方案的制定能最大程度的减少活动过程中的盲目性，保证各项事宜的有序开展，那么方案改如何进行书写呢？以下是小编收集整理的《风险防控工作方案》相关资料，欢迎阅读！
反贪查案工作的风险防控机制探讨
摘要：反贪查案工作具有较大的风险，影响着办案质量与办案效率。为预防与降低反贪查案工作中的风险有必要构建相应的风险防控机制。基于此，本文首先论述了反贪查案工作风险产生的原因，并深入剖析了传统反贪查案风险防控机制的缺陷;然后论述了构建反贪查案工作风险防控机制的意义;最后提出了构建反贪查案工作风险防控机制的策略。
关键词：反贪查案;风险防控;机制
作者简介：黎建勇(1978-)，男，壮族，广西扶绥人，硕士，广西扶绥县人民检察院;郭仕强(1977-)，男，汉族，广西扶绥人，硕士，广西扶绥县人民检察院。
改革开放以来，我国经济社会取得了高速发展，与此同时党的执政环境也面临新的形势，特别在社会转型期的新时期，各类社会矛盾凸现，所面临的风险越来越复杂。检察机关作为国家法律监督机关，在履行职能过程中也面临着巨大的执法办案风险，特别是在反贪查案工作中，反贪查案风险已成为制约贪污腐败案件侦查的不稳定因素。因此，针对当前我国反贪查案工作中的风险，有必要建立风险防控机制。
一、反贪查案工作风险产生的原因分析
(一)主观方面的原因
1.反贪查案人员风险意识较弱
查案人员在具体的查案过程中仅围绕案件本身进行问讯与取证，而未过多的考虑在办案过程中是否存在风险因素，以及风险因素是否会引发风险事件，例如群体性事件等，以及风险事件是否对政治与社会产生不良影响等。
2.反贪查案人员业务素质问题
该问题主要体现在查案人员在办案过程中未遵纪守法，采用一些违纪违规手段收集证据;或者所收集的证据不完整，使得案件无法定性，使整个案件存在事实不清、证据不足的风险。
3.反贪查案人员职业道德问题
该问题主要体现查案人员在办案过程中违反职业道德，在办案过程中泄密，或者将反贪案件办成关系案、人情案或金钱案。
4.犯罪嫌疑人法律意识增强
近年来我国积极加强司法宣传，公民法律意识不断增强，使得犯罪嫌疑人能够利用法律来保护自已的合法权益，当办案人员在办案过程中存在违法违纪情况时，犯罪嫌疑人能够通过法律武器提出控告与申诉。
(二)客观方面的原因
1.反贪查案工作公开机制不够完善
由于贪污腐败案件对政治与社会均具有一定的负面影响，检察机关在查案过程中通常采取保密机制，对查案工作进行不公开处理。当引发风险事件时，例如群体性事件一般检察机关也讳莫如深，导致许多风险事件无法妥善得到解决，事件影响的范围与危害也越来越大。
2.反贪查案工作风险防控缺乏长效机制
目前采用的反贪查案风险防控机制缺乏动态性，以及在风险预防、风险事件化解等方面也存在严重不足，并未形成多部门联动的风险应急处理机制，当产生风险事件时会造成处置措施不当，扩大了风险事件所造成的范围与危害。
3.反贪查案工作具有特殊性
反贪查案工作中的犯罪嫌疑人通常具有社会关系复杂的特点，而且贪污贿赂过程也具有隐蔽性，给查案工作带来了巨大的难度。
二、传统反贪查案风险防控机制的缺陷
(一)传统反贪查案风险防控机制的不足
通过对检察机关传统反贪查案工作模式来看，在指导思想、查案取证、查案风险防控手段、风险防控意识等方面均存在一定的问题。从指导思想方面分析，当前检察机关的反贪查案工作往往忽视贪污腐败案件对社会、政治等方面的影响，而仅仅只是根据法律手段惩处贪污腐败行为;从查案取证方面分析，传统的办案方式采取的是“由供到证”的模式，在办案初期更多的关注犯罪嫌疑人的口供，为达到查案效果通常会“疲劳审讯”，甚至还有“逼供”的情况发生;从查案风险防控手段方面分析，当前检察机关当出现查案风险事件时，采用的手段包括封杀、压制与删除等，采用这种方式简单粗暴，但却并未从根本上解决查案风险，并且会引发新的风险;从查案风险防控意识方面分析，查案工作人员通常只考虑案件是否事实清楚、证据完整等方面，并未考虑案外等诸多因素，并且缺乏相应的风险防控意识，通常仅靠个人经验主验进行分析与判断。另外，传统反贪查案风险防控机制并未根据风险事件产生的原因来划分风险责任，使得风险责任通常由查案人员承担，而对整个案件具有决策权的领导则承担风险责任较少，具有风险责任划分不合理的问题。
(二)反贪查案办案模式落后
反贪查案过程中的重心一直以来是如何获取犯罪嫌疑人的“口供”，使得部分检察机关在反贪查案过程中办案人员通常是采取诱供、逼供、疲劳审讯等方法来获取“口供”，而不是利用先进的侦查技术来获取各种有利的人证或物证。当前这种落后的反贪查案模式，不仅使反贪查案工作限入了被动，同时也给检查机关的司法公正性带来了负面影响。例如2011年某检察院反贪局在查处该市某办事处党委书记、主任冉XX涉嫌受贿案件时，办案人员对冉XX进行疲劳审讯、体位受限等躯体刺激，同时结合精神刺激等手段，使冉XX非正常死亡。另外，在检察机关进行反贪查案过程中还存在犯罪嫌疑人自残、自杀或逃逸等情况发生，从而也引发了办案风险。伴随着网络的发展，部分犯罪嫌疑人家长通过网络、自媒体等渠道发布一些检察机关诱供、逼供或违法取证的网络文章，给检察机关的司法公正性也带来了巨大的影响。
三、构建反贪查案工作风险防控机制的意义
(一)有利于提高反贪侦查工作效率，节约司法成本
反贪查案工作中构建风险防控机制，能够使侦查机关果断的采取各类措施消除工作中的各类风险，动摇犯罪嫌疑人的对抗，使案件能够快速找到突破口，从而能够提高反贪侦查工作效率，缩短办案时间，从而也节省大量的司法成本。
(二)有利于更好地打击贪污贿赂犯罪
构建反贪查案工作的风险防控机制将解决反贪查案工作中的诸多不确定因素，使得反贪侦查机关能够加大力度打击贪污贿赂犯罪，并进一步深化反贪查案工作，有利于更好地打击贪污贿赂犯罪。
(三)有利于提高检察机关的执法公信力
构建反贪查案工作风险防控机制将降低反贪查案工作中的各类风险，将有效提高办案质量，提高办案效率，符合广大人民群众对反腐倡廉工作的期待;同时通过规范执法，能够妥善应付贪污腐败案件所引发的社会矛盾，使广大人们群众能够理解与配合检察机关的工作，从而提高检察机关的执法公信力。
四、构建反贪查案工作风险防控机制的策略
(一)构建反贪查案工作风险防控长效机制
反贪查案工作的风险防控不仅要妥善处理发生风险事件的救济工作，同时要建立一种长效的风险防控机制，覆盖风险预防、风险事件处置、风险化解等众多方面，即建立“事前预防、事后解决”的风险防控长效机制。在该机制的指导下，反贪查案工作人员应在办案过程中梳理整个案件所存在的风险因素，包括举报人信息、案件背景、犯罪嫌疑人社会关系等，同时应用先进的侦查工具与技术对各个风险因素进行精确分析，对办案过程中所存在的风险点进行风险评估，对容易引发风险事件的因素应进行事先预防，即在引发风险事件前进行提前处置，从而可有效降低办案过程中所引发的风险事件对整个案件，乃至整个社会的影响。另外，还应对整个反贪查案工作的流程进行梳理，制定规范化、流程化的查案程序，具体包括反贪查案流程、案件线索管理、查案安全管理等程序制度，使查案人员在查案过程中都有章可循。
(二)提高反贪查案人员的风险防控意识
随着公民法律意识的提高，以及反贪查案过程逐步走向透明公开化，办案人员在整个办案过程中必须树立正确的风险防控意识。首先检察机关要加强对反贪查案人员的风险防控意识的培养，通过教育培训等干预手段加强查案人员对风险防控的认识，形成公平、公正、文明的执法理念;其次要更新查案人员的执法理念，树立良好的职业操守，严厉杜绝办关系案、金钱案的情况;同时要改变查案模式，要提高审讯技巧、查案技巧，要科学合理的应用新的侦查技术与工具，从而有效的规避查案风险。
(三)建立分阶段的风险防控策略
反贪查案工作不同阶段的风险因素存在差异，因此可建立分阶段的风险防控策略。线索受理、初查阶段要必须对举报的线索进行及时、果断的调查，并要注重初查的保密性。讯问、询问阶段应杜绝逼供、诱供的情况，并建立同步录音录像制度，并规范讯问、询问用语;扣押、冻结阶段应规范法律手续与文件，并定期对扣押、冻结钱物的核对、清理与专项检查;舆情应对阶段应配备专业的网络舆情管理员，正确引导与宣传反贪侦查案件。同时检察机关应建立“新闻发言人”制度，通过新闻发布会、政府门户信息网站、权威性网站等渠道及时向公众传递反贪查案进展及结果，保持信息公开透明。
(四)构建反贪查案风险防控应急处理机制
当前在反贪查案过程中出现风险应急事件时，应急处理机制采用一般的应急处理预案进行，导致许多风险事件未及时得到妥善处理，给社会带来了不良影响。因此，应构建应急处理机制。首先应建立风险应急事件处理小组，由专业的应急事件处理人员对风险事件进行预判，对事件等级进行科学评估，然后制定相应的应急处理机制进行处理。另外，风险应急事件小组可根据常见的一些风险事件，建立风险事件处理预案，对于一般类型的风险事件可根据预案进行立即处置;其次，要全面实时的收集风险事件的动态变化，并形成信息反馈与上报机制，从而使得风险应急事件小组能够根据事件动态变化制定合适的处置方案。同时，要根据民众需求，及时公布事件动态，引导舆情，将各种不当舆论能够及时得到扼制。
(五)构建反贪查案风险防控保障机制
一是要落实查案安全保障机制。加强反贪查案的安全防范工作，使犯罪嫌疑人能够在各阶段均得到严密的监控。同时加强办案安全监督工作，形成法警与反贪相配合的检警联动机制。二是建立风险责任追究机制，应根据案件的风险责任对所引发的风险事件进行追责;三是完善风险化解机制，应审时度势、因地制宜的制定风险化解方案，形成多元化的风险化解方案。另外，还需要健全诉讼引导侦查机制等。
[参考文献]
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[2]向炼.基层检察机关执法办案风险评估预警机制初探[J].法制博览，2015，32：183.
作者：黎建勇 郭仕强
【摘 要】随着全球经济一体化的不断发展，各项财经制度逐步与国际接轨，企业会计准则日益健全。国网公司应针对财务管理的各个环节完善管理制度，强化提升会计基础工作。要实现“依法治企，合规经营”的目标，会计基础工作尤为重要，它是现代公司各项标准流程实施的结果展示。大处着眼，小处着手，制度执行切实到位，逐步实现会计基础工作由传统单一式向业务集成式转变。
【
【关键词】会计;基础管理;考核;改进
【
1 会计基础管理创优管理的目标
1.1 会计基础管理创优管理的理念
会计基础工作是财务管理的基本环节，也是关键环节，随着ERP系统的应用和集成业务的普及，会计基础工作内容涉及的范围更加广泛。实施“三分位”法，健全财务制度，理顺业务流程，规范岗位权限，夯实基础、创优提升，財务管理水平整体提高[1]。
1.2 专业管理的范围和目标
①执行财务制度。以企业会计准则为基准，执行国网、省、市公司各项管理制度，同步完善公司细节管理规范。②明确业务流程。以内控建设标准为基础，滤选财务模块流程，区分内部实施和协同业务，建立业务流程操作手册。③划分岗位权限。以岗位设置为基础，依据工作范围赋予岗位权限，依托管控系统和SAP平台 ，考评工作质量。④增强责任感、提高执行力。团队精神是企业文化的核心，财务人员应以诚信为本，团结协作，以高度的责任感和对事实负责的态度完成每一项工作，做到形式规范、操作正确、归档及时。
1.3 会计基础工作管理的指标体系及目标值
会计基础工作以建立良好的会计工作秩序，制定规范的会计工作标准，设置高效合理的岗位权限为准则，目标是企业财务管理整体的合法、合规、证据充分。会计基础工作管理创优指标体系创建管理指标体系参照考评体系：
该体系共三大类，两级57项指标，总分值1200分，其中：基础指标1000分，加分事项200分，前提条件实行“一票否决制”。
自评目标底限：850分
自评方式：AB岗互评
2 会计基础工作创优管理的主要做法
2.1 建立财务制度储备库
以《会计核算办法》为核心，包括原始凭证管理、报销管理、档案管理等39项现行制度 ，涵盖了会计核算、资金管理、预算管理、资产产权管理、工程财务、内部控制、财税管理等 财务资产各专业 。
财务制度储备库剪图：展示部分制度目录索引。
2.2 明确业务流程
内部控制标准流程中与财务相关流程共16大类，分线上流程和线下流程，既有内部独立实施也有协同业务，要求财务专责按照业务性质有针对性梳理，编制形成业务流程操作手册，一方面有利于提高工作效率，另一方面为“AB”岗调换、轮岗和新人入职提供操作参考和培训教材。
2.3 划分岗位权限
根据岗位说明书和流程操作手册设置员工权限，在符合内控要求的前提下，可以设置一人一岗、一人多岗或多人一岗 。
2.4 增强责任感，提高执行力
责任感和执行力是所有流程中唯一不能量化的指标，却是创优提升能否取得实效的决定性因素，优秀的团队协作能够事半功倍。黄岛公司年轻、热情、充满活力的财务团队是我们宝贵的财富和最强的动力。
2.5 确保流程正常运行的人力资源保证
财务资产部岗位人员与岗位设置完全匹配，岗位设置合理，职责分工明确，是会计基础工作有序开展的保障。
2.6 保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制
实行内部考核制度，将会计基础工作管理创优指标融入《财务指标考核体系》，建立“财务专责”与“相关部室”联动考核机制[2]。
考核周期：季度
考评制度框架如下：
考评客体：分为两重，财务资产部业务专责和公司业务部室。
考评主体：财务资产部专责由财务资产部主任考核;业务部室由财务资产部专责考核。
评分原则：
财务资产部业务专责：考评基准分每季均为100分，按指标完成情况扣分，全年得分以季度考评为基数，按照算术平均法计算;
业务部室：考评基准分每季均为100分，财务资产部业务专责考核，按指标完成情况扣分，全年得分以季度考评为基数，按照算术平均法计算。
考核范围：财力集约化、财务信息化、业绩考核、同业对标、会计基础工作评价系统所涉及的相关指标。
评分结果：财务专责全年得分作为部室内部评优参考，业务部室考评结果定期通报，纳入人力资源部年度业绩考核依据。
3 会计基础工作管理创优过程中的评估与改进
3.1 管理评估
①制度执行评估。各项制度涵盖了会计工作的全部内容，执行交叉监督，年末对各专业进行集中评估和考量。②标准体系执行评估。采用会计基础工作评价标准体系，定期组织人员对基础考评指标交叉打分，每季度做出自评报告，发现问题，完善管理。③前提条件和重大事项评估。对前提条件中违规事项实行“一票否决制”，对重大事项中的加分事项实行“特别加分制”。④服务水平评估。年中由分管领导和业务部室，对财务资产部的基础资料收集、对财务专工协同业务效率和内部服务水平实行评估打分，综合评价内、外部服务水平，纳入考核。⑤强化痕迹闭环管理。借助电子化档案管理平台，增加完成环节原始佐证材料的同步更新。
3.2 改进
①P (plan) 计划。方针和目标的确定，以及活動规划的制定。定期制定自查与改进方案，案例：原始凭证规范化改进方案、档案管理改进方案、税务专项改进方案、在建工程管理改进方案。②D (Do) 执行。根据设计和布局，进行具体运作，实现计划中的内容。根据计划中设定的方案，参照制度和标准体系运行，确保前提条件和重大事项界限明显，执行过程中的精度把握严格。③C (check) 检查。总结执行结果，对发现问题实行归纳分类，分清哪些对，哪些错，明确效果，找出问题。④A (action) 处理。对检查结果进行处理，对成功的经验加以肯定，并予以标准化;纠正习惯性违章，引起重视。对于疑难问题，在下一轮PDCA循环中解决，不断推进工作螺旋式上升。
3.3 会计基础工作的改进方向
①完善轮岗制度。轮岗制度是培养综合性人才的重要途径，也是查找工作隐患的有效方法。 随着岗位说明书和操作手册的不断完善，实现“三年一轮、工作有序”。②完善AB岗制度。与轮岗制度不同，AB岗制度主要是应对突发事件和临时性缺员，实现财务工作的无缝衔接。无不相容岗位之间确立AB岗关系，既体现了“一人两岗”的技能水平，也体现了“两岗一人”的责任意识。③实行内部讲师制度。财务专责兼任内部讲师，定期组织培训课程，以职称考试、执业资格考试、财务管理制度为教材，既巩固基础，又不断纳新，争取明年实现。
“事业兴衰，关键在人”，只要用心、负责，认真履职，会计基础工作必然会再上新台阶。
【参考文献】
【1】刘晓瑜.电网企业会计基础工作管理水平提升研究[J].经营管理者，2016(36)：173.
【2】陆正宏.基于会计基础工作管理的规范化之我见[J].现代经济信息，2015(04)：168.
作者：薛真
[摘要]近年来，各地检察机关立足查办与预防职务犯罪职能，积极参与廉政风险防控工作，但实践中检察机关对参与活动没有作出统一规定。文章通过阐述检察机关参与廉政风险防控工作的概念和特点入手，分析参与工作的必要性和可行性，厘清当前风险防控中存在的问题，提出检察机关可探索建立全方位、多层次的立体参与模式的设想。
[关键词]检察机关;廉政风险防控;问题;模式设想
检察机关作为国家的法律监督机关，近年来积极参与到廉政风险防控工作中，取得了良好的成绩。但另一方面，检察机关在实践中缺乏对参与基础、时间、方式等内容的规定，参与活动尚属实践阶段。笔者针对检察机关参与廉政风险防控工作实务中的一些问题进行思索，浅析如下。
一、检察机关参与廉政风险防控工作的概念与特点
检察机关参与廉政风险防控工作，是指检察机关基于法律监督职权，以较少和限制职务犯罪的发生为目的，以提升廉政风险防控工作效能为任务而采取的各种预防性措施和行为。检察机关参与廉政风险防控工作是一项立足检察职能即法律监督职能的职权活动，是新时期下拓展法律监督范围、创新监督途径、增强监督实效的有益探索和有效实践。
相对于社会其他部门、单位参与廉政风险防控工作而言，检察机关的协助、参与工作，具有自身的特点和规律：(1)职权性。检察机关开展预防职务犯罪工作是其一项法定职责，是履行法律监督职能的一种方式，不能推诿、放弃，更不能转让。参与廉政风险防控工作，是检察机关立足自身优势，协助提升职权单位风险查找准确性、防控措施实效性而开展的预防职务犯罪行为，是行使预防职能，履行法律监督职责的具体体现。(2)建议性。检察机关对职权单位提出的关于改进、完善廉政风险防控工作的措施、意见及建议仅是一种指导性的建议，职权单位有权自主决定是否予以采纳、实施。因此，检察机关参与廉政风险防控工作具有建议性、咨询性和指导性，不具有对职权单位在行政管理、业务监督自主经营等实体内容的干预权和处分权。(3)综合性与多样性。职务犯罪预防是一项长期而浩大的系统性工程，不可能通过单一的或简单的几种方法就达到理想效果，因此必须遵循预防职务犯罪普适规律，针对不同情况，运用检察建议、预防讲座、预防咨询等多种工作形式，通过筑牢思想防线、健全规章制度、强化管理监督等途径方法，全面提升廉政风险防控工作的水平。(4)互动性。启动检察机关参与廉政风险防控工作的前提是职权单位的邀请，参与工作的开展与推动需要职权单位有关部门、人员的配合，如实反映业务内容、流程、监督措施，及时交流风险防控工作中存在的问题与困惑，使检察机关的协助工作质量更高、效果更好;检察机关利用查办案件的优势，时时掌握最新案件动态，及时向相关单位提示新发廉政风险、最新防控对策等内容，通过畅通的联系制度最终实现双赢。
二、当前廉政风险防控工作存在的问题
(一)少数干部未能充分认识到廉政风险防控工作的深远意义
廉政风险防控管理工作的实施与推进，得到了绝大多数领导干部的认可和支持，工作成效逐渐显现，但仍有极少数领导干部对廉政风险防控工作开展的重要性认识不足、重视程度不够、行动迟缓，为职务违法犯罪行为的发生埋下了隐患。
(二)廉政风险防控工作开展进度不一当前，廉政风险防控工作虽已在各地推进，但由于职能分工不同，各单位在职权内容、组织机构及人员数量方面存在较大差别，造成廉政风险防控工作的推动难度不尽相同，进而影响工作的推进。从整体上看，一方面国有企业风险防控工作推进好于行政执法与行政管理单位，呈现出防控制度建设成熟度较高的特点;另一方面，同类型单位的推进速度不尽相同，如同为行政执法单位，有单位已完成制度试点、全面推进、风险防控制度“回头看”及“深度回头看”四个阶段的工作，而极少数单位的工作仍处于初级阶段，只完成风险点的第一轮查找，且现有防控措施简单、效果不理想。
(三)风险点查找方式不科学，未能覆盖各层次公职人员
部分单位在风险点查找方式上存在误区，具体表现在：第一，以职务为标准查找风险，如以“科长”、“处长”等领导职位为基本查找单元，忽视、遗漏基层一线工作人员的职务权力，未能对风险点进行全面清查与识别;第二，部分单位存在“重视专职岗位职权，遗漏管理工作领导职权”的情况。
(四)风险等级评定待完善，欠缺科学、合理的指标体系
实践中，风险等级划分工作主要存在以下两方面的问题。第一，部分职权单位尚未深刻认识到“划定风险等级”工作意义，出现了廉政风险等级标识不完整的现象，导致无法有效识别等级，丧失了风险等级评定工作的功能。第二，风险等级划分标准不科学，综合评定体系不健全，如有的单位单纯地以职务级别高低为依据，统一地将党组成员廉政风险划分为一级;基层职员廉政风险全部归为三级。
(五)风险防控措施过于笼统，未能达到风险防范的预期效果
廉政风险防控管理制度的核心价值在于采用有效策略防控风险的发生，从而有效遏制、杜绝腐败现象，因此，行之有效的防控措施是廉政风险防控管理工作能否真正发挥作用的关键。实践中，部分单位对廉政风险点查找工作较为成熟，但在对应的防控措施方面则规定的较为笼统，欠缺针对性强、可操作性强、技术性强的防控对策，工作整体水平有待提升。
(六)风险防控工作常态管理机制尚待完善
少数领导对廉政风险防控这项创新工作的研究不够深入，尚未厘清廉政风险防控与业务工作的关系，未能实现两者的良性互动，出现了各自发展的“两张皮”现象。此外，部分单位廉政风险防控工作内化于单位常态管理机制的切入点较少、程度不深、效果不理想。
三、检察机关参与廉政风险防控工作的模式设想
(一)协助强化风险防控意识，共同营造良好工作氛围
1.充分发挥检察机关预防部门的宣传教育优势，将“廉政风险防控工作”专题作为宣传教育常态内容，加深各单位对廉政风险防控机制的认知度，引发对机制效用的认同感，自觉增强领导及广大干部对廉政风险防控工作的主动性和积极性。
2.通过协助建立“防控工作台账”制度，强化风险防控后续跟踪工作的效能。定期到职权单位对防控工作进行整合分析，协助职权单位及时总结工作成效，使从业人员在自身使用廉政风险防控工作后切身感受到该制度的优越性，实现廉政风险防控工作由“被动实施”到“主动推进”的转变。
3.在检察机关自办刊物《预防专刊》中增设廉政风险防控工作专栏，及时报道辖区内廉政风险防控工作的最新进展，介绍外省市工作的成熟经验、辖区单位典型做法及创新工作，最大限度宣传工作成果，提升工作整体影响。
(二)发挥法律监督职能，协助完善廉政风险防控制度体系
1.协助职权单位树立正确理念，正视廉政风险防控工作，实现风险防控与业务工作的双赢发展。检察机关在参与过程中，要注重运用与职权单位业务相似、相通的成功实例进行讲解和启发，使职权单位能够从更深的层次上认识到廉政风险防控与业务工作及业务权力相生相伴的关系，启发企业充分发挥制度在规范专业管理及防控廉政风险方面的双重作用，推动两者的有机融合，实现两项工作同步发展。
2.充分发挥查办职务犯罪典型个案的功能作用，制发《风险防控检察建议》。针对查办案件过程中发现的制度不健全、管理存漏洞等问题，及时制发检察建议，提示高危风险点及合理可行的防控措施，协助发案单位实现动态管理。此外，发挥个案以点带面的示范作用，以典型个案带动行业治理，利用检察机关的办案优势和专业特长，积极提供预防咨询服务，逐步提升行业防控工作水平和效能。
3.注重收集舆情信息，制发《廉政高危风险预警通知书》，提升风险点排查的综合效能。检察机关通过汇总控告申诉部门收到的高频举报线索、社会舆论及社会热点问题，及时向相关部门制发《廉政高危风险预警通知书》，提示风险并提出防控对策建议，此外，该预警风险通知书还可作为职权单位及时更新风险点，实现风险动态管理及防控措施同步完善的重要依据。
(三)搭建交流平台，着力提升整体廉政风险防控水平
依托各类预防职务犯罪网络，发挥组织协调作用，搭建平台，促进网络成员单位间的相互了解，开拓视野，扩宽思路，实现防控工作的科学、持续发展。如在预防网络中开设“廉政风险防控问答邮箱”，及时回复问题邮件，选择常见、典型问题在廉政风险防控专栏中刊登;组织主题论坛、主题研讨会、工作沙龙等活动，邀请纪委领导、学术专家及预防职务犯罪网络成员单位人员共同参与，就当前廉政风险防控工作中存在的问题进行探讨，拓展防控思路，启发现实工作。
[参考文献]
[1]胡笳.检察机关应对新刑诉法科技证据规定的探索与思考[J].法治论坛，2012，(3).
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[作者简介]李竹青，广州市荔湾区人民检察院。
作者：李竹青
一、指导思想、工作原则和目标要求
(一)指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的公立医疗机构廉洁风险防控机制，确保公立医疗机构所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。
(二)工作原则。
——坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉洁风险防控与公立医疗机构中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动公立医疗机构惩治和预防腐败体系逐步完善。
——坚持结合实际、注重创新。紧密结合公立医疗机构改革发展实际，把握新形势下医疗机构反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索公立医疗机构惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。
——坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。
——坚持统一要求、分类管理。针对公立医疗机构所有权力，区别不同特点和运行流程，实行统一部署要求、分类管理防控。
——坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。
(三)目标要求。在认真总结试点经验的基础上，2013年下半年全面启动公立医疗机构廉洁风险防控工作，逐步建立覆盖所有公立医疗机构的廉洁风险防控机制;结合公立医疗机构实际，通过充分实践，使公立医疗机构廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，防控腐败和不正之风的成效更加明显，在惩治和预防腐败体系建设中发挥更加重要的作用。
二、防控重点
加强公立医疗机构廉洁风险防控，要在全面防控的基础上，重点加强对医疗机构管理中腐败问题易发多发的重点岗位和医疗服务中社会关注度高、容易发生损害群众利益问题的关键环节廉洁风险的防控，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，强化防控措施、落实防控责任，实行重点监督、重点管理、重点防控。
(一)开展医疗机构管理权力廉洁风险防控，促进医疗机构管理人员规范用权。把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程动态监控。决策权，要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控;基建权，要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，实行工程造价跟踪审计，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险;采购权，要重点加强药品、设备、试剂、
耗材等物资采购的监管，加强对公开招标、邀请招标、询价采购和单一来源采购的管理，强化对采购范围、采购程序、采购环节和结果的监控;人事权，要强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控;财务权，要强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置、专项资金等重点支出的监控。
(二)开展医疗服务廉洁风险防控，规范医务人员执业行为。针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，充分利用信息技术，实行指标控制，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。要加强医德医风学习教育，强化“红包”治理，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制;要以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控;要强化对临床用药药品来源、基本药物使用、抗菌药物使用、超限处方、不合理处方、贵重药物和单品种药物用药数量的监控;要强化对医用耗材和试剂来源、采购、资质、出入库、使用的监控;要强化对大型医疗设备检查阳性率、检查权限和重复检查的监控;要强化对医疗收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控;要健全医疗机构统方管理制度，加强对药房、信息中心(科)等重点部门人员管理和医疗机构信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，加强对软件信息公司人员行为规范，防止商业目的统方。
(三)开展供应商诚信管理，净化医疗机构工作环境。坚持受贿、行贿两个方面同时抓、同时管，在强化医疗机构内部监控的同时，对供应商营销行为进行诚信管理。一是实施诚信承诺制度。供应商与医疗机构签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚
信电子档案，接受干部职工监督。二是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。三是实施风险预警制度。开展供应商产品价格监测，把出厂和销售差价较大的作为监控重点;对反映存在问题的，适时组织调查，确存问题的，实施限量、降价、暂停采购等措施，严厉打击失信行为。四是实施诚信捐赠制度。供应商对医疗机构的自愿捐赠资助，必须按规定纳入医疗机构财务部门统一管理，捐赠资助不得附加任何影响公平竞争的条件，不得与采购商品(服务)挂钩，不得指向特定内部职能部门或个人。五是实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。
(四)开展患者满意度管理，不断提升医疗服务水平。一是建设评价平台。以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置评价信息采集器，为患者提供满意度评价平台。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是提供评价服务。实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医疗机构内部公开。三是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医疗机构规范管理。
三、方法步骤
(一)开展廉洁风险教育，营造风险防控氛围。坚持把教育贯穿廉洁风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制，组织全体干部职工广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业
精神、职业道德、法制纪律教育，广泛收集廉洁风险信息，突出正面典型宣传和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与，充分发挥其防控主体作用，切实提高开展廉洁风险防控的主动性和自觉性。
(二)全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对具有行政权力特点的医疗机构管理权力，对照法律法规、制度规定、岗位职责，采取自下而上与自上而下相结合的方式，逐项进行清理;对从业人员执业过程中行使的职权，严格按照执业资格和执业范围，结合诊疗服务和业务工作流程，组织人员逐个环节系统分析清理。对清理出来的职权，最终统一由医疗机构专门会议集体审核确认，未经审核确认的，禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开《职权目录》，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到处(科)室和岗位。
(三)查找廉洁风险，评定风险等级。通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的廉洁风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险;制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。依据查找出的廉洁风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织各处(科)室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评定，并经医疗机构领导班子会议集体审定，列表内部公示。
(四)优化职权运行流程，制定防控规则。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权特别是“高”风险等级的职权运行的流程进行系统梳理、科学设定，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，绘制印发职权运行流程图，使权力运行步骤更加简约明确、程序
更加清晰流畅、监督更加方便有效。职权运行流程图要对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图同时要向社会公开。针对各项职权廉洁风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则。
(五)建立防控平台，强化权力运行监控。结合医疗机构信息系统建设，建立医疗机构廉洁风险防控信息平台，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能，对权力运行廉洁风险实施动态防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对高风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行网上过程监控，完结环节实行结果监控;对“中”、“低”风险等级权力，充分发挥处(科)室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。
(六)实施预警处置，及时化解廉洁风险。通过对职权运行实时监控，结合大型医院巡查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、信访举报和案件分析等工作，全面收集廉洁风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。同时要结合公立医疗机构改革发展、功能定位转变和预防腐败新要求，根据法律法规和政策规定的调整、职责职能的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险防控的动态管理。
(七)严格绩效评估，提高防控实效。研究建立廉洁风险防控绩效评估制度，以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作实际效果进行考核评估。对权力运行流程，重点关注其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率;对权力运行状况，重点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息;对防控规则，重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。
四、工作要求
(一)加强领导，落实责任。各级卫生行政部门和公立医疗机构要把加强廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，作为强化医疗机构管理、提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的重要举措，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。公立医疗机构领导班子要高度重视，党政主要负责人是第一责任人，要主动抓、亲自抓，及时研究解决推进工作中存在的困难和问题。领导班子其他成员要以身作则，率先垂范，根据分工带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。各业务部门要主动做好本部门的廉洁风险防控工作。卫生系统各级纪检监察机构要认真履行职责，加强组织协调和监督检查，切实推动工作落实。
(二)结合实际，扎实推进。各省级卫生行政部门要在地方党委政府的统一领导部署下，认真总结前期试点工作经验，按照本指导意见要求，研究制定具体工作实施方案，对本地区公立医疗机构廉洁风险防控工作进行统一动员和安排部署，加强工作指导和监督检查，确保取得实效。各省级卫生行政部门要结合本地区实际，区分不同医疗机构类型，研究制定全省统一的公立医疗机构职权目录和职权运行流程图范例，与工作实施方案一并下发。各级卫生行政部门和公立医疗
机构要结合本地区、本单位工作实际，创造性地开展工作，不断丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，积极探索具有本地区、本医疗机构特色的廉洁风险防控机制，推进医疗机构科学发展。
(三)注重“制度+科技”，形成防控长效机制。各地区各单位要及时总结实践经验，逐步建立健全廉洁风险评估预警制度，分析风险来源，强化防范预警措施，减少和规避廉洁风险;逐步建立健全廉洁风险决策制度，完善决策议事规则，规范决策程序，提高决策的科学性;逐步建立健全对权力运行的监督制约制度，转变防控观念，拓展防控渠道，改进防控方式。要注重防控制度与其他制度的相互衔接，构建完整的制度链条，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉洁风险防控制度体系。注意加强统一规划和资源整合，充分利用医疗机构已有信息网络设施，依据“职权运行流程图”，将职权流程程序化、标准化和规范化，并结合院务公开工作，实现网上实时动态防控，依托科技手段防控廉洁风险。
(四)开展监督检查，确保任务落实。各级卫生行政部门要强化对公立医疗机构廉洁风险防控工作的检查和考核，把廉洁风险防控作为医疗机构校验、等级评审的重要内容，纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。要研究制定检查评估标准，探索建立廉洁风险防控的社会评价办法，采取定期自查、检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保公立医疗机构廉洁风险防控扎实推进、取得实效。
为贯彻落实县委、县政府《关于2010年推进全县反腐倡廉建设“十个全覆盖”惩治和预防腐败体系工作安排及责任分工意见》文件精神，进一步推进扶贫办惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险预警防控管理工作，特制定工作方案如下：
一、指导思想
以中国特色社会主义理论为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以扶贫开发资金项目管理为重点环节，综合运用教育、制度、监督、改革、惩处等措施，遏制违法违纪行为，促进依法行政、廉洁从政，努力建立防腐败体系，为促进扶贫开发事业科学发展和廉洁安全提供坚强的政治保障。
二、方法步骤
(一)宣传发动。要组织学习、宣传发动，引导干部职工充分认识腐败风险预警防控工作的必要性和重要性，明确防控工作任务内容、方法步骤、措施要求，增强干部职工的主动性和积极性。
(二)查找风险点。
1、明确岗位职责。按照工作方案，准确界定工作职能，梳理工作权限，制定工作职责流程，明确具体工作环节和岗位工作任务职责。
2、个人风险点自查。每位工作人员依据目前的岗位职责，结合各自履行职责，执行制度的实际，认真查找和分析在工作过程中存在的不廉政勤政因素，对分析查找的内容进行分析归类，列出风险点。
3、集体风险点自查。组织互查，对工作人员自查风险情况进行核查，分析产生风险的思想、职责、流程、机制和环境等方面的原因，综合确认风险岗位和风险环节、风险表现等。
4、领导小组评估。要及时召开专题会议对本单位自查的腐败风险内容进行集中评议。对风险点查找不准确、不深入、不全面的，要责令重新查找完善。
5、制定防范措施。针对查找到的腐败风险点，制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，完善管理制度、工作规则、工作规范和廉政规定。加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和典型案例，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。
(三)督导落实。
1、制度审核。原则上按照领导班子分工管理权限。充分体现单位工作职能和职责特点的腐败风险防控重要制度要形成文件。
2、制度学习。要结合扶贫工作特点，组织全体党员干部，开展集中学习教育，使党员干部全面了解和熟悉制度，明确有关廉政规定和要求，增强执行制度和遵守规定的自觉性，提高制度的执行力。
3、明确责任。对每个廉政风险环节，在明确防控措施的同时，要逐个明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确、主要领导明确，及时解决问题，确保各项防控措施能够得到及时有效落实。
4、提示风险。要通过各种方式向腐败风险岗位工作人员提示风险。开展党纪政纪教育、腐败主题教育、正反典型教育。按照要求，主要领导与班子其他成员、分管领导与工作人员定期谈话，实行腐败风险预警，及时提示风险信息。
5、监控风险。通过领导班子民主生活会、干部述职述廉报告等活动，加强工作联系和信息交流，以及开展问卷调查、访问服务对象等方式，掌握腐败风险的日常监控收集工作。
6、处置风险。依照党纪政纪、行政法规、党员干部廉洁自律规定、机关管理制度、腐败行为发生以及可能造成后果的程度，有针对性地采取相应的措施，迅速有效地进行处置，及时化解腐败风险。
7、责任追究。建立腐败风险防控管理责任追究制度，对不落实风险防控措施，监督不力，发生腐败问题和责任事故的，要追究当事人责任，并对分管领导问责。
(四)考核完善，建立长效机制。对腐败风险防控工作进行总结，作出自查报告，领导小组对评估风险防控效果，分析存在的问题，工作形式变化，职能调整，预防腐败风险点以及防控措施等适时补充和完善。
三、相关要求
(一)加强组织领导。成立惩处腐败体系建设领导小组，由主任刘传龙同志担任组长，副书记徐胜文同志为副组长，其它班子成员为成员。主要领导和班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”,带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，确保预防腐败各项工作要求具体落实到每一个岗位和每一个人。
(二)加强监督检查。把开展腐败风险预警防控工作作为构建惩治和预防腐败体系建设的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，加强对重点腐败风险防控工作的分类指导、组织协调、督促检查和工作考核，考核结果作为评先表优的重要依据。对实施腐败风险预警防控措施不力，致使发生违规违纪行为的，按照有关规定追究相关负责人和工作人员的责任，确保腐败风险预警防控工作取得实效。
(三)落实责任。腐败风险预警防控工作，坚持预防为主、突出重点、务求实效的原则。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的腐败风险防控责任制;干部职工自我防控、内部防控和单位结合防控相结合;主要领导亲自抓，分管领导分工抓。二是坚持预防为主，主动预防、提前预防和科学预防，把教育、制度、监督与扶贫工作开展相结合。三是突出防控重点，以容易发生腐败风险的工作岗位为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监督相结合，事前防范与预警处置相结合，专防专控与社会参与相结合。
二○一○年五月十八日
xxxxx医院开展廉政风险防控工作实施方案
为认真贯彻落实省卫生厅和市纪委关于开展廉政风险防控工作的有关精神，扎实推进我院惩防腐败体系建设，切实做好廉政风险防控管理工作，根据省卫生厅《关于印发xx省卫生系统开展廉政风险防控工作方案的通知》(甘卫办发„2012‟179号)和市纪委《关于认真贯彻全省廉政风险防控工作视频会议精神深入推进全市廉政风险防控工作的通知》(定纪办发„2012‟23号)的有关要求，结合医院实际，特制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本、廉洁为民，围绕中心、服务大局，惩防并举、标本兼治，通过开展岗位廉政风险排查，规范权力运作程序，制定风险防范措施，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段、以确保医院所有权力正确行使，构建反腐倡廉制度防线，为推动医院各项工作健康有序发展提供坚强有力的保障。
二、工作原则
坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉政风险防控责任制;主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配臵权力，合理设
1 计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使人、财、物管理权过程中易发多发的廉政风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处臵相结合，专防专控与社会参与相结合。
三、目标任务
在全院全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处臵有机统一的廉政风险防控机制。
(一)建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。
(二)建立廉政风险监控机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点部门、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险防控工作。
(三)建立廉政风险处臵机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，要坚决依纪依法认真查处，并严肃追究相关人员责任。
四、组织实施
2 医院成立了以院长任组长，党委书记、纪委书记为副组长，其他院领导、各职能科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室，负责组织开展各项日常工作。
五、方法步骤
廉政风险预警防控工作分宣传教育、组织实施、深化提高、总结完善四个阶段。
(一)宣传教育阶段(2012年7月—9月)
1.认真动员部署。召开全院廉政风险防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。成立廉政风险防控工作领导小组，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作。
2.广泛开展宣传。开展廉政风险教育，营造防控氛围，组织全院职工定期观看警示教育片，保证全体党员和干部职工每季度至少观看一次警示教育片。通过开展警示教育，提高了广大职工的廉政意识。召开全院中层以上干部动员大会，充分利用宣传栏、横幅、院务会、职工大会、大屏幕、院报等形式进行宣传，统一思想，提高认识，营造廉政风险防控工作良好的氛围。
3.加强学习指导。结合今年基层组织建设年活动和效能风暴行动的开展，加强廉政腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化廉政风险防范意识，提高腐败风险处臵能力。
3 (二)启动实施阶段(2012年9月—12月) 1.全面清权确权，编制职权目录。
按照“权责一致”的要求，对照法律法规、医院规章制度、岗位职责，全面清理和准确界定医院、科室和岗位的职能，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。对各个岗位形使的所有职权逐项进行清理，召开专门会议集体最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开职权目录，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、形式依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。
2.查找廉政风险，评定风险等级。
按照每项职权行使都存在廉政风险的认识，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的存在的廉政风险点。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险;制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。
对查找出的风险点，依据廉政风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织各科室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风
4 险等级进行评定，并经领导班子会议集体审定后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。
3.优化职权运行流程，加强监督防范
依据法律法规、规章制度、廉政要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则，加强监督防范。
一是自我预防。加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督。
二是科室联防。要根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、固化自由裁量权，实行权力的相互制衡。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对腐败风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责;对腐败风险等级一般的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责;对腐败风险较低的权力，由科室领导直接管理和负责。切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止腐败行为的发生。
三是社会群防。充分利用专项检查、巡视督导、民意调查、信访举报、便民服务、党务公开、政务公开、述职述廉、 5 民主评议、医德医风社会监督员、政风行风热线等监督渠道和手段，形成对腐败风险的有效监控。
(三)深化提高阶段(2013年1月—6月) 1.加强预警处臵，及时化解廉政风险。
通过对职权运行实时监控，结合专项检查、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体监督、纠风治理、信访举报、医德医风社会监督员、等工作，全面收集廉政风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
一是建立健全工作制度。要在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位臵，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。
二是加强预警处臵。预警处臵是廉政风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的科室和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预警处臵方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、督导、组织处理等。
2.严格绩效评估，提高防控实效
6 建立廉政风险防控绩效考核制度，对廉政风险防控工作情况进行考核评估。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激励和约束机制，把廉政风险防控考核与工作目标考核、年度考核等相结合，与干部职工职称评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。
(四)总结完善阶段(2013年7月—12月)
1.组织评议。采取座谈、访谈、评议等多种形式，对全院开展廉政风险预警防控工作进行督办考核。
2.整理归档。将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。
3.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防腐败新要求，对腐败风险点、风险等级、防控措施等适时修正和完善。
三、工作要求
(一)加强领导，统一思想。充分认识廉政风险预警防控工作重大政治意义，牢固树立危机感、责任感，在行动上自觉把防控工作与医疗工作相结合，与基层组织建设年活动相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防腐败的实际效果推动整体工作;与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核;与领导干部“一岗双责”相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各
7 职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好腐败风险预警防控工作。
(二)注重实效，查找风险。从实际出发，明确目标，认真抓好廉政风险预警防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和重大工程招投标等关键领域以及涉及群众就医等切身利益、与民生密切相关的科室，尤其要做好党员干部、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过腐败风险预警防控工作不断推进各项工作的开展。
(三)加强考评，确保实效。通过科室自查、日常督查、年终检查等方式，对廉政风险预警防控各项措施的落实情况进行考核，根据考评结果，对落实惩防体系工作成效明显的科室和个人进行表彰;对拒不落实或落实措施不力的科室，依据相关规定，追究分管领导和直接责任人的责任。对给予2次以上预警的科室或个人以及发生重大违纪违法案件的科室，除严肃惩处违纪违法人员外，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的分管领导和直接责任人给予相应的责任追究。
同安市群众小学廉政风险防控工作实施方案
根据教育局党委、纪委《关于在全市各校园开展廉政风险防范管理工作实施意见(试行)》精神，经学校党委研究，在学校全面开展廉政风险防范管理工作，现制定方案如下：
一、指导思想
按照党的十八大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，和《教育局推进廉政风险防控实施方案》的总体要求，以廉政风险防控为抓手，制约和监督权力运行，努力探索“制度加科技”的廉政风险防控模式，不断完善预警在先、防范在前的预防腐败工作机制，有效推进学校廉政风险防控工作，努力做到廉洁勤政、依法行政。
二、组织领导：
为加强学校廉政风险防范管理工作的领导和监管，成立同安市群众小学廉政风险防范管理工作领导小组：
三、工作目标
全面梳理岗位职责和内部管理工作制度，按照“找、防、控”三个环节，深入查找校内各部门、各岗位和权力运行中的廉政风险点。通过“找”，准确识别可能存在的廉政风险点;通过“防”，建立健全权力制约机制;通过“控”，有效控制、及时化解廉政风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险辩识、预防和控制体系。
四、实施范围
1.实施范围：廉政风险防控工作实施范围为学校全体教职员工。 2.时间节点：从2018年3月中旬至2018年6月。 查找风险阶段：2018年3月中旬至8月下旬。 积极预防阶段：4月下旬至5月中旬。 有效控制阶段：5月中旬至6月中旬。 评估验收阶段：6月下旬。
五、方法步骤
(一)查找风险阶段
1.广泛宣传，夯实廉政风险查找工作的思想基础。召开中层以上干部会议。向干部讲清廉政风险防控工作的目的、意义，明确工作思路和任务要求，统一思想，明确责任，切实提高责任意识和风险意识，提高广大干部参与“查找廉政风险，建立防控机制”的积极性。
2.深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。一是查找岗位职责风险点。对照岗位职责，查找个人在履行岗位职责、执行制度、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。二是查找机制制度方面的风险点。重点查找教师招聘、招生工作、大额资金使用、资金和财务管理、规范教育收费、学校维修项目和大宗物品采购等领域的廉政风险点。中层岗位要重点查找行政管理、执行制度等重要环节发生或可能产生的廉政风险。
3.认真辨识，确保廉政风险查找准确到位。对个人初步查找出的廉政风险点，要在年级教师之间进行互查，党政主要领导审核。
(二)积极预防阶段
1.建立岗位廉政风险档案。按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案。根据查找的岗位廉政风险点，制定防控措施。明确岗位风险点的监控部门和责任人员。组织个人和部门填写《河津市第二初中廉政风险防范承诺表》
2.健全预防风险机制。一要建立制约的机制。对自由裁量权较大，容易出问题的风险点，建立完善制约措施，防止权力失控。二要优化行政权力的程序。按照“工作有程序、程序有控制、控制有标准”的要求，优化权力运行路径，提升办事效率。三要健全内部管理制度。重新梳理现有的工作管理制度，进一步修订和完善内控制度，确保廉政风险重点领域监管有章可循。重点要围绕招生工作、大额资金使用、资金和财务管理、规范收费、学校维修项目和大宗物品采购等重要风险点，建立有效预防腐败的监督管理制度。
3.加强公开工作。一是积极推进党务、政务公开，让权力在阳光下运行。二是将岗位廉政风险点，通过校园网公开，设计和安装开机廉政提醒画面等方式，实现警示和监督的作用。三是探索运用信息化手段，在单位内部公开管理程序和管理结果。
(三)有效控制阶段
1.明确责任主体。根据学校党风廉政建设责任制分工，结合廉政风险点等级划分，对各廉政风险点确定日常监控的责任主体，形成有效的责任机制，确保各级风险点的监控责任到人，监控措施到位。
2.实施阳光操作。按照“公开为原则，不公开为例外”，将廉政风险防控的规范化制度、工作流程等，通过校园网、公告等方式主动向社会公开，并建立相应的反馈响应机制，将权力的运行置于阳光之下，主动接受社会监督，从而降低风险发生的几率。
3.加强监督检查。学校党支部要对风险点的防控措施和责任机制落实负有监督职责，建立防控工作监督检查制度和违规处罚工作制度，明确具体方法，跟进督查防控措施和防控责任落实情况，及时纠正措施不落实，责任不到位的问题。
4.强化过程控制。对党员干部发生的廉政风险问题，要通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方法，将问题解决在源头上。一要警示提醒。对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，通过信访约谈、函询、重点提醒等方式，进行警示提醒。二要诫勉纠错。对于工作中失误或偏差的干部，要通过告诫劝勉、纠正偏差等方式，督促党员干部及时纠正。三要责令整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
(四)评估验收阶段
对照验收评估表的评估内容，学校成立领导工作小组，期末组织验收，总体评估各部门的实施情况。
六、工作要求
(一)加强组织领导。成立由党支部书记、校长为组长的廉政风险防控工作领导小组。学校行政负责人为推进此项工作的第一责任人，负责抓好管辖范围内的廉政风险防控机制建设，党支部负责抓好工作整体推进。
(二)加强信息收集。认真及时地总结工作推进过程中的经验和教训，加强信息收集，及时向局纪委报送工作工作信息。
(三)强化监督指导。学校党政领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，主动抓好自身和本单位的廉政风险防范机制建设，确保工作落实抓出实效。
同安市群众小学 2018年1月25日
为深入贯彻落实省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》精神，加强党风廉政建设和反腐败工作，切实降低学校领导干部可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的教育发展环境。根据宜教办发[2012]9号文件精神，结合学校实际，特制定本实施方案。
一、指导思想
以党的和十七届六中全会精神为指导，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则。紧紧围绕行政许可、人事管理、财务管理、教育工程项目管理等重点岗位和关键环节。以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，建立起预警在先、防范在前的工作机制，切实解决“权力寻租”问题，最大限度地减少学校党员干部发生腐败的机率，为学校跨越式发展提供纪律保证。
二、工作目标
通过逐步推进廉政风险防范管理工作，切实提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，进一步规范权力运行和监督，建立完善校领导和工作人员二级廉政风险预警防控管理体系和长效机制。最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，使预防腐败工作取得新的成效。
三、实施范围和对象
学校领导、各处室干部、各支部书记和副书记、各二级单位主任、副主任以及全体党员、教职工
四、组织机构
为确保防控工作取得实效，特成立廉政风险防控工作领导小组，具体如下：
组 长：周红星
常务副组长：张国保
副组长：周玉堂、张宏凯、曹福堂、贾礼安、
郭承焦、吕学焱
组 员：胡秀华、陆剑锋、陈晖、黄开华、李勇、
罗以安、杜芝刚、刘萍
领导小组下设办公室。由纪委办公室张国锋同志兼任主任
五、实施步骤
第一阶段：工作准备启动阶段(2012年3月20日-- 3月30日)
(一)学校召开专题会议，成立工作领导小组，布置廉政风险防控管理工作，明确任务，提出要求，制定工作方案;
(二)学习动员。各支部召开专门会议，认真学习《中国党员领导干部廉洁从政若干准则》、省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》及相关法纪规章，加强开展廉政风险防控机制建设重要意义的宣传
第二阶段：查找廉政风险点阶段(2012年4月1日---5月30日)
1、按照全员参与的要求，各处室各部门结合自身职能和工作实际，组织本部门全体人员对照履行职责、执行制度的情况，采取自查自找、群众评议、征求他人意见等方式，对可能滋生腐败的风险点进行排查，并填报《廉政风险点查找和防控措施表》(附后)。学校廉政风险防控工作领导小组负责对查找的风险点进行审核。
2、各处室各部门要认真分析查找在干部人事、科研经费、教学业务费(办公用品、实验材料费)、教研组和支部活动经费等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式，重点查找单位在人、财、物等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面存在的廉政风险点。各级领导干部和工作人员分析查找个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点。
廉政风险预警防控涉及的主要风险种类有：
(一)思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、政绩观不正确等，可能造成个人权利失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。
(二)岗位职责风险、业务流程风险。指岗位职责的特殊性、工作流程设计不完善、制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行、权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督或执行不力等原因，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致失职、渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
(三)制度机制潜在风险。从学校管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险
(四)外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。
3、评定风险等级。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险;二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险;三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。
4、建立风险档案
坚持学校主要领导与重点岗位责任人签订责任书的方式，层层落实任务和责任;坚持重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺的方式，统一制作廉政警示牌，公布监督举报电话和信箱，自觉接受和群众监督。建立廉政风险信息档案库，将学校排查出来的廉政风险点和防控措施，按职级和业务进行登记，按层级建立廉政风险点目录，存入单位廉政档案，实行集中管理，为学校廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。重点部门、重点岗位的廉政风险档案以电子文档的形式报教育局防控办审查备案。
(三)制定防控措施阶段(6月1日—7月30日)
(一)建立健全制度。清理本部门管理制度，尤其是党风廉政制度建设。依照查找出的风险点和制定的防范措施，对需要修订的制度要及时修订，对还未建立的制度，尽快制定。
(二)制定管理措施。围绕排查确定的各类风险点，制定廉政风险防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期处置措施。要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，打牢思想道德基础;明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确;堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，保证各项制度的有效运行等，采取有力措施，努力降低廉政风险。
(三)综合分析本部门廉政风险工作。认真总结廉政风险防范管理工作中的做法、经验和需要改进的问题。
第四阶段：整改考核阶段(2012年9月---12月)
(一)检查考核。各部门廉政风险预警防控工作先进行自查，并出具自查报告，学校廉政风险防控工作领导小组组织检查。检查结果作为评价各部门工作目标考核的重要依据。
(二)整改完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。对于廉政风险程度高的部门和个人，责任单位和部门在加强思想教育的同时，要及时制定相应的防范和化解风险的措施。并根据风险程度采取不同的方式进行预警处置。
(三)信息反馈。由学校纪委办公室主任张国锋同志担任廉政风险信息员，有针对性的收集廉政风险信息并向校党委和校纪委报告。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的腐败风险点，并适时对防控措施作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。
宜昌市机电工程学校廉政风险防控工作实施方案
为深入贯彻落实省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》精神，加强党风廉政建设和反腐败工作，切实降低学校领导干部可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的教育发展环境。根据宜教办发[2012]9号文件精神，结合学校实际，特制定本实施方案。
一、指导思想
以党的和十七届六中全会精神为指导，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则。紧紧围绕行政许可、人事管理、财务管理、教育工程项目管理等重点岗位和关键环节。以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，建立起预警在先、防范在前的工作机制，切实解决“权力寻租”问题，最大限度地减少学校党员干部发生腐败的机率，为学校跨越式发展提供
纪律保证。
二、工作目标
通过逐步推进廉政风险防范管理工作，切实提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，进一步规范权力运行和监督，建立完善校领导和工作人员二级廉政风险预警防控管理体系和长效机制。最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，使预防腐败工作取得新的成效。
三、实施范围和对象
学校领导、各处室干部、各支部书记和副书记、各二级单位主任、副主任以及全体党员、教职工
四、组织机构
为确保防控工作取得实效，特成立廉政风险防控工作领导小组，具体如下：
组 长：周红星
常务副组长：张国保
副组长：周玉堂、张宏凯、曹福堂、贾礼安、
郭承焦、吕学焱
组 员：胡秀华、陆剑锋、陈晖、黄开华、李勇、
罗以安、杜芝刚、刘萍
领导小组下设办公室。由纪委办公室张国锋同志兼任主任
五、实施步骤
第一阶段：工作准备启动阶段(2012年3月20日-- 3月30日)
(一)学校召开专题会议，成立工作领导小组，布置廉政风险防控管理工作，明确任务，提出要求，制定工作方案;
(二)学习动员。各支部召开专门会议，认真学习《中国党员领导干部廉洁从政若干准则》、省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》及相关法纪规章，加强开展廉政风险防控机制建设重要意义的宣传
第二阶段：查找廉政风险点阶段(2012年4月1日---5月30日)
1、按照全员参与的要求，各处室各部门结合自身职能和工作实际，组织本部门全体人员对照履行职责、执行制度的情况，采取自查自找、群众评议、征求他人意见等方式，对可能滋生腐败的风险点进行排查，并填报《廉政风险点查找和防控措施表》(附后)。学校廉政风险防控工作领导小组负责对查找的风险点进行审核。
2、各处室各部门要认真分析查找在干部人事、科研经费、教学业务费(办公用品、实验材料费)、教研组和支部活动经费等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式，重点查找单位在人、财、物等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面存在的廉政风险点。各级领导干部和工作人员分析查找个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点。
廉政风险预警防控涉及的主要风险种类有：
(一)思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、政绩观不正确等，可能造成个人权利失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。
(二)岗位职责风险、业务流程风险。指岗位职责的特殊性、工作流程设计不完善、制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行、权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督或执行不力等原因，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致失职、渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
(三)制度机制潜在风险。从学校管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险
(四)外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。
3、评定风险等级。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险;二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险;三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。
4、建立风险档案
坚持学校主要领导与重点岗位责任人签订责任书的方式，层层落实任务和责任;坚持重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺的方式，统一制作廉政警示牌，公布监督举报电话和信箱，自觉接受和群众监督。建立廉政风险信息档案库，将学校排查出来的廉政风险点和防控措施，按职级和业务进行登记，按层级建立廉政风险点目录，存入单位廉政档案，实行集中管理，为学校廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。重点部门、重点岗位的廉政风险档案以电子文档的形式报教育局防控办审查备案。
(三)制定防控措施阶段(6月1日—7月30日)
(一)建立健全制度。清理本部门管理制度，尤其是党风廉政制度建设。依照查找出的风险点和制定的防范措施，对需要修订的制度要及时修订，对还未建立的制度，尽快制定。
(二)制定管理措施。围绕排查确定的各类风险点，制定廉政风险防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期处置措施。要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，打牢思想道德基础;明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确;堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，保证各项制度的有效运行等，采取有力措施，努力降低廉政风险。
(三)综合分析本部门廉政风险工作。认真总结廉政风险防范管理工作中的做法、经验和需要改进的问题。
第四阶段：整改考核阶段(2012年9月---12月)
(一)检查考核。各部门廉政风险预警防控工作先进行自查，并出具自查报告，学校廉政风险防控工作领导小组组织检查。检查结果作为评价各部门工作目标考核的重要依据。
(二)整改完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。对于廉政风险程度高的部门和个人，责任单位和部门在加强思想教育的同时，要及时制定相应的防范和化解风险的措施。并根据风险程度采取不同的方式进行预警处置。
(三)信息反馈。由学校纪委办公室主任张国锋同志担任廉政风险信息员，有针对性的收集廉政风险信息并向校党委和校纪委报告。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的腐败风险点，并适时对防控措施作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。
五寨县第一人民医院
廉政风险防控管理工作实施方案
为深入贯彻落实党的十七大精神，全面推进教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，进一步拓展从源头防治腐败工作领域，稳步提高医院反腐倡廉建设实效，依据上级主管部门要求结合医院工作实际，制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“以人为本”和“三个更加注重”的要求，紧紧围绕医疗事业改革与发展医院，建立健全医院惩治和预防腐败体系，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作思路，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，促进廉洁行医的行业作风建设，推动医院反腐倡廉建设深入开展。
二、工作目标
认真贯彻落实上级主管部门要求和有关会议精神，全面启动和推进医院廉政风险防范管理工作，紧密结合医院体制改革工作，着力转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的管理体制。到2011年底，初步形成医院廉政风险防范管理工作网络，建立制度保障，程序运行，技术监控和考核评价等配套体系，逐步建
1 立起比较完善的拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制，全面推进医院各项工作持续、健康、有序、和谐发展。
三、实施范围
廉政风险防范管理工作实施范围包括医院各科室及其工作人员。重点是领导班子及班子成员和中层干部，以及涉及组织人事权，财务审批权，药品、器械、基建、后勤采购管理权等管理事项的岗位和人员。
四、组织机构
成立五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织领导;领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织实施，对各科室廉政风险防范管理工作进行指导和检查。各科室结合本科室实际，研究制定本科室廉政风险防范管理工作的具体实施方案，报领导小组办公室备案。
五、方法步骤和时间安排
(一)前期准备
召开医院中层以上干部会议，学习上级有关文件精神，通过《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，成
2 立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，确定医院廉政风险防范管理工作的具体计划和安排。
(二)动员部署(2011年5至6月)
运用多种形式，深入开展思想动员。采取集中动员的形式进行，组织全体中层干部参加会议，认真组织学习相关文件和观看《治理医药购销领域商业贿赂警示教育片》，依照《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，部署医院廉政风险防范管理工作的具体任务，通过组织动员，达到统一思想、提高认识的目的。各科室要组织本部门党员、干部进一步学习医院实施方案，研究部署本科室廉政风险防范管理工作，并按要求制定本科室廉政风险防范管理具体工作计划，于2011年6月底前报领导小组办公室审核、备案。
(三)组织培训(2011年7月下旬)
由领导小组办公室负责统一组织培训工作，对中层干部及各科室工作联系人分别进行学习培训，培训内容一是采取听专家讲课和座谈研讨，二是对廉政风险防范管理工作任务进行细化分解、统一标准、规范流程。
(四)全面清理权力，查找廉政风险(2011年7月底)
1.全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，一方面，以科室为单位，从一般工作人员开始，自下而上进行排查，看正
3 在行使着哪些权力，行使依据是什么，汇总整理后，一一列出权力名称和行使依据，向领导小组进行申报。凡不经申报的职权一律停止执行，造成的后果由科室主要负责人承担。另一方面，由领导小组办公室负责，按照机构改革“三定”方案确定的岗位职责，自上而下进行认真梳理，看各科室应该行使哪些权力，全医院到底有多少权力。在此基础上确定《医院职权目录》。
2.查找廉政风险。一是查找岗位(职责)风险。科室每位同志结合以往履行职权、执行制度的实际，对照岗位(职责)要求，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，结合权力定位,认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或者潜在的风险内容及其表现形式，填写《五寨县人民医院岗位风险确认表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。二是查找科室风险。针对人、财、物等重要工作岗位，各科室对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《五寨县人民医院科室风险确认表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找党委、行政领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报相关部门备案。四是查找医院行业风险。切实履行牵头单位职责，按照系统 4 和行业管理规则及流程，积极协调相关单位，主动查找医院工作行业风险，指导基层工作。
在清权确权和查找风险的基础上，按照每项权力都存在廉政风险，都是廉政风险点的认识，把各项权力全部纳入廉政风险预防管理范围，以科室为单位确定廉政风险点。一项权力只有一个科室行使的，列为一个风险点，一项权力多个科室行使的，几个科室行使就列为几个风险点。
(五)制定、实施防控措施(2011年7至10月)
根据查找廉政风险阶段排查确定的各类风险点，各科室要针对工作程序、工作标准、重点岗位、重点环节提出有效的监控措施。注重对重点岗位、重点部门及决策层的领导干部和工作人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1.岗位(职责)风险防控。由本人对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院岗位风险防控措施表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。
2.科室风险防控。由科室对照职责要求，根据查找出来的在科室职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部
5 环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院科室风险防控措施表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。
3.单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在医院范围内予以公开。并报上级主管部门备案。
4.行业(系统)风险防控。认真分析医疗行业(系统)存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。
(六)加强监督管理，实施跟踪监控(2011年10月)
1.评定廉政风险等级。通过采取召开座谈会、研讨会同专题调研相结合，全员参与同专职人员相结合的办法，对收集到的廉政风险信息，进行风险分析，先由科室按照风险大小，进行风险排序。全医院通过综合平衡，开展风险分级，实施A、B、C三级预防和监控。对潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为A级风险权力。对潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的权力，划为B级风险权力。对潜在廉政风险较小、发生问题危害较 6 轻的权力，划为C级风险权力，各项权力风险等级由领导小组办公室列表公示。
2.实行分级管理、分级负责。对划为A级风险的权力，在分管领导直接管理的基础上，由医院主要领导负责;对划为B级风险的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责;对划为C级风险的权力，由科室领导直接管理和负责。
3.实施跟踪监控。在实施防控措施的同时，各科室工作联系人要结合实际，认真记录本部门相关防控措施实施的进展及效果，以备考核。领导小组办公室对查找的各类风险制定监控措施并进行监测，通过专项检查、合规性审核、效能监察等形式进行监督检查。
(七)考核防范效果(
八、
九、十月)
建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，必要时组织专门考核。
1.廉政风险防范管理考核标准。一是党政领导班子及其成员、各科室负责人对廉政风险防范管理工作重视，思想认识统一，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。二是针对廉政风
7 险点的前期预防、中期监控、后期处置等措施落实到位，没有出现违规违纪行为。三是能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。四是注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
2.廉政风险防范管理考核方法。一是按照廉政风险防范管理的考核标准，各科室对廉政风险防范管理的落实情况进行自查。对比对策实施前后的效果，检查目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因制定对策，直至达标。二是领导小组办公室对查找廉政风险、制定防控措施及落实情况，进行检查评估。采取听取汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关档案等方式，进行一次综合评估，评估情况向领导小组报告，并在全医院通报检查评估情况。三是按照干部管理权限，建立干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况;信访举报、组织处理、纪律处分情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。
廉政风险防范管理年度考核结果，将纳入领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核中。
(八)完善操作规程(十
一、十二月)
8 根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，对廉政风险防范成效显著的科室及个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。逐步建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。
1.考核结果应用。廉政风险防范管理考核结果将作为年度评价党政领导班子、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据;作为今后干部选拔、任用、考核的重要依据。对廉政风险防范管理考核结果为“不及格”的，领导小组办公室将以书面形式下达整改通知，督促其制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，确保廉政风险防范管理工作落实到位。
2.违纪惩处。对落实廉政风险防范措施不力的，要给予通报批评，并限期整改。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。
3.持续修正改进。要认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时识别新的廉政风险点，进一步修订各项规章制度，健全完善风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。
六、工作要求
(一)加强领导
医院领导班子及全体中层干部、行风办公室要把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导班子、中层干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和个人。
(二)落实责任
在党委统一领导下，各科室要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓;主管领导具体抓，纪检部门负责协调推进，组织、宣传、人事、财务、审计等部门共同参与配合。科室负责人是本部门第一责任人，切实保证在规定的时间内完成各项工作任务，每个科室要指定一名干部作为廉政风险防范管理工作联系人，加强与领导小组办公室的联系，及时沟通和反馈信息。
(三)注重实效
廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节。要做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。鼓励各 10 科室结合自身工作特点，科学借鉴风险防范和全面质量管理理论方法，在完成统一部署的规定动作基础上，努力创新方式方法，健全制度机制，及时总结归纳，形成适合自身特点有效预防腐败的工作套路。
(四)建立廉政风险防范管理工作档案
各科室要妥善保管廉政风险防范管理工作各种资料和信息，建立专门档案，为考核评估提供依据。档案应包括有关文件、各种报表、会议记录、工作信息，领导小组办公室综合评估结果、防范措施内容、新建或完善的规章制度、自查报告等内容。
五寨县第一人民医院 2011年5月20日
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