风险防控发言材料

在当今社会很多地方都需要使用发言稿，包括大学校园的社团竞选或者学习总结中，或者工作中的会议过程中，只要你需要进行演讲，那么发言稿就是帮助你演讲成功的优秀工具。为了能帮助你更好的写好发言稿，以下是小编整理的关于《风险防控发言材料》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

第1篇：风险防控发言材料

全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会发言材料（鄂州市）

2011-09-03 来源：国家预防腐败局

深入推进廉政风险预警防控 着力打造干事创业安全区 湖北省鄂州市委、市政府

近年来，鄂州市按照“湖北省示范市”工作要求，围绕保证“项目建设安全、资金使用安全、权力行使安全、干部成长安全”的目标，着力构建职责明确、程序严密、运行科学、管理有效的廉政风险预警防控机制，取得了初步成效。

一、“六步法”全面防控廉政风险

鄂州市委、市政府按照省委、省政府及省纪委的统一部署和要求，把廉政风险预警防控工作作为事关全局的大事来抓，成立由市委书记任组长、市长任第一副组长的廉政风险预警防控工作领导小组，加强领导，精心组织，通过“一盘棋”系统谋划，“一把手”领衔推进，一个专班督导，一批试点示范，一套办法考评，探索了廉政风险预警防控“六步法”：

第一，宣传教育知风险。坚持教育在先，不断提高各级党员干部的风险意识和忧患意识，增强廉政风险防控的自觉性和主动性。全市上下组织“听说读写考”等学习培训，开展立体化的宣传教育活动，风险教育覆盖面达95%以上，使广大党员干部深刻认识到“不查风险就是最大的风险，不控风险就是最大的失职”。

第二，查险定级亮风险。采取自己找、相互查、领导点、群众评、组织审等方式，围绕流程控制、制度机制等排查单位风险，围绕思想道德、岗位职责、外部环境等排查个人风险，并将风险划分为三个等级实行动态管理，同时对一级风险进行公示，接受社会和群众监督。全市风险排查覆盖面达93%以上。

第三，职权梳理减风险。按照精简行政审批机构和项目、提升行政效能的原则，对行政职权进行全面清理，编制《行政职权目录》，规范行政审批行为，压缩权力寻租空间。通过精简审批机构、审减审批事项，有效解决职责不清、效率不高问题。

第四，流程再造控风险。在职权梳理的基础上，对各项工作流程进行优化再造，编制流程图2300多个，将重要业务流程予以公开，以流程控制压缩自由裁量权，既使工作人员按规定流程阳光操作，又方便了服务对象办事。

第五，预警处置化风险。对收集到的廉政风险信息进行分析评估，对苗头性、倾向性问题实施黄色、橙色、红色“三色”预警，各级各单位已实施预警500多次，推动问题整改、及时化解风险。完善“1+8”预警处置制度体系，建立预警常态化工作机制。

第六，制度建设防风险。我们按照省纪委关于惩防体系“六个层次”的总体设计，以制度建设为着力点，以“做得到、管得住、行得通”为制度建设目标，全市共建立健全廉政风险预

1

警防控教育、监督、预防和问责等四类制度3352个。与此同时，对制度执行情况开展监督检查，提高制度执行力，初步形成了“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的良好局面。

二、“三突出”不断深化预警防控

我们在扎实做好各项基础工作的同时，注重深化、拓展、创新，廉政风险防控呈现“三突出”特点：

一是全员防控中突出领导干部。从横向上看，全市所有党政群机关、企事业单位的在职干部都参与了廉政风险预警防控;从纵向上看，防控工作从市直单位向区、开发区、街道、乡镇延伸，并深入到了全市所有的行政村、社区和基层站所。在全员防控基础上，我们突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为;对区委书记、乡镇党委书记和村支部书记实行岗位风险预警防控，收到了较好的防控效果。

二是全域覆盖中突出重点领域。我们采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全域覆盖中，我们突出工程建设、土地出让、产权交易等建设领域，突出征地拆迁、教育医疗、社会保障、扶贫救灾等民生领域，突出执法、审判、法律监督等司法领域;在重点领域深入开展清权、制权、亮权、控权和问权等工作，确保干部廉洁、工作高效。

三是全程监督中突出关键环节。我们在廉政风险预警防控中突出预警处置环节，按照信息收集、等级评定、预警处置、督查整改、结果回告、定期通报等流程严肃进行预警纠偏。同时，对干部选任、资金使用、项目建设等重点权力进行全程监督。在监督中突出重点环节，如针对项目建设的决策审批、设计预算、招标投标、施工管理、竣工验收、资金管理、决算审计等七个环节强化监控措施，防止腐败问题发生。

三、“三融入”切实增强防控实效

我们把廉政风险预警防控融入到部门业务建设、反腐倡廉整体部署和经济社会发展之中，大力促进防控与反腐互动、防控与发展相融。

一是融入部门业务工作，促进规范用权。通过开展职权梳理、流程再造、绩效评估、行政问责，各级各部门进一步健全了制度、加强了监管、规范了权力运行。如交通运输部门、住房和城乡规划建设部门，在工程建设和项目管理中，实行点位防控，打造“廉政阳光工程”;审计部门制定《规范审计处罚自由裁量权试行办法》等规定，促进廉洁审计;医保部门建立干部岗位风险、基金风险、网络及财务风险三大预警防控系统，有力推进了城乡医保一体化改革。

二是融入纪检监察工作，促进源头治腐。纪检监察机关把廉政风险预警防控作为省纪委部署的反腐倡廉建设“十个全覆盖”工作的龙头，深入推进纪检监察各项工作，促进各项改革，深化源头治腐。注重发挥办案治本功能，通过剖析典型案例、开展警示教育、揭示发案规律、明确预防重点、堵塞管理漏洞、健全制度机制，增强防控整体合力。

三是融入全市中心工作，促进跨越发展。围绕推动我市跨越发展这个中心工作，廉政风险防控工作紧紧跟进。如出台了《关于严明纪律加快鄂州城乡一体化建设的意见》、《鄂州城乡一体化建设资金管理办法》等文件制度，保障城乡一体化全省试点工作顺利推进;在全省综合改革示范市建设中，通过加强廉政风险防控，优化政治生态，使政治清廉与环境友好、资源节约相得益彰;组织开展优化经济发展环境主题活动和“作风建设年”活动，着力纠正损 2

害企业和群众利益突出问题，集中整治“庸、懒、散、软”等作风问题，为经济社会发展营造良好环境。

3

第2篇：法律风险防控发言稿

学习法律法规 防控法律风险

持续提升井站管理水平

——泸州作业区阳42井

阳42井是蜀南气矿泸州采气作业区众多井站其中之一，是向泸州市华润天然气公司供气的重要窗口;也担负着向武骏玻璃、CNG加气站和鱼塘民用的供气任务;同时还担负着调控管网压力和间歇井的生产任务等工作。由于近年来的城市规划和建设，井站所处的特殊地理位置，让我们进一步认识到法律风险防控的重要性。从2014年年底开始，我站以法律风险防控为重点，以法律风险辨识为指引，加强各项法律法规的学习和培训，不断强化管理水平，持续提高班组员工业务素质和技能水平。

一、学习法律法规，提高法律风险意识

在新的《安全法》和《环保法》颁布实施后，我们感觉到安全环保形势的严峻。同时也让我这个井站长感觉到肩上责任重大。井站涉及法律风险多，管理的事务杂。在我们的岗位上方方面面都涉及到法律风险。其中目视化管理的内容25项，生产现场操作和管理的41项。如何让井站员工和自己掌握采气和配气过程中法律风险，一直是我不断思考的问题。首先是通过培训学习相关的法律法规，提高员工的法律风险防控意识。井站每月开展两次法律法规的培训和两次法律风险防控知识的自学。每次集中培训后进行培训效果测试，并将测试结果纳入业绩考核内进行绩效考核。通过培训和自学，逐渐让大家掌握了我站在生产运行、经营管理和安全环保等66项法律风险源，逐条掌握了对应的防控措施;二是组织员工共同参与法律风险辨识。根据我站的实际工作情况，同时运用我们学到的法律法规知识，对我们管道、井口、日常的设备维护保养以及用户的供气、计量等多方面工作进行了法律风险辨识。通过风险辨识，认真分析风险特点，进一步细化应对措施。三是依靠全班员工控制风险。我觉得法律风险防控是整个井站全体员工共同的工作。通过学习、运用、预防和控制，增强了我们防范风险的信心，让我站可以从容面对各类生产和经营风险。

二、规范岗位操作，规避法律风险

起初，我站员工素质和技能水平参差不齐。对岗位法律风险不了解或认识不足。在部分岗位实际操作中存在不规范或违反操作规程操作的现象。通过学习了法律法规后，大家逐渐认识到不规范操作可能涉及的法律风险。

在去年的某一天，一位新来员工在进行分离器排污操作时，由于排污阀开度控制不当。瞬间造成站内积油池污水飞溅外溢，幸好发现及时，站上员工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了围栏，避免了污水流至站外造成环境污染。井站周边是附近农户的菜地和果树，污水一旦外溢后果将不堪设想。事后，我们立即开展了针对此次事件的分析。导致事件的原因：一是对新来员工岗位操作培训不到位;二是操作员工对排污操作的风险意识不强，对操作不当会造成的后果认识不到位;从那次事件以后，类似的操作再也没有出现过同样的问题。

随着管理进一步规范，站上员工主动规避法律风险的意识增强。我们在污水转运，更换脱硫剂以及废旧脱硫剂的处理等工作上下足了功夫。

1、井站生产污水的处理，采用指定有资质的污水转运单位拉运至指定站进行回注。在进站前核对转运车辆和人员的资质，装水前核对罐装水的方数，检查确认连接管道完好情况、并对车身正面和侧面进行拍照留档、站上建立污水拉运登记台帐。每一车水拉运的离站时间、到达回注站的时间和以及井站气田水运输签运单都进行了相应的登记。确保每一方气田水都完全回注或处理，避免气田水对环境造成污染和影响。严格把好各个环节的管理，有效地规避了气田水在转运过程中存在的法律风险。前几年，某个单位出现过由于气田水处理和转运管理不规范。为了省事和节约成本，司机将车上气田水在途中直接排至路边，造成严重的环境污染。后来经当地老百姓举报后，相关部门进行了调查取证后，转运单位和司机受到了严厉的处罚。新的《环境保护法》颁布实施后，类似的事故再发生，处罚会更严重。

2、脱硫装置是用于含硫天然气的净化和处理，为了保证气质达标，站上每月10号、25号分别进行一次硫化氢含量测定。在H2S含量接近标准值时，立即汇报进行脱硫剂更换。在更换的过程中严格按照作业许可的要求，认真履行属地监督职责和义务，对更换过程全程监督。确保作业人员的规范操作，操作环境的安全。更重要的是如何避免硫化铁粉遇空气自燃而导致事故的发生和废脱硫剂的妥善处置。严格按照操作卡步步确认，及时制止和纠正施工单位的不规范操作。对废脱硫剂立即采取用水喷淋的方式，避免自燃发生。对废弃脱硫剂的运输和处置，站上建立了《干法脱硫富剂处理台帐》。台帐上明确了运输单位车辆号牌、转运时间、转运物品的数量、转运目的地及包装完整情况等。以上每项内容,运输司机和当班员工确认后在台帐上签字。

正是有了事故的教训和法律法规学习，让我们更清楚如何规避与岗位相关的法律风险。同时也使我站在管理水平上有了进一步的提高。

三、关注易发风险，严把风险防控关

1、我站处在复杂的城乡结合地段，由于城市规划和建设的突飞猛进。我站的井口和关联管线安全面临巨大的挑战。施工方在施工前，没有及时和当地政府、气矿及作业区进行良好的沟通。施工过程中对我们的管线造成很大安全隐患。作业区为了加强管道的管理，成立了专门的巡管班，共有专职巡管工 28 人，对整个作业区近1000公里管线进行日常巡护。同时对专职巡管人员进行双重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的监督管理。巡管工将每次巡护的结果到中心站进行汇报，让站上清楚管线的存在的静、动态隐患及隐患处置的具体情况。为控制管线风险和应急处置管线突发事件提供了依据。确保管线可靠、安全运行，从根本上保证气井的正常生产和用户的平稳供气。

2、每年春节和乡里乡亲家里红白喜事，周边居民都有燃放烟花爆竹的习惯。有几家离我站距离较近。针对这种情况，我们主动走进农户家中，向他们宣传安全知识和法律法规。说明我们井站是易燃易爆生产作业场所，附近不能燃放烟花爆竹的原因，并告知如果燃放烟花爆竹可能导致严重后果和危害。通过站上员工专门的讲解和日常与他们的交流，最终得到了他们的理解和支持。遇节假日燃放烟花爆竹时，也选择离我站较远的地方。从而消除了这项安全隐患。针对我们的井口和管道，我们利用巡检的机会对管线周边居民、工厂等进行管道保护法的宣传。让他们了解管道存在的风险和危害，以及危及和破换管道的违法行为应当承担的法律责任和后果。

四、加强治安联防、营造和谐治安环境

1、结合目前国际国内形势复杂和井站的实际情况，我站与地方政府进行协调，建立了警企联防机制。鱼塘镇派出所将我站列为他们的巡逻点。定期进行治安巡逻，确保我站治安环境的稳定。

2、我站与周边住户保持友好交往，多次组织与周边居民各种应急联动演练。通过法律法规宣传和应急联动演练，不断发现和纠正他们的不安全行为，提高他们的安全意识，以及突发情况下如何选择正确的逃生路线,如何应对和处理治安突发事件......我们既是关系友好的邻居，同时也是治安联防的好搭档。

五、严格落实绩效考核

为了切实加强法律风险防控的学习和执行。我站制定了班组法律风险防控考核标准。我将员工的培训学习后的测试结果和执行情况纳入绩效考核范围，在作业区考核中占5%的权重，与员工的业绩薪酬直接挂钩。同时按照岗位需要和个人特点，划分了责任区域并落实到人头。区域责任人检查本区域的操作是否规范规范、风险点的防控是否执行到位等员工表现情况，每次记录，每周通报，每月考核。目的是让员工了解法律风险防控知识学习的必要性，法律风险防控工作的重要性。

法律风险存在和贯穿于生产运行的各个管理环节。每个岗位都或多或少存在潜在的法律风险，法律风险一旦发生，如果没有预先的防范意识，往往会给单位和个人带来严重危害。法律风险发生导致的后果就是承担法律责任。所以只有全员共同参与才能筑起一道全方位的法律风险防火墙。经过多年的工作和学习的积累，我体会到大多数的管理，不过是将以往的经验教训不断总结后并加以改进，变成我们所用的一些管理办法。法律风险防控也一样，它分散存在于各种文件、规章制度中和我们的各项工作中，只要我们坚持以事前预防、事中控制为主的原则，并严格按照规章制度做好自己的本职工作，法律风险自然而然也就降低了。

法律风险防控效果好坏，源于我们对法律法规的学习、了解和掌握;源于我们对岗位法律风险的认知和辨识;源于我们心中的法律底线不可触碰;源于我们每个人的工作责任心......

第3篇：风险防控 学习材料1]...

开展风险防控，依法从严治企

------2012年风险防控学习材料之一

前言：为什么要进行风险管理?

姜总在风险防控动员大会上指出：风险防控管理是从源头上预防风险的重要举措，核心是通过查找风险，综合利用现有的制度和措施，形成相应工作机制，有效减少风险的发生。近年来，公司的一些部门、岗位发生了一些违规违纪事件，曝露出我们在管理上还存在着漏洞，工作流程中还存在风险。 我们应该认识到，任何一个组织、部门，它的制度和流程再完善，都不可避免的存在两个问题：一是边界不清，分工模糊;二是存在重叠或空白。简单的说就是职责不清、分工不 明，责任无法落实。

这两方面问题都会造成没人管的结果。要么是都管都不管，要么干脆没人管。这些问题产生的原因，有一些是因为制度不健全，也有一些是制度流程一大堆，执行不严或根本就不执行，制度有时成了某些人的挡箭牌，成为制约我们深入发现风险和解决风险的障碍。

全体员工必须要在思想上高度重视，要切实增强风险意识，深刻认识开展风险防控管理工作对公司健康发展的重要性和必要性。 1.1 什么是风险管理

 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。

 是指通过对风险的认识、衡量和分析，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险，以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法。

 其意义是

 1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力  2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。

 3.有利于促进整个国民经济的健康发展。 1.2什么是风险?

风险(risk) ---- 能够影响一个或多个目标的不确定性

在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要祈祷，祈求神灵保佑自己能够平安归来，其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归;他们在长期的捕捞实践中，深深的体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。

现代意义上的风险一词，已经大大超越了“遇到危险”的狭义含义，而是“遇到破坏或损失的机会或危险”，可以说，经过两百多年的演义，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，并被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义，且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密，风险一词也成为人们生活中出现频率很高的词汇。 1.3风险如此区分：

纯粹风险:

只有损失机会而没有获利可能的风险.如：火灾

交通事故 爆炸

自然灾害等 机会风险:既有损失的机会也有获利可能的风险。如

经营贸易

战略投资

证券期货等

--按风险标的分： 1).财产风险

财产风险是指导致一切有形财产的损毁、灭失或贬值的风险以及经济的或金钱上损失的风险。 2).人身风险。人身风险是指导致人的伤残、死亡、丧失劳动能力以及增加医疗费用支出的风险。 3).责任风险。责任风险是指由于个人或团体的疏忽或过失行为，造成他人财产损失或人身伤亡，依照法律、契约或道义应承担的民事法律责任的风险。

4). 信用风险。信用风险是指在经济交往中，权利人与义务人之间，由于一方违约或违法致使对方遭受经济损失的风险。

--按产生的原因分：

1).自然风险。由于自然现象、物理现象和其他物质现象所形成的风险。

2).社会风险。社会风险是指由于个人或团体的行为(包括过失行为、不当行为及故意行为)或不行为使社会生产及人们生活遭受损失的风险。

3).政治风险。政治风险(又称为“国家风险”)是指在对外投资和贸易过程中，因政治原因或订约双方所不能控制的原因，使债权人可能遭受损失的风险。

4).经济风险。经济风险是指在生产和销售等经营活动中由于受各种市场供求关系、经济贸易条件等因素变化的影响或经营者决策失误，对前景预期出现偏差导致经营失败的风险。

5).技术风险。技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险 ---从公司的角度分析

(1)管理职能方面：

资金风险

采购风险

贸易风险

技术风险

人力资源风险

投资风险 (2)生产单位面临的是：

人身安全风险

设备安全风险

财产安全风险

产品质量风险

影响生产的各种风险

影响金属回收率的各种风险

1.4风险的不确定性

1.不能确定是否会发生。就个体风险而言，其是否发生是偶然的，是一种随机现象，具有不确定性。

2.不能确定发生时间。虽然某些风险必然会发生，但何时发生却是不确定的。例如，生命风险中，死亡是必然发生的，这是人生的必然现象，但是具体到某一个人何时死亡，在其健康时却是不可能确定的。

3.不能确定事故的后果，即损失程度的不确定性。例如，沿海地区每年都会遭受台风袭击，但每一次的后果不同，人们对未来年份发生的台风是否会造成财产损失或人身伤亡以及损失程度也无法准确预测。

正是风险的这种总体上的必然性与个体上的偶然性的统一，构成了风险的不确定性。 1.5风险管理的意义：

使所有利益相关人了解企业风险现状，保障各利益相关人共同利益最大化 避免企业重大损失。提升企业具体风险管理解决方案的效果

1).有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力 2).有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。 3).有利于促进整个国民经济的健康发展。 1.6风险管理的基本要素 1.6.1确定总体目标

(一)确保部门内部、各部门间、企业各层级间、企业内外部间沟通渠道

(二)确保针对全部风险点以及潜在风险点、衔接风险点制定有效防范措施并有力执行;

(三)确保建立有效的风险指标预警机制，对于可量化的风险点合理设定预警阈值，及时发出预警信息;

(四)确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;

(五)确保企业风险管理文化的不断培育，形成良好的风险防控管理环境; 1.7风险制定

1.7 .1风险信息收集

1、 战略风险

2、财务风险

3、市场风险

4、运营风险

5、法律风险 1.7.2风险评估

1)、风险辨识

查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。

2)、风险分析

风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。

3)、风险评价

风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。 1.7.3制定风险管理策略

1) 根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

2)、一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法。

3)、企业应根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即企业愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据 此确定风险的预警线及相应采取的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法;同时，也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。

4)、企业应根据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选顺序，明确风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。

5)、企业应定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。

1.7.4风险管理解决方案

针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。

内控报告制度

内控岗位授权制度

内控批准制度

重要岗位权力制衡制度

内控责任制度

审计检查制度

考核评价制度

建立风险预警制度 法律顾问制度 1.7.5监督与改进

1)、以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

2)、建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

3)、企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管

理职能部门。

4)、企业风险管理职能部门应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验， 对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。

5)、至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价 。

6)、 对全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。 1.7.6建立风险管理体系

设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。该部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，主要履行以下职责：

(一)研究提出全面风险管理工作报告;

(二)研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;

(三)研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告;

(四)研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;

(五)负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案;

(六)负责组织建立风险管理信息系统;

(七)负责组织协调全面风险管理日常工作;

(八)负责指导、监督有关职能部门、各业务单位开展全面风险管理工作;

(九)办理风险管理其他有关工作。 1.8风险防控工作开展步骤

1).宣传发动(2月1日~2月25日)：印发 领导讲话、常识 材料、培训 (参与人员全体员工)

目标:明确风险管理的意义、目的及识别风险的基本方法

2).岗位职责(2月26日~4月10日)： 各部门明确所有的岗位名称、职责(工作内容、标准)

参与人员

全体员工 目标: 岗位人员通过本职责明确自己应该干什么、标准是什么

3):业务(工作流程)描述

(2月26日~4月10日)：本岗位的各项业务(工作)程序及方法

参与人员： 部门负责人和骨干

目标:岗位人员通过对流程的描述明确自己的工作程序和工作方法

4). 风险梳理和识别

(4月11日~5月31日)：针对岗位职责和流程，查找本岗位的职责风险和流程风险

参与人员： 部门负责人和骨干

目标:本岗位的所有风险都能够得到识别

5).制定防控措施

4月11日~5月31日：针对查找的风险，逐一评估，一对一的制定防范措施

参与人员： 部门负责人和骨干

目标:所有的风险都有相应的防控措施并具备可行性

6). 制定考核办法

4月11日~5月31：对流程的各个节点实施有效的监控，并具备可见的考核细则和奖惩措施

参与人员：

部门负责人

目标:对岗位风险实施有效监控和可操作的奖罚机制

7).6月1日开始 运行 持续改进

岗位职责和流程描述

------------------风险防控学习材料之二

前言:四个问题 1.为什么

为什么要进行岗位职责和流程描述?

岗位描述是每个岗位的作业指导书，每个企业管理人员对自己和自己下属部门与员工进行管理的一个重要工具，是查找风险点和制定风险防控措施的基础，是企业深入开展风险防控与管理工作的第一步。

有效的岗位描述可以发现企业在分工协作、责任分配、工作环境等方面的缺陷，梳理和查找本岗位的职责风险和流程风险，从而通过研究和改善，重新利用和合理安排工作程序和时间，明确关键的工作环节和作业要领，找到完成工作的最佳途径，制定风险的防范措施和实施考核。 2.做什么

岗位描述要做哪些?

岗位基本信息

岗位汇报关系

岗位设置目的

岗位主要职责

岗位内外联系

岗位影响范围

岗位任职资格 3.得到什么

做一份什么样的岗位描述?

1.对本岗位工作周期的图画2.一张完整的图画 3.所列因素不是判断的，而是应该的. 不是描述在职者，而是给任何一个从事该岗位工作的人提供一份完整的作业指导书

4.岗位职责描述主要内容

4.1岗位基本信息与汇报关系

岗位编号：按照部门代码和流水号编写

岗位名称：明确该岗位的通用准确名称

所属部门：该岗位的所在部门

直接上级：直接接受领导的上一级岗位

直接下级：直接领导的下一级岗位

职

数： 该岗位所设职位数 如:

4.2岗位设置目的

描述设置该岗位的目的，准确的表达通过该岗位的工作所能够实现的工作目标。

1、要简短而准确的说明设置该岗位的目的。

2、要防止把可能属于上司的目的写进自己的“工作目的”既不要扩大也不要缩小。

3、要防止在目的中罗列成绩或检讨问题。 例如：

4.3岗位职责与内外联系 1).工作内容:

一个岗位中不同的业务要分别阐述

职位与工作联系范围和详尽度成正比

岗位责任边界、衔接关系、请示与指引权限

职位越高，工作联系范围越大，职责部分越多，越笼统。职位越低，工作联系范围越小，职责部分越少，日常工作的层次比较清楚，容易解释，但任职资格部分不一定简单。 2).工作标准

要把在工作中所有关键性的表现结合在一起

主要职责的焦点放在最终的结果上，而不是在工作任务和具体活动上。即：“什么是他的职责”而不是“如何去履行他的职责”。一个岗位的主要职责一般无时效性。

在描述职责的同时要提出该职责衡量的方法，或提出如何决定该工作，最后结果取得与否

对主要职责的描述要联系工作实际，不要涉及上级、下级或其它岗位职责。一般带有管理性质的工作列出4-8条就足够了。 如:

常用方式：

动作动词

+ 目标(对象) +

结果

要做什么

工作对象

达到结果

先列工作职责，再添加恰当的动作动词

实例:常用动作动词

负责、领导、分析、协助、建立、协调、拟订、 决定、评估、编制、设计、实施、拓展、执行、 收集、处理、完成、管理、维护、报告、提供、 参与、计划、准备、支持、主管、应用、督导、 制定、组织、 表达要做到量化、细化、简洁、准确.

切记口号

夸大

形容 4.4岗位职责描述主要内容 4.4.1任职资格

必须达到的最低条件，如学历、专业、专业培训(证书)、性别、年龄、工作经验、性格、工作态度、特别知识与技能(综合能力)等 优先条件或(和)禁止条件

常用形容词：熟悉、熟练、精通、 擅长、坚实、具有、能够

4.4.2工作流程描述

1)一项业务(工作)从准备到实施到结束的全过程

准备：洽谈、组织材料、考察、调 研、备料

实施：签订合同、审批、撰写材料、论证立项、安装、发货、付款

过程中：请示、汇报、变更、修改、监督

结束：报账、入库、总结、保存、反馈、结算、运行 2)岗位描述侧重点：

• 职能部门：职责 流程 衔接

• 生产部门:人身安全

设备安全 财产安全

生产顺行

金属回收率 3)要求与效果

有要求的一定要量化: 如时间： XX日前

XX日内

X个工作日

量： XX吨 XX个 XX米

描述一定要准确

不要把与本流程无关的过程写进去，也不要夸大工作量和业务性质 忌用 :争取、一定、严格、努力等无量化形容词语

要求做到:岗位职责和流程写完了，容易发生风险的节点也就完整的显现了

5.姜总对岗位描述的具体要求：

1、自下而上，让岗位人员自己写;

2、写我所做，做我所写;

3、细致明确，防止空洞，一切量化，消灭形容词。

6.自我检查检查岗位描述合格不?

当你看到这个职的描述时能够清楚地了解这项工作? 这个职位描述能使别人看懂吗?

新入职员工能做到依照岗位说明书零基础操作吗? 这个职位的职责与其他职位有没有重复?

本部门所有岗位的工作职责是否全部涵盖了部门职责或是否超出部门职责?

第4篇：廉政风险防控体系建设交流材料

武威公路总段廉政风险防控体系建设座谈会及警示教育

交流材料

养护计划监理科

总段廉政风险防控体系的建设是落实省厅廉政风险防控体系建设实施方案的要求，是进一步加大从源头上防治腐败工作，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，确保权力正确行使，为总段公路事业又好又快发展提供有力保障。下面我结合养护计划科工作实际，谈几点看法。

一、建立科学的廉政风险防控管理体系评价方法，探索反腐倡廉长效机制。

廉政风险防控管理体系评价，运用风险管理的理论来分析识别领导主要岗位履职过程、资源（人、财、物）管理过程、基本建设实施过程以及外购材料采购过程中的廉政风险，用绩效管理的方法来管理廉政风险的控制过程，使廉政体系与相关管理活动相适应、与现行的绩效考核评价体系相融合，探索反腐倡廉长效机制。

二、存在的风险点

（一）项目招投标中工程标的及相关信息的保密、施工单位的确定。

（二）工程计量支付。

（三）项目交竣工验收评定。

三、风险防控措施

（一）事前控制，以教育引导为基础，增强干部职工“免疫力”。

1、完善岗位责任制，加强岗位培训和相关法律、法规的学习，做好职工教育引导，增强干部职工拒腐防变的能力。

2、项目招投标时，根据《招投标法》相关规定，对工程标的及相关信息要做好保密工作，不介绍施工队伍、不指定工程材料和机械设备。中标单位实行公示制度，提高招投标公开、透明度，接受社会监督。

3、项目招投标、大宗材料要采用公开的招标或议标，成立招投标领导小组，总段纪委全过程监督，从源头防控，加强工程成本管理，杜绝工程质量隐患。

4、建立“一项” “双责”制度，“一项”指工程项目，“双责”指工程项目质量和廉政建设，即工程建设项目在签订工程施工合同的同时，必须签订廉政合同，明确项目法人和施工、监理单位在廉政建设方面的权利、义务和违纪责任，凡是参与项目建设的管理人员，既要对工程建设质量负责，又要对廉政建设负责。

（二）事中控制，以内控管理为保障，构筑廉政风险“防护堤”。

1、严格落实工程合同管理、计量支付、资金使用等相关管理制度和岗位责任制，明确项目管理单位和施工、监理、设计等单位在建设过程中的廉政职责、任务和目标，达到主体明确、分工具体、责任到人，努力构筑廉政风险防护堤。

2、工程计量支付采用双控的方式，以监理工程师签认的计量支付方式为主，项目办委托有相应资质的检测单位现场抽检监督，保证计量支付工作量客观、公正。

3、对项目合同管理、资金使用等方面全过程监督检查，形成同步防控工程建设领域管理风险和廉政风险的长效机制。

（三）事后控制，以评价监督为重点，打造廉政风险防范 “安全网”。

1、项目交竣工验收。按照省局交竣工验收办法，总段成立交竣工验收小组，组长由总段主要领导担任，成员由各部门主要负责人和项目办人员组成，在施工、监理评定的基础上，委托有相应资质的检测单位现场抽检，交竣工验收小组成员全过程监督，确定工程评定得分和质量等级。

2、不断总结，完善制度流程，形成较为完备的防范廉政风险的教育预警机制、风险发现机制、监督管理机制、考评奖惩机制，打造廉政风险防范安全网。

二O一一年十月三日

第5篇：银行案件风险防控先进个人事迹材料

银行案件防控先进个人事迹材料根据上级行关于案防工作的布置和要求，今年以来我行认真贯彻上级行有关规定，认真部署案防工作，主要事迹汇报如下：

一、加强风险排查，提高信贷管理水平一是在加大有效资产业务市场拓展过程中，始终保持清醒的头脑，严格把好信贷准入门槛。二是加强信贷基础管理，重点是提高贷后管理水平，并对日常信贷业务中发现的操作性风险、不良操作习惯等进行有效整改。通过业务管理部在每季度的自律监管对整改情况进行后续跟踪检查。三是认真做好信贷风险排查工作。针对支行实际，专门制定了支行风险排查工作制度，认真履行风险排查各项规章。对于风险情况正常的企业，我们要求信贷员一个月到企业实地考察不少于1次，并做好工作日志;对于认为风险较大的企业每个月至少2次，每次做好风险分析，实际掌握企业的风险状况，每月写好风险状况分析报告。在风险排查工作中，着重要求信贷员对企业的风险进行多元化的调查，根据目前的宏观经济形式、企业原材料和劳动力成本的推进、外汇汇率和出口退税的影响、产品的市场定位和销售占比情况、企业对外投资情况、过度负债情况、企业在我行的回报率情况、担保物的变现能力情况等方面开展全面细致的调查，使风险排查工作紧跟宏观经济的走势，提高工作的时效性和客观性。

第6篇：检察机关廉政风险防控工作经验材料

党的十七大报告中曾强调，在坚决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。这“三个更加注重”，从本质上说是要求超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能减少和控制诱

发腐败的风险。***区率先试行的廉政风险防控机制正是突破了传统思维和习惯做法，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉建设实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，具有很强的创新性、科学性和可操作性，体现了党风廉政建设和反腐败斗争正在向科学化、制度化、规范化推进，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，是新形势下建立健全预防腐败机制的有益探索，为有效预防腐败开辟出一条新路。

一、围绕中心工作，确立具有检察机关特色的廉政风险防控工作模式

作为检察机关，开展此项工作必须紧紧围绕检察工作，体现检察机关特色。崇文区检察院确定了“贯穿一个主题”、“抓好两个环节”、“立足三项建设”的总体工作思路，将廉政风险防控放到“强化法律监督，维护公平正义”的工作大局中去谋划和推进。立足于业务建设、队伍建设、规范化建设，在工作中牢牢把握查找风险点和制定防控措施这两个关键环节，使廉政风险防控的具体措施与检察工作主题协调统一起来。在健全工作机制、制订实施方案的基础上，采取层层动员、集中学习、网上宣传、重点讲解、交流研讨等形式，将学习教育贯穿于工作的全过程，不断深化干警对廉政风险防控工作的认识，为深入开展廉政风险防范管理工作打下良好的思想基础。

二、科学评估，界定廉政风险并制定防控措施

廉政风险防控工作的重点是查找廉政风险点，并据此制定防控措施。只有认真排查廉政风险、制定防控措施，加强监督管理、考核防范结果，不断完善操作规程，才能实现廉政风险防控工作的基本作用。崇文区检察院切实抓好计划方案、贯彻执行、检查考核、调整修正“四个环节”，做到岗位职责明确、主要风险清晰、防范措施有针对性。

首先，紧密结合实际，查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点。以检察权、人财物管理权相对集中的部门为重点，从梳理办案流程入手，逐一查找各个办案环节的风险点，并将这种做法延伸到检察事务工作，梳理查找检察事务环节的风险点，分析风险的内容和表现形式，为开展廉政风险管理奠定良好基础。

其次，制定切实可行的防控措施。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定风险防范的具体措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，上下一体、左右联动的廉政风险防控机制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

第三，加强廉政风险防范管理和监督。根据排查确定的各种风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保廉政风险防范管理工作不断取得实效。

三、夯实基础，建立廉政风险防控的制度防线

推进廉政风险防控工作要与党风廉政建设和内部监督制约等工作机制有效衔接，确保形成教育、监督、制度的最大合力。***区检察院在完善内外部监督制约机制上下功夫，将廉政风险防控机制与绩效考核工作、检务督察工作、规范化管理工作、职业信用档案管理工作有机结合。针对存在廉政风险的环节和问题，进一步完善工作流程和规章制度，健全检察人员执法档案，确保执法办案管理、评价、考核更加科学有效。深入推进检务公开，整合党内监督、人大监督、群众监督、舆论监督等资源，及时发现新的廉政风险点，不断完善管理监督机制，确保各项权力受到有效监督制约。

总之，实施廉政风险防控，是有效预防腐败的好办法，为实现检察机关和检察人员公正廉洁执法、保证检察权正确行使，推进党风廉政建设作出了新贡献。