信用证申请书开立要领
信用证是当今国际贸易中的核心支付工具，也是我国进口业务中最主要的支付方式。在进口业务中，信用证申请书是企业自行缮制的一项重要文件。开证申请书(Application Form)是买方作为开证申请人委托开证银行开立以卖方为受益人的信用证的法律文件，开证申请人与开证行之间的关系是以开证申请书的形式建立起来的一种合同关系，双方的权力义务关系是根据该申请书确定的。开证申请书一旦经银行承诺，即成为开证申请人与开证行的契约文件，具有法律效力。信用证开出之后，除非得到受益人(出口商)同意，不能擅自要求开证行修改或撤销;在开证行履行付款责任后，开证申请人应根据申请书的规定，在接到开证行的赎单通知后，及时将货款付给开证行，若单证不符,开证申请人有权拒绝赎取不符合信用证条款的单据，并拒付货款。
进口企业科学、缜密地设置有关条款，细致地缮制开证申请书，对于降低进口风险，保障全面履行合同，有极大的帮助。
信用证申请书
应依据合同制作
(1)开证申请书内容应该以合同为依据，品名、数量、单价、装运期、单据等应该对照买卖合同填写。如果信用证规定存在与买卖合同不一致之处，卖方有权要求买方修改信用证。若买方不修改信用证，就意味着买方未遵守合同，构成违约，卖方有权根据买方违约的程度要求索赔，或解除合同。为了避免增加额外的改证费用，耽误时间，进口企业应在开证申请书环节就把好第一关。
(2)如果买卖合同中对信用证条款规定较简单，一些信用证条款在合同中并未明确规定，则可以根据产品的贸易惯例，公平、合理进行有关信用证条款的补充，明确合同中未规定的事项。如：银行费用的划分、通知行、有效期、第三者单据等条款，常常未必会在买卖合同中明确规定，需要在信用证申请书中明确。同时，这些补充的条款不得与买卖合同中既有的条款有直接的矛盾或不一致。
信用证申请书应该依据我国进口商品的有关政策
法规要求制作
我国对于部分进口产品有一定的管理要求，应事先向海关、检验检疫局等口岸机关充分了解产品进口的有关管理规定，并在信用证申请书中做相应的约定，以免影响到商品的进口验放、征税。
例1.对动植物及产品的进口报检时，一般需提供出口国的官方检疫证书以及原产地证。如，从智利进口的鱼粉信用证中，除了一般的商业单据外，信用证中还需要列明以下两份单据以供报检之用：(1)Health certificate for export in one original and two copies issued by SERVICIO NACIONAL DDE PESCA in Chile ;(2)Certificate of origin Form F China-Chile FTA in one original and two copies issued by Direcon Chile.
例2.适用优惠贸易协定项下的进口特惠税率时，必须在报关时提供海关规定的有关文件。如适用《中国——东盟自由贸易区协议》税率的进口货物，必须提供六国政府指定机构签发的原产地证书(FORM E)，同时规定货物不得在东盟国家之外转运;
例3.废料的进口报检时，需要提供中国商检公司(CCIC)在装运口岸出具的检验证书。如，在废纸的进口信用证中的议付单据包含：Preshipment inspection certificate indicating container number and seal number issued by CCIC.
信用证申请书内容
应该完整、自足
开证申请书的基本内容包括以下六个方面：
(1)对信用证本身的说明：如信用证的种类、性质、金额、到期地点及其有效期等。
(2)对货物的要求：货物的名称、品种规格、数量、包装、价格等。
(3)对运输的要求：装运期限、装运港、目的港、运输方式、可否分批装运和可否中途转船等。
(4)对单据的要求：明确单据的种类、名称、内容和份数等主要单据有货物单据(以发票为中心，包括装箱单、重量单、产地证、商检证书等等)，运输单据及保险单据，另外还有其他单据，如寄样证明、装船通知电报副本等。
(5)附加条款：根据每一笔具体业务的需要，可作出不同的规定，包括交单期、银行费用的说明、对议付行寄单方式、议付背书和索偿方法的指示等。
(6)开证行对受益人和汇票持有人保证付款的责任文句。
信用证是以贸易合同为基础开立的，但是信用证一经开立，就成为独立于贸易合同之外的另一种契约，是一个自足文件，有其自身的完整性和独立性，并不受贸易合同的约束。信用证的独立性原则是信用证交易的最基本的特点之一，也是各国法律、判例以及国际惯例均认可的原则。银行在“单据严格符合信用证规定”的条件下就必须付款，而不必审核贸易合同的实际履行情况。
例1.主要条款不应表述为“参照贸易合同或某一出处”。某公司签订3万吨铁矿(iron ore)进口合同，并规定“Fe60%min; S 0.005%max; P0.007%max;Moisture9%max”。若在信用证的货物描述名简单地表述为“ iron ore， Details as per contrct No XXX” ，银行在审核单据时就无法参照合同中具体规格，只能按信用证中的货描进行判断,无法体现合同中对具体规格的要求。
例2.条款应与价格术语吻合。在CIF价格条款进口的开证申请书中，议付单据中应该具备保险单(Insurance policy)，在提单上应注明“运费付讫”(freight prepaid);在FOB,CFR价格条款进口的开证申请书中，议付单据中应该有装船前的装船通知(shipment advice)。
信用证中的指示
必须完整和明确
开证申请人应该时刻记住跟单信用证交易是一种单据交易，而不是货物交易，信用证中的相关银行并不审核贸易的具体履行情况。同时银行职员不是商人，申请人也不能希望银行人员能充分了解每一笔交易，仅能从卖方提交的单据是否符合信用证的规定来判断卖方是否有权利取得货款。所以信用证中有所有的指示应该明确、清晰，并且从银行角度也具有可操作性。
(1)避免出单人的模糊用语。当信用证中用 “第一流的”first class，“独立的”independent,“有资格的”competent、“当地的”local、“官方的”official、“合格的”qualified，及其它类似词语规定出单人时，只要这些单据的出单人不是受益人，符合信用证的其他条件和条款，银行将接受，这样就无法达到设置这类条款的初衷了。所以在制作开证申请书时，应明确出单人的具体名称。
(2)装船前的检验证书尽量使用检验机构，而非卖方出具的报告。由于检验机构的报告具有独立性，可信度较高，有利于确保货单相符。若以卖方自行出具的检验报告作为议付单据，容易产生卖方的道德风险。卖方为了确保单证相符，能顺利取得货款，可能根据信用证而非货物的实际情况出具检验报告。卖方可能在支付货款后，发现货物与单据有较大的出入。
(3)避免非单据化条款。若信用证中规定的某一条件不是通过出具单据来实现，则受益人可以不理会。因而在制作开证申请书时，应将合同的有关规定转化成单据，而不能简单地照搬照抄合同条款。
例1.某公司的进口信用证的单据中规定需提交CIQ 证书，同时在特别条款中规定：If the beneficiary has not received the CIQ certificates within 50 days after completion of discharge，certificate of weight issued by CIQ could be substituted by load port certificates of weight. 由于银行无法判断受益人是否在卸货后50天内取得CIQ证书，所以也无从判断何时应以CIQ证书作为议付单据，何时接受装运港的重量证作为议付单据，其结果是，即使受益人在50天内收到了CIQ证书，仍然可以装运港的重量证议付。
例2.某公司进口180CST燃料油，其价格为活价，即签约时尚未确定具体价格，只是约定计价方式，以装运日以及前后2天新加坡PLATTS的180CST报价的平均价格加38美元/吨作为合同的单价。在信用证中体现为：The unit price on CIF zhoushan,China shall be based on average of the mean quotations for HSFO 180cst as published by Platts’ Asia Pacific/Arab gulf marketscan for 5days pricing around B/L date plus a premium of U.S dollars 38.00(thirty eight point zero) per metric ton. 由于银行并没有义务了解装运日的新加坡PLATTS的报价，卖方提交发票的价格是否正确，银行是无法判断的。
及时提交信用证申请书，以确保按时开立信用证
按合同约定及时开具信用证是买方的义务。银行接受开证申请书后，需要一定的工作流程后方可正式开出信用证，所以买方应该提早制作开证申请书，以便在银行按时开出信用证。在市场行情上涨的情况下，卖方可能以开证不及时为由取消合同，拒绝交货。
若买卖合同没有明确规定开立信用证的时间，依据惯例，买方可以在装运期前的一段合理时间内开出信用证，最迟应该在装船期开始的前一天开证。
按国家规定，一些商品在进口开证前就必须提交机电批文、许可证等文件，银行方对外开证，所以开证时除了申请书之外，有关的批件也应及时备妥提交银行。
全面、综合审核开证申请书，以防止自相矛盾的
条款和措辞
(1)避免套证(开立信用证申请书时，内容拷贝和套用过去已开立的信用证)。简单地拷贝既往的条款虽然快捷，但难免出现疏忽，遗漏了某些合同特别的条款要求。
(2)由于业务员对某些条款并不了解，造成条款之间的矛盾。本身为承租船进口的运输，却不接受CHARTERPARTYB/L;保税区仓库交货的业务,却要求提供提单;空运业务，却要求提供海运提单;FOB进口业务，却要求提供保险单;信用证兑付方式既选择远期付款(at …days sight)，又选择延期付款defer payment。又如运输条款上规定准予转运，在单据条款中又要求提示直运提单。
在“附加条款”中，酌情增加自我保护性规定
附加条款的内容较灵活，可以根据具体业务、买卖双方谈判的结果，做出不同的规定。有利于保护买方的附加条款举例如下：
(1)T/T reimbursement not allowed.(不允许电索汇)。因为在电索汇条款下，出口地议付行在收到受益人提交的单据，与信用证条款核对无误后，可用电报要求开证银行立即付款。但是实际操作中，议付行和开证行可能在是否单证相符上有不同的观点，而货款已经付出，进口企业容易陷入被动。
(2)Forwarder’s B/L, house B/L ，short B/L, and blank B/L unacceptable. (不接受货代提单、分单、简式提单、、空白提单)。由于货代提单、分单不是货权凭证，可能会影响到进口企业在目的港的提货，所以不宜接受。空白提单中没有提单背面的运输条款，缺乏对承运人的责任、托运人的责任以及索赔、诉讼等问题的详细规定，简式提单则是背面运输条款较简单，使用简式和空白提单时，若发生货损，与船公司责任不易清晰界定，容易产生纠纷。
咨询开证行，听取其
专业建议
银行的结算部门在信用证方面，有着较为丰富的实践经验，在开立信用证中遇到疑难杂症时，可以向开证行请教，同时，进口企业是开证行的的客户，信用证的顺利履行是开证行和进口企业的共同目标，所以，开证行从控制风险角度考虑，也愿意在开证环节与进口企业共同把关，科学地设置条款。
作者：吴江榕
摘要：文章基于博弈和信息经济学的观点，对项目申请过程中申请人与管理者的经济行为进行分析。通过建立并分析管理者的效用函数，表明适当的高薪和有效的管理机制是避免出现幕后交易的有效手段。对不同申请人博弈行为的分析，表明信息越透明，幕后交易的可能性越小；资质相差越大，幕后交易的可能性越小；有效的惩罚制度有利于约束管理者；社会风气和普遍的裙带关系等干扰会也有减少幕后交易的作用。
关键词：项目申请；申请者；管理者；博弈动机
一、 引言
1998年至2000年，国家审计总署先后多次查出长江重要堤防在防汛抗旱中存在隐患，有近五成的工程不合格，在长江堤防隐蔽工程建设中，部分施工单位买通建设和监理单位，弄虚作假，偷工减料，大量存在水下抛石少抛多计，护坡石以薄充厚的问题，其中一大部分原因是由于工程承包商资质不合格，并且存在转包的现象。广西壮族自治区象州县民族事务局原局长樊某，负责管理扶贫款项，却两次“伸手”到人畜饮水工程里“舀水”，最终被法律惩处。2002年，广西壮族自治区象州县民族事务局为本县妙皇乡争取到上级部门拨给的少数民族发展资金５万元，用于妙皇乡企业办公室人畜饮水工程项目。后在支付经费的过程中，樊某又利用担任象州县民族事务局局长的便利，与本局工作人员周某合谋将其中的１万元占有，后樊某分得6 000元，周某分得4 000元。2005年７月１８日，樊某被象州县法院一审以贪污罪判处有期徒刑三年，缓刑四年。重庆商报2005年8月16日曾报道：重庆市渝北区人民法院对该区原交通局局长邓万学进行审判，该区原交通局局长邓万学在任职期间利用职务之便，收受下属单位负责人及工程承包人贿赂款35 000元，被渝北区人民法院以受贿罪判处有期徒刑两年，缓刑两年。究其原因，是由于工程项目的管理者在工程的审批和监理过程中有收受贿赂的行为，由于有了保护伞，从而使一些施工单位敢于克扣投资款，中饱私囊，降低工程标准，以次充好。随着科技的进步和时代的发展，项目的申请竞争日益加剧，申请者资质的差异，使申请过程出现了异化，一些项目的申请者，即使不具备相应的资质，也不从本身找差距提高水平，相反地向项目的管理者进行幕后交易,以获得项目。这主要是因为在我国，许多项目的审批权掌握在国家手中，国家在一些项目的审批过程中拥有最后的决定权，幕后交易的出现，不但公平公正的申请规则被打破，而且更为重要的是，牺牲了市场的效率，给国家造成了极大的损失和浪费。公共权力的滥用成为了少数人牟利的工具，而且更为重要的是成为了阻碍经济发展的障碍。本文试从博弈和信息经济学的角度，分析在项目审批中的管理者和申请人的经济行为，从而为相应的政府部门对此行为的预防提供理论依据。本文分三个部分，第一个部分分析管理者的动机，第二部分分析申请者的动机，第三部分是对策和建议。
二、 管理者动机的分析
我们认为项目审批中管理者拥有审批权，即决定最后谁会获得项目，但同样要面对上级的管理和监察部门的监督，为后续处理的方便我们提出如下的假设：
1． 存在一个监督机构，对管理者和申请者的行为进行监督，幕后行为可能被发现的概率为P（0?燮P?燮1）；管理者的行为一旦被发现将面临着严重的惩处，例如：失去职位，失去收入，甚至要承担法律的责任等。我们把管理者受到惩处的损失记为V。
2． 管理者是风险中性的，但在利益的驱动下，管理者会铤而走险收取好处。我们假定项目的总资金为yβ（y）为比例系数，因为通常好处费是项目的总费用按比例提取的，通常的情况是，项目总的额度越大，则提取比例越低,即β会随y的变大而减小，我们令β（y）=λ/ya（0
3． 管理者有一个确定的正常的收益M，M是稳定的单期收入，它无风险，我们把它认为是他的工资、福利等收入的总和。
根据对现实问题的简化，我们通过建立模型来分析管理者在审批项目过程中的行为。在面对风险事件时，管理者是根据收益的期望来做出决策的。令π仔为收益的期望，那么π=（1-P）（M+λy1-a+PV，管理者依据期望的收益多少来进行分析，从而决定是其管理行为。当λ=0时，π=（1-P）M+PV，即幕后行为不被发现的情况下，他的收益和项目大小无关，或者说当管理者道德水平高而不收取幕后交易费用的时候，项目的大小和他的收益无关。
根据以上的式子，我们分析管理者的行为：
管理者的期望收益和他所从事的受贿行为被发现的概率成反比，即越容易被发现的行为其收益越小，所以其从事幕后交易的动机会越小，因为收益减小了。所以如果我们对管理者的监察力度越大，越会有效地防止幕后交易的发生，即：规范管理者的行为，对其进行有效的监督是防止项目申请幕后交易的有效手段之一。
2、
管理者的收益期望正相关，项目额越大，其进行幕后交易的吸引力越大。即在幕后交易发现的概率一定情况下，项目的额度越大，管理者接受好处的可能性越大，因此，大项目比小项目更容易产生幕后交易。这就可以说明为什么国家的大的项目容易腐败，问题经常是屡禁不止，甚至有时是国家的扶贫款也会有腐败问题发生。
3．
合法收益正相关，当合法的收益变动引起的总的收益变动越大，说明合法的收益在管理者的总收益中重要性越高，一旦发生钱权交易对管理者的总收益的影响是巨大的。由此可以看出，适当的高薪可以让管理者提高收益，从而更有动力来不接受好处，减少幕后交易的发生。
三、 申请者的行为分析
为简化问题的讨论，我们定义项目的审批中只有两个申请者，质量好的申请者和质量差的申请者，两个申请者都为自身利益而进行幕后交易，且他们都是风险中性的。我们假设，项目申请成功与否，是与管理者对申请者的评价有关，而管理者对申请者的评价是与两个因素有关，即和申请者的自身实力（θi）和申请者对管理者的私下交易力度（bi）有关，因为管理者既要取得自身利益，又要面对上级的管理和监察，所以要平衡两方面的考虑。我们假设，在同等条件下，申请者的实力越高，申请立项的可能性越大；幕后交易的力度越大，申请到项目的可能性也越大。因此，在进行单位转换统一量纲之后，我们可以把管理者对第i个申请人的评价表示成如下的关系：
其中yi：管理者对第i个申请者的评价；θi：代表申请者的实力，为简化问题把它仅分为两个值，?θH和θL分别表示高水平的申请者和低水平的申请者；bi：幕后交易的成本，bi和bj分别代表高水平的申请者和低水平的申请者的幕两个申请者会为了自身利益的最大化而进行博弈，假设两个申请者都是风险中性的，令U为其效用函数，它是申请者的收益和所付出交易成本的函数，h（bi）为申请者的效用损失，我们把申请到的项目的最终收益定为1，而失去项目则为0，那么申请者i的收益函数为
我们选取h（bi）=1/2kbi2，即幕后交易成本效用的损失会随着单位付出而呈二次函数增加，k为系数，它表明申请者对幕后交易成本的敏感性。管理者对高水平的申请者评价较高而选择高水平的申请者的情况下，最大化高水平申请者效用函数为：
我们可以知道，两个竞争的申请者，会为了收益的最大化而相互竞争，从而会使bi和bj最后趋于相同。这是因为质量好的申请者把bj看成是进行公平竞争的前提，而质量差的申请者把bi看成能够胜出的优势，从而使bi和bj在相互博弈的过程中，最终会达到均衡，从而使bj=bi=b*，于是上式就变成为
由此我们可得到以下结论：
1． 在信息透明的情况下，申请者的资质差距越大，则进行幕后交易的程度越小，对此可以做出如下解释，一个水平不高的申请者，要想得到与质量高的申请者同样的申请条件，必须用更多的交易成本，在考虑到减去成本的纯收益后，一个水平低的申请者会理性地退出申请，因为他已经付出太多的幕后交易成本，却没有取得较大的收益，所以在与高水平的申请者竞争中，退出申请是他的最优策略。但是这要求信息是公开的，只有信息公开，申请者才能相互了解各自的资质，从而使低水平的申请者在面对高水平的申请者时，主动退出申请。
2．σ 越大，则b*越小，我们可以把?滓看成是外界的干扰，如社会风气、国家政策方向、舆论的导向、裙带关系等，外界的干扰越普遍，那么申请人的幕后交易可能性会越小。当我们构建一个好的社会风气会对申请者和管理者都形成一种隐性的约束机制，这种约束机制是无形的，而且是持续的；同样，当管理者在裙带关系的影响下，会先把项目交给关系户，从而即便是申请者用更大的幕后交易成本，他也申请不到项目，那么申请者就会理性的减少幕后交易成本。可以预料到，在这种关系下，会形成一种利益集团，那么申请者更愿意进入某个利益集团，而不是进行幕后交易，因为一旦进入某个利益集团那么就会形成长期的利益关系，要比进行幕后交易更有利，因为它是长期的而不是短期的。
3． k越大，则说明单位的幕后交易成本的负的效用越大，申请者将减少幕后的交易。资质高的申请者是对交易成本是敏感的，他不愿意付出太多的成本，他更希望进行公平的竞争，相反资质差的申请者的k值是并不敏感，因为他希望通过幕后交易而胜出，而k的值和监督的力度有关，力度越大，资质差的申请者的k值越不敏感。
四、 结论
本文就项目申请过程中的申请者和管理者的经济行为按博弈的观点进行分析，在对两者的分析中，我们有如下几个结论：
1．项目管理的透明化并适当提高项目管理者的薪酬可以在一定程度上防止管理者和申请者之间幕后交易行为的发生，透明度越高，低水平的申请者越不敢进行幕后交易，进而幕后交易行为的程度越小；提高管理者薪酬的同时必须配合严格的监督，这相当于提高了管理者幕后交易的风险，使其真切地认识到幕后交易得不偿失。
2． 大的项目更容易出现幕后交易，所以应当对大的项目申请做更大力度的监
察，以减少出现幕后交易行为的发生。
3． 社会环境、社会舆论和普遍的裙带关系等干扰因素会减少幕后交易。因此，必须坚持好的社会舆论导向并树立良好的社会风尚；裙带关系虽然能减小幕后交易费用，但会形成部分利益集团，有失公允，危害更大，因此，必须摒弃裙带关系在项目申请中的影响。
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作者简介：赵希男，东北大学工商管理学院教授、博士生导师；郑忠华，东北大学工商管理学院硕士生。
收稿日期：2006-05-05。
作者：郑忠华 赵希男 骞西昌
【关 键 词】国家社科基金;项目评审;同行评审;新闻传播学
【作者单位】吴锋，西安交通大学新媒体学院;靳潇倩，西安交通大学新媒体学院。
国家社科基金是哲学社会科学领域最高级别的资助项目，是有组织推动科学知识创新的重要手段，在服务国家重大战略需求、推动学科理论建设和支持学术人才成长方面做出了巨大贡献[1]。因此，国家对社科基金的投入持续增长。国家社科基金经费总量从1986年设立之初的每年500万元增加至2021年的26.9亿元。同时，随着我国高等教育和学术机构的快速发展，科研队伍快速壮大，课题申请数量也迅猛增加。近3年来，国家社科基金年度项目申报数为3万余项，立项数为5000余项，资助率约15%，是申请竞争最激烈的国家级项目之一。
党的十八大以来，新闻传播学的学科地位受到广泛关注，习近平总书记将新闻学与哲学、历史学、经济学、政治学、法学、社会学、民族学、人口学、宗教学、心理学等学科确定为对“哲学社会科学具有支撑作用”的基础学科[2]。新闻传播学领域国家社科基金立项始于1986年，获资助的第一个项目为《新闻事业与现代化建设》，属于“七五”期间(1986—1990)国家哲学社会科学重点研究项目[3]。1991年，新闻传播学立项数仅有3项，2021年新闻传播学年度立项数为169项，是1991年的56.3倍。但是，近年来新闻传播学年度项目申报数约1200余项，资助率约14%，获批难度颇高。
国家社科基金评审包含三个环节——形式审查、通讯评审、会议评审。形式审查主要审核申请人是否符合国家社科基金的申报资格，通常淘汰率较低;通讯评审是基于申请书内容的同行专家评审，不仅是“背靠背”的匿名评审，而且通过率有严格限制，通常有75%的申请书被淘汰;会议评审则是在申请者信息透明的情形下， 由学科组评审专家充分讨论后以无记名投票方式产生拟立项项目，通过率约60%。在评审各环节中，评审专家评判的主要依据皆为申请者提交的课题申请书，因此，如何通过申请书体现自身学术水准、提高命中率，成为申报单位和申请者关注的焦点。本文结合作者参与国家社科基金申请与评审之切身感悟，通过对比申请者与评审者思维方式的差异，剖析申请书撰写中存在的问题，并提出相应建议。
一、 评审者与申请者思维方式的差异
评审专家在国家社科基金评审中扮演着关键角色，其独特的思维方式在评审中发挥了关键作用。但是，评审者与申请者在思维方式上有巨大差异。依笔者多年的观感，在申请和遴选程序中，申请者通常遵循正向思维模式，评审者则遵循逆向思维模式，二者恰恰相反。所谓正向思维模式，是指人们在创造性思维活动中，沿袭某些习惯性思维定势去分析问题，按事物发展的常规进程进行思考、推测，是一种从已知到未知，通过已知揭示事物本质的思维方法[4]。但评审者在审阅申请书时通常采取逆向思维模式，它是指从研究对象的反面或侧面寻找解决问题方案的非常规思维方式。它不仅是对正向思维的有益补充，还是克服思维单一性和片面性的关键[5]。评审者的逆向思维方式有四点原则：一是“选题至上”，选题必须突破个体偏好，或契合国家重大战略需求，或突破传统的理论框架，体现独特的切入视角;二是“标题精准”，标题必须明确传达研究对象，并在关键概念上有精当的表述;三是申请书“零缺陷”，从内容到形式，有任何一处硬伤都是难以容忍的错误;四是“实事求是”，在文献评价、预期成果等方面做到不浮夸、不溢美，体现有限目标。
二、基金申请书撰写中的常见问题
国家社科基金项目评审属于缺席审判，评审专家只能依据申请书的有限信息来评判申请者的科研竞争力。因此，申请书是申请者学术素养和学术功力的综合体现，它要用有限篇幅阐明研究视角、研究目标、研究方法和研究价值。近年来，国家社科基金申请实施限项申报措施，这在很大程度上倒逼申请者撰写高水平的申请书。从评审来看，近年来国家社科基金申请书的质量有较大提升。笔者以曾评阅过的申请书为例，就相关问题进行分析，并提出相关建议。
1.形式层面
(1)排版混乱，版式设计缺乏表现力
排版清晰是申请书获得通过的基本要求，简洁美观的排版能够使内容层次更加分明，结构更加清晰，向评审专家更好地传递该项目所要表达的内容，体现申请者严谨的学术气质。版面设计也是一种形式语言，它与内容相互统一。在版式设计中，不能只考虑美观、色彩等因素，还需要考虑其他方面的因素，如易识别、易选读以及阅读环境、阅读生理规律等。科学合理的版式设计不仅能够提升评审专家对申请书的第一印象，而且能够实现内容与形式的完美结合。申请者在进行版式设计时应注意以下两点。
第一，字体及行间距设置。撰写申请书时应使用合适的字体和字号，以提升评审专家的阅读体验。申请书明确要求正文使用合适字号及行距进行排版，但笔者审阅时仍发现一些申请书存在字体不统一、英文字体使用不规范、排版行间距不统一等问题，如申请书中多种字体混用，英文字体未使用标准罗马体等。一般来说，人们平时阅读以宋体为主，正文提倡用宋体小四号字。五号字体过小，阅读时会显得压抑。英、法、德、俄等西文应使用Times New Roman字体。英文书名应使用斜体，并将首字母大写。此外，全文不宜使用过多黑体，黑体太多显得内容突出过多，反而无重点。
第二，圖表使用。图表是申请书中不可缺少的一部分，它能够直观地展示统计信息属性(时间演进、数量变化、流程等)，能够将研究对象属性直观化、形象化，在展示事物之间的关系、描摹事件流程方面起到重要作用。正所谓“一图胜千言”，图表使用恰到好处能够起到事半功倍的效果，但现实中仍有很多申请者在图表使用上存在误区。一是单纯追求数量多，却未考虑是否必要、图表与文字内容是否符合。申请者在使用图表时应首先判别其必要性，若图表内容简单，仅少数几个统计数字，可用一两句话表达清楚，则应以简要文字加以叙述。二是图表设计过于复杂，背离了用简洁的图像和表格解释晦涩难懂文字的初衷。事实上，制作图表时应当明确表格是完整、可独立存在的形象化语言。图表内容应简洁直观，以数字表达为主，给人以强烈的对比效果，避免夹杂过多的文字。三是图表命名与排序错误。使用图表时，表格或图片的序号应该按照表格在文中出现的先后顺序，从“1”开始的阿拉伯数字连续编号，图表的命名则应该与文章题名类似，命名应该准确得体，能够反映表格或图片的特定内容，避免使用泛指性的词语如“数据表”“对比图”作为图表的命名。
(2)参考文献错误，引用不严谨
规范使用参考文献是申请书撰写中最基本的要求。规范使用参考文献既体现了申请者对他人劳动的尊重，又表明了学术研究的严谨和言之有据。引用参考文献时，申请者应当注意所引用文献的权威性，尽量突出关键文献(即缘起性的文献)和最新文献。评审中发现的典型问题有申请书中参考文献列举排序杂乱、英文文献格式引用错误等。在引用文献时，需注意三点：一是在引用文献时要全面，多引用国内外相关研究成果，体现作者研究视野的开阔性和国际性;二是在引用英文文献时尽量使用国标格式或APA格式;三是应当按照作者姓氏首字母在英文中的顺序进行排序。
2.内容层面
(1)选题大而无当，内容浮泛不实
选题是科学研究的起点，也是立项的关键，然而不少申请书的选题存在“大而无当，浮泛不实”的问题。一个好的选题应当凝聚到“点”上，既要服务于国家发展战略需求，又要落实到研究问题的关键点。它通常具备以下三个特征：一是具有新意的点;二是在学科发展或所属领域以及当前社会发展中具有重要意义的点;三是前景广阔的点，能够支撑研究者沿着这个点的方向深入研究。选题还应当考虑到“面”，即统筹考虑研究选题所属的领域。就国家战略需求而言，就是要为立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局提供学理支撑。新闻传播学不同于其他学科，由于学科研究的内容以及传媒自身实践的时效性特点，新闻传播学的选题应该与国家最新需求保持同步。因此，对于新闻传播学科来说，能够切中社会痛点的选题更易获得立项，这就需要申请者在确定选题时提升思想前瞻性，找准自己的贡献点，对热点问题进行前沿追究，聚焦社会发展的痛点和难点。
(2)标题冗长，缺乏表达力
“好的标题是成功的一半”，这是申请的铁则。好的标题应具有准确的表达力、强烈的冲击力和浓郁的学术蕴意。国家社科基金允许申请者自主定题，这就对申请人的命题能力提出了极为严苛的要求。经统计，笔者评审的申请书中标题字数最多者29字，最短者9字，平均21.6字。申请书中的标题普遍存在以下问题：标题冗长读起来拗口;标题简洁但无新意。标题字数过多会显得叙述冗长乏味，字数过少又可能讲不清要点，标题字数的把握和关键词的使用十分重要。真正吸引評审专家的标题是使用创新概念，表达明晰且朗朗上口的标题。此外，国家社科基金标题设计应尽量不用副标题、不用“与”字、不用冒号、不用虚词。副标题是多种取向的撕裂，“与”字是两个断裂思想的“502胶”，冒号是语言上的意犹未尽，过多虚词是一种啰唆。因此，一个好的标题需要申请者拿捏好分寸，做到既简洁凝练又突出创意。
(3)研究目标模糊，方法使用不当
研究目标不仅关乎研究内容和研究设计，还直接关系资料收集和研究预算等。项目研究要有明确的研究目标，并进行深入分析论证，但笔者发现一些申请书虽看起来内容翔实，但仔细审读后发现研究目标不清晰，没有阐明实质性内容，在描述研究价值上拖泥带水，论据少且缺乏可行性，从而导致整个研究计划缺乏说服力。
研究方法是评审的重要指标之一。在研究方法的选择上，多数申请者选择较为常见的问卷调查法、文献分析法、访谈法和案例分析法。另有少数申请者选择软件舆情数据挖掘、基于虚拟仿真和电子沙盘的实验法等新兴研究方法。需要指出的是，研究方法没有好坏之分，只有适合与否，不同的研究方法能够帮助研究者从新的角度认识研究对象，揭示事件深层次的规律。但研究方法的选择也不宜过多，有的申请书中列举的研究方法数量高达6种。申请者应依据研究目标和研究内容的需要选择合适的方法。如果选择多种方法，申请者要考虑各方法之间的相互关系。
(4)前期基础薄弱，预期成果过分夸大
前期研究基础是体现申请者学术水平的关键指标。申请者的前期成果是其学术水平和研究能力的证明，可从侧面反映研究者是否有能力完成某项课题。国家社科基金课题的研究难度较大[6]，评审专家倾向于选择具有一定研究基础和经验的申请者。因此，国家级课题申请必须有前期研究基础作为支撑，要有相近领域的学术论文、专著、政策建议、研究报告等作为铺垫，否则评审专家会质疑申请者的实力。一般来说，首先列举论著成果，它属于深度研究，能够体现申请者纵深的研究基础;其次是论文成果，需标注“权威期刊”“核心期刊”以及CSSCI或SSCI等成果收录信息，它反映申请者最新的研究动态;最后是研究报告或政策建议，鉴于此类成果通常无公开佐证依据，有“灌水”之嫌疑，因而建议少写。此外，前期成果应与所申请课题密切相关，使其成为本课题前期成果的有力佐证。
预期成果是指对学术自身以及对社会发展方面的贡献、产生的价值和意义，一般表现为成果形式、使用去向及预期社会效益等。在项目申请中注明预期成果，既可以帮助申请者明确研究目的，又便于评审专家结项时对项目完成情况进行检查验收，同时也能帮助申请者厘清研究框架，合理分工，便于后期研究的顺利推进。需要注意的是，预期效益应该实事求是，过分夸大预期社会效益，不仅会让评审专家认为申请者不务实，而且在结项鉴定时也会因为未能达到预期而难以顺利结项。
(5)创新点描述简略，研究特色未充分凸显
学术研究在于创新，探索尚未开拓的领域。课题研究的创新之处通常体现在学术理论、学术思想、研究资料、研究方法等方面。学术理论创新是指学术思想、观点等研究假设方面的拓新;学术思想创新指的是构建一套相对完整的学说体系或思想体系;研究资料创新是指研究者发掘了新材料、新证据、新发现等全新的数据;研究方法创新则是指申请者提出解决问题的新方法、新途径。
创新点不仅要具有原创性、创造性和革新性，还要突出其意义或者价值的重要性。基于此，创新点在申请书中的地位不容小觑。创新点需要归纳与凝练重点，但找准创新点又十分困难，填写过多的创新点容易让评审专家怀疑其可行性，申请者在描述课题创新点时应当实事求是，避免假大空。
三、申请者应培养“三个意识”
伴随着新闻传播学学科地位的提升，国家社科基金的资助力度也在逐年增大，但与文史哲经法等基础学科相比，新闻传播学领域的立项数还较少，项目申请竞争尤为激烈。从近年来国家社科基金评审结果看，“马太效应”日益显著，高职称、高学历、高水平前期成果、高层级学术平台等“四高”群体在立项上的优势更加明显，这无疑对申请者提出了更高的要求。因此，对申请者来说，不仅要加强前期积累，而且应当关注评审专家的思维方式，在平时科研训练中重点培养“三个意识”。
1.问题意识
面对社会巨变，申请者应善于敏锐地发现问题、提出问题，找到研究的关键点。所提问题既要符合国家战略导向，又能破解实践层面的痛点，还能回应理论层面的难点。在此基础上结合所掌握的知识形成具体研究问题，进行思考和拓展，最后进行规范化处理形成完整的研究课题，并通过概念化的步骤提升至理论体系的层次。不同类型的研究问题进行分析要有所侧重，对于新近出现的创新型问题，其分析要有理论和实践基础;对热点问题，往往混杂着诸多观点，在分析时要做历史维度的考察;对于传统的旧选题，要尽可能有所延伸或扩展，发掘新意。
2.前沿意识
每年的国家社科基金项目均反映了该年度中新闻传播学科所关注的重点话题和前沿内容。笔者通过对2021年国家社科立项的年度项目和西部项目进行关键词分析，发现“媒体”“传播”“中国”“治理”等是出现频次较高的关键词，分别出现45次、44次、34次、24次。关注时事，了解国家战略需求所在，不仅能够使申请书更加出彩，还能够掌握被立项的国家社科基金重大项目研究思路，提升立項率。
3.细节意识
细节往往因其“小”，而容易被人忽视，掉以轻心;因其“细”，也常常使人感到烦琐，但这些细节往往成为影响成败的关键因素。申请者在撰写申请书时必须高度注意，避免出现惯常错误，杜绝错别字等低级错误，以免给评审专家形成负面印象。
申请国家社科基金是研究者进行自我学术规划、自我学术设计的一种努力，无论成功与否，都在研究者的学术生涯中具有重大意义。申请者既要夯实自身的学术基础，又要跳出自身的学术研究舒适圈，善于从评审者角度思考值得立项、具有立项价值的项目有哪些特征，以便在设计申请书时有针对性地安排内容布局，从而提升项目的立项概率。
|参考文献|
[1]吴锋. 新闻传播学国家社科基金项目绩效表现及应对策略：基于2004—2015年结项课题的统计分析[J]. 河南大学学报(社会科学版)，2019 (4)：133-139.
[2]习近平. 在哲学社会科学座谈会上的讲话[N]. 人民日报，2016-05-19.
[3]中国新闻史学会新闻传播教育史研究委员会. 中国新闻传播教育年鉴(2019)[M]. 武汉：武汉大学出版社，2019.
[4]郭建中. 正向思维与逆向思维[J]. 物理教学，1991(3)：31.
[5]刘晓红，蔡丽丽. 逆向思维视域下待优生教育策略探微[J]. 内蒙古社会科学，2020(2)：197-201.
[6]吴锋. 国家社科基金资助失败项目特征、原因及对策：基于392个资助失败项目的统计研究[J]. 集美大学学报(教育学版)，2021(9)：53-63.
作者：吴锋?靳潇倩
申请书
大竹县神合乡中心小学：
我因______________原因，自愿在学校享受完整午餐，自下周一(月日)开始执行。
特此申请，望批准。
申请人：____________(学生签字)______(家长签字)_______________(班主任确认签字)
年月日
申请书
大竹县神合乡中心小学：
我因______________原因，自愿在学校享受完整午餐，自下周一(月日)开始执行。
特此申请，望批准。
申请人：____________(学生签字)______(家长签字)_______________(班主任确认签字)
年月日
申请书
敬爱的公司工会组织：
我是行政部信息中心谭王明，自2012年8月13日进入爱尔眼科这个大家庭，经过两个半月的不断努力和学习，在2012年11月1日正式转正为重庆爱尔眼科的正式员工，成为爱尔的一员，是我的荣幸;在此特申请加入爱尔眼科工会组织。
通过学习，我认识到工会是中国共产党领导的职工自愿结合的工人阶级群众组织，是党联系职工群众的桥梁和纽带，是国家政权的重要社会支柱是会员和职工利益的代表。工会以宪法为根本活动准则，按照《中华人民共和国工会法》和《中国工会章程》独立自主地开展工作，依法行使权力和履行义务。中国工会的主要社会职能是维护职工的合法权益和民主权利;动员和组织职工积极参加建设和改革，完成经济和社会发展任务;代表和组织职工参与国家和社会事务管理，参与企业、事业、和机关的民主管理;教育职工不断提高思想道德素质和科学文化素质，建设有理想、有文化、有纪律的职工队伍。
综上所述，我志愿加入工会组织，为爱尔辉煌的明天而努力奋斗。望组织批准!
申请人：XXXXXXXXXXXXX
申请书
尊敬的xx工会组织：
我是人事科的xxx，自2017年11月进入xx这个大家庭，能够进入到这里工作，成为其中一员，我感到非常荣幸;在此特申请加入xx工会组织。
通过学习，我认识到工会是中国共产党领导的职工自愿结合的工人阶级群众组织，是党联系职工群众的桥梁和纽带，是国家政权的重要社会支柱，是会员和职工利益的代表。工会以宪法为根本活动准则，按照《中华人民共和国工会法》和《中国工会章程》独立自主地开展工作，依法行使权力和履行义务。中国工会的主要社会职能是维护职工的合法权益和民主权利，动员和组织职工积极参加建设和改革，完成经济和社会发展任务;代表和组织职工参与国家和社会事务管理，参与企业、事业和机关的民主管理;教育职工不断提高思想道德素养和科学文化素质，建设有理想、有文化、有纪律的职工队伍。
加入工会组织是每个职工的愿望，在这里我自愿加入工会组织，希望公会领导给予批准和考验。
此致 敬礼!
申请人：
2018年4月28日
敬爱的公司工会组织：
作为公司一名员工，我想通过工会这个大群体、大组织，使自己能够得到更深层次的学习和提高，力争成为一名优秀员工。我在做好本职工作的同时，深深的认识到:工会是以职工为基础的集体组织，她是以保障职工合法权益为目的的优秀组织。作为一名普通员工，能够加入公司工会组织，我深感荣幸，同时也是我一个重要的心愿。
我自愿申请加入公司工会组织，遵守工会章程，执行工会决议，积极参加工会活动，将工会的知识带到工作中去，为公司的发展贡献自己的一份力量。
望组织能够给予批准，谢谢! 特此申请。
申请人: 年 月 日
工会入会申请书
敬爱的局工会组织：
作为单位集体的一分子，我想通过工会这个大群体、大组织，使自己能够得到更深层次的学习和提高。我在做好本职工作的同时，深深的认识到:工会是以职工为基础的集体组织，她是以保障职工合法权益为目的的优秀组织。能够加入局工会组织，我深感荣幸。
我自愿申请加入局工会组织，遵守工会章程，执行工会决议，积极参加工会活动，将工会的知识带到工作中去，为局的发展贡献自己的一份力量。
望局工会组织能够给予批准，谢谢! 特此申请。
申请人: 年 月 日
加入中国民主同盟申请书
尊敬的民盟组织：
我怀着无比崇敬和激动的心情，写下我的申请——我志愿加入中国民主同盟。
十年前，我光荣的加入了教师队伍，在九年的一线教学生涯中，我接触最多的教育前辈就是陶行知老先生。他拒绝高官厚禄，创办乡村师范;他赤脚穿着草鞋，与学生一起种菜、施肥，把每一分钟都用在教育事业上，甚至把文稿的收入也用来资助孩子。他的高尚人格，在人们的心中树立了一座晶莹的师德丰碑!自从我选择教师这个职业那天起，我就把先生的那句“捧着一颗心来，不带半根草去”作为自己的人生信条，并积极主动帮助班级里家庭条件困难的孩子。后来我了解到，陶行知老先生是民盟成员，于是，我开始向往加入这个组织。但我深感自身的不足与渺小，一直怀揣着这份梦想，竭尽全力地工作。在三尺讲台上，谱写着我的人生乐章。
由于工作调动，我离开了教学一线，但并没有影响我对民盟组织的向往。近段时间，我认真学习了中国民盟章程，阅读了大量民盟的有关文献和历史资料，对民盟的进步性有了更加深刻的认识。当我觉得和民盟成员的差距渐渐缩小时，我终于敢于拿起笔，写下我的申请——我志愿加入中国民主同盟。因为：
一、中国民主同盟是中国共产党领导的爱国统一战线的组成部分，是中国共产党通力合作的参政党。民盟的基本职能是以宪法为准则，坚持党的领导，积极发挥参政议政和民主监督的作用。民盟走过了一条爱国的、革命的道路，是中共久经考验的亲密战友。作为一个爱国人士，我愿意把参政、议政作为自己的一份责任，表达对祖国、对中华民族的爱。
二、民盟的盟员与领导，他们大部分是文教界和其他方面工作的中上层优秀知识分子。民盟前中央主席费孝通、北大教授国学大师季羡林就是现代教育工作者的代表。作为一个为教育服务的工作者，我愿意成为这个组织的一员，并在它的领导下和它一起不断地成长、进步，为发展祖国的教育事业、文化事业做出自己应有的贡献。
三、民盟始终坚持与中国共产党“长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共”的方针，并在现阶段，将工作重心向“为建设具有中国特色的社会主义现代化服务”转移，倡导科教兴国战略和可持续发展战略，充分发挥智力优势。民盟坚持把教育放在优先发展的战略地位，为提高全民族素质而努力。
张澜、闻一多、费孝通、陶行知、季羡林等等这些民盟先辈，他们那种威武不能屈、富贵不能淫、贫贱不能移的高贵品质;追求真理、坚持正义的勇敢精神;不畏权势、坚守良知的浩然正气;求真务实、乐于奉献的高尚情操;光明磊落、不搞阴谋的正直作风一直感召着我。现在看来，我觉得一个人独善其身并不够，还应该积极的用自己的言行去影响他人。一个优秀的人懂得要最大程度的发挥自身的潜力，仅在自己的岗位上兢兢业业、对周围的人关心爱护，还要切实、灵活的去带动大家都来关心国家、集体和他人的利益。
加入民盟，我将有机会跟许多优秀的知识分子站在一起，成为他们的盟友;加入民盟，我将有机会向许多优秀的知识分子学习，不断地完善自我;加入民盟，我将会更加严格要求自己，更加努力地工作，为发展祖国的教育事业贡献自己的全部力量。今后会我更加努力地工作，努力提高办公室服务的意识。时时刻刻牢记自己的职责，主动参加学习，个人利益服从盟和人民的利益，吃苦在前，享受在后，多做贡献。
为此，我申请加入民盟组织，并愿意遵守民盟章程，履行盟员义务，执行民盟决议。我对中国民主同盟的章程已认真学习并心领神会更会坚定认真执行，如果中国民主同盟能够接受我的申请，让我荣幸地成为盟中一员，我相信我会为中国民主同盟增加一份我的努力和奋斗，增添我一份有些新意的强盟之才和鲜活的爱盟之情。
望盟组织以中国民主同盟章程为标准，体察考验! 此致
敬礼
申请人 2011年10
不
17日
:XXX 月
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