制度是前人经验与血泪的总结和提炼，是行为的基本准绳，必须执行到位。如何制定一般制度？下面是小编整理的《防控廉政风险制度》，希望对大家有所帮助。
强化廉政风险点防控管理 提高党风廉政建设成效
[摘 要]税务部门是国家重要的经济执法机关，也是极易发生职务犯罪的部门。税务人员手中握有法律赋予的行政执法权和行政管理权，容易滋生腐败，发生职务犯罪行为。如何加强税务部门的廉政风险防控管理是亟须解决的重要课题，也是新时期税收工作的客观要求，是提高税务部门廉政建设的重要路径。文章从分析徐州某税务部门税务人员廉政风险点切入，初步探索加强徐州某税务部门廉政风险点防控管理的策略。
[关键词]税务部门；党风廉政；策略；问题
[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.45.183
1 徐州某税务部门廉政风险点
1.1 认识不到位
徐州某税务部门少数领导干部对贯彻党风廉政建设的重要性、必要性和紧迫性认识不够。主要表现在：一是过分看重“政绩”，不敢揭露队伍建设中存在的问题；二是认为抓业务工作是务实，看得见成绩，抓党风廉政建设是务虚，抓不抓无所谓，是纪检监察部门的分内工作，与己无关，因而把党风廉政建设工作当成是额外负担；三是对抓党风廉政建设的复杂性和艰巨性估计不足，认为上级出台了有关制度规定，有了明确的工作方向，纪检监察部门去抓落实就行了，没有考虑到落实过程中工作的艰难程度，没有认识到党风廉政建设这项工作是项复杂的系统工程，除了要做大量的基础性工作外，还需要协调处理各方面的社会关系。
1.2 制度落实不到位
当前，徐州某税务部门党风廉政建设的主流是好的，不管从领导重视方面，还是纪检监察部门在廉政制度的制定和完善方面都是值得肯定的，但制度的落实方面还存在问题：一是制度的落实不能长期坚持，廉政教育制度不落实，党风廉政教育抓的不力，管理松懈，缺乏教育管理的政治性、原则性、思想性和经常性。二是思想认识还不够，当地的一些单位和领导干部对党风廉政教育工作认识不高，重视不够，不善于从全局的、政治的角度看问题，缺乏忧患意识，治标不治本，存在只顾眼前忽视长期效应的短期行为，只重税收任务而忽视对干部职工的思想政治教育。三是当地领导的率先垂范作用还不够。
1.3 监督不到位
税务部门廉政监督的内容涵盖方方面面。但由于内部协调配合不够、外部宣传发动不够、干部思想认识不够、监察监督力度不够等种种原因，另外该地有的监察干部进行监督只求过得去，怕得罪人，不想把监督工作进一步深入。这就导致实际还有部分内容没有纳入廉政监督的体系之内，甚至有少数内容失去了有效的廉政监督，这也是税务部门始终不能杜绝违法违纪行为发生的根本原因。
2 徐州某税务部门廉政风险点防控管理策略
2.1 加强思想教育，提高党性认识
错误的价值观和道德观必然导致行为失当。一是要加强理想信念的教育。只有拥有正确的理想信念，才能对各种错误思潮有免疫力，才能坚守自己的人生原则和道德底线，每一位税务干部都要加强党性修养，严格执行党的政治纪律，树立正确的世界观、人生观和权力观。二是抓好警示性的预防职务犯罪教育。邀请当地检察院、纪检部门人员为税务人员讲课，用案例以案说法进行教育，正反典型教育、个别教育等形式不断提高教育的针对性和感染力。增强税务干部的廉洁自律和法纪意识。三是抓好重大节日期间的预防职务犯罪教育。
2.2 加强制度建设，实行权力与制度制衡
一是在行政管理方面，对人员交流、干部任免、基建招标、大额经费开支以及税收的减、免、抵、退等重大事项的决策，落实重大事项集体审议制度，确保各项重大决策建立在民主规范的基础之上。加强预算外资金管理，坚持开展内部审计和干部离任审计工作。建立基建、大宗物品采购、民主理财等管理制度，加强对各种资金、资产的管理。二是在税务执法方面，完善税收征管制度，充分制约税务人员的自由裁量权。完善税务执法责任制度，明确执法人员的执法岗位、执法环节及其相应的执法程序、执法责任，认真开展评议考核，严格实施过错责任追究。三要强化当地纪检监察部门的职能，建立各级纪检组负责人同下级单位主要负责人述职述廉谈话、民主评议、领导干部任前廉政、诫勉谈话等有关制度。
2.3 着眼监督检查，全方位落实各级责任
一是要深化“两权”监督制约，建立健全监督制约机制。让税务干部的日常行为纳入社会的监督之下，切实做到“权为民所用”。二是要建立和完善内控机制的监督体系，充分发挥各级职能部门的监督作用的基础上，特别是对一把手的监督，严格执行一把手不分管人事和财务工作的规定，以利于加强对权力的监督。三是要建立外部的监督体系。聘请特邀监督员、第三方和行风监督员，邀请他们对税务工作进行明察暗访和监督。不断拓宽监督领域，畅通监督渠道，充分发挥舆论监督特别是网络监督的重要作用。四是要建立健全责任追究惩治腐败体系。有效发挥“一案双查”职能作用，完善监督约束机制，规范税收执法行为；对违纪案件，发现一个查处一个，决不手软，以起到震慑作用；对纳税人反映强烈、不作为、徇私舞弊、失职渎职、受贿索贿的税务人员，一经查处严肃处理；涉及犯罪的移送司法机关，针对案件中暴露出来的问题，不仅要责任追究，更要查找原因，堵塞漏洞，铲除职务犯罪滋生的土壤。
2.4 建立健全纪检监察网络，拓宽信访渠道
一要通过外聘特邀监察员，内聘兼职监察员形式，形成监督网络，定期对税务每项工作、每个干部、每项制度的落实情况进行全方位监督，真正发挥群众的监督作用；二要进一步加强信访举报工作，拓宽信访渠道，积极探索举报、投诉和反映意见的有效途径和相关制度，鼓励署名举报。纪检监察部门要改变工作思路和工作方法，制定严密的内部监督制约措施，变上访为下访，变举报投诉为听取群众的意见，注意从容易发生以权谋私行为的重点部门和环节入手，主动发现案件线索，从开展干部离岗审计、廉政考核、执法监察中发现问题，防止干部滥用权力或以权谋私行为发生。
2.5 适应形势，转变作风，切实加强纪检干部队伍建设
党的十八大对当前和今后一个时期党风廉政建设和反腐败工作作出了新的部署，税务系统纪检监察部门务必在加强自身建设方面作出表率，带头加强学习，以更高的标准和更严的纪律要求自己，努力建设一支“政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良”的人民满意的纪检监察干部队伍。
（1）必须加强学习，提高素质。认真学习党纪党规，带头贯彻执行党的路线方针政策，认真研究解决反腐倡廉中存在的突出问题，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，不断提高履职水平。
（2）加强税务机关的效能建设。加强机关的效能建设是法律赋予监察机关的一项重要职责，税务纪检监察部门要拓宽监察渠道，把效能建设与廉政建设、执法监察有机结合起来，与廉洁自律、查处案件和治本抓源工作有机结合起来，突出监察重点，针对不正之风容易滋生的重点领域、重点部位和重点环节，采用专项监察、集中整治、明察暗访等方法，有计划、有步骤、有选择地确定工作目标，开展效能监察。
（3）必须开拓创新，转变作风。要善于总结反腐倡廉的成功经验，科学分析深化改革过程中各种利益调整和冲突所带来的复杂问题，探索、完善符合税务系统实际的加强党风廉政建设和反腐败工作的新路子，增强工作的主动性、预见性和创造性，使税务系统的反腐倡廉工作既保持原有的工作特色，又不断有新的创造和作为。
参考文献：
[1]宋振国，刘长敏，等.各国廉政建设比较研究[M].北京：知识产权出版社，2006.
[2]厉以宁.西方经济学[M].北京：高等教育出版社，2005.
[3]韦庆远，柏桦编.中国政治制度史[M].北京：中国人民大学出版社，2005.
作者：丁玉永 陶子娟
[摘 要] 医院是我们党服务人民群众的窗口单位，其党风廉政建设成效直接关系民心向背。高校附属医院的医务工作者同时承担着教书育人和救死扶伤的神圣使命，其腐败问题影响更深、危害更大。近年来，医院深入推进反腐倡廉工作，促进了行风作风的好转，党风廉政建设取得了一定的成效。同时，必须清醒地看到，部分医务工作者收受回扣、靠医吃医现象仍不同程度存在，当前医院反腐纠风的任务依然任重道远。文章从加强医院党员干部监督管理的角度出发，分析建立健全干部廉政档案的意义和路径，研究干部廉政档案在医院廉政风险防控中的作用，从而进一步加强医院内部管理、提升医院治理能力现代化。
[關键词] 廉政档案；医院；风险防控；作用
★【基金项目】院级课题党的建设与医院发展研究与实践课题“基于干部廉政档案的医院廉政风险防控研究” （编号：2915）。
在党风廉政建设和反腐败斗争不断向纵深推进的背景下，医疗卫生行业作为关系社会民生的重要领域而受到广泛关注。高校附属医院的医务工作者既是人民教师，也是白衣天使，同时承担着教书育人和治病救人的双重使命，其腐败问题影响更广、危害更大，也更令人深恶痛绝。这不仅影响教育、医疗行业的形象，更侵害人民群众的切身利益，激化医患矛盾，影响社会稳定，还在一定程度上严重地影响制约医疗卫生事业的健康持续发展。医院的纪检监察部门作为倡廉反腐的监督部门，是管党治党的重要力量，承担着党风廉政建设和廉政风险防范的责任，在对行使权力的监督、提升医院内部治理方面发挥重要的作用。笔者聚焦纪检监察部门的监督首责，从严格管理党员干部的角度出发，通过建立健全党员干部廉政档案，加强对关键少数人员的监督，把权力关进制度的笼子，进而强化对医院重点领域、重点人群的监管和内部治理，防范和控制医院廉政风险，促进医院的治理能力和治理体系现代化，为扎实稳步推进医院党风廉政建设提供有力抓手。
一、建立干部廉政档案的意义
（一）建立干部廉政档案是做深做实日常监督的有力抓手
翻看近几年发生在医疗卫生健康系统的违纪违法典型案件及其忏悔录不难发现，医院关键部门少数人员权力集中，核心部门的管理者面临被“围猎”，一些领域和环节滋生腐败的土壤依然深厚，影响、腐蚀干部成长。干部廉政档案记录了干部在任期内落实党风廉政建设责任情况和廉洁自律状况，有助于深入了解干部的成长经历、家庭情况等，及时掌握干部廉洁从政从医的状况，有助于预判可能存在的风险、精准发现潜在的问题，有针对性地抓早抓小，履行好日常监督职责。建立健全党员干部廉政档案库信息库，充分收集信息、管好信息、用好信息，切实发挥干部廉政档案的跟踪监督、廉政鉴定和综合分析作用，构建日常监督的长效机制。
（二）建立干部廉政档案是严把选人任人廉洁关的客观依据
中央组织部明确规定，防止干部“带病提拔”“带病上岗”，要坚持干部提拔任用过程中必须听取纪检监察机关的意见。纪检监察机关按照相关规定，根据组织、人事部门征求党风廉政意见的需要，梳理分析反映问题线索及核查情况，综合运用日常监督、信访案件、谈话函询、巡视等其他监督成果，严把干部选拔任用的政治关、廉洁关，形成给组织和人事部门的党风廉政意见回复材料。建立干部廉政档案，能够快速、方便查阅干部的党风廉政建设和廉洁情况，避免了以往信息不全、查阅不便、查阅时间长等问题，及时为党委人才提拔和任用提供参考意见和廉洁鉴定依据。
（三）建立干部廉政档案有助于预防“微腐败”和不正之风
建立干部廉政档案，是加强党风廉政建设，监督、规范干部职工行为、保障干部职工正确行使权利、预防腐败行为的一种重要手段和有效措施。党员干部在填报廉政档案时，针对廉政档案中涉及的问题，党员干部要检视自身的从政从医行为有无偏差、党风廉政建设履职情况是否到位等情况，这是党员干部对自己廉洁情况的“大体检”，对增强干部职工的责任意识，促进干部职工正确履职、依法从业、廉洁从医，推进医院惩防体系建设，助推行业行风建设，具有重要意义 [1]。
二、建立干部廉政档案的具体路径
从加强干部廉政档案建设的角度出发，推进高校附属医院廉政风险防控，必须紧紧抓住干部廉政档案填报内容真实性、完整性这个工作重点，必须紧紧抓牢制度建设这个根本点，必须紧紧抓好动态管理这个工作难点。
（一）在填报内容真实性、完整性上发力，发挥干部廉政档案的监督效能
2019年1月，中共中央办公厅印发的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》中就党员干部廉政档案的主要内容作了详细规定，指出干部廉政档案是全面、完整、详细记载干部在各时期、各阶段德、能、勤、绩、廉，客观反映干部政治思想、品德、作风、工作业绩等情况。全面、完整、细致建立完善干部廉政档案为教育、监督和管理党员干部提供了基础性遵循，一旦档案内容不全或不实，就会失去真实性、客观性，难以发挥其在党风廉政建设和监督管理干部方面的作用。因此在填报工作中要加强组织、宣传，确保干部廉政档案填报质量，采取重点抽查和随机检查相结合的方式，定期、不定期地对干部廉政档案内容的真实性和全面性进行查核。对无正当理由不按时填写的干部，虚报、瞒报、漏报或有其他欺骗组织等行为的干部，应按照有关规定追究其相关责任。
（二）在完善制度建设上发力，增强干部廉政档案的警示效用
新时代把握全面从严治党要求，要高度重视建立干部廉政档案的重要作用，将其作为落实党风廉政建设主体责任、把握运用监督执纪“四种形态”的重要抓手和有效措施。党委、纪检监察部门要结合医院工作实际扩大党员干部廉政档案工作体系，建立常态化工作机制，包括对廉政档案的填报对象、收集内容及方式、利用、保管及问责等管理体制机制作出明确规定，增强干部廉政档案的监督效用。一要建立与组织、人事等部门的联建机制，明确划定各自职责，共同完成干部廉政档案的建立工作。二要建立责任追究制，包括干部廉政档案内容填报责任追究制和干部廉政档案数据管理责任制。干部廉政档案填报责任追究制，即数据提供人要对自己填报内容的真实性、完整性负责，凡是不报、虚报或漏报等行为均须承担相应的责任；干部廉政档案数据管理责任制，即在干部廉政档案管理上由于主观故意或违反相关保密规定而导致干部个人信息泄露、篡改或增减等行为均需承担相应责任[2] 。三要完善隐私保护机制。针对“关键少数”的特殊性和敏感性，尽量减少知情范围，注重对干部个人档案信息的安全保护，要做到专人管理，严把查阅关，严守保密纪律，杜绝干部个人信息泄漏情况的发生 [3] 。
（三）在动态管理上发力，提升廉政档案在干部监督管理中的长效作用
在干部廉政档案实际工作中发现，新提拔或职务发生变化的干部廉政档案的建立、更新跟踪都相对滞后，对单位廉政风险的防控很难起到支撑作用。及时对全院干部廉政档案进行更新完善，对重大事项出现变动的、个人廉洁自律以及受到组织处理、党纪政务处分等信息数据进行动态跟踪、实时更新，确保干部廉政档案的真实性、全面性和有效性。坚持“一人一档”和纸质档案、电子档案同步管理原则，推进纸质档案和电子档案“双同步”，严格规范档案使用范围和查阅程序，日常做到专人负责、专人管理，确保干部廉政档案管理安全。通过随时补充和年终分类归档方式进行实时动态更新，让“死档案”变为“活资料”，使干部廉政档案真正成为干部成长的“晴雨表”和“显微镜”、真正成为纪检监察机关实施精准监督的“指南针”，对潜在易发风险，要及时提醒、全面排查和提前防控，做到防范在先、抓早抓小，为及时防范化解医院廉政风险提供重要依据。
三、基于干部廉政档案视角推进医院廉政风险防控的思考
（一）干部廉政档案建立过程中，特别是真实性、完整性和动态更新，确保填报质量尤为重要
建立健全公立医院干部廉政档案已经成为医院廉政风险防范的有力抓手和重要组成部分，探讨医院干部廉政档案的建设和管理工作就具有极为重要的意义。首先，要将填报工作的最新政策要求、注意事项和具体变化传达给全体填报人员，做好政策解读培训工作，明确指出干部廉政档案填报工作是检验干部是否对党忠诚的一项重要政治任务。全院干部必须站在对党忠诚的高度严肃对待，严格如实申报。其次，安排责任心强的专门人员，加强对申报材料的审阅把关，及时发现干部填报中不清晰、不规范、不完整或者填报信息存疑的情况并与当事人进行沟通、询问确认，规避填报过程中出现低级错误。然后，进一步规范管理流程，对干部廉政档案有关材料进行专人和专用档案柜管理，编制专项工作管理办法，建立干部廉政档案专项档案以及配套台账，为后续查核对比等工作打下坚实基础，切实做好纸质原始材料的长期分类留存工作和对应电子台账的动态管理，做到干部廉政档案保管全过程闭环管理。此外，加大查核处理力度。组织、人事部门要与中央高度保持一致，认真履行职责，严格执纪，对干部廉政档案中漏报、错报、瞒报的，视情节轻重责令写出详细书面情况说明，重新填报并按有关规定给予相应的纪律处分；公开透明是最好的防腐剂，必要时可在一定范围内进行公示，进一步增强震慑效力。对干部廉政档案查核中发现的违纪违法问题，应移交司法机关调查处理，切实维护干部廉政档案填报工作的严肃性和权威性。
（二）充分运用干部廉政档案，做好医院廉政风险预防与控制
建立干部廉政档案是医院廉政风险防控的重要环节。通过查阅干部廉政档案，纪检监察部门根据以往工作经验，围绕干部岗位职责、工作流程和外部环境等方面，准确排查识别干部中存在的或潜在的廉政风险。并根据党纪条规、行政法规以及腐败行为发生概率、危害程度预判干部廉洁风险大小、风险等级；根据归纳提炼出的干部廉政风险点，按照前期预防、中期监控、后期处置的要求制定防控措施，防范岗位廉政风险，为医院廉政风险预防和控制工作提供参考依据。同时，通过干部廉政档案可以对医院的政治生态进行研判，根据干部廉政档案反映的问题，加强分析研判“把脉”政治生态，综合把握“树木”与“森林”的关系。纪检监察部门既能了解个别干部受到的党纪政务处分及处理情况，又能掌握干部整体违纪数量、类型、岗位、职级等情况。纪检监察部门通过分析、整理医院党风廉政工作开展情况，梳理廉政风险点，有利于抓早抓小，及时排查各项风险点，为做好医院廉政风险防控工作夯实基础，为扎实稳步推进医院党风廉政建设工作提供参考。
（三）抓好干部廉政档案建设和制度的落实，筑牢党风廉政的制度防线
从严治党要从严格管理干部开始，医院防腐拒变、防微杜渐，就要坚决落实干部廉政档案报告制度，全力推动干部个人事项报告工作的执行，使其成为制度化的反腐利器，为党和国家监督管理干部发挥更大作用。医院应建立专门的廉政档案制度，强化对干部廉政档案的管理和运用，增强干部廉政档案的效用，方便廉政档案主管部门的具体操作[4] 。另外，要建立责任追究制度，对于干部漏报、瞒报、虚报，或者经核查信息填报不完整、不真实的，视情节轻重给予相应的组织处理，必要时给予纪律处分；针对在干部廉政档案管理上由于主观有意或者违反相关制度而造成信息泄露，或篡改、删除信息等行为都必须承担相应责任[5] 。此外，要完善隐私保护机制。鉴于干部的特殊性和敏感性，尽量减少干部廉政档案知情范围，工作人员需要签订保密责任书，注重对领导干部个人档案信息的保护。
（四）健全长效机制，提高廉政风险防控的系统性
进行全面的风险防控就要形成识别、评估、控制、监督为一体的评估体系，通过宣传教育贯彻“为什么进行防控”，重点解决“防控什么风险”和“怎么防控风险”，通过建立惩罚机制解决“有效防控”问题。医院各部门、各科室针对风险点和风险等级，提出风险防控的具体措施和办法。针对制度体制和机制缺失或不完善方面的廉洁风险，要在优化业务流程的基础上，修订和完善现有规章制度并提高制度执行力，理清权责边界、规范权力运行，切实加强制度建设，用制度管人管事管权。针对不断出现的新情况、新问题，要积极探索监督新举措，规范权力运行。建立健全教育长效机制，及时纠正和处置权力行使中的偏差和失误，防范、化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。
参考文献：
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[5]杨洪杰，刘耀忠，刘明星，等.廉政档案实践与研究[J].办公室业务，2019（12）：78+88.
作者：疏金平
广州市第二公共汽车公司是综合性大型国有交通运输企业，公司下辖9个内部分支机构、25家投资企业。截至2013年底，公司拥有营运车辆7701辆，员工21446人，当年实现营业收入30.6亿元。2013年全公司营运车辆采购约6.6亿元，汽车配件采购约9000万元，车辆保险采购约2500万元，经营性物业出租约6万平方米。公司摊子大，业务广。在客观上，毫无疑问，存在着违纪违法和贪腐的空间;在实际中，回顾公司近年来的实际情况，确实存在一些人为不应得的利益铤而走险，先后有5名干部职工出现了因滥用职权收受贿赂的违纪事实。所以加强廉政风险防控，是我们面临的紧迫而艰巨的任务。
一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源
(一)存在违法犯罪现象
多年來，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间(具体是八到十年)，就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁;违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣;到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。
(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够;制度存在漏洞、缺陷
1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。
首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够;二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了;三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。
其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去;二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子;三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。
纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。
2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项; 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。
二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞
近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查(包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项;下属18个单位(包括投资控股单位)共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。
三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系
2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。
(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线
廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求;用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范;牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观;开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。
(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制
廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。
结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。
同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。
(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制
一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。
二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。
三是實行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任;既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。
企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。
作者简介：尹文飞(1968-)，女，本科，会计师，主要研究方向：企业纪检、监察和审计。
作者：尹文飞
1、党总支书记对本校的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。
2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月组织召开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、民主生活会。
3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。
4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。
廉政风险防控机制建设学习制度
1、充分利用好每周三的政治学习日，组织党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。
2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。
3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。
4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。
廉政风险防控机制建设党员个人学习制度
1、按时参加学校支部委员会组织的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。
2、每月利用班后业余时间进行二次学习。
3、做好学习笔记，写好学习心得。
4、每月向组织以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。
1、党总支书记对本区的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。
2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月组织召
开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、民主生活会。
3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。
4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。
廉政风险防控机制建设学习制度
1、充分利用好每周三的政治学习日，组织党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。
2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。
3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。
4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。
廉政风险防控机制建设党员个人学习制度
1、按时参加矿、支部委员会组织的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。
2、每月利用班后业余时间进行二次学习。
3、做好学习笔记，写好学习心得。
4、每月向组织以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。
廉政风险防控机制建设工作检查制度
1、每周二检查一次各段队廉政风险防控机制建设的工作开展情况，以周二汇报的形式把一周来的工作进行总结。
2、做好检查资料存档工作，及时解决和落实好工作中存在的问题。
3、各段队要把此项工作纳入重要日程，严抓不懈，杜绝形式主义。
4、要落到实处真正为企业和群众营造一个良好的发展环境。
廉政风险防控机制建设工作分析评价制度
1、定期召开党员、积极分子参加的工作分析会，征求意见，推动廉政风险防控机制建设工作。
2、定期召开领导小组及支部会议，以书面的形式进行分析工作开展情况。
3、做好备案、整理、统计工作，拿出综合意见和具体措施。
4、及时把工作要点和内容传达贯彻到每名党员干部心中，认真对待他们的不同意见和建议。
云台小学
学校领导班子廉政风险防控制度措施
1、强化一岗双责，不搞一言堂，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。
2、加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，增强自律意识，提高拒腐防变能力。
3、认真执行相关制度，按程序办事;进一步完善预警机制，对不符合相关办事程序的问题，及时通告提醒改正。
4、加强理论和业务学习，增强责任感，提高风险防范意识。
5、强化责任感，力求在工作中做到公平公正。
6、严格要求，坚持原则，勇于抵制人情压力，时常对自己敲警钟，对一些合理不合法，合情不合规的事敢于说“不”，做到不拿昧心钱，不做糊涂事，不失职，不渎职。
7、提高服务意识和能力，提高办事效率。
8、加强监督检查，及时发现问题，及时纠正，及时改进。
二0一三年一月十日
为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：
一、 前提预防阶段
(一) 思想道德风险防范预防措施
思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。
1、 廉政教育
抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习;二是中层以上管理人员的学习;说那是党员日常教育。
(1) 廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。
(2) 各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。
(3) 各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。 (4) 各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。
2、 谈心活动
大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。
(1) 谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。 (2) 各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。 (3) 各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。 (4) 党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致;制度健全，保障执行;团队协作，效率提高;廉洁奉公，促进发展;群众满意，社会和谐。
3、 人文关怀 要将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。
(1) 组织内容丰富的文化活动，如组织读一本书，即《从政提醒—党员干部不能做的150件事》、业务知识学习、廉政知识答卷、党知识竞赛等活动。
(2) 开展有益身心健康的体育活动，如利用五四青年节，开展登上活动、羽毛球、趣味运动会等。
(3) 组织开展帮困活动，继续做好“爱心基金”的捐赠和帮扶活动，解决居民的实际困难。
(二) 制度机制与业务流程风险预防措施
防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党务公开、权利制度为主要措施。
1、 梳理制度
加强党委、政府制度流程建设。根据运行情况，坚持符合实际，便于操作，利于管理，严密可行，适应我大队发展的原则，对现有制度不切合管理和发展需要的部分制度流程进行修改。
(1) 由大队党委负责牵头，对现有制度进行论证，提出意见建议。
(2) 组织相关部门人员，对修改制度进行论证，提出意见建议。
(3) 确定修改制度，在一定范围内进行宣讲，贯彻执行。
2、 党务公开
加强党务公开工作，是我大队党委长期以来坚持的一些工作，对遇城市管理建设具有重要的意义。要加强对公开工作的宣传、督促和检查的力度，确保工作的正常开展。 (1) 坚持党务公开工作制度。各党组织按照公开工作的有关要求，定期公开需公开的内容。
(2) 大队党委采取定期、不定期方式进行检查各中队公开工作落实情况，并及时进行通报。
(3) 听取群众对公开工作的意见，不断改进工作。
3、 权利制衡
权利制衡是通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强镇内部各办公室(中心)之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权利运行，防止腐败行为发生。
(1) 领导班子、纪委要加强对权利运行的事前、事中、事后监督，严格落实各项管理制度、财务制度。
(2) 根据大队特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同部门人员完成，形成各部门之间的相互牵制，相互制约。
(3) 要针对制度缺陷、措施细化等问题，不断完善制度体系，细化和执行措施，缩小和规范自由裁量权。
(三) 岗位职责风险防范措施
反复岗位职责风险要公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。
1、 公开承诺
公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防控机制建设工作中有关岗位职责的要求，就履行职责、廉洁自律、遵章守法等方面向广大群众公开承诺。 公开承诺的主要内容包括：
(1) 认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。
(2) 自觉遵守领导干部廉洁自律的有关规定。
(3) 按照中省、市、县要求，加强思想作风、工作作风、领导作风、生活作风建设。
(4) 自觉主动地接受各方面的意见并予以改进。
2、 述职述廉
述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照县纪委的有关规定执行。 述职述廉的主要内容包括：
(1) 政治理论学习情况，贯彻执行当的路线方针政策和国家法律法规，履行各自职责情况。
(2) 执行民主集中制。参加民主生活会、开展批评与自我批评、情况。
(3) 贯彻执行党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁自律规定情况。
(4) 执行个人重大事项报告，个人廉政档案制度等情况。 (5) 其他需要报告和说明的情况
3、 民主评议
民主评议是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。;组织者应严格遵守保密规定。
民主评议的主要内容包括：
(1) 落实廉政风险防控措施情况。 (2) 落实各项管理制度、监督措施情况。 (3) 党员干部公开承诺履行情况。
(4) 参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。 (5) 依据规定参与述职述廉、民主生活会情况。 (6) 其他需要进行民主评议的情况
二、 中期监控阶段
中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期检查、抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运作、权利运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。
(一) 信息监控 信息监控是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各部门及党员在思想道德风险、制度机制与业务流程风险、岗位职责风险等方面存在的问题。
1、 利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点和不足。
2、 利用民主生活会、民主测评、党风廉政监督员会议、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。
3、 利用信访举报、领导干部接待日等手段及其子监督的方式，了解群众反映的问题。
4、 根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。
5、 其他可行的监控措施。
(二) 定期检查
廉政风险防控机制建设工作领导小组每半年开展一次检查。检查主要针对以下内容：
1、 风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得效果。
2、 党员干部廉洁自律、履职尽责情况
3、 制度机制中的薄弱环节。
(三) 不定期抽查
廉政风险防控机制建设工作领导小组根据工作需要，选择重点岗位、重大部门、重点人员开展抽查工作，抽查的内容，主要是各岗位、部门、人员落实风险防范措施的情况。 抽查的主要方式包括：
1、 发挥党风廉政监督员的作用，选择重点进行抽查。
2、 廉政风险防范机制建设工作领导小组，不定期的进行抽查和检查。以听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位相关记录，召开座谈会等。
(四) 监控结果的运用
对中期监控发现的问题与不足，按照管理权限，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正;对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。
三、 后期处置阶段
廉政风险防控机制建设工作后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，由廉政风险防控机制建设工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成为违纪违法行为。
(一) 警示提醒
警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。
(二) 诫勉纠错
诫勉纠错立足于不足和督促党员干部及时发现自身存在的廉政问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。
诫勉纠错的实施权限，改进诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制度措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控进行建设工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报告廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。
(三) 责令整改
责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步发展。
责令整改的实施期限，根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10各工作制度整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控机制建设工作领导小组负责监督检查其整改落实情况，并将相关情况报廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。
(四) 处置结果的运行
1、 警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改的，既往不咎;整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。
2、 警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报相关部门，作为考核依据，并记入个人廉政档案。
3、 诫勉纠错和责令整改对象在纠错和中国期间，不能提拔、调动，不能参加各类先进评比。
4、 警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象可向廉政风险防控机制建设工作领导小组或者上级廉政风险防控机制建设工作领导小组提出异议，经调查了解后，予以答复。
一、廉政风险点定期分析评价制度
1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象举报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定重点部门、重点岗位的腐败风险点，并填写《岗位风险点自查表》。
2、及时召开风险防控形势分析会，对查找出的风险点进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、二级、三级三个等级，界定每个工作岗位风险“警戒线”。
3、依据分析、评估结果，有针对性地制定相应风险防范措施，健全规章制度，进行事前防范。
二、廉政风险防范管理教育制度
(1)制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。
(2)党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
(3)完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。每季度通过培训、讲座等形式，开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。
(4)建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。
(5)乡党委及各个党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。
三、廉政风险防范管理执行制度
(1)科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。
(2)深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。
(3)落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。
(4)健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。
(5)对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。
四、廉政风险防范管理监督制度
(1)廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。
(2)建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和局务会议行使权力进行监督，防止权力滥用。
(3)实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释;通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。
(4)在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。
五、廉政风险预警制度
1、及时调整更新党务、政务及业务工作腐败“风险点”。
2、对容易发生问题的时期和岗位，及时下发《腐败风险指导意见书》，进行提醒警示，避免腐败风险的出现。
3、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发《腐败风险警示提醒书》、《腐败风险诫勉谈话，责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。
六、腐败风险信息收集制度
1、为全面、真实、准确地收集腐败风险信息，及时发现苗头性、倾向性问题，有针对性地开展腐败风险预警防控，结合本乡实际，制定本制度。
2、腐败风险信息收集的范围和对象是：本系统各科室、中心、队、所、各岗位及全体干部职工存在的苗头性、倾向性腐败问题，重点是容易滋生腐败的行政许可、行政审批、及人财物管理等重点部位和环节。
3、腐败风险信息收集的措施和方法是：
(1)乡属各单位采取聘请人大代表、政协委员、服务对象及干部职工代表担任腐败风险信息员等形式，分别确定一名相对固定的腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息并报送乡党委。
(2)乡党风廉政建设加强与有关部门的工作联系和信息交流，采取多种形式开展腐败风险信息日常收集工作，不断拓宽收集渠道。
①通过信访举报投诉收集信息。
②通过案件检查、审计收集信息。
③通过日常巡视检查收集信息。
④通过参加各单位民主生活会和领导干部述职述廉等活动收集信息。
⑤通过问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式收集信息。
⑥通过其他方式收集信息。
七、腐败风险信息处置制度
1、为及时有效地处置腐败风险信息，切实做好腐败风险预警防控工作，推进腐败风险处置工作的规范化，结合本乡实际，制定本制度。
2、乡党委具体负责组织评估，对乡属各单位上报的腐败风险信息及日常收集的腐败风险信息进行分析评估，重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害性及风险等级。
3、乡党委对应预警防控的腐败风险，根据其危害程度，确定风险等级，并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。
4、乡党委对已确定的腐败风险，根据不同对象采取不同的处置措施。
5、建立和实行腐败风险处置结果回告制度。各责任单位接到预警后，根据腐败风险等级和预警通知书要求，在规定时限内对腐败风险进行剖析，制定整改方案和防控措施，并有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险，同时形成书面报告。
6、建立和实行腐败风险预警督办制度。乡党委负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控，对未在规定时间内整改或整改不力的，应下发整改通知书，督促责任单位在规定时间内整改落实，同时应与责任单位负责人或责任人诫勉谈话。对在规定时间仍未整改、错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处。
7、对预警处置情况进行通报。乡党委对实施预警处置的情况，及时向乡班子报告，同时在一定范围内进行通报。
仲恺高新区宣教文卫办宣传科
廉政风险防控制度体系
一、宣传科工作职能与基本任务
1、宣传方面
（1）组织、协调党的路线、方针、政策宣传，国际、国内形势宣传和各项重大社会活动宣传。
（2）负责群众文化和社会文化宣传工作。
（3）负责党的文艺路线、方针、政策的宣传和贯彻。 （3）贯彻党的对外宣传工作方针，负责全区对外宣传工作的组织、指导、协调。
（4）从宏观上指导全区精神产品和文化艺术创作生产。 （5）负责全区群众思想教育工作的组织、协调。
（6）负责国防教育的组织协调工作，组织全区性的国防教育活动。
（7）负责管理全区网上舆论宣传工作。
2、理论方面
（1）负责理论教育、理论研究、理论宣传和理论队伍建设方面的业务工作。
（2）协助搞好党员干部教育。 （3）负责起草重要讲话。
（4）总结宣传思想工作方面重要的典型经验。 （5）负责与有关理论工作部门联系。 （6）负责区委中心组理论学习的秘书工作。
（7）负责指导全区企业思想政治工作，部署、组织企（事）业单位政工人员专业职务资格的评定、考核和培训工作。
（8）负责舆情信息工作。
3、文明办方面
（1）负责全区精神文明建设工作的组织、协调及各类精神文明创建活动的规划指导、检查验收。
（2）牵头督促、落实区文明委安排的各项工作 （3）负责区文明委的文秘、会务、档案等日常工作。 （4）组织精神文明建设工作经验的总结推广。
（5）搞好调查研究，研究分析精神文明建设的新情况、新问题，当好决策参谋。
（6）完成领导交办的其它工作。
4、社科联方面
（1）紧紧围绕全区经济社会发展中的重大理论和实践问题，组织力量开展对策研究，为区委、管委会科学决策提供智力支持和理论服务。
（2）牵头搞好信息调研工作；督促各部门、镇（街道办）完成全年信息上报任务。
（3）组织开展社会科学的宣传普及、智力开发和咨询服务工作，推进社科知识进社区、进农村。
（4）组织开展各学术理论研究活动，积级促进和开展区内外学术交流。
（5）抓好区内经济、政治、文化和社会的研究。
（6）组织开展优秀社会科学成果的评奖活动，并以此为平台，更好的发挥评价激励机制的导向作用。
（7）组织全区社会科学界积极参与社会协商对话、民主监督和民主管理。
（8）加强对各类社科团体的管理，维护社科联所代表的社会科学工作者及其团体的合法权益。
二、宣传科岗位责任
正职岗位职责
一、主持本科室全面工作。提出本科室的工作计划和实施方案，带领本科室全体人员认真履行岗位职责，及时并保质、保量完成各项工作任务。
二、根据本科室职责和人员的特长、特点，搞好工作分工，落实岗位责任，充分发挥全体工作人员的积极性和创造性。
三、认真抓好本科室工作人员的政治理论和业务学习，经常开展谈心活动，关心其思想、业务进步和生活，切实为部属排忧解难。
四、每月向办公室主任及分管科室副主任汇报本科室当月工作情况和下月工作计划。组织本科室半年和年终工作总结。负责本科室各种文字材料的把关或草拟。
五、加强自身建设，坚持原则，办事公道，遵纪守法，清正廉洁，起模范带头作用。
六、深入基层调查研究，每年撰写１篇以上工作研究文章。
副职岗位责任
一、协助正职搞好本科室工作，正职外出时，受其委托主持本部门全面工作。
二、积极向正职提出本科室工作意见、建议，促进本科室工作上水平。
三、协助正职搞好本科室工作人员的工作分工和政治业务学习，团结全体同志优质、高效地完成各项工作任务。
四、发挥表率作用，认真完成好自己分管或承办的具体工作任务。
五、带头学政治、学文化、学业务，不断提高理论政策水平和业务能力，遵纪守法，廉洁奉公，办事公道，服务优良。
六、理论联系实际，深入基层调查研究，每年撰写１篇以上工作研究文章。
科员（办事员）岗位责任
一、服从领导分工，履行岗位职责，积极、主动完成好分配给自己的各项工作任务。
二、开拓进取，大胆向领导提出搞好本科室或自己承办工作的建议、设想，充分发挥自己的特长和创造性。
三、加强政治理论、文化和业务学习，不断提高自身整体素质。
四、遵纪守法，廉洁奉公，办事公道，热情为基层和群众服务。
五、深入基层调查研究，每年撰写１篇以上工作研究文章。
三、宣传科作风建设目标责任制
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一、总体目标
(一)贯彻落实党的各项路线、方针、政策和区委、区政府的各项决定、决议，确保政令畅通。
(二)强化内部管理和监管机制，转变工作作风，不断提高工作效率和质量。
(三)遵守党纪国法，严肃工作纪律。办事公道，为政清廉。 (四)道德优良，行为规范，努力塑造政府工作人员的良好形象。
二、依法行政，从严治政，实行机关作风建设目标责任制，谁主管，谁负责。科长对本科室负主要责任；工作人员对自身建设及其它方面所出现的问题负直接责任。
三、把机关作风建设目标责任制执行情况列入办公室年终考核内容，每半年进行一次总结回顾，年终进行一次考核评比。发现问题，及时整改，并分清责任作出相应处理。
四、宣传科党风廉政建设制度
•• 为进一步贯彻落实上级有关反腐保廉的各项规定，切实加强办公室的党风廉政建设，特制定本制度。
一、全体工作人员必须牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和三个代表重要思想，学习贯彻《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》等党内法规和党风建设、反腐保廉的各项规定，不断提高廉洁自律的自觉性。
二、严格按照中央提出的为政清廉的三项基本要求，切实做到廉洁、高效、勤政，以身作则，起表率作用，努力塑造政府工作人员清正廉洁的形象。
三、严肃工作纪律，强化内部管理，转变工作作风，提高工作效率。在工作中，想群众所想，急群众所急，严格按规定和程序办事，坚决杜绝“衙门”作风，不设卡，不拖延，不推诿，力求准确、及时、妥善、合理。
四、坚持民主集中制原则，坚持集体领导。
五、发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，反对铺张浪费和追求奢侈。不参加可能对执行公务有影响的一切宴请，不参加用公款支付的各种营业性娱乐活动，不准在各种活动中收受礼品、礼金。财务收支必须严格执行有关制度，并定期审核，厉行节约。
六、强化监督约束机制，健全公开办事制度，提高工作透明度。自觉接受纪检监察部门和基层群众的监督，对各种违法违纪行为坚决查处，决不姑息。
五、党风廉政建设岗位职责
为了认真贯彻落实党的十七大精神和中共中央、国务院关于实行党风廉政建设责任制的规定，进一步完善目标管理和运行机制，明确岗位职责，把其纳入制度化、规范化的轨道，根据区委、管委会关于在全区党风廉政建设的工作部署，特制定宣教文卫办公室领导成员及内设机构主要领导党风廉政建设岗位职责。
科长党风廉政建设岗位职责
一、抓好本科室的党风廉政建设和反腐败工作，对科室的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。
二、定期研究本科室的党风廉政建设和反腐败工作，掌握本科室的廉洁自律情况，解决存在问题。
三、带头执行领导干部廉洁自律的各项规定，以身作则，管好家属子女和下属工作人员，自觉接受群众监督。
•
六、宣传科办文工作制度
•• 为使办文工作规范化、制度化、科学化，不断提高办文效率和质量，特制定本制度。
一、发文办理
（一）草拟。1.草拟文件前，草拟人必须全面掌握了解有关法律、法规和政策，准确、充分理解领导的意图和精神实质,使文件（材料）内容符合党和国家的政策法规，内容充实，实事求是，力戒大话、空话。2.起草的文件，要中心突出，结构严谨，文理通顺，公文格式、数字用法及行文要符合《国家行政机关公文处理办法》(国发[2000]23号)的要求。3. 尽量压缩行文。可发可不发的文件尽量不发。按照本科室部署职能自行草拟草稿，再交综合科发文。
（二）审核。公文草拟完毕或修改完毕后，交科长审核后，再呈分管综合科的副主任审核。
（三）发文。公文审核通过后，交综合科最后把关办理发文。
二、收文办理
(一)收到综合科分发文件后，经办人必须在当天内分类登记完毕，并送交科长进行查阅后，安排办理。
(二)阅读秘密文件必须在办公室内，任何人不得随意带走。 (三)妥善管理和保护文件，防止遗失和损坏。经办人如发现有文件遗失或少篇缺页现象，要及时报告综合科及办公室领导处理。
七、宣传科保密制度
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一、切实遵守保密纪律和上级有关规定，加强对保密工作的领导，办公室成立保密小组，各科室负责人设兼职保密员。
二、全体工作人员必须严守保密守则，不该说的机密绝对不说，不该问的机密绝对不问，不该看的机密绝对不看，不该记录的机密绝对不记录。
三、不在非保密的地方存放机密文件（资料）；不在普通电话、明码电报、普通邮局传达机密事项。
四、秘密文件（资料）传阅完毕后，返还综合室负责保存、归档或销毁。销毁秘密文件、资料、图纸，必须履行登记、批准、监销手续。
五、任何人不准擅自复制秘密文件，如确实需要必须征得主管部门同意，并做好登记工作。
六、对泄密现象应追究当事人责任，并及时报告分管领导。
八、区委中心组学习制度
一、组织领导制度：成立区委学习中心组领导小组，由区委书记任组长；区委副书记、管委会主任任常务副组长，成员包括区委、管委会其他班子成员。领导小组下设秘书组，由分管常委、副主任兼任组长，两委办副主任、宣教文卫办副主任任副组长，两委办、宣教文卫办相关人员任工作人员。其中两委办主要负责中心组学习的通知、会务、后勤以及区直部门间的统筹协调；宣教文卫办主要负责中心组的学习方案、学习制度、学习计划、学习提纲、学习考勤、学习资料、总结和档案管理等工作。
二、集中学习制度：区委中心学习组每年集中学习原则上每月1次，全年共12次，主要采用原文导读、专家辅导、难点释疑、讨论交流、撰写心得体会和调研报告等形式，重点学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、构建社会主义和谐社会、现代科技知识、现代管理知识、市场经济知识、法律法规以及党的路线、方针、政策等，对区委、管委会重大决策、重点工作进行研究论证。
三、个人自学制度：中心学习组成员要积极开展读书自学活动，充分利用业余时间认真看书学习，作好学习笔记，区级干部每年不少于2万字，科级干部每年不少于1.5万字。学习的必读书目由中心学习组组长确定，成员的自学情况由区宣教文卫办进行督查。
四、中心发言制度：区委中心学习组集中学习时要确定一个或几个中心发言人，中心发言人要认真准备，努力提高发言质量。
五、调查研究制度：要紧紧围绕区委、管委会的中心工作开展调查研究，每个中心学习组成员每年至少要撰写两篇调研文章；区宣教文卫办将有价值的调研文章在区级相关媒体发表，交流学习。
六、学习考勤制度：各中心学习组成员必须按时参加学习，不得无故迟到、缺席，确因特殊情况不能按时参学者，必须向中心学习组组长请假，无故缺席２次及以上者视为学习不合格；学习考勤工作由区宣教文卫办负责。
七、后勤保障制度：区委中心学习组集中学习的会务及后勤工作由区两委办负责；区财政要将中心学习组学习经费纳入预算（学习经费每年不少于10万元），以保证区委中心学习组开展学习活动。
八、学习考核制度：由区宣教文卫办代区委对中心学习组成员的学习情况进行考核，考核的主要内容是参加学习情况、调查研究情况、学习成果转化和工作创新等。根据综合考核的情况评选出先进个人，由区委在全区通报表彰。
九、宣传科学习和调研制度
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一、时间安排：每月集中学习两个半天以上，即每月第一周、四周的星期五下午为学习日。
二、学习内容：主要以政治理论（包括党的路线、方针、政策及上级重要文件）、业务知识和文化知识为主。
三、学习方法：以自行组织为主。分组学与集中讨论相结合，单位组织与个人自学相结合，集中培训与在职学习相结合，理论与实践相结合。
四、工作人员应根据工作需要和职责要求，每年保证一定的时间下基层开展调查研究。
五、每人每年要结合本职工作完成１篇以上调研文章。
六、负责新闻工作的人员要认真完成上报信息工作任务，平均每月上报２条信息。全区每年在市级刊物上采用信息要达到10条以上,在省以上报刊采用１条以上。
十、宣传科工作人员守则
（一）铭记宗旨，心系群众，全心全意为人民服务。
（二）努力学习，增长才干，不断提高政策水平和业务能力。
（三）守职尽责，爱岗敬业，努力完成自己的本职工作。
（四）严于律已，清正廉洁，做人民满意的公务员。
（五）坚持原则，秉公办事，坚决抵制各种不正之风。
（六）实事求是，光明磊落，自觉维护党委、政府的整体利益。
（七）遵纪守法，明辨是非，敢于同不良倾向作斗争。
（八）文明服务，礼貌待人，树立良好的宣传干部形象。
（九）尊老爱幼，勤俭节约，带头树立社会主义道德风尚。
（十）思想解放，开拓创新，努力创造一流的工作业绩。
十一、宣传科工作人员考勤制度
一、作息制度
1、上班应按规定时间提前到岗办公。
2、按规定时间上、下班，不得无故迟到早退。
3、上班时间要坚守工作岗位，讲求工作效率，不得随意离岗、串岗，不得做与办公无关的一切活动。
4、外出办事原则上先到单位报到，向领导说明去向，不得直接去办事单位（特殊情况除外）。
二、请休假制度
１、根据《国务院关于职工探亲待遇的规定》和省委、省政府办公厅《关于我省党政机关工作人员实行休假制度的通知》及其它有关精神，工作人员按规定享受其探亲假、年休假等待遇。年休假一般安排在10月底前。需休假的人员应先将计划休假时间安排报科室领导，在不影响工作的前提下由领导统筹安排。
２、因事请假,必须经领导批准。工作人员1天内由科长批准，2天内（含2天）由分管副主任批准，3天以上由主任批准。科长1天内由分管副主任批准，1天以上由主任批准。准假后，请假人还应同时报综合科登记备案。副主任由主任批准。主任由区委领导批准。
３、办公室有突击性工作任务时，原则上不能请假，如确有特殊情况应报办公室主任批准。
４、一般性请事假，应从探亲假或年休假中抵除。 ５、因病请假，须提供医疗机构证明。
６、请事、病假期间的工资、福利等待遇按上级有关文件规定执行。
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