改进行政审批流程构造方法的思索
[摘要] 行政审批服务中心已成为电子政务建设的一道亮丽风景线,但现有从电子商务移植过来的流程改造方法对于支持行政审批显示得脆弱乏力。该文分析存在问题的原因,提出改进行政审批流程构造方法的建议,并通过比较,指出这种构造方法的特点。
[关键词] 行政审批 流程再造 方法创新
当今,全国各地纷纷建设行政审批服务中心,成为电子政务建设的一道亮丽风景线。其中,项目流程再造是支撑中心业务运作的核心服务链,功不可没。其贡献主要表现在以下几个方面:一是首创电子服务政务的流程模式,为集中审批、一站式审批和开发网上审批创造了业务基础条件;二是支持了审批制度改革,对于调整和整合政府内部职能、精简审批事项、压缩审批时限、实行政务公开、强化行政监督和社会监督等起到重要促进作用;三是为电子政务的普及、行政审批规范化网络化打下了一定基础。然而,笔者在参观了一些国内行政审批服务中心后发现,现有这种从电子商务移植改造过来的“客户式”、“扁平化”的流程再造方法,尚不能完全适应现有的行政管理体制和行政审批制度改革渐进趋势,对于进一步整合政务资源实现网上审批目标也显得脆弱乏力,需要改进和创新。
1 现有行政审批流程在实践中面临种种尴尬
尴尬之一,现有的行政审批流程再造与行政管理组织结构完全脱节,与审批制度改革不同步。一方面,我们进行行政审批改革的依据是《行政许可法》,《行政许可法》原则界定的各级政府审批权限,要通过我国现有并将长期存在的金字塔式、矩阵型的行政管理组织结构的各个部门来贯彻行使;另一方面,我们推行电子政务支持行政审批改革的依据也是《行政许可法》,政务流程再造目的在于支持电子政务的同时也支持《行政许可法》实施,而按现在的流程再造方法造出来的流程组合的综合构成是扁平化“虚拟政府”。两方面比较可见,双方存在交错矛盾,即“虚拟政府”支持《行政许可法》,但与实体政府分离。
尴尬之二,《行政许可法》的不完全实施制约现有政务审批流程再造的实现。贯彻落实《行政许可法》是我国行政机关的一场革命,在实施中暴露出不少疑难问题,在电子政务方面,主要有两个问题,一是《行政许可法》原则性、概括性的规定,不能为每一种审批不同情况提供具体答案,这就赋予了行政机关不设定许可的自由量载权(其中有来自自身集团利益的因素),从而给政务流程再造带来困难;二是《行政许可法》规定,行政机关应当推行电子政务,但电子政务推进尚缺乏实施的社会条件和配套改革措施,难以完全操作。如不少地方依据《行政许可法》推行网上办理许可证制度,实际上受社会诚信和资源共享等多种因素制约而卡壳。因此虚拟政府的审批事项是非常有限的。
尴尬之三,“虚拟政府”面对群众和实务政府,显得操作能力严重不足。直接表现在窗口服务人员身上。窗口服务人员的审批操作权是由“虚拟政府”授予的,就能力而言,对一般简单的审批事项(同政府部门之间的一般业务)尚可处理,但无能力处理重大复杂的事项(条理结合的业务)审批,很多事项必须返回到部门内部完成审批。由于“虚拟政府”无实际能力,为达到审批时限要求,有的地方政府部门已建或筹划成立审批科,整建制迁入服务大厅,这又给机构改革带来新问题。且有的地方为了达到一站式审批,只允许一些相对简单的项目业务进厅(个别窗口一年到头没几项业务可办),导致服务面缩窄、不能达到阳光政务便民服务的目的。
2 改进行政审批流程构造方法的建议
上述困难对我们业界提出了挑战,迫使我们回到电子服务政务的源思路上来,检查的结果发现,问题出在电子与政务的结合部——流程再造的服务链条。根源在于构造方法有些脱实、不够适用。从电子商务移植改造过来的再造方法存在缺陷,它重视了每单个业务链、每单个平流层的再造,忽视了综合层、对流层再造,导致服务链难以完整,形成断层脱节现象(条块分离)。由于我们偏重于用电子考虑政务的视角来研究制作服务链,用电子商务移植改造的办法企图扁平化政务流程(行政体制改革难度远大于企业体制改革),结果是遭到政务体制的反弹,以上的几种尴尬表现就是反弹现象。既然现有的流程再造方法是科学成果,就应该继承和充分运用,既然现有的行政审批流程不完全适用,就应该找出适用的渠道和方法。于是,研究提升流程构造方法的任务就落在我们从业人员的身上,成为我们不可回避的任务。
笔者设想,架构矩阵式的行政审批流程可以排除现有存在的多种阻力,且对实现信息资源共享和推进网上审批将发生重要作用。基本思路是,根据我国行政分级管理的金字塔式结构,分层制作不同的由政务项目链条流程组成的块块板块,根据不同条条的系统管理结构,制作条条项目链组成的流程板块,所有的项目业务链均按现有客户关系式扁平化制作,所有的板块均预留有事项信息的进出口和进出综合信息平台的通道,所有的板块按进口出通道联接构架成矩阵型的流程结构。思路的核心是按扁平化链条构架流程版块,组成矩阵综合应用流程。预设的结果是,各政务信息业务流在矩阵中的对应的系统渠道中有序流动,在同一个内网综合平台(各级政府有自己的平台)上运行,在各自的外网上发布。
这种思路并非空穴来风,而是从实践中发现得来的。现在许多地方都建立了市、县两级行政审批中心,即分层的块块系统,这些行政审批中心在处理条块结合问题上普遍感到棘手,有的采用保留专线的办法处理,有的干脆把条条审批系统移入大厅,在综合平台上运作,只是没有系统化规范化按矩阵结构的方法去构架和运作而已。
3 矩阵型行政审批流程的特点:
3.1 更加贴近实际政务
它继承了现有行政审批流程再造方法的成果,是现有流程再造方法的整合和提升,虽然这种方法再造的流程结果也是“虚拟政府”,但它更加贴近于我国政务管理的组织结构,贴实于行政审批的各种事项,也适应行政审批渐进改革的需求,成为依附在政务实体上的思维和灵魂。
3.2 可灵活组合各种条块审批事项
这种流程再造方法在梳理中具有灵活性和机动性,可减少条块间和部门间争权现象,增加条块适用空间,可大大减轻有关工作人员梳理审批事项的压力,增加审批事项上厅上网;有利于《行政许可法》的逐步实施和审批制度改革的分步推进,能较充分发挥电子服务政务的作用,使各级政府有序步入新公共管理,逐步从划桨型政府转向掌舵型政府。
3.3 可有效整合条块信息资源,直接为网上审批提供必要有力的支撑
按这种新方法架构起来的行政审批流程,可促进条块政务信息资源得到整合共享和诚信社会建设,起到了电子促政务的作用;这种方法架构的流程,具有“三通”(上下直通、左右灵通、内外互通)的特征,可使上下级政府审批互通联动,直接支持了网上审批推进,还有利于网络资源集约利用(部门内网可利用于审批),避免盲目建设和重复建设的现象再生。
3.4 要求IT技术创新应用
按照这种流程构造方式构造成的每一项目审批流程曲线,由于较多节点留有对接口,拐点增多呈明显鱼刺状,且链条网状交接,条块板块系统交汇等,对IT技术也提出了新的要求。
作者：黄德明
摘要：基于Web的银行贷款审批流程管理系统实现了客户利用网络进行贷款申请，银行职员通过网络进行贷款审批，贷后管理。利用电子化管理银行贷款审批，不仅能实时关注贷款审批状态，管理贷款审批，还能提高了贷款审批的监督工作，记录贷款审批的各种数据，能大大减少商业银行的不良贷款率。
关键词：贷款审批流程;Web应用;金融数据
一、基于Web的银行贷款审批流程的现状分析
贷款业务是商业银行最主要的资产业务之一，是商业银行产生经济效益主要手段之一。目前金融改革不断深入，银行业间的竞争也日益激烈，对商业银行贷款的管理水平提出了更高的要求，对减少不良贷款率的要求也越来越高。
当今社会发展越来越快，信息化发展速度也越来越快，在金融界已经有很多的商业银行将自己的银行业务应用到网络中来，并且为商业银行取得不错的商业效益。使用网络给客户提供贷款申请、贷款审批，成为了商业银行在电子网络中的又一目标。
目前银行管理已经趋于电子化，贷款审批也逐渐趋于电子化。基于Web的银行贷款审批流程管理系统将贷款审批电子化管理，不仅能方便客户申请贷款，通过简单的操作来进行贷款，而且该系统能更加方便的提供给贷款管理人员、审批人员进行记录、管理和审批等，对商业减少不良贷款率有很大的帮助。
二、商业银行对银行贷款审批流程的研究
目前已有不少商业银行将他们的银行业务应用到电子网络中来，并且为商业银行取得了不错的效益，例如网银、网上基金、网上汇款等等。对于现在所处的电子化的时代，网上贷款也许会慢慢成为贷款的主导，而管理起来也会比传统的方式要方便、明了，对减少不良贷款率有很大的帮助。
对于贷款审批流程的复杂度，用电子化管理，可以避免审批中因疏忽所跳过原本应有的审批流程，而各级审批人员可以对这份贷款申请给予自己的意见，这样也就可以通过查看其它人的审批意见对自己审批作为参考，避免不良贷款产生，并且各级审批人员的都有着各自的审批权限，这样对于贷款的管理也将变得更加方便。
现在网络项目所使用的Web技术，大多都使用SSH框架作为网页开发的框架。采用这种方法构建贷款审批的网络应用系统，也是商业银行研究的一个范围，利用网络申请贷款不仅方便了客户申请，而且网络审批也方便了审批管理人员对各个贷款的管理，能更好地对各个贷款进行评级，统计不良贷款的概率。所以商业银行对网络贷款申请和审批具有浓厚的兴趣。
三、基于Web的银行贷款审批的设计
系统根据功能对象总的分为三大模块、客户模块、职员模块、管理员模块。其中客户模块包括贷款模块，客户信息模块;职员模块包括贷款模块，职员信息模块，管理客户模块;管理员模块包括管理部门、职位模块，管理职员、用户模块，管理审批流程、贷款模块。
首先系统面对的用户群主要是银行客户群及银行职员，他们将会同时使用系统，同时访问甚至是修改数据库，由于客户群庞大，所以所需要的数据库的项也因此很庞大，所以数据库的项目要能存储足够多的数据。
其次数据库安全性尤为重要，所以利用权限的方法来规定用户只能获得权限内的数据，例如客户从客户登陆端登陆后，只能获得与自己相关的贷款信息、个人资料信息，不能查看他人的贷款信息及个人资料信息;职员从职员登陆端登陆后只能获得自己权限内的功能，贷款审批只能获得自己需要审批的贷款项目，贷款签约、贷款贷后管理、管理客户都必须需要拥有权限才能够操作和管理。
四、银行贷款审批流程管理的改进
在项目开发出来后，在审批流程这个功能中，采用了一个审批详情表来储存整个审批过程的详情的方法，而不是将每个审批过程分开，创建多个审批表的方法。由于审批详情仅在几个地方存在差异，所以利用一个审批详情表，将大部分相同的数据项作为审批的共同点，再将不同的数据项同时创建在这个数据表中，，这样大大减轻了因系统调用多个数据表带来的繁琐，这也是这个系统与其他审批系统相比中的优点之一。
由于系统仅仅面向贷款审批，对于这个系统，拓展空间还很大，可以拓展其他业务功能。比如可以将银行存款、取款、汇款等银行基本功能加入其中。
五、结论
当今商业银行慢慢电子网络化，很多的银行业务的操作都在网络下进行，所以开发网络型的银行业务系统存在着其自身的价值，也是为银行业务电子网络化做出其微薄的贡献。
对于这个基于Web的系统开发到网络应用中也是比较有前景的。因为银行业务对于系统的安全性要求很高，所以对将来加强这个系统的安全性也十分的重要。
参考文献：
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作者：季文韬
摘 要：我国金融市场正处于逐步开放阶段，商业银行面临的金融风险也与日俱增，如何防范和控制新的金融风险是各商业银行亟需解决的问题，目前信贷业务还是大多数商业银行收益的最主要来源，因此，为确保银行效益的稳步增长，提高国内银行的授信业务管理水平，控制信贷风险是当务之急。本文从我国商业银行现行信贷授信审批流程入手，对现行授信审批流程进行问题诊断，并依据诊断结果对授信审批流程提出了新的再造方案。
关键词：授信审批;商业银行;流程再造
一、研究背景
随着市场经济体制的建立和国外银行业的进入，我国银行业面临着较为复杂的市场环境和激烈的同业竞争。如不能及时提高授信业务管理水平，信贷资产质量势必得不到改善，将形成较大的金融风险，直接危害国民经济的健康发展。近些年来，我国商业银行信贷风险管理方面的改进是最明显的进步之一，这些银行先后采用了审贷分离、集体审议、分级授权等信贷管理制度，引进了信用评级、贷款评估、客户授信、贷款五级分类等信贷管理工具，但由于各种制度与办法之间缺乏科学的协调和整合，在加强风险管理的同时，信贷业务流程的链条不断延长，各环节功能重复、部门和人员职责不清的现象越来越多，信贷风险在一定程度上未得到有效控制。在中国现行的金融体制下，由于银行信贷所占的比重处在绝对过高的状态，所以国内银行信贷的任何风险都可能导致金融市场的整体性风险。因此，在新形势下增强贷款经营能力对于商业银行生存与发展有着重要意义。我们看到，由于历史的、体制的、自身的等原因，我国商业银行贷款风险控制并不理想，如何在现今的形势下提高商业银行贷款的风险控制能力，是各家商业银行尤其是国有商业银行面临的难题。
二、传统商业银行授信审批流程问题诊断
(一)基本流程缺乏客户价值体现
客户的需求是商业银行各类业务创新的源泉，也是商业银行经营效益的源头，商业银行信贷业务授信审批流程的设置应围绕广大信贷客户的需求开展和实施。当前各商业银行由于制度的内部业务导向，对信贷业务流程设置并未充分体现“客户至上”的原则，“业务为中心”的隐形指导思想依然贯穿于这一变迁时期的始终。这种流程设计弊端体现在以下两个层面：
一是操作流程周期过长。众所周知，各商业银行受理一笔贷款项目从客户提出贷款申请到银行发放贷款需要经历的各类调查、审批环节少则几个，多则达到十几甚至几十个。特别是对于涉及额度较大的信贷业务，不仅需要经历层层上报、层层审批，超过相关额度审批权限的，还要继续在上一级银行循环操作。
二是客户服务缺乏差异化。商业银行信贷客户包括高、中、低端客户，对信贷服务有不同的要求，虽然各商业银行在信贷产品上正努力实现差异化，但信贷流程的差异化设置并为引起大多数商业银行的注意。如集团客户对于商业银行而言是创收的焦点，成为商业银行信贷市场上竞争的重要客户群，因此这类客户的信贷业务处理需要体现其特殊性，为其设置更具高效性的信贷业务流程。现行商业银行信贷业务流程应更大程度的体现不同客户群的不同客户价值。
(二)信用评级流程财务分析低效
现代商业银行针对其倚重的法人各户大都建立了商业银行内部的客户信用评级系统，然而，这一科学的信用评级体系在目前各商业银行并未成熟运用，可以说，对信用评级的定性分析在一定程度上是凭借着信贷调查人员对当前客户市场及业务的经验触感，这样大比例的主观分析占比是使对客户资信状况的评价加入了诸多的人为因素。
而在客户信用评级定量分析中，各商业银行的调查往往将重点聚焦在对法人客户的财务报表分析层面上。对于专业的财务分析业务来说，会计与审计方面的专业要求极高，对于商业银行来说，对法人客户财务审计这一环节是一个“高成本，低增值”的业务活动。法人客户信贷业务高回报率的利益驱使，使得各商业银行对客户信用评级中定量分析产生了极大的“审计惰性”，无形中为其信贷经营埋下了隐性风险祸根。
(三)授信审批流程决策权责集中
一项信贷业务审批从信贷业务发起审查到最后的专业风险部门评审，其经手的相关部门及负责人从受理行到上级行至少有6个以上。而在这样的多部门设置环节下的审批最终决策却依然实行“行长负责制”，各商业银行虽然大范围的进行了信贷审批机制改革，相继成立了信贷审批委员会等专业审批部门，在形式上采用了审贷分离制度，但信贷决策环节中“逐级上报”和“集体审批”始终没有改变。行长负责制及“集体审批”的现实直接导致了各商业银行审批人员职位的脆弱性，存在着专职审批人员及相关部门不能、不敢、不愿对客户信贷申请发表意见，信贷风险的防范继而成为“纸上谈兵”。
另外，各商业银行虽然其审批环节实行了“贷审分离”，但在审批方式上决策与主管人员仍然不可避免的依靠其个人经验与业务“嗅觉”，加入了诸多的个人因素，为不良贷款的形成埋下隐患。
三、商业银行授信审批流程再造设计方案
(一)以客户为中心的信贷业务团队建设
“集成”是缩短业务流程最好的方法。在信贷业务“信贷客户挖掘——客户信贷业务处理——客户维护”的环节中，商业银行应针对不同的业务处理抽调相应的员工形成不同的客户服务小组，力求在团队内部完成分内操作，一步到位，而不是层层处理、层层审核(如图1)。
(二)客户业务受理与有级别风险团队组建
客户向相关信贷业务部门递交信贷申请后，客户经理将客户的基本资料进行整理后输入商业银行自有的客户管理信息系统，根据所输入的数据将得到信贷产品的风险高低，以此来设计出高、中和低三个级别风险的受理小组，如图2所示。这里需要说明的是，对于个人客户各商业银行可自行将其归入低风险类别的团队来受理，也可以专门设置一个个人客户风险团队。
对于低级别信贷产品可以由低风险团队通过更为便捷、迅速的方法受理其风险评级业务，对于中等级别的信贷产品则可依据各商业银行所例行的标准业务受理程序来受理，而对于高等级别的信贷产品，则须由高级风险团队依据所设定的特殊受理机制来进行风险识别与分析。
特别的对于低风险级别的信贷产品，可以设置绿色直通车性质的业务受理机制，客户团队在收到申请后进行基本资料调查，并将其录入到各商业银行客户信息管理系统中，个人客户可免去此操作。确认为低风险级别信贷产品后，将客户资料直接送至审查部门，在经过资料合规性评审后，对符合条件的信贷申请要求也要对其存在的风险点进行确认后与客户部门会签，此后发放信用。
这一设计需要有良好的商业银行内部客户信息管理系统作为支持，该系统要拥有准确的客户信息数据储备，输入的客户数据要经过严格的核对方能得出风险级别，以此来建立相应的风险级别团队。
(三)团队运作下的信贷审批流程再造
从客户申请到客户信贷业务审批环节，商业银行可以采取建立审批团队的措施，从相关审批部门抽调员工组成审批团队，设置审批团队领导人一名，其他团队人员服从领导人的领带并对其负责，团队领导人直接向受理行行长负责，或向最终决策人负责。这样的团队组建可以产生两方面的优势：缩短审批流程，降低运作成本。对于每一个力争货币时间价值的商业银行信贷客户来说，这样的审批流程必将成为一个降低时间成本的优势，拥有这类高效流程的商业银行业必然成为客户的不二之选，如图3。
1、审批团队组建。从相关信贷部门选派一个或多个人员组建审批团队。
2、客户信贷额度核定。对个人客户，由于个人客户相对风险较小，其信贷风险控制相关的操作基本集中在贷前调查阶段，即对客户基本资料的审查，及通过个人征信系统对客户历史信用的查询，因此，在审批阶段的信贷额度核定环节，主要是针对原有申请额度进行审批，大多数情况下并不会对个人客户信贷申请额度进行改动。因此，其额度核定环节即是额度审批环节。
对于法人客户，需要确定最高授信额度，这一步需要经过理论测算，客户最终的实际资金需求与该额度往往存在较大的差距。因此，法人客户信贷额度的核定中关键的环节是要确定年度的真实资金需求量，而对这一数据考核就需要前台客户团队对其进行年度的细致调查。在年度调查环节，前台客户团队要精心全方位调查并提出“是”与“否”的信贷支持意见，以此确定该商业银行法人客户年度的信贷额度。
3、签订协议。对于已经过有权审批人审批通过的信贷项目，商业银行前台客户团队在受理行行长的随同下共同与信贷申请客户签订协议。对于个人客户，确定信贷额度及还款时间;对于商业银行法人客户，则要确定该法人客户的年度用信额度及信贷额度使用计划时间表。
参考文献：
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作者：阿依奴尔
(一)审批类
1、准备阶段
(1)一窗受理。项目建设单位到行政服务中心办理有关立项审批服务手续时，须先到行政服务中心“综合代办窗口”统一登记。预登记后，“综合代办窗口”将本阶段所需申报材料提交相关窗口受理。
(2)定向辅导。行政服务中心会同经济发展局窗口确定联审部门，组织召开项目联审启动会，进行项目办理集中辅导，明确一次性告知的审批条件和所需材料。
(3)抄告相关。综合代办窗口将经济发展局窗口审核后的项目申请材料分派相关窗口，相关窗口负责对审批事项申请材料进行初审，对实质审查材料具备、缺少其他材料的，实行容缺受理，并当场向项目单位提出补齐补正要求。
2、联审阶段
(1)并联审批。行政服务中心会同经济发展局窗口召开联审会议，形成会议纪要，明确各参与窗口责任和完成时限并及时进入本阶段的审批。
(2)首席代办。首席代办员(各窗口负责人)全程代办本部门的审批服务手续。
(3)一窗发证。各窗口在以下规定时限内将审批文件、意见提交“综合代办窗口”，此阶段审批流程终结后，将所
有批复文件统一送达项目建设单位。
联审事项及办理时限：
规划二处：项目单位取得用地预审意见后，要在3个工作日内出具建设用地规划许可预审意见或提供建设项目地块规划条件;
国土分局：2个工作日内出具用地预审意见(在工业项目有用地指标的前提下);
环保局：20个工作日完成建设项目环境影响报告书、10个工作日完成建设项目环境影响报告表、5个工作日完成建设项目环境影响登记表;
经济发展局：5个工作日内完成项目节能评估审查意见或节能备案证明;
安监局：7个工作日内出具工业建设项目安全设施“三同时”审查意见;
环评、节评、安评、公告等时间不计入本阶段部门审批时限。
(二)核准类
1、准备阶段
(1)一窗受理。项目建设单位到行政服务中心办理有关立项审批服务手续时，须先到行政服务中心“综合代办窗口”统一登记。预登记后，“综合代办窗口”将本阶段所需申报材料提交相关窗口受理。
(2)定向辅导。行政服务中心会同经济发展局窗口确定联审部门，组织召开项目联审启动会，进行项目办理集中辅导，明确一次性告知的审批条件和所需材料。
(3)抄告相关。综合代办窗口将经济发展局窗口审核后的项目申请材料分派相关窗口，相关窗口负责对审批事项申请材料进行初审，对实质审查材料具备、缺少其他材料的，实行容缺受理，并当场向项目单位提出补齐补正要求。
2、联审阶段
(1)并联审批。行政服务中心会同经济发展局窗口召开联审会议，形成会议纪要，明确各参与窗口责任和完成时限并及时进入本阶段的审批。
(2)首席代办。首席代办员(各窗口负责人)全程代办本部门的审批服务手续。
(3)一窗发证。各窗口在以下规定时限内将审批文件、意见提交“综合代办窗口”，此阶段审批流程终结后，将所有批复文件统一送达项目建设单位。
联审事项及办理时限：
规划二处：项目单位取得用地预审意见后，要在3个工作日内出具建设用地规划许可预审意见或提供建设项目地块规划条件;
国土分局：2个工作日内出具用地预审意见(在工业项目有用地指标的前提下);
环保局：20个工作日完成建设项目环境影响报告书、10个工作日完成建设项目环境影响报告表、5个工作日完成建设项目环境影响登记表;
经济发展局：5个工作日内完成项目节能评估审查意见或节能备案证明;
安监局：7个工作日内出具工业建设项目安全设施“三同时”审查意见;
环评、节评、安评、公告等时间不计入本阶段部门审批时限。
联审事项及办理时限：
规划二处：项目单位取得用地预审意见后，要在3个工作日内出具建设用地规划许可预审意见或提供建设项目地块规划条件;
国土分局：2个工作日内出具用地预审意见(在工业项目有用地指标的前提下);
环保局：20个工作日完成建设项目环境影响报告书、10个工作日完成建设项目环境影响报告表、5个工作日完成建设项目环境影响登记表;
经济发展局：5个工作日内完成项目节能评估审查意见或节能备案证明;
安监局：7个工作日内出具工业建设项目安全设施“三同时”审查意见;
环评、节评、安评、公告等时间不计入本阶段部门审批时限。
(三)备案类
不使用财政资金，《政府核准的投资项目目录》以外的项目实行属地备案管理。
经济发展局：5个工作日内完成项目节能评估审查意见或节能备案证明;
经济发展局窗口对符合产业政策、审批前置条件具备的项目，3个工作日内完成项目立项，并将批复文件提交行政服务中心“综合代办窗口”。
一：企业向港口管理机构提出港口建设项目申请
二：企业开展工程可行性研究，编制项目申请报告或备案文件
三：土地、环保、规划、水利、交通、消防、安全等审批程序;
1：土地、环保、规划审批见省发改委《企业投资项目核准流程图》; 2：水利审批需要如下手续：
开发建设项目水土保持方案审批(省水利厅窗口) 提交材料：1，《关于报审XXX水土保持方案报告书(送审稿)的函;2：《水土保持方案报告书》(送审稿)一式三份。
办理程序：1.向省政务中心水利窗口提交申报材料;2.省水利厅组织专家对《水土保持方案报告书》(送审稿)进行技术评审，包括现场勘查和技术文件评审，并形成专家评审意见;3.根据技术评审形成的专家评审意见，由业主组织《水土保持方案报告书》编制单位对《水土保持方案报告书》(送审稿)进行修改、补充和完善，形成《水土保持方案报告书》(报批稿)，并上报一式三份;4.省水利厅在收到《水土保持方案报告书》(报批稿)后，即使组织审批。办理时限：法定期限60个工作日，承诺期限50个工作日(编制报批稿30个工作日，项目审批20个工作日)。
河道及水工程管理范围内的建设项目审批(省水利厅窗口)
提交材料：1.建设单位申请;2.工程建设方案;3.防洪评价报告;4.相关的省级河道及水工程管理单位或市级水行政主管部门的初审意见;5.省水行政主管部门审批或转报水利部有关流域机构。办理时限：法定时限60个工作日，承诺时限50个工作日(现场勘测和专家评审等30个工作日，项目审批20个工作日)。
通航安全审批(地方或长江海事主管机构)
提交材料：1.申请文件;2.有关主管部门对该项目的批准文件及复印件(需办理批准手续的项目);3.与通航安全有关的技术资料及施工作业图纸;4.施工方案;已建立安全及防污染责任制、保障措施和应急预案的证明材料;5.与施工作业有关的合同或协议书及复印件(必要时);6.施工作业单位的资质认证文书及其复印件;7.施工作业船舶的船舶证书和船员适任证书及其复印件(如施工船舶不在本辖区可暂不提供原件);8.已通过评审的通航安全评估报告和环境影响技术评估报告(必要时);9.航行通(警)告发布申请(必要时);10‘专项维护申请(必要时);11.委托证明及委托热和被委托人身份证及其复印件(委托时)。办理时限：20个工作日
四：核准或备案(发改委)参照发改委《企业投资项目核准流程图》
五：港口岸线审批(港口行政管理部门)
提交材料：1.港口岸线使用申请文件(内含使用岸线位置、坐标及使用岸线长度);2.港口岸线使用合理性分析评估报告;3.海事、水利、环保等有关部门的审核意见;4.具备相应资质的测绘部门绘制的近期实测的1：500至1：2000的项目所在地段水、陆域地形图;5.需要提供的其他材料。(上述材料各四份)
港口深水岸线由交通部会同国家发改委批准;港口非深水岸线由港口行政管理部门征求同级发改委意见后批准。国家发改委批准建设的港口建设项目使用港口岸线，不再另行办理使用港口岸线的审批手续。办理时限：20个工作日
六：企业编制工程初步设计文件
七：初步设计审批(港口行政管理部门)
提交材料：1. 港口主管部门申请文件一式2份;2.初步设计文件一式2份和相应的电子版本1份;3.港口建设项目批准或者核准、备案文件及相关附件(包括工程可行性研究报告)的复印件1份。港口行政管理部门委托另一设计单位对初步设计文件进行技术审查咨询。并根据审查咨询报告、其他相关文件和有关部门的意见批复初步设计文件。交通部负责审批经国家发改委审批、核准和经交通部批准的港口建设项目的初步设计。省交通厅负责审批经省级人民政府有关部门审批、核准的港口建设项目的初步设计。其余港口建设项目的初步设 计审批由港口所在地港口行政管理部门负责。办理时限：20个工作日。 八：企业根据批准的初步设计，编制施工图设计文件
九：施工图审批(港口行政管理部门)
施工图设计审批(港口行政管理部门)
提交材料：1.申请文件一式2份;2.施工图设计文件一式2份;3.经批准的初步设计文件1份。港口所在地港口行政管理部门委托另一设计单位，对施工图设计文件中关于结构安全、稳定、耐久性的内容进行审查，并根据有关规定批复施工图设计文件。办理时限：20个工作日。
十：工程招投标备案(港口行政管理部门)
提交材料：按项目管理权限将招标文件、资格预审结果、评标结果报港口行政管理部门备案。办理时限：即办。
十一：工程开工备案(港口行政管理部门)
条件：1.施工图设计文件已经完成并经审查批准;2.建设资金已经落实;3.征地手续已办理，拆迁基本完成;4.施工、监理单位已确定;5.已办理质量监督手续。工程开工前，企业应当向工程所在地港口行政管理部门提交以下材料予以备案：1.施工图设计批复文件复印件1份;2.控制性用地的批复复印件1份;3.与施工单位和监理单位签订的合同复印件1份;4.质量监督手续材料复印件1份。办理时限：即办。
十二：工程竣工验收(港口行政管理部门)
提交材料：1.申请文件一式2份;2.竣工资料一式2份(包括环保、消防、水利、安全等专项验收合格资料，以及各参建单位的竣工资料)。办理时限：资料审查(5个工作日) ， 竣工验收 ( 20个工作日)。经国务院投资主管部门审批、核准和经交通部审批的港口工程竣工验收，由交通部负责。省级人民政府投资主管部门审批、核准和省级交通主管部门审批的港口工程竣工验收，由省级交通主管部门负责，验收资料报省级投资主管部门备案。上述以外的港口工程由港口所在地港口行政管理部门负责竣工验收，一般港口工程经过三个月试运行;设有系统装卸设备的矿石、煤炭、散粮、油气、集装箱码头等港口工程，经过6个月的试运行后，经检查符合相关规定后颁发相关营运许可证。
一：企业向港口管理机构提出港口建设项目申请
二：企业开展工程可行性研究，编制项目申请报告或备案文件企业开展工程可行性研究，
三：土地、环保、规划、水利、交通、消防、安全等审批程序;
1：土地、环保、规划审批见省发改委《企业投资项目核准流程图》 ; 2：水利审批需要如下手续：
开发建设项目水土保持方案审批(省水利厅窗口) 提交材料：
1、 《关于报审 XXX 水土保持方案报告书(送审稿)的函;2：《水土保持方案 报告书》 (送审稿)一式三份。 办理程序：1.向省政务中心水利窗口提交申报材料;2.省水利厅组织专家对《水土保持方 案报告书》 (送审稿)进行技术评审，包括现场勘查和技术文件评审，并形成专家评审意见;3.根据技术评审形成的专家评审意见，由业主组织《水土保持方案报告书》编制单位对《水 土保持方案报告书》(送审稿)进行修改、补充和完善，形成《水土保持方案报告书》(报批 稿)，并上报一式三份;4.省水利厅在收到《水土保持方案报告书》(报批稿)后，即使组织审批。办理时限：法定期限 60 个工作日，承诺期限 50 个工作日(编制报批稿 30 个工作日，项目审批 20 个工作日)。
河道及水工程管理范围内的建设项目审批(省水利厅窗口) 提交材料：1.建设单位申请;2.工程建设方案;3.防洪评价报告;4.相关的省级河道及水 工程管理单位或市级水行政主管部门的初审
1 意见; 5.省水行政主管部门审批或转报水利部有 关流域机构。办理时限：法定时限 60 个工作日，承诺时限 50 个工作日(现场勘测和专家评 审等 30 个工作日，项目审批 20 个工作日)。
通航安全审批(地方或长江海事主管机构) 通航安全审批(地方或长江海事主管机构) 提交材料：1.申请文件;2.有关主管部门对该项目的批准文件及复印件(需办理批准手续 的项目);3.与通航安全有关的技术资料及施工作业图纸;4.施工方案;已建立安全及防污染责任制、保障措施和应急预案的证明材料;5.与施工作业有关的合同或协议书及复印件(必要时);6.施工作业单位的资质认证文书及其复印件;7.施工作业船舶的船舶证书和船员适 任证书及其复印件(如施工船舶不在本辖区可暂不提供原件);8.已通过评审的通航安全评 估报告和环境影响技术评估报告(必要时);9.航行通(警)告发布申请(必要时);10.专项维护申请(必要时);2.委托证明及委托热和被委托人身份证及其复印件(委托时)。办理时限：20 个工作日
四：核准或备案(发改委)参照发改委《企业投资项目核准流程图》
五：港口岸线审批(港口行政管理部门)
部门提交材料：1.港口岸线使用申请文件(内含使用岸线位置、坐标及使用岸线长度);2.港 口岸线使用合理性分析评估报告;3.海事、水利、环保等有关部门的审核意见;4.具备相应资质的测绘部门绘制的近期实测的 1：500 至 1：2000 的项目所在地段水、陆域
2 地形图;5. 需要提供的其他材料。(上述材料各四份)港口深水岸线由交通部会同国家发改委批准;港口非深水岸线由港口行政管理部门征求同级发改委意见后批准。 国家发改委批准建设的港口建设项目使用港口岸线， 不再另行办理使用 港口岸线的审批手续。办理时限：20 个工作日
六：企业编制工程初步设计文件
七：初步设计审批(港口行政管理部门)
提交材料：1. 港口主管部门申请文件一式 2 份;2.初步设计文件一式 2 份和相应的电子版本 2 份; 3.港口建设项目批准或者核准、 备案文件及相关附件 (包括工程可行性研究报告) 的复印件 2 份。 港口行政管理部门委托另一设计单位对初步设计文件进行技术审查咨询。并根据审查咨询报告、其他相关文件和有关部门的意见批复初步设计文件。交通部负责审批经 国家发改委审批、核准和经交通部批准的港口建设项目的初步设计。省交通厅负责审批经省 级人民政府有关部门审批、核准的港口建设项目的初步设计。其余港口建设项目的初步设计审批由港口所在地港口行政管理部门负责。办理时限：20 个工作日。
八：企业根据批准的初步设计，编制施工图设计文件 九：施工图审批(港口行政管理部门)
提交材料：1.申请文件一式 2 份;2.施工图设计文件一式 2 份;3.经批准的初步设计文件 2 份。 港口所在地港口行政管理部门委托另一设计单位， 对施工图设计文件中关于结构安全、 稳定、耐久性
3 的内容进行审查，并根据有关规定批复施工图设计文件。办理时限：20 个工 作日。
十：工程招投标备案(港口行政管理部门)
提交材料：按项目管理权限将招标文件、资格预审结果、评标结果报港口行政管理部门备案。办理时限：即办。 十一：工程开工备案(港口行政管理部门)
条件：1.施工图设计文件已经完成并经审查批准;2.建设资金已经落实;3.征地手续已办理，拆迁基本完成;4.施工、监理单位已确定;5.已办理质量监督手续。工程开工前，企业应当向工程所在地港口行政管理部门提交以下材料予以备案：1.施工图设计批复文件复印件 2 份;2.控制性用地的批复复印件 2 份;3.与施工单位和监理单位签订的合同复印件 2 份;4. 质量监督手续材料复印件 2 份。办理时限：即办。
十二：工程竣工验收(港口行政管理部门)
提交材料：1.申请文件一式 2 份;2.竣工资料一式 2 份(包括环保、消防、水利、安全等专 项验收合格资料，以及各参建单位的竣工资料)。办理时限：资料审查(5 个工作日)，竣工验收(20 个工作日)。经国务院投资主管部门审批、核准和经交通部审批的港口工程竣工验收，由交通部负责。省级人民政府投资主管部门审批、核准和省级交通主管部门审批的 港口工程竣工验收，由省级交通主管部门负责，验收资料报省级投资主管部门备案。上述以外的港口工程由港口所在地港口行政管理部门负责竣工验收，一般港口工程经过三
4 个月试运行;设有系统装卸设备的矿石、煤炭、散粮、油气、集装箱码头等港口工程，经过 6 个月的 试运行后，经检查符合相关规定后颁发相关营运许可证。
5
建设工程建设审批程序
一、工程建设前期阶段
工程建设的前期阶段主要指的是在工程建设的初期，建设单位形成投资意向，通过对投资机会等的研究和决定，形成书面文件上报主管部门和发改委进行审批，进而立项的过程。主要包括编制项目建议书和可行性研究报告，并通过立项审批。
办理流程：项目建议书(发改委)——《建设工程选址意见书》(规划局)——建设用地预审报预(国土资源局)——环境影响评价文件报审(环保局)——建设场地地震安全性评价(地震局)——可行性研究报告(发改委)——项目审请报告核准(发改委)——立项(发改委)
二、工程建设准备阶段
该阶段的内容包括为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。具体包括报建，委托规划、设计，获取土地使用权，拆迁、安置，工程发包与承包等。
办理流程：报建备案手续(发改委)——《建设用地规划许可证》(规划局)——申请土地开发使用权(国土资源局)——拆迁、安置(当地拆迁主管部门)——报审《建设工程规划设计方案》(规划局)——初步设计审批(发改委)——项目初步设计概算审批(住建局)——施工图设计审批(住建局)——建设单位招投标(工程招投标办)——办理质量监督及安全监督(质监局和安监局)——办理建筑工程施工许可证(住建局)——报送开工报告暨年投资计划申请文件(发改委)
三、工程建设施工阶段
建设单位为了保证项目施工顺利进行需从事相关的管理工作，可分为施工准备的管理和施工阶段的管理，其中在施工阶段的管理主要值的是做好工程建设项目的进度控制、投资控制和质量控制。
工作流程：图纸会审——审查施工组织设计——施工现场准备——工程建设项目的进度控制——工程建设项目的投资控制——工程建设项目的质量控制
四、工程竣工验收备案与保修阶段
(一)竣工验收及备案：工程竣工验收备案是验收环节的主办事项，由住建部门会同规划、公安消防、环保等部门负责实施。
(二)工程保修。工程保修期从工程竣工验收合格之日起计算。工程在保修期限内出现质量缺陷，建设单位应当向施工单位发出保修通知。施工单位接到保修通知后，应当到现场核查情况，在保修书约定的时间内予以保修。涉及结构安全的，应当报当地建设行政主管部门备案。
第一步： 编制可研报告，取得发改委“立项批复”。
第二步： 取得国土局“用地预审意见”。
第三步： 取得环保局“环境评估审查意见”。
第四部： 取得规委给发改委的“规划意见函复”。
第五步： 取得规委给建委的“规划意见函复”。
第六步： 取得建委的“选址意见通知书”。
第七步： 取得发改委的“招投标方式通知书”。
第八步： 委托招投标代理公司完成设计招投标，发出中标通知书，取得规委 的“设计招投标备案回执”。
第九步： 取得规委的“规划意见通知书(选址)”。
第十步： 完成方案设计，取得规委的“设计方案审查意见”。
第十一步：完成初步设计及概预算编制，取得发改委的“初步设计及概预算审查意见”。
第十二步：取得规委的“钉桩通知单”，委托测绘院钉桩，取得“钉桩成果通知书”。
第十三步：取得规委的“用地规划许可证”。
第十四步：取得建委的“征地计划通知书”。
第十五步：取得国土局的“建设用地批准书”。
第十六步：完成人防报批图纸设计，取得人防办的“人防设计审查意见”。第十七步：完成消防报批图纸设计，取得消防局的“消防设计审查意见”。第十八步：完成园林报批图纸设计，取得园林局的“园林设计审查意见”。第十九步：委托编制交通影响评估报告，取得交通委的“交通审查意见”。第二十步：委托勘察院进行地质勘探，取得“地质勘探报告”。
第二十一步：取得建委的“施工计划通知书”。
第二十二步：设计院完成规证报批图纸设计，取得规委的“工程规划许可证“。第二十三步：与原土地方完成安置补偿工作，签定“安置补偿协议”。
第二十四步： 完成水、电、气、暖、信、路等市政供源方案设计，取得市政 院的“市政供源方案”。
第二十五步：取得园林局的“树木伐移许可证”。
第二十六步：取得建委的“拆迁许可证”及“渣土消纳许可证”。
第二十七步：取得国土局的“国有土地划拨决定书”
第二十八步：取得国土局的“国有土地使用证”。
第二十九步：设计院完成全套施工图设计，取得审查机构的“施工图审查合格 书”。
第三十步：完成监理招投标手续，取得建委“中标监理公司及监理合同备案回执”。
第三十一步：完成施工招投标手续，取得建委“中标施工单位及施工合同备案回执”。
第三十二步：委托拆迁公司完成现场三通一平。
第三十三步： 建委踏勘现场，取得“现场勘察合格通知书”。 第三十四步：完成质量监督登记手续，取得“质监备案回执”。 第三十五步：完成安全监督登记手续，取得“安监备案回执”。 第三十六步：完成节能监督登记手续，取得“节能备案回执”。 第三十七步：资金到位，取得银行出具的“资金证明”。 第三十八步：取得人防办的“人防施工图备案回执”。 第三十九步：取得建委的“施工许可证”。 至此完成本项目所有政府部门审批手续，进入现场施工阶段。
工程项目审批流程
建设单位编制可研性报告、项目建议书。(可研性报告包括：项目建设的必要性、项目选址与建设条件、项目建设内容与规划方案、投资估算与资金筹措、经济效益评价)。
将编制好的可研性报告上报市发改委。
建设单位会同设计单位将初步设计方案，设计总说明;包括从土建、结构、设备、预算、消防、规划各方面要详细、明确。
将上报发改委的资料，组织项目初步设计论证会，邀请各位专家参加论证。 将论证会结论，土地证、项目可研性报告、项目地形图、概算等资料，向发改委申请预备投资计划，进行核准。项目地形图应由测量大队进行现场测量后，并出图。
预备计划下发，向市规划局申请规划许可证。根据初步设计方案和设计总说明，总平面图，平、立、剖图上报规划局，申请批准。
组织项目规划论证会，将上报规划局的初步设计方安。项目总平面图，平立剖图。进行专家论证会议。
规划局对上报总平面进行审批同意后。请消防、人防、绿化对总平面进行审批。 设计单位做施工图全面设计。(建筑、结构、电、消防、人防、通风等方面) 将规划局审批的总平图上报绿化部门(包括总平面图、红线图、土地证、绿化设计图)进行绿化审批。
将规划局审批的总平面图、平、立、剖上报人防部门进行审批。
施工图全部设计完毕后，上报审图公司，进行图纸审查。
施工图全部设计完后，由图审公司上报建设局进行备案。
全套施工图设计完毕后，上报消防部门。进行消防审核。
将绿化、消防、人防审核后全套施工图上报规划局申请规划许可证。
将规划审批的总平面图、规划许可证、消防审批的批文，财政局资金证明、申报单位主管部门申请，无拖欠证明、上报市发改委申请该项目正式计划。 将规划证、计划后，前期开标手续准备完毕后，申请开标。
开标结束后，招标备案。
申请工程施工许可证。
项目施工许可证包括(质监、安监、稽查等部门备案)对施工合同、监理合同审查后，备案。
对上述部门上报资料同时，要缴纳质检费、定测费，劳保基金，意外伤害保险、印花税等
申请施工许可证后，将规划证、地形图，上报测绘大队，进行定位放线。
地震、气象、文物、渣土、环保等部门都需要办理手续。说明：抗震分析、房屋地震安全评估报告、防雷设计、文物勘探、渣土清运费、建设项目环境影响评估等。
1.工程立项：计委窗口办理计划批文
2.工程规划：用地规划、工程规划
3.图纸审查
须提交的资料：
1。施工图设计文件
2。批准的立项文件或初步设计批准的文件
3。主要的初步设计文件
4。工程勘察成果报告
5。结构计算书及计算软件名称
6。勘察、设计合同副本
7。预拌混凝土计划使用情况
8、审查需要的其他材料
4.工程交易
4.1工程建设项目报建登记备案
4.2建设工程交易(招标总程序)
4.3招标单位招标资格审查
4.4招标文件审查
4.5评标组织成立
4.6中标书备案
4.7交易通知单(就是缴费啦)
5.工程监督
5.1 合同备案
5.2质量监督
提交的资料：
1。施工监理单位的中标通知书
2。施工合同
3。监理合同
4。勘察设计施工监理单位资质证书复印件
5。建设工程质量监督登记表
6。施工图设计文件审查报告及审查批准书
7。建设、勘察、设计、检测(试验)单位的质量责任制度报告书
8。施工、监理单位质量保证体系报告表
9。地质勘查资料、施工组织设计、施工图设计文件(用完返还) (缴纳质监费)
5.3工程安全报监
提交资料：
1。建筑业企业安全生产许可证
2。工程中标通知书
3。工程施工合同
4。施工现场安全防护设施的使用计划和费用计划
5。施工现场临时设施规划方案
6。拟进入现场施工起重机械的型号、数量
7。施工现场平面布置图
8。建筑施工企业职工意外伤害保险手续
9。工程项目负责人、安全管理人员及特种作业人员持证上岗情况
6.1建筑工程施工许可
1。施工许可申请表
2。工程项目报建证原件及复印件
3。建设用地规划许可证原件及复印件
4。建设工程规划许可证原件及复印件
5。房地产开发经营许可证原件及复印件(房地长开发项目提供)
6。资金落实情况证明
7。施工图文件审查批准书
8。工程交易通知书
9。施工监理的中标通知书
10。经审查备案的勘察设计施工监理合同、预拌混凝土使用合同的备案证明
11。建设工程质量监督和安全监督手续
12。工程竣工档案移交合同书
13。散装水泥审批手续
14。人防建设手续证明
15。相关缴费证明
16。其他相关材料
1. 目的
规范基建工程项目立项审批程序，提高基建工程项目审批效率，规避项目立项风险，加强集团公司对内部基建工程项目的管控能力，制定本流程。
2. 范围
集团公司内全资子公司、控股子公司及分公司内的所有基建工程项目，包括地基、房屋建筑、构筑物、装修装饰工程、供水工程等基建项目的新建、改建、扩建、恢复工程及与之连带的工作。
3. 相关部门及岗位责任
(1)项目需求单位：提出基建项目诉求的相关子公司、分公司，主要完成项目审批过程中《基建工程项目投资申请审批表》的填报、基建工程项目的具体规划和描述，与置业公司项目交接;完成项目审批过程中的审核确认工作;项目经办人负责项目审批过程中的内部业务工作。
(2)置业公司：根据项目需求单位的规划完成《基建工程项目可行性研究报告》的编制，作为“基建工程项目审查委员会”成员，主要负责进行工程质量、技术、安全论证;负责受委托基建工程项目的过程管理工作。
(3)基建工程项目审查委员会：是针对大型基建工程项目临时组建的项目评审组织，主要由项目需求单位项目负责人、置业公司项目负责人、财务部、集团运营部、行政部、集团公司高管以及外部专家等组成，对项目可行性进行全面论证、审查，并形成结论;该组织伴随某个项目的结束而解散。
(4)集团运营部：负责一般基建工程项目审查，负责召集组织成立“基建工程项目审查委员会”，并组织项目可行性论证审查会议，负责会议纪要整理与会议结论记录。 (5)行政部：负责基建工程项目政府性审批工作。
(6)财务部：对基建工程项目立项并编号，实施对基建工程项目概预算的控制。
4. 基建工程项目审批流程
4.1 项目需求单位提出项目诉求，由项目经办人填写《基建工程项目投资申请审批表》，编制《业主需求说明书》或《项目建议书》，包含项目概述、项目性能要求、关键参数、实施
规划、项目估算等;
4.2 部门经理审核《基建工程项目投资申请审批表》、《业主需求说明书》或《项目建议书》，并签字;
4.3 项目所属子公司业务主管副总内部组织论证，审批《基建工程项目投资申请审批表》; 4.4 项目所属子公司总经理审批《基建工程项目投资申请审批表》;
业务风险：基建工程项目决策失误，可能造成资产损失或资源浪费。
4.5 对于金额超过100万元的确定为大型基建工程项目，金额不超过100万元的确定为小型基建工程项目，所有基建工程项目均须经集团公司审批;
4.6 对于大型基建工程项目，由集团运营部组织成立“XX基建工程项目审查委员会”，对该项目进行全面论证、审查，并形成结论;
4.7 对于小型基建工程项目，由项目所属单位内部审批后提交集团运营部进行审核; 4.8 集团运营部审核通过后，由财务部对基建工程项目的概算/预算进行审核; 4.9 集团公司董事长对基建工程项目进行审批;
业务风险：基建工程项目未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致资产损失。
4.10 对于需要政府部门审批的基建工程项目，由行政部负责准备相关审批材料，公司内相关部门给予提供相关材料，并就政府审批后过程中所需的材料整理给予积极配合与协助; 4.11 政府主管部门对基建工程项目进行审批，可行性报告审批未通过的，由置业公司联合项目所属单位进行修正;
4.12 经政府主管部门审批通过的基建工程项目经由项目所属单位组织复审后，由该单位董事长/总经理签字确认;
4.13 基建工程项目在财务部备案，分配项目编号;
业务风险：记载基建工程项目各环节业务开展情况的记录和凭证不全面，有虚报现象，可能导致企业资产账实不符或资产损失
4.14经过立项的基建工程项目移交给置业公司负责项目启动及准备工作。
5、本流程自发布之日起执行，本流程主管部门为集团运营管理部,负责本流程的解释、监督实施与持续改进。
6、附件：
1.《基建工程项目审批流程图》 2.《基建工程项目投资申请审批表》
参照规范：
1、《企业内部控制应用指引》
2、《企业会计准则——基本准则》 相关制度：
1、《集团内部工程建设项目管理办法》
2、《建筑工程管理制度》
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