带来隐患。必须加强专业电工的学习和对项目经理电气专业知识的培训，掌握一般基本规定以加强用电管理。
二、爬梯触压电缆线事故
(一)事故简介
某桥梁桩基工程，爬梯触电缆线造成一人死亡，二人电伤。 (二)事故经过
1998年8月12日上午8时，某公司两台钻机已安装就位，急需接通电源试钻。工地值班电工李XX到指定的配电箱处勘查，发现距钻机较近的21号配电箱周围有0.5-0.8m深的水坑，配电箱距水面高度约 2.5m，难以接通电缆，即向施工队长魏XX、副队长杜XX汇报，后魏、杜、李三人又向项目部副经理庄XX和安装处工程师童XX反映，庄和童让施工队自行解决。
308 下午16时，电工李XX将90mm2的输电电缆拖到21号配电箱去接电。因现场找不到木梯，李XX和唐XX找来一块床板做梯子，李用感应电笔测了水中无电，用床板试了一下，高度不够，两人又去宿舍附近找来活动板房铁栏杆作为登高梯子，长约3m，又叫上马XX共四人来到配电箱处，但仍够不着拉闸接电，就把90mm2电缆吊在配电箱下面，后李XX让马XX和刘XX找到2根长约2m的脚手管，将脚手管用铁丝绑在梯子下方(共长4.5m)。16时45分，马XX、唐XX、李XX、刘XX四人把梯子竖起来，马XX爬上梯子试稳不稳，这时，某局某公司的汪XX过来和李XX说话，等李XX转过来看梯子时，梯子上端已压在原打井队从21号箱引出的一根剥去一段护套的电缆线上，李XX边打势边喊‚别动，别动‛，此时，马XX等四人触电倒在水中。李XX边跑边喊：‚快停电、快停电‛，汪XX立即跑到总配电柜去拉闸。李跑到水边时，唐XX已爬到水坑边，李XX把唐XX拉上来，然后下水把刘XX和李某拉上来，因马XX同他们三人所处的位臵不同，李又跑到土台处，滑到水里把马XX的头托起来，这时电已停，近处的职工过来和李一起把马XX抬出水来，急忙进行人工呼吸抢救，同时拦截进料的卡车将四人送往医院抢救。XX等二人住院观察，医生认为没有伤害，于第二天重返工作岗位。而马XX因伤势过重，抢救无效于当日17时45分死亡。这起事故直接损失6万元。
(三)事故原因分析
马XX爬上靠在有积水的电杆旁的铁梯子试稳不稳时，梯子上端磨破打井队从21号箱引下的一根剥去护套的电缆绝缘层，电流经铁梯造成马XX触电，是事故发生的直接原因。
该工程项目部在制度落实、人员配备、机构建立没有及时到位的情况下，匆忙组织人员进场，忽视‚管生产必须管安全‛的原则，对施工现场用电不及时认真检查，设备不及时检测，积水不及时排除，以至隐患存在，没有为施工队提供安全生产条件。施工队安全教育不够，管理混乱，队长魏XX不积极排除隐患，而是依赖、等待，是事故发生的间接原因。
电工李XX擅自用活动板房栏杆和钢管脚手接长的铁梯接电，本人违章又使他人从违章作业，也是这起事故发生的又一原因。
监理单位巡视施工工人用电防护方面不到位。
(四)事故教训
公司部分领导放松安全管理，对该工程项目部安全监督不到位，特别是在施工准备阶段未能认真组织和督促有关人员到现场安全检查，发现事故隐患，不能及时排除，操作人员安全意识淡薄，违章作业、违章指挥，机械设备不及时检测，积水不及时排除等，导致了这起事故的发生。
(五)事故预防措施与对策
1、企业要加强自身建设，建立和健全安全管理网络，完善各项安全生产制度，组织全体职工学习安全知识和规章制度，提高职工的安全意识，杜绝违章作业、违章指挥现象。
2、加强对特殊工种的培训，做到持证上岗，现场所有钻机进行检测，确保机械设备完好。
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3、按照现场临时用电施工组织设计，对现场临时用电重新进行布局，所有线路进行架空，填平积水坑，加固周围防护栏杆。
4、对新开工程，必须根据规范要求进行操作，在设施方面，采用国家电工委员会认可生产的漏电保护装臵，设臵三级配电保护，减少触电伤亡事故的发生。在个人防护方面，按规定穿戴绝缘手套、绝缘鞋，带电作业应有人监护。在电器设施使用中，经常检查，发现有事故隐患要及时纠正，避免发生事故。
第五节 机械伤害案例分析
一、混凝土搅拌机料斗挤压伤人事故
(一)事故概况
2004年10月14日下午3时40分许，某县级公路工地发生混凝土搅拌机料斗挤压伤人，造成1人死亡。
(二)事故经过
10月14日下午3时40时许，蔡XX操作搅拌机时，当料斗提升到距地面1.4m时，发现料斗下降困难，经检查系搅拌机提升滚筒上钢丝绳跑出滚筒处，夹在转轴与轴承之间，此时蔡XX在搅拌机旁边寻找了一块150cm × 30cm的钢模支撑料斗后端中央底部，使料斗提升钢丝绳松动，以便将夹在转轴与轴承间的钢丝绳理顺出来。蔡某站在料斗后端右侧面用钢模支撑料斗后，料斗钢丝绳松动，而钢模受力后上端从料斗后端底部滑出。
由于料斗冲击力大，致使料斗制动刹无法刹住，导致料斗突然坠落，蔡XX来不及避让，被满载负荷的料斗(约350kg)压在底部，造成蔡某颅脑创伤，脑肋骨断残，经医院抢救无效死亡，时间为当日下午6时许。
受害者系该集团公司第一项目部搅拌机操作工兼机修工，已满62岁，为超退体年龄人员。
(三)事故原因分析
1、直接原因
(1)蔡XX在排除机械故障时未能采取安全可靠的措施，未将料斗挂牢。 (2)发现机械故障后，蔡XX未能及时报告工地负责人调动人员协助排除。
2、间接原因
(1)项目部对施工机具维修保养制度执行不严。 (2)项目部使用超退休年龄人员。
(四)事故防范措施
1、搅拌机料斗挂钩部分应完好，维修料斗时一定要将料斗挂好。
2、机械维修时一定要有辅助人员进行监护。
310
3、严格机修工持证上岗制度，不得使用超龄人员从事机修工作。
4、监理单位在巡视过程中，应检查混凝土搅拌人员是否持证上岗，对于超龄人员从事机修工作应当制止。
二、无证操作挖掘机造成死伤事故
(一)事故概况
某二级公路工程由某土建公司承建(总包)，其中挖土工程分包给某挖土工程公司施工。2003年5月19日下午16时30分由无证人员驾驶挖掘机造成一死一伤。
(二)事故经过
5月19日下午约16时30分，挖土工程公司安排胡XX进行挖掘机的操作，胡在没有取得场内机动车驾驶操作证、现场没有专人负责指挥，并在酒后情况下登机操作，在未确认作业区内无行人和障碍物的情况下，进行挖掘机倒行，把正在搬运钢管的水电工、电焊工压倒，造成一死一伤的事故。
(三)事故原因分析
1、胡XX在没有取得场内机动车驾驶员操作证、现场没有专人负责指挥，并在酒后情况下登机操作，在未确认作业区内无行人和障碍物的情况下，进行挖掘机的倒行，以致压倒2人，造成一死一伤的事故，这是事故的直接原因。
2、该挖土工程公司作为一个土石方工程施工企业，没有挖掘机的安全技术操作规章制度，在挖土作业中未派专职指挥人员(或现场监护人员)进行现场指挥(监护)，又缺乏必要的警示标志，就安排无挖掘机操作证的人员从事土石机械的操作，这是事故的主要原因。
3、某土建公司是某土建工程的总包单位，虽与分包单位有施工协议，但分包未经有关管理单位鉴证，在工程立体交叉作业中，缺乏统一协调，在安全管理上不严格，特别是在特别狭小的作业场所进行挖土，检查、监督不到位，这是事故发生的重要原因。
4、监理单位对分包监管不严，不到位也是原因之一。
(四)事故教训与防范措施
1、特种工作人员必须持证上岗。
2、工程立体交叉、多支队伍施工，现场项目部应有一个统一指挥、统一协调的安全管理网络，总分包之间严格按照安全职责，加强现场安全管理。
3、对作业危险区要设立明显的安全警示牌，设有专人监护。
第六节 物体打击事故案例分析
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一、吊运钢筋高空散落事故
(一)事故概况
1999年4月5日下午1:30，由某桥梁公司承建的某桥梁工程，2名钢筋工用井字架吊钢筋时，在吊运过程中索具断裂，钢筋坠落击中施工员头部，造成一起物体打击死亡事故。
(二)事故经过
4月5日下午1:30左右，2名钢筋工用井字架吊臂吊桥梁墩台钢筋，他们用直径18mm的生麻绳，捆绑了约74根平均长度为3.2m的直径14mm螺纹钢，重量约270kg。当吊物起吊至13m高处，工地施工员唐XX经过吊臂下，工地有人叫喊‚老唐，老唐，吊臂在吊钢筋危险‛，约喊了
三、四声，因当时工地上切割机、砂浆机杂音较大，唐ХХ未能听见，这时吊在空中的钢筋捆绑索具(生麻绳)突然断裂，钢筋在空中散落，正巧砸在唐XX的头部和身上，施工现场人员立即将伤者送医院进行抢救，经抢救无效死亡。
(三)事故原因分析
1、现场二名钢筋工负责捆绑钢筋，采用了生麻绳作为索具，现场所使用的直径18mm生麻绳破断力为254.34kg ，而起吊钢筋重量约270kg，索具的破断力不够是造成这起事故的直接原因。
2、施工员唐XX安全意识谈薄，站位不当，不应站在吊臂下，在吊运钢筋索具断裂时，散落的钢筋正巧击中唐XX的头部和身子，其中6根钢筋击穿安全帽，进入头部钢筋最深有12cm，这是故事的主要原因。
3、施工现场安全管理薄弱，安全教育不到位，施工安全技术措施不落实，对作业人员使用生麻绳吊运钢筋的违章行为没有及时提出制止，这是事故发生的间接原因。
(四)故事教训与防范措施
1、吊运物件起重索具必须有足够的抗拉强度。
2、在起重吊运过程中必须有专人指挥，设定警戒区。
3、加强现场安全巡回检查，发现违章作业为必须立即制上。
4、监理单位对施工安全巡视不到位。
二、钢模板坠落事故
(一)事故概况
2003年某桥梁工地，由具有一级资质的某桥梁公司承建。在墩台施工清理钢模板，发生钢模板坠落，造成一人死亡。
(二)事故经过
312 5月19日下午，柏XX等3人在工地2号墩台处清理钢模板，架子工谢XX将爬升架爬升受阻的情况向项目工程师蒋XX汇报，当时蒋说，你们自己拆一下(模板)，而架子工未答应。下午上班后，架子工谢XX看到木工王XX刚好在该处脚手架上加固模板，因此，谢XX就向王XX说了这个模板和钢管碍事爬升，王XX就一手抓钢管，一手拿鎯头自行拆除这块钢模板，因为钢模板与混凝土之间隔着木板，使钢模板没有水泥浆的粘吸附着力，当王XX鎯头击打掉回形卡后，钢模板就自行脱落，由于拆除时没有采取任何防护措施，因此钢模板从脚手架的空档中掉落，钢模板在下落时，击中了正在该处下方清理钢模板的柏XX头部，击破安全帽，造成柏XX脑外伤。事故发生后，现场人员当即栏车将柏XX急送医院抢救，因抢救无效，于当日15时15分死亡。
(三)事故原因分析
经事故调查组调查分析认为：
1、木工王XX未按高处拆模的安全操作规程拆除钢模板，是造成这起死亡事故的直接原因。《建筑施工高处作业安全技术规程》(JGJ80—91)第2.0.6条规定：‚施工作业场所，有坠落可能的物体，应一律先行撤除或加以固定。‛而木工王XX在没有采取安全防护措施的情况下，违章拆除钢模，是造事故的直接原因。
2、现场管理协调不力，安全防护设施不到位，其一，施工员未时安排有经验的工人清除障碍;其二，在上部有人作业的情况下，下部却安排工人作业，未实行交叉作业安全防护;其三，安全挑网未及时设一道;其四，地面人员作业无安全防护棚。上述四点构成了这起事故的间接原因。
(四)事故教训
这是一起因违章作业，施工现场管理混乱所造成的责任性事故。
1、当架子工反映架爬升受模板阻碍问题时，施工员应积极采取措施，及时安排清除障碍物，在此以前，在下方应设立安全禁区，派专人监护。
2、悬挑脚手架必须按规定设臵水平挑网，架体底部必须严密封闭，高层建筑底部作业人员必须在双层防护棚内进行作业。
3、施工作业人员必须服从施工管理干部指挥，既不得自作主张随意作业，又不得未经管理干部同意指挥他人作业。
4、施工过程是多工种配合过程，因此各工种必须按施工组织设计或施工方案的要求严格遵守施工工艺(施工流程中的相关要求)，精心施工，严防本工种作业不当引发他人发生事故。
5、监理单位对施工组织设计和施工方案审查不够细致。
(五)事故防范措施
桥梁施工现场的特点，是高空作业多，作业人员分散，在一个建筑群体中，每一位操作工人都必须有较强的安全施工意识，做到自己不伤害自己，自己不伤害他人，自己不被他人伤害，
313 才能避免和减少事故的发生，因此必须做到：
1、安全生产教育天天讲，使得施工现场的每一位管理人员、每一个工人都能保持警觉，自觉遵章守纪，抵制和防止违章作业、违章指挥。
2、安全生产检查天天查，通过天天查，就能够及时发现和消除事故隐患，确保安全施工。
第七节 爆破事故案例分析
一、某交通工程公司开山爆破事故
(一)事故简介及经过
某县要修一条县级公路，郭某通过关系承包了一段10公里。随后，郭某将其转包给张某，张某又将转其分为三段，分别承包给于某、范某和林某。林某承包的路段由于开山架桥的地方较多，因此雇用了较多的施工人员。为了尽量减少开支，林某明知刘某之子刘甲、刘乙、 刘丙无爆破员作业证书，仍以每天11元的报酬雇用，并要求刘甲既要完成其自己的爆破任务，还要管理好其两个弟弟的爆破作业和负责爆破现场的安全管理。为此，林某每天多给刘甲3元。
由于刘甲等人均是当地农民，根本不了解爆破安全操作远规程，在爆破过程中仅仅根据常识进行判断。同时，林某也没有制定或要求刘甲制定安全措施。因此，爆破施工中，经常发生一些小事故。但林某不以为然，直至在一次爆破作业中，刘甲因操作失误，造成2人死亡，多人重伤。
(二)事故的原因分析
1.根据《安全生产法》第35条规定，生产经营单位进行爆破。吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。本案中，正是由于施工者没有加强作业现场的安全管理，作业人员不具备相关操作规程资格、违章作业，结果造成人员死亡事故。实践表明，发生爆破事故的原因大多是因为没有遵守操作规程和落实安全措施。血的教训要求我们在进行危险作业时必须确保操作规程的遵守的安全措施的落实。
2.此案中，林某应当专人负责爆破现场的安全管理，但其为了减少开支，没有派专人负责安全管理，而是让刘甲兼任安全管理员。
3.《安全生产法》还要求爆破现场必须采取必要的安全措施，确保爆破人员遵守操作规程。但是林某既没有做到这一点，也无视多次事故的发生，没有及时采取相应安全措施防范重大的生产安全事故隐患。
4.另外，林某还违反了《安全生产法》第四十一条关于工程承包的规定。根据其规定，生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或相应资质
314 的单位或者个人。
(三)事故的责任性质
这是一起由于作业人员缺乏安全作业资格，以及违章作业程序等原因引起的生产安全事故，事故属于责任事故。
(四)事故的主要责任者及其处罚原则
1、《安全生产法》第八十交条规定，生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人，导致发生生产安全事故给他人造成损失的，与承包方、承租方承担连带赠赔偿责任。首先刘甲作直接作业人员，不具备操作资格，施工失误造成事故，应承担事故的直接责任;工程郭某是第一承包人，将其工程转包给张某，张某分段组织实施，两者负有承包组织施工的施工管理责任;同时，林某与刘氏兄弟也应当承担相应连带责任。
2、监理单位对分包不具备安全生产条件或相应资质条件的单位或个人审查不严。
二、某桥梁工程项目部锅炉爆炸事故
(一)事故简介
1998年9月16日下午4时10分，某桥梁工程项目部一台锅炉在运行中爆炸，造成1人死亡，1人重伤的重大事故。
(二)事故发生经过
9月16日上午10时30分，当班锅炉操作工周某以锅炉进行点火升压。1个多小时后，锅炉压力达到0.2Mpa，操作工周某就擅自脱离工作岗位到食堂吃饭，中午1时多才返回工作岗位，开始操作锅炉。当锅炉压力升至0.3 Mpa时，开始供气。下午2时50分左右，项目部停电，锅炉也停止运行。当第二次来电时，因锅炉房灯泡不亮，周某让相邻锅炉房操作工张某照看自己操作的锅炉，他去找锅炉班长领灯泡，就在周某返回距锅炉房20多米远时，锅炉突然爆炸，时间是下午4时10分。
(三)事故原因分析
事故发生后，对锅炉爆炸现场进行了勘查和对锅炉的损坏情况进行了全面的检查，结果如下：
1、现场勘查情况是：锅炉爆炸后，强烈的冲击波造成锅炉房全部倒塌，周围的房屋、库房遭受不同程度的破坏。
2、爆炸锅炉情况是：
(1)锅炉前烟箱盖冲出距锅炉本体15m;后烟箱盖冲出4m;炉门、炉条分别冲出距锅炉本体28m和46.4m;操作工作某倒卧在距锅炉正前方向26m处。
315 (2)锅炉前管板烟管以上区域，存在着明显的过热现象，在炉胆的正上方大面积已变色，存在着严重过烧现象。
(3)锅炉炉胆曾大面积挖补过，补板不规则，呈梯形状，补板纵向长度为2440mm，坏向长度分别为1180mm、1200mm。炉胆补板纵向爆炸撕裂长度有三处，在距炉胆口1067mm处(爆炸口比较对称)，左侧长度为1015mm，右侧长度为900mm;在炉胆右侧1610mm处，爆炸长度为500mm (4)从爆炸的断口可以看出，爆炸撕裂的断口呈刀刃状;爆炸撒裂的补板焊缝中，存在严重的夹渣，其中一处在炉胆左侧补板焊缝中，未焊长度为420mm，补板与炉胆焊接错边10mm，可以说，根本就没有焊透，焊接质量无法保证。
(5)安全阀超期无校验，两台安全阀分别是：A47型，弹簧压力范围0.65-0.90 Mpa;A48型，弹簧压力范围1-1.27 Mpa，全部都超出核定工作压力范围。右侧水位表汽、水连接管全部堵塞，根本不起任何作用;左侧水位表水连接管堵塞，汽连接管堵3/4，锅炉水位反映不准确，不真实，没有安装高低水位报警器和低水位联锁保护装臵，安全附件起不到应有的作用，从而导致事故的发生。
(6)锅炉操作工无证上岗，没有经过严格的专业知识培训，盲目操作，违规违纪，串岗作业，擅离工作岗位，这些都为事故的发生提供了先决条件。
(7)项目部在管理上也存在一些漏洞。如制度不健全、不完善，没有建立设备运行各项记录，事故发生后，无据可查。
(四)事故原因
1、锅炉没有安装高低水位报警器和低水位联锁保护装臵，由于水位显示不准确，造缺水干烧，在操作工判断失误的情况下，盲目操作给水，致使锅炉产生大量蒸汽，压力骤增，炉胆不能承受外压产生爆炸。
2、补板焊缝质量不符合规程要求，焊缝结构本身存在着严重埋藏缺陷，致使锅炉炉胆不能承受工作压力的要求，是造成锅炉爆炸的主要的原因之一。
3、安全附件失灵，在出现异常的情况下，不能有效地起到安全附件应有的作用。
4、锅炉操作工无证上岗，盲目操作，违反操作规程，对事故的发生起了推波助澜的作用。
5、管理混乱，职责不明确，只注重生产，轻视安全管理，违规违纪的现象从不同方面表现出来。
(五)事故的预防对策
为了吸取事故教训，确保锅炉安全运行，应采取以下措施：
提高对锅炉安全管理重要性的认识，建立健全各项规章制度，做到有章可循;对于特殊工作岗位的职工，必须先培训，后上岗，严格执行《锅炉司炉工人安全技术考核管理办法》的规定;对于锅炉重要受压元件的修理和改造，必须申报劳动监察部门同意，杜绝无安装修理资格
316 的单位和个人从事安装修理工作;对安全附件应该定期进行校验和维护，安装高低水位报警器和低水位联锁保护安臵，确保安全附件的灵敏性、可靠性。
监理单位对项目部特殊岗位职工必须检查持证上岗情况。
第八节 拆除工程的事故案例分析
一、某桥梁工地拆除施工电梯的事故
(一)事故概况
2000年6月14日13时40分，某桥梁项目部在某工地进行拆除58m高的ST-2A型人货两用施工升降机作业中，发生电梯笼失控，从52m的高空坠落的重大事故，造成4人死亡。
(二)事故经过
6月9日，某桥梁项目部研究电梯拆除工作，成立了有机械技术员宋某等11人的拆除小组，由项目经理黄某负责领导和地面指挥，项目安装工程处安监科主任邹某负责制定安全措施和安全交底，宋某具体负责电梯拆除工作。
6月14日，正式开始电梯拆除工作，上午10时左右，第一节立柱和四个滑轮顺利拆除。准备把梯笼下滑到预定位臵拆除第二节立柱时，限速器发生动作，梯笼被锁卡在导轨中不能升降。当时梯笼内有宋某和王某二人，宋喊在脚手架上的雷某下来两个人帮忙。雷到梯笼内后，宋打开限速器闸，发现调节螺栓松不动，无法调整，就用管钳扳手拆限速器南面的螺栓，雷拆限速器北面的螺栓，限速器整体拆除，宋把梯笼滑到预定位臵，由王某固定好保险钢丝绳后，拆除第二节立柱。11时30分左右，第二节立柱顺利拆除，然后，将梯笼停在第三节立柱的位臵上，距地面高度为52.8m，作业人员从楼梯下楼吃饭。
13时20分，宋某等5人通过外脚手架到梯笼上，其中2人留在梯笼顶部工作平台上负责扶小扒杆。松动立柱螺栓，三人在梯笼内。黄经理在地面指挥。当宋操作电气开关，梯笼下降500mm后，又被卡阻在导轨中，既不能下降又不能上升。宋叫雷用手压开电磁抱闸，扳动一下传动轮，但传动轮扳不动。宋又用电气开关启动，梯笼仍然不动。宋就拿管钳和扳手调整刹车，螺栓松了约1.5个螺纹之后，继续用电气开关启动，梯笼还是不动，就命雷出梯笼检查。雷没有发现什么异常情况，宋想再试一下，就在这时只听‚哗啦‛一声，梯笼失去控制，从52.8m的高空坠落下去，造成梯笼内2人和梯笼顶部2人死亡。
(三)事故原因
1、该设备在拆卸立柱作业中，平衡重业已拆除，电梯在不平衡状态下运行，依靠自重和涡流制动下降，依靠电磁制动器刹车、限速器保证安全、而宋在发现限速器发生动作后，不是设法修复，却擅自将限速器整体拆除，使梯笼失掉了安全保证。
317
2、限速器被拆除后，电梯已处于安全没有保障的情况下，电磁制动器的制动力矩只能增加，绝不允许有丝毫减少，以确保刹车。但是宋违章松开电磁制动器刹车和调松电磁制动器，减少了制动力矩，加速了坠落速度。
3、保险钢丝绳挂设不当又未进行验算。致使直径12.5mm的钢丝绳在梯笼失控自由坠落时，抵不住巨大冲击力，被导轨架上角铁切断，没有起到保险作用。
4、厂方提供的人货两用施工电梯说明书的型号和设备电气原理因与实物不符，使现场技术人员对设备的技术性能了解不够，也是造成事故的原因之一。
5、监理单位巡视不到位也是原因之一。
(四)事故责任者的处理
1、建筑安装工程处处长，抢工组组长王某，因对公司的拆除方案，未按规定进行审批把关，是造成这起事故的重要原因。对本次事故负有主要领导责任，决定给予行政降职处分。
2、建筑安装工程处党委副书记、抢工组副组长王某;副处长、抢工组副组长刘某，对本次事故负有领导责任。决定分别给予记过处分。
3、某公司经理，拆除电梯的现场指挥黄某，工作马虎草率，指挥失职，对本次事故负有直接领导责任。决定给予撤销公司经理职务，降为一般干部处分。
4、某公司党总支书记熊某负领导责任，决定给予记大过处分。
5、安监科主任监察员邹某，6月14日13时30分未按时和拆卸人员一起上班，履行监察职责。14时才到达工地，对本次事故负有监察不力的责任，决定给予记过处分。
二、脚手架拆除的事故
(一)事故概况
某桥梁工地一号墩台，在拆除脚手架时，发生一起高处坠落死亡事故。
(二)事故经过
2002年4月7日14时04分左右，总包单位的架子工张XX、黎XX、詹XX、张XX四人执行脚手架拆除任务，当K4处的脚手架拆除基本结束，张XX从K4 —K5之间的次梁经25#双拼斜撑向K5方向转移，拟拆除K5处的脚手架，在距K5处尚有1m多远时，不慎从斜撑上坠落(标高67m)，急送医院，抢救无效死亡。
(三)事故原因
1、作业人员在拆除脚手架时，虽然系了安全带，戴了安全帽，穿着防滑鞋等防护用品，但在转移行走时，安全带无处可挂，从次梁走过，失足坠落，是造成这次事故的直接原因。
2、在拆除墩顶67m高处脚手架时，未采取任何防范措施，是造成这次事故的主要原因。
3、总包单位对分包单位施工现场安全管理不严，监督不力也是造成事故的原因之一。
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(四)事故教训
总包单位对分包单位审查不严，对分包单位的施工现场的安全管理不力，监督、检查不够，放任自流，是造成该事故的重要原因。分包单位在安全措施不力的情况下盲目蛮干，违章作业是造成事故的主要原因。这次事故教训是深刻的，是一起严重的由于防护措施不力，违章操作造成的恶性事故，要以这次事故为教训，加强安全常识教育，加强总包对分包的管理与协调，对特殊工程施工的安全措施要全面细致地制订和落实，真正把安全工作放在首位，科学组织、严密施工，确保安全无事故。
监理单位对分包单位安全(审查)不到位。
(五)事故防范措施
1、总包单位应切实对分包单位安全生产负责，要召集所属各工地和各外包队伍负责人会议，举一反三吸取事故教训，并重新对所有外包队伍的安全资格进行一次认真的审查。
2、对所属施工范围进行一次认真的安全、文明施工检查。
3、严格执行施工安全措施的要求外，在墩台下方架设安全网以杜绝事故的重复发生。
4、总包单位要加强管理力度，认真审查和完善分包单位的各种有关手续，按建筑市场有关规定严格执行。
第九节 交通事故案例分析
一、工地便道岔路口发生撞车事故
(一)事故简介
2003年12月20日XX省XX高速公路的便道与某二级公路交叉的路口发生一起交通事故，发生两车相撞，一人死亡，三人受伤。在工地便道的岔路口，下夜班的几名工人，听到一声巨响，只见两车相撞，乘员被抛出车外，血流满地。公安交通干警接到报案及时赶到现场，见‚面包‛车倾翻于路口内，两车相距18米远，倒地的伤者，有的呻吟、有的昏厥过去的。公安干警急忙标记人倒的位臵。并将作者全部护送到医院抢救。据查，当夜某厂司机何某驾驶吉普车送出差的干部去火车站，由西往东行驶，而另一方是工地司机王某驾驶‚面包‛车送病号去医院，由南往北行驶，两车驶进路口，因双方司机事前均未发现对方，临近时措施不及，以致‚面包‛车因左前角与吉普车右前门相撞，造成两车翻覆，吉普车内乘员龙某颅骨骨折救治无效死亡，‚面包‛车上的乘员3人轻重伤。两车严重损坏。
(二)事故发生经过
‚面包‛车头东南，尾西北向左侧翻于岗亭迤南路面上遗有该车右侧前后轮呈西南向东北走向不规则的挫痕，分别长11m和13m，两条挫痕起点分别距岗亭东西延长线为4m和6m，从而证明该车在接近路口中心时与对方车撞触的;吉普车头西北尾东南停在路口迤东北侧机动车
319 道内，该车迤西的路面上遗有大面积绿色漆物挫痕，长12m。漆物经与吉普车表漆比对，是在该车翻滚时与地面挫划而造成的。在漆特物挫痕迤西4m处，遗有一条轮胎挫印，长13m，起点距岗亭南北延长线5m，从而证明该车也是在接近路口中心时与对方车接触。
经勘查发现‚面包‛车前保险左端及转向机横直拉杆损坏变形，左前角及车门凹进、左侧车身大面积挫痕，吉普车两侧前后门、门柱、车底盘、车棚支架变形，右前座向后移位。因两车严重损坏对其制动效能无法检测。
经勘查未发现路面有两车刹车印痕，证明在发生事故瞬间均未采取刹车措施。
(三)事故原因分析
1、路口黄灯信号闪烁法定效力问题。
路口只有黄灯闪烁，是按有信号灯路口管理，还是按无信号灯路口管理。经请示公安部交通管理局答复：‚黄灯闪烁通常是夜间单独设立在路口，用以提醒各方向的车辆驾驶人员和行人注意交叉路口的信号，它不具有控制交通先行和让行的作用。因此，设有黄灯闪烁信号的路口，不同于红绿灯变换控制的路口，应视为没有交通信号控制的交叉路口。车辆、行人通过设有黄灯闪烁信号的路口，既要遵守《道路交通管理条例》第10条(5)款的规定，即‘须在确保安全的原则下通行’，也要执行《条例》第34条关于‘车辆通过没有交通信号或交通标志控制的交叉路口’的规定。‛
2、支、干路等级定性问题。
故事发生在路口内，在认定故责任时涉及路口各方来车谁让谁先行的问题，这就是必须首先弄清当事双方各自驶来方向的道路是支路还是干路，因此，对路口两侧道路、交通状况作了实际比较，其结果是便道属支路某二级公路属干路。
3、认定吉普车车速问题。
通过两车相撞，吉普车向前挫滑翻车及路旁证人的证言来认定其车速不低于70km是不可靠的，因此，聘清汽车科研所技术人员对此进行了试验。经鉴定认为吉普车初速度为70—80km/h，如将吉普车翻滚损失的能量考虑在内，该车速度将高于80km/h。
4、对吉普车翻滚运动过程的分析问题。
两车进入路口，‚面包‛车左前角与吉普车右前门相撞，吉普车右前侧受撞击力，加上本车的巨大惯性力，致使吉普车顺时针旋转90。，向左侧滑13m后，向左翻转180。立起。
(四)事故原因分析及责任认定
双方车辆驶抵路口时，根据两侧停车线至接触点距离基本相当的情况，如若双方司机认真瞭望两侧是完全可以发现对方的，但双方司机的事前均未瞭望。当两车临近时措施不及造成了事故，属双方混合过错。但王某的车是从支路驶来，按交通管理法规的规定，王某应让行驶在干路的车先行，由于其忽视交通安全未避让，违反《道路交通管理条例》第43条‚车辆通过没有交通信号或交通标志控制的交叉路口，必须遵守下列规定依次让行中的第1款支路车让干
320 路车先行。让行车辆须停车或减速瞭望，确认安全后，方准通行‛的规定。何某驾车通过路口虽是优先行驶方，但其车超速，违反《道路交通管理条例》。
鉴于双方违章行为在交通事故中的作用，依照《道路交通事故处理办法》的有关规定，认定王某负主要责任;何某负次要责任。
(五)事故预防对策
1、工地便道与其它干路交叉时白天应设臵红黄绿信号，夜晚设黄灯闪烁。
2、对工地司机应加强对《道路交通管理条例》的培训。
3、监理单位对工地司机培训应进行督促与检查。
二、农村进城务工人员驾驶拖轮致残事故
(一)事故简介
2001年5月19日某桥梁工地水上作业时，农村进城务工人员徐某由于违反操作规程，造成伤残。
(二)事故经过
某桥梁工地从外地招了一批农村进城务工人员在拖轮船上工作。为了节省培训费，项目部只对他们简单交代了安全注意事项，而对水上作业存在的危险、防范措施以及事故应急措施根本没有提及。5月19日下午，项目部所属的115号驳船在码头装油完毕后，项目部安排一艘拖轮拖带驳船离开码头。当拖轮船首接近115号驳船左舷2号与3号系缆桩之间时，农村进城务工人员拖轮驾驶员王某指挥115号驳船船员带缆作业，而同为农村进城务工人员的115号驳船船员徐某及同船水手李某并未提出反对意见，二人共同接过拖轮船员递交的一根包头缆开始作业。
在此过程中，拖轮驾驶员王某没有明示缆绳该系哪个桩位，徐、李二人也未主动询问，便将包头缆套在2号系统桩上。钢缆套好后，拖轮驾驶员王某指挥将钢缆由2号桩换至3号桩，徐某便将钢缆由桩底往上拉。由于拖轮正随水流后退，钢缆绷紧，徐某的双手被轧在钢缆与系缆桩之间，致使双手除拇指外其余八指前二节被轧断。经医院鉴定，属于三级伤残。
(三)事故原因分析
1、这是一起由于从业人员未经过安全生产培训、违反安全操作规程造成伤残的生产安全事故，是一起责任事故。
2、《安全生产法》第21条规定，生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，未经安全生产教育和培训合格的，不得上岗作业。第36条规定，生产经营单位人应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程;并向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
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3、由于桥梁工地项目部没有对招收的农村进城务工人员进行安全生产教育和培训，导致作业人员安全生产知识缺乏。在此条件下，作业人员违反安全操作规程进行作业，从而造成此次生产安全事故。
4、监理单位对项目部对农村进城务工人员进行安全教育和培养工作未监督，监督不力也是原因之一。
(四)事故责任与教训
桥梁工地项目部应对事故承担主要责任。
三、翻船事故
(一)事故经过
某公路工程公司第四项目经理部在WH公路大桥施工中，发生了一起渡船翻倾事故，造成1人淹溺死亡。
1989年6月10日，WH地区刮起了5-6级大风。该公路工程公司第四项目经理部领导研究决定：因风大，全队放假3天，主要领导去市里联系工作，购买机械配件。6月11日，领导出发后，风力渐渐变弱了。于是，该队职工G(有船工证，负责出水桩头的处理和驾驶渡船)吃过午饭后，在大约12：40时想起江中某桩头还没有处理完，就叫上一名民工同他一起上了船，船开动后径直向目标前进(与水流方向呈90°角，属于违章行为)，当行至岸边约150米处，风力突然加强，江水流速加快，渡船尚未来得及调整行驶方向，已经被掀翻。船上二人同时落水。码头上值班人员发现后，急忙呼救，项目的职工沿着江水往下追去，大约追出400米时，在岸边浅水水面上发现了那名民工，一些人对民工施行抢救，其他人继续往下追。追出大约2公里后，仍不见G的影子，遂放弃了追赶，改为在江两岸寻找。寻找工作同样没有结果。直到6月12日下午16：00左右，G的尸体才被下游2公里左右的某村村民在一个水湾中发现。
(二)事故原因分析
1、技术方面
G违反操作规程，在禁止行船的大风情况下驾船，并不按规定航线，不按规定的逆水角度前进，人员未穿救生衣，导致死亡事故发生。
2、管理方面
(1)领导全部离开项目经理部，且未指派人员负责项目经理部工作，使项目经理部处于无人管理状态。
(2)该项目经理部没有完善的渡船安全管理规定和船工的安全技术操作规程以及渡船管理
322 人员的职责，虽然项目领导研究决定全体职工放假3天，是出于对安全生产的考虑，但并没有明确强调不准开行渡船。致使看守渡船码头的人员无法制止G出船行为。
(3)疏于对职工的安全教育，安全意识淡漠。
(三)事故结论与教训
1、事故主要原因：
项目经理部安全管理有漏洞，安全规章制度不齐全，船舶码头管理人员职责不清，现场安全监管不到位，发生事故前后项目处于无人指挥状态，驾船者违章行船偏离航线，逆水角度不符合规定而引发事故。
2、事故性质
本次事故属于责任事故。该项目经理部安全管理有漏洞，安全规章制度不齐全，重点部位安全控制措施和手段不到位，项目领导不在岗的情况下没有指派专人负责，同时，缺乏对船舶等特种设备及其特种作业人员的安全管理，导致事故发生。
3、主要责任
(1)船舶驾驶员擅自违反操作规程驾驶船舶是引发事故的直接责任者。
(2)项目主要负责人失位，导致现场处于无人指挥状态，加之，该项目安全规章制度不齐全，管理职责不清，各项安全措施不落实等情况。因此，项目主要负责人应负主要领导责任。公司主要负责人对安全工作以及项目主要负责人疏于管理，负全面领导责任。
(四)事故的预防对策
1、根据施工过程，全面进行危险源辨识和重大危险源评价工作。并针对重大危险源制定详细的安全控制措施，明确相关人员的职责。渡口码头，船只使用、出行应建立安全管理控制程序。
2、项目经理部建立领导值班制度，并认真执行。
3、渡口码头等重点部位应有项目派出的管理人员现场监控。
4、进行全员安全培训教育，经考核合格方准上岗。
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一、单项选择题
1、社会主义职业精神的本质是(D)。
A爱岗敬业B办事公道C诚实守信D为人民服务
2、2006年1月1日开始实施的(C)是我国政治体制改革和干部人事制度改革的一项重要举措。
A 《中华人民共和国劳动法》B《干部管理条例》
C 《中华人民共和国公务员法》D《社会保障法》
3、( A )是公务员精神的灵魂，是公务员精神的旗帜，是公务员一切工作的出发点和落脚点。
A 热爱祖国、忠于人民B 恪尽职守、廉洁奉公
C 求真务实、开拓创新D 顾全大局、团结协作
4、《公务员法》规定在公务员辞职或者被辞退，离职前要按照规定接受(A)。
A审计B财产公示C监督D审讯
5、社会主义职业精神是( B)领域内社会主义精神的特殊要求。
A 家庭B 职业C 公共生活D 经济
6、( B )是公务员作风建设的关键。
A顾全大局、团结协作B 恪尽职守、廉洁奉公
C 求真务实、开拓创新D热爱祖国、忠于人民
7.( B )是治国理政的主体，是党和国家路线方针政策的制定者和执行者。
A 企业家B 公务员C 政治家D 学者
8、公务员精神的核心是(A)。
A 奉献B 团结协作C 实事求是D 公正
9、( C )是公务员能力建设的重点。
A 恪尽职守、廉洁奉公B 热爱祖国、忠于人民
C 求真务实、开拓创新D 顾全大局、团结协作
10、( D ) 是公务员政治素质、思想作风、职业素养、道德情操、精神风貌的集中反映。
A 职业精神B 职业C职业道德D 公务员精神
二、多项选择题
1、我国公务员职业精神基本内容包括：( ABCD )
A 热爱祖国、忠于人民B 恪尽职守、廉洁奉公
C 求真务实、开拓创新D 顾全大局、团结协作
2、《公务员法》规定，公务员应当履行下列义务：(ABC)
A 清正廉洁，公道正派B 保守国家秘密和工作秘密
C全心全意为人民服务，接受人民监督D 提出申诉和控告
3、《公务员法》规定，公务员不得( ABCD)。
A散布有损国家声誉的言论B 组织或者参加旨在反对国家的集会、游行、示威活动 C组织或者参加非法组织D组织或者参加罢工
4、《公务员法》规定，下列人员不得录用为公务员：( ABD)
A曾因犯罪受过刑事处罚的B 有法律规定不得录用为公务员的其他情形的
C年满18岁的中国公民D 被开除公职的人员
5、社会主义职业精神不同于其他社会制度下的职业精神的重要特征：( ACD)
A它是社会主义精神体系的重要组成部分B不同程度地体现社会精神
C它的形成和发展具有“灌输性”D它的本质是为人民服务
6、加强公务员实践锻炼的途径：( BCD)
A 加强社会主义荣辱观教育B建立健全调查研究制度
C建立健全深入基层锻炼制度D建立健全公务员多岗位锻炼制度
7、通过(ABC )来营造良好的外部环境，培育公务员精神。
A充分发挥奖惩的作用B充分发挥典型示范的作用
C充分发挥领导干部的模范带头作用D加强公务员思想政治教育
三、判断题：
1、公务员精神的培育和弘扬是公务员个人的道德自律，是公务员个人的事情。(×)
2、在我国，公务员不是“独立的利益集团”，而是国家的公仆、人民的公仆。(√)
3、从本质而言，公务员精神不属于职业精神的范畴。(×)
4、职业精神是与人们职业活动紧密联系、具有自身职业特征的精神。(√)
5、顾全大局、团结协作是公务员做好工作的保障。(√)
6、求真务实、开拓创新是公务员思想政治建设的根本。(×)
7、培育和弘扬公务员精神是由我国公务员队伍的性质决定的。(√)
8、被开除公职的人员可以报考公务员。(√)
9、公务员是公共权力的行使者。(√)
10、职业精神与社会精神之间是特殊与一般、个性与共性的关系。(√)
11、在公务员职业中，“市场经济”与“无私奉献”是对立的。(×)
12、《公务员法》规定，录用担任主任科员以上及其他相当职务层次的非领导职务公务员，必须采取公开考试的办法。(×)
13、我国《公务员法》强调，公务员必须接受党的领导，必须坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持社会主义方向，不搞“政治中立”。(√)
四、简答题
1、《公务员法》规定的国家公务员的义务有哪些?
答：1.模范遵守宪法和法律;2.按照规定的权限和程序认真履行职责，努力提高工作效率;3.全心全意为人民服务，接受人民监督;4.维护国家的安全、荣誉和利益;5.忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令;6.保守国家秘密和工作秘密;7.遵守纪律，恪守职业道德，模范遵守社会道德;8.清正廉洁，公道正派;9.法律规定的其他义务。
2、我国公务员职业精神的基本内容是什么?
答：热爱祖国、忠于人民，恪尽职守、廉洁奉公，
求真务实、开拓创新，顾全大局、团结协作
3、培育和弘扬公务员精神的重要意义?
答：
(一)培育和弘扬公务员精神是由我国公务员队伍的性质决定的。
(二)培育和弘扬公务员精神，是落实科学发展观和树立正确政绩观的需要。
(三)培育和弘扬公务员精神，是加强党的执政能力建设的需要。
(四)培育和弘扬公务员精神，是认真贯彻施行《公务员法》
的内在需要。
4、职业的含义是什么?
答：第一，与人类的需求和职业结构有关，强调社会分工;第二，与职业的内在属性有关，强调利用专门的知识和技能;第三，与社会伦理有关，强调创造物质财富和精神财富，获得合理报酬;第四，与个人生活有关，强调物质生活来源，并满足精神生活。
5、如何健全公务员管理机制?
答：首先，健全完善的公务员录用制度，坚持凡进必考，严把公务员“进口”关。其次，加强对报考公务员人员的资格审查。第三，建立对拟录用公务员的科学考察机制。第四，健全科学的公务员考核评价机制。
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