排查报告

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第一篇：排查报告

风险排查报告

分公司营业部风险排查报告

按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》(陕人保财险监电函【2015】11号)文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对2014年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：

一、基本情况

2014年营业部实现业务收入 万元，实收保费 万元，应收保费 万元，应收率 ;全年直接赔款 万元，简单赔付率 ，综合成本率 ，本年实现利润 万元。

二、 风险排查各方面情况

1、承保方面

(一)公司不存在虚假承保问题。(1)公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况;(2)不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况;(3)不存在套打保单，出具阴阳保单(鸳鸯单)，核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。(4)不存在对保单进行跨拆分承保，以调增下保费收入的情况。

(二)公司不存在虚挂保费。(1)不存在在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的情况。(2)不存在在投保人已全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保费资金未入账或未全额入账，以截留、挪用保费资金用于其他用途的情况。

(三)公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：(1)不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。(2)不存在冲销虚挂的应收保费。(3)不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。

(四)公司不存在虚假中介业务。不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。

(五)公司严格执行条款费率。严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：(1)不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。(2)不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。

(六)公司不存在违反防预费使用规定行为。

但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。

2、实收保费方面

自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象;没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。

3、退保方面

通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。 理赔方面

4、财务方面

检查中未发现有费用列支科目不正确。

5、兼业代理和中介业务方面 东大业务

6、执行条款费率方面

自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。

7、内部管控方面

通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。

8、资金使用方面

经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。

9、理赔方面

检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为;也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。

三、原因分析及问题整改

自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。

第二篇：风险排查报告

大额可疑资金交易风险排查报告

根据市行审计监督部关于开展大额可疑资金交易风险排查的通知要求，我行立即组织对全行全行员工、对公客户开展相关业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从8月15日开始，对所要求的业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

一、公司业务排查情况

我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户时时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。

二、大额资金支付管理情况排查

大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付，有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;针对超过大额支取限额的大额现金，我行严格执行大额资金双热线以及授权制度，以月报的形式给市行报备。对于符合反洗钱特征的资金变动，我支行及时详尽的上报相关信息。截止排查日，我行排查对公客户从开业至今所有收付业务，未出现异常情况，网银汇款也做到后台监控和授权;我行授信对公客户有5户，所有贷款发放均按照相关规定执行，无违规操作;贷款用途与借款合同内容一致，没有发现挪用资金等违规资金支付行为;没有贷款资金流向与企业经营范围明显不符的现象。

三、本行员工排查情况

1、设置专人逐笔核对职工账户发生额,查看是否存在大额资金进出、他人信贷资金流入员工个人账户情况.通过排查网点负责人、信贷人员及临柜人员个人账户,未发现在上述情况。在排查中发现:存在个别员工账户有大额资金进出,主要与客户揽储。

2、认真开展员工参与民间借贷、集资等社会融资行为的风险排查工作。通过对与我行有信贷业务关系的客户初步调查了解，尚未发现有参与民间借贷或非法集资等活动的现象。

四、整改措施

1、针对个别员工个人账户存在大额资金进出现象，我行已责令所涉及人员在以后的工作中严禁将揽储资金转入职工个人账户。

2、加强职工思想教育，组织员工认真学习金融法规和有关规章制度，提升员工业务素质和道德水平，提高员工遵纪守法的自觉性，防范案件的发生。

第三篇：三夏排查报告

2014年车站镇司法所

“三夏”期间排查工作汇报

为认真贯彻落实十八届三中全会精神和“三个代表”重要思想，努力完成全镇司法行政工作会议安排部署的各项任务，确保我镇夏收、夏种工作的顺利进行、维护基层社会政治稳定，围绕“雨霁精神”的主题，我车站镇司法所在今年“三夏”期间开展一次民间纠纷集中排查调处活动。我所根据上级精神要求，认真的给镇领导作了汇报，镇领导很重视这项工作，积极组织村民调专干召开会议，并成立了专门的领导组织机构。有镇副镇长秦参军主抓这项工作，镇领导对这次的民间纠纷排查活动进行了认真的安排部署。同时，秦镇长要求各社区、村要认真的做好这次排查工作，积极排查认真做到早发现、早调解、优先排查，及时调处、交谁主管，谁负责。按照原则，逐级抓好这项工作的落实，要做到各负其责，责任到人，预防有民转刑案件的发生，要措施得力，一抓到底，避免矛盾激化。

为了做好这次民间纠纷排查工作，全镇受理6起纠纷，其中以为婚姻纠纷和邻里纠纷为主，目前，我们采取了以下措施：

一、各级领导都非常重视，从上而下完善民调组织，认真做好这次的排查工作。

二、组织民调人员认真学习法律法规及业务知识，提高

调解员的自身素质和业务技能。

三、突出重点，加大了排查力度，认真落实各项措施和制度。

四、有重大纠纷要及时上报，预防矛盾激化。

五、要坚持排查工作和普法工作相结合。

六、坚持排查工作和其他工作相结合，互通情况，协调作战。

由于我们在这次排查工作采取了上述措施，各村的民调组织充分，发现纠纷力争解决，把矛盾消灭在萌芽状态，避免矛盾激化，预防民转刑案件的发生，今年在这次排查出的纠纷全部调解成功，圆满完成了“三夏”上级安排部署的民间纠纷排查的各项任务。

车站镇司法所

2014年6月2日

第四篇：安全排查报告

张兰子联小安全排查报告

为了强化学校安全工作，增强师生的安全意识，确保学生人身安全，保证学生快乐健康成长，根据教育局中小学幼儿园安全工作的指示精神，我校针对自身情况进行详细周密的自查。我校在管理制度、校园设施、安全意识和安全措施等方面都进行了进一步的改进和完善。现将排查情况回报如下：

一、消防安全工作

根据教育局文件精神，我校对校舍等重点防火场所进行了排查，对电源、电线进行改装处理，对教室内的插座进行“不用即封”处理，将拖线插座放在高处(孩子够不着的地方)使用，消除一切不安全的隐患。并对学生及教师进行应急预案知识教育，确保紧急情况下能够有秩序地安全撤离、疏散。

二、学前班安全工作(作了重点排查)

学前班的学生在接送、晨检工作中，学校根据与家长及教师签订安全责任状，教师严格执行交接班制度，认真清点学生。做好学生入园、带药、不安全隐患记录工作，防止漏失。违反规定交接幼儿接送的要严肃处理，严格控制接送人员常规管理。如果学生无人接送，值班的教师要负责到底，安全无误地将幼儿送到家。对于未到园的学生，教师要及时做好家园联系工作，并针对具体情况进行汇报，有异常情况应马上请示回报。对学前班活动玩具、运动器械等进行了检查，将各种游乐设施进行加固处理，对教具和玩具进行消毒和检查，将不合格的玩具进行销毁。室内桌椅也整体进行了一次维修，彻底检查了班级的物品摆放，消除了隐患。

四、加强防范工作

我校结合课堂教学对学前班、一至五年级学生进行了安全知识的渗透，让低年级学生具备简单的防火、防电、防水、防病、防骗常识，并利用接送学前班学生的时机与家长进行沟通。结合本次排查工作，我校在管理制度、校园设施、安全意识和安全措施等方面都进行了进一步的改进和完善。教师的安全意识也进一步加强，对各项安全工作和应急处理办法有了更深入地了解，完善了各种制度。

五、具体汇报如下：

1、教室户外活动场地、玩教具等经检查符合安全要求。

2、无安全隐患的门窗、围墙和厕所。

3、学前班学生在上下课时，有专人负(班主任)责疏导、看护。

4、我校对学生无意、有意弄阀门，导致漏水进行了处理和教育。

5、学校周边无违章及倒塌的危险建筑，无挡土墙等。

6、对突发流行病和传染病制定有针对性地防范和措施，做好晨检和汇报工作。

7、定期组织教师学习，提高教师素质，无发生体罚及变相体罚学生的行为。

8、利用班、队会进行安全知识讲座，把安全知识贯穿到教育教学当中，对学生讲解安全自救常识，增强学生的自我保护意识，进行自救逃生训练。

9、利用国旗下讲话，把安全隐患当成头等大事来讲做到防范于未然。

10、建立和完善了有关应急预案。

11、实行事故责任追究制度，一旦发生事故，依据制度执行。

12、加大教师值周力度，保证每位学生的人身安全，要求在学校内不准乱跑乱喊乱闹，出现不同现象及时解决，并公布于众，以儆效尤。

13、对于电源低于1.6米的做了处理.

14、重新设置安全警示牌。

15、加大门卫值班力度，确保一切工作的正常进行。

16、缺少灭火设施(将在今后添置)。

17、利用班队会进行安全文明礼仪教育活动。

18、各班开展冬季安全教育。

2017.2.13

张兰子联小

第五篇：隐患排查报告

日乃金矿尾矿库、排土场、危化品

安全隐患排查整改报告

根据《理塘县安全生产大检查工作方案通知》精神，日乃金矿立足自身实际，严格执行“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，积极开展了尾矿库、排土场及危化品的安全隐患排查整改工作，确保矿山安全生产。具体工作如下：

1、尾矿库的隐患排查整改：

由于矿山地理条件及生产环境的因素，我矿规划建设尾矿库时，充分考虑库区的合理规划，本着方便、安全、无污染、保护森林植被的前提，尾矿库设计布局合理，规划长远。在这样的前提下，我矿还是制定了严格的规章制度和操作规程，并认真做好各项相关工作。尾矿库严格安全设施“三同时”制度，做到同时设计、同时施工、同时投入使用，确保生产、排放两不误。在尾矿库下游，矿山组织由化验室定期(每周至少两次)进行水样监测，严格做好水质化验工作，开工至今取样化验结果符合国家标准，无污染、无危害。对尾矿库区实行全天候监控，利用高科技测量仪器定期不定期观测尾矿库的沉降位移情况，并做好记录。雨季增加监测频率，加强值班值守，机械24小时待命，如有紧急情况，确保能够及时处理。不造成损失、更不形成重大损失。

2、排土场的隐患排查整改：

排土场作为矿山的安全隐患重点区域，我矿除加强人员值班值守

(我方人员、施工队伍人员轮流值守)、坚持做好日常巡查，重点监控以外，还制定了《排土场安全管理制度》，下发我方采矿部门及施工队伍，组织相关人员认真学习，规范作业，专门针对排土指挥人员进行上岗培训，经考核合格后方可上岗，排土场机械、车辆必须服从排土指挥人员的指挥，无关人员严禁进入排土区域。严格排土场技术规范，排土平面按技术要求做出2—5﹪的返坡，确保排土场平面不积水、不汇水的同时也起到了减缓车辆倒车速度的目的，确保了车辆排土作业的安全。排土场按要求做好沉降、位移观测，定期、不定期进行观测记录。制定并实行排土场专项检查和日常巡查制度，在作业前进行检查确保安全无隐患后才开始每日的排土作业。我矿排土场设计规划时充分考虑安全性，设计为压脚式台阶排土场，采矿、安保人员每日做好各排土场的日常巡查，并合理安排排土作业，使排土场更安全、更稳固。雨季积极做好排土场平面汇水的疏通、疏导，排土场边坡严禁水流冲刷，做到排土场平面不汇水、不积水、不渗水、边坡不受水流冲刷，确保汛期排土场安全无事故。

3、危化品隐患排查整改：

矿山生产，危化品是必备生产物资，现我矿主要使用氰化钠作为生产原料，氰化钠属剧毒物品，做好氰化钠管理使用，对氰化钠隐患排查是重点工作。针对我矿地处偏远，运输保管氰化钠困难的特点，我矿在氰化钠批购方面实行专人负责制，从理塘至矿区运输实行专车专人押送，出库严格审批制，需安保领导签字审批。管理和使用严格五双制((双人发货、双人记帐、双人双锁、双人运输和双人使用)，

因库区设计建设与住宿区有一定距离，氰化钠库房区除配备两只藏獒做好犬防外，我矿还做好人员值班制度，库区派专人值班、值守并做好夜间巡查。近期内正在积极配备技防设施，争取尽快安装使用电子监控设备，做好氰化钠的监控管理，确保每个环节万无一失。

日乃金矿

2013年8月

第六篇：安全排查报告

苗桥中心小学

2012-10-31 为贯彻永城市教育局党委号召、根据苗桥乡中心校的部署，落实学校安全责任制度，近期我校班子成员立即召开校园安全工作会议，认真组织，周密分工，落实责任，对全校进行了一次全覆盖、拉网式的安全隐患大排查，此次经过仔细认真对我校的基础设施，校园环境，以及制冷取暖设备、线路、饮水、健身器材等场所进行了全面的排查。现将排查情况报告如下：

(一)学校围墙太低，社会青少年常越墙而入，并带有毁坏性行为的出现，此事亟待教育主管部门予以解决。

(二)校园地势较低暑期雨天多处积水，小朋友过往不便，还有趟水现象，此须等假期修建排水管道，才可解决。

(三)厕所上沿砖瓦松动、凹陷，有漏雨现象，我们商议联系工人将在一周内解决。

(四)校园门口有“三无产品”商贩，售垃圾食品，为保障孩子的生命安全并结合当前社会形势，我校已经开了师生大会，严禁购买、食用，并对班主任制定严惩措施。

(五)教室及教辅用房内有多处处门窗玻璃松动和破损，以及线路有损坏现象，我们已经及时维修和更换完毕。

(六)校园东墙有被本村住户挖洞放污水的现象，我们已经找到当事人制止了这种情况。

(七)幼儿部蹦蹦床网状结构，引起幼儿攀爬，存在安全隐患，我们已经及时改造，添加了防护措施。

排查人：黄传超 孙玉玲 梁新 黄彩霞

苗桥中心小学 2012-10-31