可追溯视角下茶农生产过程档案记录行为实证研究
摘要：【目的/意义】实证分析茶农生产过程档案记录情况及影响因素，为可追溯制度的推广提供对策与建议。【方法/过程】基于2016年9 10月福建省茶叶种植农户的调研数据，分析茶叶生产过程档案记录行为的现状，并对主要影响因素进行分析。【结果/结论】调研显示“出售给产业化组织”、“听说过农产品质量可追溯制度”对实施生产档案记录有显著的正向影响;“购买农药需要农资购买卡”会抑制茶农生产档案记录行为。据此提出政府应加大对农户进行农产品质量安全可追溯性制度的宣传力度，跟踪法规标准和保证体系的实施效果，及时调整或修改可能引起的偏差，充分发挥产业化组织在可追溯制度建设上对农户的引领作用等对策建议。
关键词：可追溯;农户;生产档案记录;影响因素
我国农产品安全可追溯制度日趋成熟，但农产品质量安全事件屡有发生。福建是中国主要的茶叶产区，茶叶质量安全不仅与地区经济发展密切相关，也关系到人民群众的身体健康和生命安全。农产品可追溯制度可以提高农产品安全[1]，同时改善农产品质量[2]，从而增加企业的竞争优势[3]，促进产业链上下游的沟通[4]。我国于2004年开始在发达地区推行可追溯制度的实践，自2007年起，多年的中央一号文件均对农产品质量安全可追溯制度的建设提出相关要求，对建立、健全农产品可追溯制度进行规定。随后，国务院办公厅、原农业部等部门陆续出台了众多政策意见旨在推进可追溯制度的落实。福建省于2012年3月通过中国第一个关于茶产业发展的地方性立法项目——《福建省促进茶产业发展条例》，明文规定“福建茶业实行茶叶质量可追溯制度”，但近年来，茶叶农残超标的事件屡屡发生【5】。如国际环保组织绿色和平机构于2011年12月对我国9个茶叶品牌进行了随机抽样调查，其中，67个样本含有10种以上农药残留;于2016年对1 5个市场品牌的26种在售茶叶进行了随机采样检测，其中总数的65%被检出农药残留量超出欧盟标准，茶叶质量可追溯制度的健全完善需要获得各方更大的关注。
国内外学者针对三大主体的行为及其影响因素均进行了较为广泛的研究。其中，生产者是落实可追溯制度的源头，他们的行为将在很大程度上决定食品质量安全监管模式的成败【6-7】。众多学者对农产品可追溯系统中农户的认知、参与意愿、行为特征、经济效益及其影响因素进行了研究，如朱丽娟【8】将农户质量安全行为的影响因素划分为行为态度、行为目標和感知行为控制3个部分;李红梅【9】利用四川省广汉市214户农户的调查数据对影响农户安全施用农药意愿的主要因素进行计量经济分析;王慧敏【10】分析了北京市蔬菜种植农户参与食品质量安全追溯体系的路径、行为、生产效益;Diogo【11】通过调查葡萄牙农户发现当实行可追溯后的预期收益大于成本时，将有效激励农户执行可追溯制度;徐玲玲【12】运用MVP计量模型，研究了影响农户对3种类型可追溯蔬菜额外成本承担意愿的主要因素;周洁红”基于2008年和2012年浙江省农产品可追溯体系建设试点地区的农户调查数据，分析了影响农户生产过程档案记录行为的因素。
综上所述，大多数文献集中于农户可追溯制度的认知、采纳意愿的分析，而对可追溯的研究中涉及农户生产过程档案记录等具体行为的研究较少。基于以上分析，本文利用2016年福建省茶叶可追溯试点地区农户的调研数据，探讨农户生产档案记录行为，以揭示可追溯试点地区的茶农在生产上执行可追溯制度的情况，以及影响农户生产档案记录的主要因素，并提出针对性的对策建议，以期提高茶农及经营其他食用农产品的农户执行可追溯制度的程度。
1研究对象
1.1 模型设定
本文模型的因变量为“农户是否实施生产档案记录”，为二分类变量，将茶农实施了生产档案记录取值为1(同时实施农药和施肥记录).未实施取值为O(只实施其中一项，或两项都未实施)，因二元Logistic回归模型能有效地将因变量的值域限定在O～1之间，因此，本文采用二元Logistic回归模型进行分析，分析模型如下：
式中，Y1表示实施农户生产档案记录，y：表示未实施，届表示常数项，是P(i=1.2.3.....n)所对应的偏回归系数，xi为农户实施茶园生产过程档案记录的影响因素，e表示随机干扰项。
1.2 变量设定
1.2.1 因变量选择 因变量为农户是否进行生产过程档案记录。农户的生产档案记录内容存在着很大的差别，本文参照周洁红等【13】的研究，认为农户若同时实施了农药使用和化肥使用记录，就完成了生产过程档案记录，即取值为1。若只实施了其中一项记录或没有记录，都认为没有完成生产档案记录，取值为O。
1.2.2 自变量选择 因农产品生产档案具有明显的公共品属性，从而出现农户收益与社会收益的不一致，但进行生产过程档案记录，需要一定的实施成本，而收益包含了生态效益与社会效益，很大程度上取决于市场发育程度、政策力度等外部因素。借鉴国内外学者在农民行为相关研究结论，结合预调研，本文选取的影响因素如下。
(1)种茶年限。一方面，种茶年限越长有助于茶农种茶行为的规范化;而另一方面，种茶年限越长其种茶的经验越丰富，经验主义反而会阻碍茶农对于新制度的采纳。本文采用受访者实际种茶年限表示.单位：年。(2)户主受教育程度。户主的受教育程度越高记录的技能越高，对于新技术的接受能力更强，从而越有可能对农业生产过程记录。本文采用户主实际受教育程度表示：1=小学及以下;2=初中;3=高中、技校或中专;4=大专及以上。(3)种茶收入比例。种茶收入比例越高，其对种茶的依赖程度越高，越有可能规范自己的行为以获得更大的市场份额。本文采用2015年种茶收入/家庭总收入表示，单位：%。(4)种茶规模。一方面，规模越大茶农的专业化程度越高.其越有可能规范化;另一方面，由于种茶规模越大记录生产档案所需要花费的时间和人力成本越高，农户作为理性经济人缺乏记录的动力。本文采用农户实际种茶面积来表示，单位：亩(1亩一667 ㎡.下同)。 (5)是否出售给产业化组织。产业化组织为了确保从茶农手中购买的茶叶的质量安全，符合可追溯要求，会对茶农提出做好生产档案记录的要求，进而激励茶农对于生产档案的记录。若茶农出售给产业化组织则记为1，否则为0。(6)政策了解程度。相关政策的了解程度，会促进茶农了解食品安全，进而影响其的实施行为。听说过《中华人民共和国农产品质量安全法》《农药残留限量标准》《农药安全使用规定》中的几部法律：o -O部;I=I部;2—2部;.—3部。(7)是否听说过农产品质量可追溯制度。听说过农产品质量可追溯制度，将有利于茶农进一步考虑若实施可追溯制度后的预期成本和收益.从而影响对农产品生产档案记录的行为。若茶农听说过了农产品质量可追溯制度记为1，否则为O。(8)是否加入产业化组织。加入产业化组织，小户会受到大户等的影响，技术的外溢效应产生的示范效应，促进茶农实施农产品生产档案记录。若茶农加入了产业化组织则取值为1，否则为O。(9)购买农药是否需要农资购买卡。农资购买卡记录了茶农的个人基本信息、茶园面积、购药信息等，一方面，规范化的购销可能会影响农户规范自己的行为;另一方面，农户可能会觉得零售商已记录，没有必要重新记录，进而抑制生产记录行为。若购买农药需要农资购买卡则取值为1，否则为o。
1.2.3数据来源与描述性分析 本研究数据来源于2016年9-10月课题组在福建省茶叶主产区茶叶种植农户的实地调查。为保证研究问卷能够较好地反映客观实际，具有真实性和可靠性，课题组在2016年1月先对安溪县祥华乡的茶叶种植农户进行预调研，随后根据预调研情况适当调整问卷。实地调查采取沿途发放和入户调研2种方式开展。首先.综合考虑区域布局、作物结构，以及茶叶种植实际情况的基础上.选取泉州安溪县作为样本县;其次，根据经济发展水平、乡镇茶叶种植规模，以及商品化程度分层抽样选择2个样本乡镇;再次，依据相同原则选择4个样本村;最后，调查员进行人户式访谈，收集该农户基本特征、成本收益情况、对于可追溯制度的认知、生产过程档案记录行为等信息。经由人工检查，剔除关键变量数据缺失的问卷，共收回有效问卷305份。
在305个样本茶农中，进行农药施用情况记录的农户占到了59.7%，进行化肥施用情况记录的农户占到了51. 8%，同时对农药和化肥均进行记录即视为建立生产档案记录的农户共有108个，比例达到35. 41%。福建省从2012年就出台关于“福建茶业实行茶叶质量可追溯制度”的规定，但是时过3年，农户中没听说该制度的仍占大多数，总体上对可追溯制度的认知水平不高。变量的具体描述性统计见表1。
2 实证分析
2.1计量分析
以305份茶农调查问卷为基础，运用sta从表2的列(1)可以看出，①出售给产业化组织对农业生产档案记录行为有正向且显著的影响.意味着茶叶销售给某种产业化组织有利于促进农户对生产过程进行记录。这可能由于产业化组织为了确保从茶农手中购买的茶叶的质量安全，符合可追溯要求，会对茶农提出做好生产档案记录的要求，进而激励茶农对于生产档案的记录。②听说过农产品质量可追溯制度对农业生产档案记录行为有显著的正向影响。这是由于听说过农产品质量可追ta14.O统计分析软件，将表1中的所有变量引入回归方程，分析农户生产档案记录的主要影响因素，并加入部分交互项，表2报告了农业生产档案记录行为影响因素的估计结果。溯制度，可能会激发茶农对实施记录行为后的预期收益的考虑，进而促进茶农进行农业生产档案记录。③购买农药需要农资购买卡对农业生产档案记录行为在统计上显著且方向为负向，与政策目标产生矛盾。这可能是因为农资卡上记录了已购农药的信息，起到了记录作用，茶农觉得没必要进行二次记录。
列(2)～(4)是分别加入了是否听说过农产品质量可追溯性制度与种茶规模、是否出售给产业化组织、是否加入产业化组织的交互项后的回归结果。其中，只有与种茶规模的交互项为显著的负向。这说明了解农产品可追溯制度会减少种茶规模.可能的原因在于可追溯制度对于所产农产品的质量安全要求高，受到劳动力数量的限制，茶农会通过减少种茶面积来实现质量保障。加入了该交互项后，种茶规模的单独作用呈现出了正向显著的变化，但其对于实施记录行为的总效应仍为负数(-0. 003)。听说过农产品质量可追溯性制度与出售给产业化组织的交互项为负数，说明了解可追溯制度会减少卖给产业化组织的销售额，这可能是因为了解可追溯制度，提高了茶叶的质量安全，茶农自行出售也可以凭高质获得高价。加入产业化组织将促进茶农对于生产过程的记录，加入相关产业化组织后.茶农之间构建社会网络，小户生产行为会受到大户、示范户的积极影响，进而发挥农产品可追溯制度技术的溢出效应。
2.2稳健性检验
2.2.1稳健性检验(1) 前文认为茶农同时满足记录农药与化肥的使用视为进行了生产档案记录行为。农药残留是当前茶叶种植面临的主要问题。为此，本文放宽生产档案记录行为的设定，进行了农药使用记录即认为其进行了生产档案记录行为，然后进行估计，结果基本稳健，其回归结果见表3。2.2.2稳健性检验(2) 种茶年限越长，种茶经验越丰富，对于新技术的采纳可能会抵触，进而影响生产过程记录行为，为此.本文剔除了种茶年限最高和最低的10%种茶户的样本，然后进行估计，结果基本稳健，其回归结果见表4。2.2.3 稳健性检验(3) 家庭收入在一定程度上会对生产过程产生影响，若种茶户受到资产约束，会影响其对于农产品安全的认知，进而限制了种茶户对于生产记录行为的实施。为此，本文剔除了家庭收入最高和最低的10%种茶户的样本，然后进行估计，结果基本稳健，其回归结果见表5。
3 结论与对策建议
本文基于2016年福建省305个茶户实地调研数据，探讨福建省茶叶种植农户在自愿参与可追溯制度的前提下，其生产档案记录情况。通过二元Logistic回归模型，分析茶户的政策认知、销售渠道及茶户特征对其生产档案记录的影响。结果发现：出售给产业化组织、听说过农产品质量可追溯制度对生产记录行为有显著的正向影响;购买农药需要农资购买卡有显著的负向影响。
综上所述，提高农户对农产品质量安全可追溯性制度的参与度应做到：(1)增加农产品质量安全可追溯制度的宣传力度，提高农户对农产品质量安全可追溯制度的了解程度，加大投入品生产管理过程中的培训，规范农户生产行为，使其明确生产档案记录对其规避经营风险和推进质量安全追溯体系建设的重要意义。(2)在可追溯体系建设过程，政府应跟踪法规标准和保障體系的实施效果，及时调整或修改政策实施过程可能引起的偏差，结合实际情况.进一步优化政策设计，简化记录形式。(3)利用技术溢出效应，充分发挥产业化组织在可追溯制度建设上对农户的引领作用。中国的农产品追溯制度的建立是政府主导型，但追溯制度的完善最终需要市场和政府的共同作用，特别是需要产业化组织在建立农产品追溯制度上发挥积极作用。政府应加大对产业化组织的扶持力度，激励产业化组织积极引导农户，结合生产要求.培训和教育农户推进质量安全追溯体系建设。通过培育扶持体系，实施生产全流程的监控和可追溯制度.并通过该体系连接起农户和消费者，提高农产品的附加值，增加实际的经济效益。
作者：雷馨圆 许小桦 陈梅英
摘要：新《食品安全法》颁布实施以来，对食品企业档案、刻录管理要求更加严格，其在企业发展中的重要作用日益凸显。注重对食品企业档案记录的管理，已经成为食品企业守法合规发展的重要内容，是促进企业长远发展的重要保障。文章从食品企业档案记录管理的现状出发，探析目前食品行业档案记录管理存在的问题和不足，并在此基础上，提出了加强食品企业档案管理的建议措施。
关键词：食品企业;档案记录;管理体制
近年来，我国食品行业发展迅猛，全行业平均增速始终高于全国GDP年增长率。而随着新《食品安全法》2015年10月1日正式施行以来，对企业的生产经营过程控制、原辅料采购验收、食品检验等提出了更高要求，强调企业要全面履行主体责任，同时更吸收借鉴了国外最新做法，参考了ISO9000、22000等先进管理体系的规定，对食品企业的档案及记录管理提出了更高要求。根据粗略统计，新《食品安全法》中明确规定的档案管理、台帐记录要求就达十多处。
面对食品行业迅速发展的实际和法规要求的不断加严，传统的档案、记录管理已经与现实需求不相适应。加强食品企业的档案管理、规范各类记录，必须尊重档案管理己成为食品企业管理的重要组成部分的事实，高度重视档案、台帐及记录管理工作，对档案及记录管理进行创新升级，发掘档案管理的价值，辅助食品企业创造更多的经济利益，充分发挥档案记录管理工作在食品企业中的积极作用。
1 食品企业档案记录现状
随着“放、管、服”改革的不断深入，食品企业不断创新发展模式，企业管理和经济效益都发生了翻天覆地的变化，发展越来越快、装备日新月异。但是作为企业管理重要一环的档案记录管理，则显得较为滞后。食品企业档案记录管理还需要结合法律法规的变化、结合监管的最新要求、结合企业日常生产经营中的经验和规章制度，实现管理理念和管理模式上的转变创新，实现档案记录管理升级和管理人员素质提升。如果食品企业及法人对档案记录管理工作重视不够，就会导致日常档案资料保管不到位、关键记录缺失、生产过程无法追溯等问题，从而影响档案、记录价值的有效利用。实现档案记录台帐等的规范化、标准化管理，是促进食品企业信息管理水平提高和企业基本制度完善的必要条件，因此，需要结合当前食品企业的发展特点，积极创新方法，利用先进管理手段和技术，提高食品企业档案管理效率。[1]
2 食品企业档案记录管理存在的问题和不足
2.1档案记录管理的价值效用认识不足
众多食品企业及其法人、管理层对档案台帐资料管理重视不够，认识不足。大多数人认为档案、台帐、资料更多只是纸上谈兵，应付检查，并无实际意义，更有很多从业者认为档案、台帐资料、记录管理就是存档，将各类档案记录采集和整理保存等同于档案管理，没有为企业发展起到实质性的助推服务。这种落后的档案记录管理工作理念严重不符合食品企业发展的需要，更无法深入挖掘各类台帐、记录等档案内容的精华，更好地服务食品企业生产和发展。
2.2档案记录管理工作人员综合素质不高
档案、记录管理拘泥于形式的现象十分普遍，有些从业人员思想僵化，档案记录管理意识不强、相关管理知识缺乏，因此，工作存在着机械式的重复，业务能力不足以支撑，进而导致自我价值无法提升，积极性、主动性、创造性匮乏。同时，企业对档案记录管理人员的专业知识和专业技能培训不够，难以提高企业档案记录管理水平。
2.3档案记录管理体制不够完善
仍然习惯于用陈旧的管理意识和管理模式进行档案和记录管理，没有适应时代发展，档案记录管理缺少完善的体制，对档案资料大多只是简单的保管，并没有发挥其真正的价值。各类台帐资料、过程记录档案编研工作力度不够，管理工作和编研工作没有相互配合，使得企业的发展受到了限制。
2.4档案记录管理手段落后时代发展
不少中小企业依然还是沿用传统的手工记帐方式形成台帐和档案，后期的汇总、分析、发掘利用更是无从谈起，无法适应食品行业飞速发展的现状需求。
3 加强食品企业档案记录管理工作的建议措施
3.1全面掌握法规对档案记录管理的全部要求
经全面梳理《食品安全法》及相关标准、审查通则、监管规范，食品生产企业必须填写形成的档案、台帐记录包括：(l)原辅材料进货查验记录原辅材料进货查验记录(《食品安全法》第五十条第二款);(2)原料验收记录(《食品安全法》第五十条第一款);(3)食品贮存记录(GB 14881-2013食品生產通用卫生规范14.1.1)(出入库记录);(4)投料记录(《食品安全法》第四十六条);(5)关键控制点记录(《食品生产许可审查通则》1.11);(6)清洁消毒记录(GB14881-2013食品生产通用卫生规范8.2.1);(7)洗涤剂、消毒剂使用记录(《食品生产日常监督检查要点表》1.6);(8)半成品检验(《食品安全法》第四十六条)(过程检验);(9)包装记录(《食品安全法>第四十六条);(10)成品检验记录(《食品安全法》第五十二条);(11)产品留样记录(GB14881-2013食品生产通用卫生规范9.3);(12)产品销售记录(《GB 14881-2013食品生产通用卫生规范》14.11)：(13)运输交付记录(《食品安全法》第四十六条);(14)防鼠、防蝇、防虫害检查记录(《食品生产日常监督检查要点表>1.7);(15)温、湿度监测记录(<食品生产日常监督检查要点表》3.12);(16)生产设备、设施维护保养记录(《食品生产日常监督检查要点表》3.13);(17)卫生检查记录(《GB14881-2013食品生产通用卫生规范》6.1.3)：(18)生产过程微生物监测记录(《GB 14881-2013食品生产通用卫生规范》8.2);(19)废弃物处置记录(GB 14881-2013食品生产通用卫生规范6.5);(20)食品召回记录(《食品安全法》第六十三条);(21)不合格食品(原辅料、半成品、成品)处置记录;(22)职工培训计划(《食品生产许可审查通则(2016)》4.2)：(23)食品安全管理人员、检验人员、负责人培训和考核记录。(《食品生产日常监督检查要点表》7.2);(24)职工培训记录(《食品安全法>第四十四条第一款);(25)从业人员健康档案(《食品安全法》第四十五条);(26)食品安全自查记录(《食品安全法>第四十七条);(27)排查食品安全风险隐患记录(《食品生产日常监督检查要点表》8.1)：(28)食品安全追溯体系(《食品安全法》第四十二条)(采购到销售全程记录);(29)客户投诉记录(GB 14881-2013食品生产通用卫生规范l4.1.3);(30)食品安全应急演练记录(《食品生产日常监督检查要点表》8.2)等共计30处。食品企业需要全面对照上述规定要求，结合日常生产经营实际，全面遵照执行。
3.2提高对档案记录管理工作的认识
档案记录管理认识水平的提升是食品企业档案管理工作取得实质性突破的基础和关键。(1)食品企业法人应充分认识到档案记录管理在促进企业发展方面的积极作用，注重以档案记录规范上等级为抓手，不断加强档案记录管理工作。(2)调动从业人员积极性。大力宣传档案记录管理的真正意义，可以通过组织相关讲座、举办相关展览、宣讲台帐记录实际意义等活动，充分激发企业员工的兴趣，调动他们参与档案记录工作的积极性，认真记好每一项记录台帐、整理好每一份档案资料，并为档案记录管理的各项工作提供最有效的基础保障。(3)推动档案记录管理合作化。由于档案记录管理涉及企业内部仓储、生产、检验、品管、销售等众多部门，各部门形成的档案资料都具有重要价值，对企业的经济效益都有重大影响，所以食品企业相关部门、相关人员都必须参与档案记录管理工作，在工作中规范、约束自身的行为，促进档案资料规范性与准确性的提高。
3.3提升档案记录管理人员的综合素质
注重提升档案记录管理人员业务水平和工作技能，食品企业应多措并举、综合施策，不断对从业人员加强专业培训，鼓励自主学习，营造浓厚氛围，努力掌握档案台帐管理的新知识、新技能。(1)拓宽档案记录管理工作人员的任用和选拔，要从整个企业的范围内进行人才挖掘，对那些知识储备丰富、责任意识强烈、具有档案管理工作追求的高素质人才，要委以重任重用，从源头上提高档案台帐管理工作人员的素质。(2)建立健全档案管理工作人员素质提升规范体系，可与档案主管机构或者高等教育院校协作，通过继续教育、专业培训等形式，开展信息技术的教育培训，提升档案记录管理工作人员的知识储备和技能技法，推动他们的综合素质不断提升。另外还可以挑选优秀员工，送出去参加9000、22000等相关体系内审员培训，全面掌握档案、台帐、记录形成及存档的有关要求。(3)主动邀请档案、记录管理业务专家来企业传经送宝，或者派相关人员定期到档案记录确实优秀的企业中去学习先进的业务流程和管理经验。
3.4创新档案记录管理工作体制
创新档案记录管理工作，要借力现代化的高科技产品来从事档案记录管理工作，确保档案记录管理工作的效益和效率。(1)积极推进企业档案管理数字化。将扫描技术、计算机技术、数据库存储技术运用到食品企业档案记录管理中去，结合企业数字化管理的效能需求，制定完善的档案管理数据库，并应用加密技术手段保汪数据库信息安全传输、存储，避免因为出现档案记录管理信息泄露而造成的企业经济利益受损。(2)构建健全的档案记录资源征集、接受机制。档案记录管理要转变文件移交模式，通過积极寻求、监控收发等手段的利用，提升档案记录收集的及时性和全面性。还要及时收集与企业经营、生产相关的信息载体(如音频、视频、图片等和拥有存储必要性的信息资料)，并将重要档案记录信息进行电子备份，不断充实数据库的信息量，为实现后期的档案记录管理信息共享奠定坚实基础。(3)构建便捷的档案记录管理信息网络，对食品企业档案记录管理系统进行研究与开发，加大新媒体技术的利用，加强档案资料的再开发利用，将存储的档案信息资料的真正价值充分发挥出来，实现档案记录信息资源的共享，实现食品企业档案记录管理工作的最大效益。
注重食品企业档案记录管理向着多元化、服务化方向发展，是实现食品企业档案记录管理的重要模式的转变[2]。随着我国食品行业的更快发展，食品企业档案记录也逐渐成为企业经济发展中的关键点，对现代企业档案信息管理的探究与创新，必将推动食品企业内部资源的合理利用，实现食品企业档案记录管理创新化、专业化、规范化，从而促进企业创造更多的经济效益和社会效益。
[参考文献]
[1]杜娟.高校档案工作规范化、标准化管理方案研究[J].城建档案，2016 (5)：79-80
[2]卜鉴民.以开放式创新理念完善和发展改制企业档案管理的“工投模式”[J].档案与建设，2006 (10)：47-49
作者：周霞
摘要：为保障海洋倾废数据传输的实时性和安全性，有效遏制违法倾废行为，文章设计海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统并模拟应用。研究结果表明：该系统基于北斗短报文卫星通信网络，采用AES与RSA相结合的加密算法，集成DTU模块、北斗短报文卫星通信模块和Hellobeidou云平台等，可在移动通信网络盲区实时传输海洋倾废记录仪采集的数据，数据加解密兼具快速性和安全性，与经由中国联通通信网络传输数据相比更加持续和稳定，可用于监控倾废船舶，便于执法人员及时获取违法倾废信息并现场查证，保护海洋生态环境。
关键词：海上执法;海洋倾废记录仪;北斗短报文卫星通信;加密算法;数据传输
Design of Realtime Secure Transmission System of Ocean Dumping Recorder′s Dumping Data Based on Beidou Short Message
HUANG Yafei，QU Niandong，ZHANG Baoxue，QIAN Fei
(South China Sea Standards and Metrology Center，SOA，Guangzhou 510700，China)
Key words：Marine law enforcement，Marine wastes dumping recorder，Beidou short message，Encryption algorithm，Data transmission
海洋傾废记录仪采集、传输和存储倾废船舶的运行航迹、吃水深度、倾倒时刻、视频信号和泥门开启状态等多种数据，对倾废活动进行实时、动态和可视化监控，可实现无人值守的全自动工作，是海洋行政执法技术取证的重要手段。目前我国使用海洋倾废记录仪通过移动通信网络传输数据，数据在传输过程中可能被恶意篡改;此外，某些倾废区距离海岸带较远，倾废船舶在航行途中存在网络盲区，导致倾废数据无法实时传输，执法部门不能及时获取违法倾废信息和现场查证。因此，本研究设计海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统，采用北斗短报文卫星通信网络以及AES与RSA相结合的加密算法，分别解决倾废数据传输实时性和安全性的问题，第一时间将违法倾废行为通知执法人员;系统数据和现场查证照片可作为判定违法倾废的直接证据，对于提高法律威慑力和行政执法效率以及保护海洋生态环境具有重要意义[1-7]。
1系统需求和工作原理
海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统应满足2项需求：①数据加密，即倾废数据每分钟加解密1次，解密准确率不低于99%;②数据传输，即由北斗短报文卫星通信网络实时传输倾废数据，传输数据量不低于理论数据量的95%。
海洋倾废记录仪采集的倾废船舶的吃水深度和定位等数据，采用AES与RSA相结合的加密算法加密处理，通过北斗短报文卫星通信网络将加密数据传输至软件平台;通过软件平台的解密模块解密数据，并发送至数据库中，由人-机交互界面展示。
2加密算法
AES加密算法通过字节替代、行移位、列混淆和轮密钥进行加密，其中密钥由接收方与发送方协商产生。AES加密算法加解密速度非常快，适合发送数据频率高的场合，但由于加解密用到的密钥是相同的，密钥直接通过网络传输有可能被泄露，从而易被攻击者还原密文和窃取数据。
RSA加密算法是非对称加密算法，基于对2个大质数的乘积结果进行因式分解极其困难的数论事实。因此，可将乘积结果作为公钥供任何人使用，而将2个大质数作为私钥供解密使用。RSA加密算法安全可靠，但其加解密是大数计算，无论通过软件还是硬件实现都比AES加密算法慢很多，导致加解密效率较低。
综上所述，可结合AES加密算法的快速性和RSA加密算法的安全性，设计新的数据加解密方案：发送方通过RSA公钥加密AES密钥，再使用加密后的AES密钥加密明文;接收方通过RSA私钥解密AES密钥，再使用解密后的AES密钥解密密文和得到明文[8-10]。具体流程如图1所示。
3系统组成
根据数据加密和传输的需求，本研究设计基于北斗短报文卫星通信网络的海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统。其中，硬件平台由现有海洋倾废记录仪、DTU模块、北斗短报文卫星通信模块和供电模块组成，卫星接收站采用Hellobeidou云平台，移动通信网络采用中国联通通信网络，软件平台由解密模块、数据库和人-机交互界面组成(图2)。
3.1DTU模块
为验证北斗短报文卫星通信网络在移动通信网络盲区传输数据的实时性，同时采用北斗短报文卫星通信网络和中国联通通信网络传输数据。Maestro M100 3G DTU模块内嵌ARM芯片和调制解调器：ARM芯片对海洋倾废记录仪实时采集的数据进行加密运算，将加密数据传输至北斗短报文卫星通信模块和调制解调器，并对整个硬件部分进行事务管理;调制解调器通过中国联通通信网络将加密数据传输至软件平台。
3.2北斗短报文卫星通信模块
北斗短报文卫星通信模块可在移动通信网络盲区将倾废数据实时传输至Hellobeidou云平台，软件平台可实时从Hellobeidou云平台获取数据。
该模块采用我国自主研发的北斗卫星导航系统和具有短报文功能的TM8510型射频基带处理芯片，支持北斗卫星无线电测定业务(RDSS)。其中，LNA芯片具有RDSS的S频点滤波和低噪声放大功能;Transceiver芯片将放大后的S频点卫星信号转换为数字中频信号，并经基带处理后通过UART接口输出;基带处理芯片接收UART接口命令后产生RDSS基带数据，经Transceiver芯片整形、滤波和调制至L频段;PA芯片将调制后的L频点信号放大后发送至外置无源天线(图3)。
4工作流程
系统工作流程如图4所示。
系统启动后，硬件平台判别是否连接软件平台：若判别为否，则重新判别;若判别为是，则发送初始命令至软件平台，并设置北斗短报文卫星通信模块至RDSS模式。判别海洋倾废记录仪采集的数据包是否接收，若判别为否，则传送“无数据”信息，并等待数据包;若判别为是，则组成传输数据字符串，分别通过中国联通通信网络和Hellobeidou云平台接收的RSA公钥对AES密钥加密，并分别使用加密后的AES密钥加密数据。加密数据分别通过中国联通通信网络和Hellobeidou云平台传输至软件平台，软件平台对2种途径接收数据的解密步骤相同，即获取加密数据，并判别是否有新数据：若判别为否，则继续获取加密数据;若判别为是，则使用RSA私钥解密AES密钥，再使用AES密钥解密数据，并写入数据库。
5系统应用
将基于北斗短报文卫星通信网络的海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统的硬件平台安装在渔船上，在我国南海某海域模拟应用，其中存在移动通信网络盲区。软件平台设置数据接收频率为1个/min，系统在7 h的测试时段接收数据的情况如表1所示。
由表1可以看出，加密数据经由Hellobeidou云平台传输更加稳定，可解决海洋倾废记录仪在移动通信网络盲区无法实时传输数据的问题，有效提升数据传输的完整性和持续性，且解密准确率高达100%。
6结语
本研究针对倾废数据传输实时性和安全性的问题，采用北斗短报文卫星通信网络以及AES与RSA相结合的加密算法，设计海洋倾废记录仪数据实时安全传输系统。经模拟应用，该系统可实现倾废数据的实时、稳定和安全传输，可应用于监控倾废船舶，第一时间将违法倾废行为通知执法人员，便于及时现场查证，最大限度地减少海洋生态环境污染。
参考文献
[1]张和庆.中国海洋倾废历史与管理现状[J].广东海洋大学学报，2003，23(5)：15-23.
[2]姜洪川，李林奇，王建忠.海洋倾废航行数据记录仪[J].海洋技术，1994，13(4)：53-59.
[3]李林奇，冯月永，徐俊臣.GPS在海洋执法管理方面的应用：HYQ21型非自航式倾废航行数据记录仪[J].海洋技术，2001，20(4)：54-56.
[4]姜万钧，郭亮，林森，等.海洋倾废实时监控记录仪在海洋倾废管理应用[J].中国新技术新产品，2012(8)：194.
[5]何桂芳，袁国明，董雷，等.改进海洋倾废监控仪器装备的初步设想[J].海洋开发与管理，2011，28(1)：26-28.
[6]吕建华.中国海洋倾废管理及其法律规制研究[D].青岛：中国海洋大学，2013.
[7]秦志光.密码算法的现状和发展研究[J].计算机应用，2004，24(2)：1-4.
[8]陈传波，祝中涛.RSA算法应用及实现细节[J].计算机工程与科学，2006，28(9)：13-14，87.
[9]何明星，林昊.AES算法原理及其實现[J].计算机应用研究，2002，19(12)：61-63.
[10]刘冰.AES和RSA相结合的数据加密方案[J].计算机安全，2006(6)：38-40.
作者：黄亚飞 曲念东 张保学 钱飞
一、资料名称
1、《安全生产监督检查检查记录》
2、资料盒编号：05
3、资料管理责任者：安全员
二、装订
应统一使用局办公室下发的资料封面。
三、填写说明 ：
1、 详细记录本单位施工现场所长，安全员查出的设备安全隐患，指出责任人，提出整改措施，限定整改日期整改，并由安全员组织复查。每月可以记录多次，但每月至少记录一次。记录清楚检查地点的线路名称，台区名称，存在的问题，整改内容，提出整改措施，限定整改时间，指明整改负责人，没有整改的注名原因。
安全管理制度及安全生产文件处理事项
一、资料名称
1、安全管理制度办法及安全生产文件处理
2、资料盒编号：06
3、资料管理责任者：安全员
二、装订
应统一使用局办公室下发的资料封面。(活页夹)
三、填写说明：
安全管理制度办法，安全生产文件处理事项
1、站、所收到电力局下发的“安全制度管理办法，安全生产文件以下简称文件”后，填写收文管理薄后，由安全员填写站、所公文处理单，叫站长、所长阅处并填写处理意见，站长、所长处理完后应及时组织职工学习，做好学习记录。
2、学习完后，于当日应将文件即使归档。归档时根据文件时间先后编码存放(时间早的在前，时间晚的在后，用软皮文件夹)并用微机填写卷内资料目录。
2010年6月10日
根据本项目部安全月的活动方案，围绕2010年安全月活动主题“关爱生命、安全发展”，本项目部于2010年6月10日对施工现场进行一次针对性的安全检查，具体检查情况如下： 存在问题及整改措施：
1、 现场材料堆放混乱，清理并分类堆放：
2、 部分配电箱未做重复接地，要采用绿黄双色铜芯线做接待，用角钢做接地极：
3、 配电室内堆放材料，无灭火器、绝缘垫板、应急灯，要清理堆放材料，配置灭火器、绝缘垫板、应急灯。 请李文法同志，按要求于6月11日至6月14日整改完毕。
复查意见：
复查人：
年月日
安全生产检查记录海港检【】第号
被检查单位：检查内容：检查时间：年月日
检查记录：
检查人员(签名)：陪检人员(签名)：被检查单位现场负责人(签名)：
检查单位(盖章)：
检查日期：年月日
一、存在问题
2010年11月22日学校政教处安全办、总务处在学校消防安全检查中发现以下问题：
1、配电室标识不明显、无挡鼠板、制度不健全。
2、灭火器材不足，灭火器到需更换药剂。
3、消防疏散标志(安全小出口)张贴不规范，有些地方缺少。
4、消防栓：综合楼二楼一处无水带(KD50型)、水枪(KY50型)、接头(KD50型);实验楼
二、三楼缺水轮各一个(SN50Amm型);化学实验楼一处少水枪(KD50型)一个;办公楼一楼东头少水带(Ø50—20M有衬胶)、水枪(KY50)各一个。
5、教学楼二楼西头楼梯口少灯泡一只。
6、教学楼四楼西侧两楼接茬处地面与墙面接茬处有电线露出。
7、综合楼二楼楼梯处的配电箱无箱盖，挡板裂，学生来回扳动开关玩耍。
二、建议：11月25日前整改。
三、整改：
检查汇总后，及时通知到有关科室和个人，限期于2010年11月25日前整改完毕。
责任人：张奉金负责
1、
5、
6、7项的整改;后勤总务出各科室分别负责
2、
3、4项的整改。
四、检查单位：政教处安全办、总务处
第一初级中学安全办
2010年11月22日
安全检查隐患整改通知书
学校总务处：
2010年11月22日学校政教处安全办、总务处在学校消防安全检查中发现以下问题：
1、配电室标识不明显、无挡鼠板、制度不健全。
2、灭火器材不足，灭火器到需更换药剂。
3、消防疏散标志(安全小出口)张贴不规范，有些地方缺少。
4、消防栓：综合楼二楼一处无水带(KD50型)、水枪(KY50型)、接头(KD50型);实验楼
二、三楼缺水轮各一个(SN50Amm型);化学实验楼一处少水枪(KD50型)一个;办公楼一楼东头少水带(Ø50—20M有衬胶)、水枪(KY50)各一个。
5、教学楼二楼西头楼梯口少灯泡一只。
6、教学楼四楼西侧两楼接茬处地面与墙面接茬处有电线露出。
7、综合楼二楼楼梯处的配电箱无箱盖，挡板裂，学生来回扳动开关玩耍。
建议：于2010年11月25日前整改完毕。责任人：张奉金负责
1、
5、
6、7项的整改;后勤总务出各科室分别负责
2、
3、4项的整改。
第一初级中学安全办
2010年11月22日
安全检查隐患复查销号记录
2010年11月22日学校政教处安全办、总务处在学校消防安全检查中发现的问题经12月3日复查，已经整改完毕，现予以销号，具体情况是：
1、灭火器材已更换药剂。
2、消防栓：综合楼二楼一处无水带(KD50型)、水枪(KY50型)、接头(KD50型)已配齐;实验楼
二、三楼缺水轮各一个(SN50Amm型)已配齐;化学实验楼一处少水枪(KD50型)一个已配齐;办公楼一楼东头少水带(Ø50—20M有衬胶)、水枪(KY50)各一个已配齐。
3、教学楼二楼西头楼梯口少灯泡一只已安装好。
第一初级中学安全办
2010年11月22日
编号：
序号 检查时间 检查中发现的问题 整改要求 责任 单位 整改情况及完成时间
广州海荣建设工程监理有限公司
安全检查记录表
工程名称 嵩明县兰茂路市政道路 曾万生 吴 生 刘丽梅 黄德华 检查单位 广州海荣建设监理有限公司 2011 年 11 月 29 日 检查人员 记录人 范培亮 检查日期
检查记录： 我监理部组织各部门相关人员在 2011 年 11 月 29 日，上午 10:00 时，对工程施工现场 进行安全检查，检查结果如下(另见附表)
一、安全生产检查外业：
1、工程油库重地未有安全消防设备及警示标志和必要的安全防护措施，需增设干粉灭火 器四支、并作好消防设备维护检查记录。
2、K4+700 段施工处注意林边安全防护和挖方段高边坡的安全防护。
3、工程材料进场时需分批进行报审、检验，不合格材料严紧进入施工场地。
4、施工临时用电应做好安全防护措施，施工段红土碎石层回填材料必须粒径均匀。
5、雨污管沟槽回填尽快组织人员，进行实质性夯实施工，军马长路与嵩阿路口雨水管施 工设计变更尽快勘验协商，及时完成长松园处林林砍伐为工程下步施工做好准备。
6、嵩阿路段需增设警示标志、标牌、围栏板进行安全防护措施，沟槽未回填部分设置夜 间荧光警示标志，必要进保障夜间交通安全。
7、路面拌合厂设备必须有设备检验标定，设置消防器材、警示标志及必要的安全防护措 施。
8、本工程与农村道路交叉处的路基须按本工程施工规范施工，工程特种作业操作时，须 持特种作业上岗证作业，严紧无证人员进行特种作业施工，确保工程安全施工。
二、安全生产检查外业： 完善安全台帐、试验台帐等相关资料，设立劳动保房，注意劳资接洽，避免影响工程质量 工期。
检查评价是：
报送嵩明县住建局：
抄送重庆一建：
广州海荣建设工程监理有限公司嵩明县兰茂路市政工程道路项目监理部
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