方案是对一项活动具体部署的安排和计划，那么方案的格式是什么样的呢？如何才能写好一份方案呢？以下是小编整理的关于《工程验收及整改方案》仅供参考，希望能够帮助到大家。
烟草企业工程审计常见问题及整改方案研究
[摘 要]通过对烟草行业重大建设投资项目的工程审计出现的问题的总结研究发现，工程项目在工程审计中发现的问题上存在许多共同点和共通之处。文章通过对项目决策阶段和项目实施到竣工验收阶段的常见问题和整改方案的阐述，借以指导工程项目管理人员对重大建设投资项目的科学管理。
[关键词]常见问题;整改方案;项目决策;项目实施;竣工结决算
[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.29.149
烟草企业的重大建设投资项目规模大，工程项目数量相对较多，建设标准要求普遍较高，因而项目投资投入大。笔者通过对近两年烟草行业重大建设投资项目中，工程审计问题的总结研究来看，烟草企业投资建设的工程项目在工程审计中发现的问题存在许多共同点。本文试图将工程审计中经常发现的问题进行归纳总结，并对问题进行剖析研究，探索整改共性问题的可行性方案，借以指导企业重大建设投资项目的科学决策和管理[1]。
对重大建设投资项目的工程审计工作内容包括从项目决策阶段（立项和批复）开始，到招投标阶段，合同签订阶段，再到项目实施阶段，最后到项目竣工验收的工程结算、财务决算以及后审计阶段。从常见问题数目看，项目决策阶段和项目实施到竣工验收阶段的常见问题占比与项目招投标阶段和合同签订阶段常见问题的占比相当。因而本文分阶段提取项目决策阶段和项目实施到竣工验收阶段的常见问题，对问题和整改解决方案进行阐述。
1 项目决策阶段
在项目决策阶段，经常出现以下七大类问题及相应整改方案如下。
1.1 立项申请报告编制单位的采购方式不符合规定
整改方案：在项目决策阶段，企业委托设计院编制项目立项申请报告的，对设计服务类的采购流程程序要符合国家和行业规定，根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》“达到下列标准之一的，必须进行招标：（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;（四）单项合同估算价低于规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的”的规定，对编制项目立项申请报告的设计院，须进行招标，不得直接委托。
1.2 概算编制缺漏项，存在超概算投资情况
整改方案：工程建设项目概算的编制起到了统领项目建设范围和规模的作用，对概算金额的精度要求不高，但是对概算项目内容的要求就不同了，概算应包括工程建设项目所有单项工程，避免出现漏项或单项工程不在概算范围内的情况，这就对概算的编制和审查提出了很高的要求;另外，在项目建设过程中，要严格控制项目投资，避免出现投资超概算情况。
1.3 设计建设标准超过规定的控制指标
整改方案：烟草行业许多项目的建设，是有建设控制指标的，例如复烤厂的建设控制指标按照《打叶复烤厂建设控制指标》的规定执行。项目的设计一般会严格按照控制指标，但在项目实施过程中，如投资超概算严重，就会导致项目超标准建设。所以，控制工程项目建设指标的关键在于控制工程变更和投资额。对已超标的建设项目应对建设规模和造价指标进行认真分析，对超标情况进行分析说明。
1.4 初设和概算的申报和批复不符合规定
整改方案：项目初设和概算的编制应严格按照《项目总投资概算表》的格式进行，并且按照《烟草行业投资项目管理办法》“投资额1亿元以上的工程建设类投资项目初步设计方案需委托有相应资质且无利害关系的第三方设计咨询、造价咨询机构对初步设计方案和概算进行审核并出具概算审核报告”的规定，经第三方造价咨询机构审核，合理控制建设指标和建设投资，使项目初设和概算成为指导项目实施的依据和标准;初设和概算未按要求进行编制和审核，容易产生疏漏，将不利于项目实施过程中的造价控制。
1.5 项目存在未批先建情况
整改方案：对建设项目整体而言，根据《烟草行业投资项目管理办法》“项目建设程序。建设程序主要包括：办理土地使用权证、环境保护许可证、建设用地规划许可证、规划设计招标、初步设计编制、初步设计审查批复及备案、建设工程规划许可证申领、施工图设计、建安工程招标、建筑工程施工许可证办理、工程施工、设备招标、设备安装、试运行和竣工验收等”的规定，项目需经初设审查批复及备案后，才可申领建设工程规划许可证，做施工图设计，招标施工建设。未经初设批复先行办理项目备案登记和规划许可证会产生不利后果：一方面规划许可证上建筑面积可能与初设批复面积差异较大;另一方面会影响项目竣工验收工作。对重大建设投资项目，应严格按照行业投资项目建设程序执行，并做好政府协调工作。
对各个单项工程来说，同样根据《烟草行业投资项目管理办法》“严格履行项目立项审批、设计招标、初步设计审批、施工招标、试运行、竣工验收等各项工作程序”的规定，未取得初设批复前，不得进行工艺设备项目等的招投标工作和合同签订工作，建设单位应加强项目管理，严格按照程序办理相关业务。
1.6 项目的全过程跟踪审计单位不按程序规定报批
整改方案：根据《烟草行业工程建设项目审计管理办法》“投资总额在1亿元以上（不含烟草专卖设备）的工程建设项目（含新建项目、恢复项目、改扩建项目和修缮项目等）以及国家局、总公司机关投资的项目由国家局审计部门负责组织实施，必要时可以授权省级局（公司）审计部门”的规定，投资批复金额超过1亿元的项目，全过程跟踪审计单位的服务类采购，省级局（公司）未被授权的不能直接招标签合同。建设单位应严格执行《烟草行业工程建设项目审计管理办法》有关审计范围、審计流程和审计重点的规定。
1.7 对项目设计、投资的重大调整未按程序规定上报原审批单位审批
整改方案：根据《烟草行业投资项目管理办法》“需要编制项目调整的，需要由原设计单位编制立项调整报告，组织第三方造价机构对超支情况进行审计，经项目审批单位批准后方可继续实施”的规定，在项目实施过程中，有重大投资调整或设计变更需按程序规定报原审批单位审批;如土地竞购价远超批复，项目实际建设内容和建筑功能的重大调整等。
2 项目实施阶段
在项目实施阶段，工程审计主要着眼于对实际施工情况和工程实体的审计，包括对工期、工程变更、中期审核付款、暂估价处理等方面的审计。另外，对勘察、监理等履职情况的审计也包含在其中[2]。通过对重大建设投资项目工程审计发现如下十项常见问题以及整改方案如下。
2.1 工期延误，违规早开工，工期不明导致无法索赔;履约保函过期，未根据实际工期调整
整改方案：工期是工程项目实施期间工程审计发现问题最多的，包括工期延误，早开工，工期不明、无法索赔等问题，以及由于工期延误而导致履约保函过期未续等问题。
工程项目施工中应加强过程管理，增强工期管理的力度。遇到实际工期延误情况，就涉及按合同约定对延误工期进行分析、追究责任的问题。如非承包人自身原因造成的工期延误，应提供工期变更相关资料;如属于承包人自身原因造成的工期延误，应按合同约定向承包人进行违约追责。根据《烟草行业工程审计操作指南》的要求对开工时间、工期变更情况及其违约责任应进行关注，明确工期的准确性以及工程逾期后过错方违约责任的确认或处理情况。在项目实施过程中应及时明确逾期责任，以免在结算时出现索赔现象。如合同条款明确签发开工令的，建设单位未执行或施工单位早于开工令时间开工，亦存在工期索赔风险。在设备采购、安装项目中，招标文件及合同应明确供货、安装等环节工期限制，保存实际到货交验及安装证明资料，结算时严格审查工期违约责任。而因工期延误导致履约保函过期失效，存在工程经济风险。
2.2 发生大额变更，未按规定决策制度执行
整改方案：根据《对烟草行业直属单位贯彻落实“三重一大”决策制度的监督管理办法》“预算委员会、薪酬委员会和工程投资、物资采购、宣传促销管理委员会要认真履行职责，充分发挥职能作用”的规定，对工程实体的设计功能调整后导致造价大幅增加的属重大变更，应严格落实行业工程管理相关规定，对项目实施过程中发生的重大变更加强控制管理。
2.3 设计变更控制不规范，审核不及时，取费标准不统一，金额远超10%
整改方案：根据《烟草行业工程审计操作指南》“设计变更的程序由建设单位、施工单位、设计单位和监理单位授权的四方代表签字;审计单位要对变更的必要性和合理性进行审计”的规定，对项目实施过程中的设计变更，建设单位应加强过程管理，严格履行设计变更审核程序，审计单位要对设计变更及时审核，规范设计费取费标准，避免多结算造价的风险。
根据《烟草企业采购管理规定》“必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的，可以采用单一来源方式采购”的规定，应有效管控设计变更，因设计原因导致项目工程量或造价大幅增加的，应另行招标处理。对于工艺设备项目，在招标前应对设备的选型及工艺设计组织专家进行详细论证、严格审查，保证生产上适用、经济上合理，设计方案一经确定，不得随意变更，确保招投标的规范化和严谨性，有效控制投资。
2.4 签证变更资料不全，未履行规定程序，审核不按合同要求，计算错误
整改方案：建设单位应严格按照相应工程项目管理规定中关于签证变更的流程程序执行，加强对工程变更的管控，对发生的签证变更应及时、准确地按程序办理相应的手续，并对签证变更进行审核、造价分析，定期对已发生增减的费用进行统计汇总，并对未来可能发生的费用变化进行测算，并及时完善签证变更资料。
严格按照合同约定对工程变更进行审核，合理控制造价。合同约定让利系数应乘以系数;变更项在投标清单中已有相同或类似子目的，应套用相同或类似子目;严格按合同约定调整价格，避免多结算工程造价;合同约定调差范围的，不超出范围的不应调整。
根据《建设工程工程量清单计价规范》“合同履行期间，出现工程造价管理机构发布的人工、材料、工程设备和施工机械台班单价或者价格与合同工程基准日期相应单价或价格比较出现涨落，材料、工程设备单价变化超过5%，施工机械台班单价变化超过10%，则超过部分的价格应予调整”的规定，在项目结算时，严格按照规范要求，对主材及台班价格变化进行相应调整，避免多结算工程造价风险。
根据《建设工程工程量清单计价规范》“工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏差超过15%，调整的原则为：当工程量增加15%以上时，其增加部分的工程量的综合单价应予以调低”的规定，因工程量签证变更增加比例超15%的，应对超额部分综合单价进行调整，合理确定超额部分综合单价优惠率。
2.5 工程中期价款未经审计审核，财务直接付款;未按合同约定付款，超合同进度付款
整改方案：根据《烟草行业工程建设项目审计管理办法》“建设项目要坚持先审计后开工、工程价款要先审计后结算、竣工决算要先审计后验收。工程款项在没有经过审计的情况下，财务部门不得付款”的规定，建设单位与跟审单位签订的合同中应明确约定进行工程中期价款审核，工程在实际实施过程中，全部工程价款须经监理、跟审和建设单位审核通过后支付。建设单位应加强过程费用管理，联合试运转费也须按规定程序经跟审单位审核。
建设单位应加强财务付款审核，将先开票后付款要求列入合同条款，严格按合同约定支付款项，杜绝超合同进度付款情况，并加强问题发票审核。
2.6 补充协议价格审核不严，主材调差与主合同不一致
整改方案：根據《烟草行业工程审计操作指南》“工程价款支付的依据是否充分、方式是否恰当，重点为：支付的工程款和预付款与具体的工程项目是否相符”的规定，因变更导致工程量增加数额较大而签订补充协议，补充协议作为工程进度款支付依据的，需要对增加的土建、安装工程费用、设计变更和技术标准等进行有效复核，确保工程价款支付的依据充分，严格控制进度款支付，有效杜绝多支付工程进度款的风险;补充协议约定主材调差条款须与主合同保持一致。
2.7 暂估价材料的采购方式不符合规定
整改方案：根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》“达到以下标准之一的，必须进行招标：一是施工单项合同在200万元人民币以上的;二是重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的”的规定，对依法必须招标的暂估价项目，建设单位应严格按合同约定对暂估价项目招标进行监管。总承包施工合同中约定由承包人招标的，承包人要将招标方案、招标文件通过监理人报发包人进行审批，发包人有权确定招标控制价并按照法律规定参加评标;建设单位应严格审核招标文件和控制价，并参与项目评标工作，确保工程造价的真实性及合理性。
2.8 部分项目重复施工，导致费用增加
整改方案：由于工程变更，对已按原设计方案完成的部分施工内容进行拆除、重新安装或报废处理等，造成重复施工，导致费用增加。建设单位应严格按照相关制度对项目的必要性、可行性进行充分论证，做好施工过程中的变更管理工作，做到正确决策，提高投资效益。
2.9 实际工程材料与招投标约定不一致，主材价格变更认定不合理
整改方案：实际设备材料与招投标约定不一致的情况主要存在：招标文件中规定国际一流水平的，中标人供应品牌是国内一流水平;实际设备材料规格与投标文件不一致;实际设备材料品牌与投标文件不一致等。建设单位应加强到货验收管理，认真对照投标文件核实品牌、规格等信息，并妥善保存归档验收资料，如需变更，应严格履行审批程序，对实际安装设备材料进行价格调整，确保结算价格合理性。
2.10 监理随意更换监理人员，勘察技术负责人与投标文件中承诺的不一致
整改方案：在项目实施阶段，建设单位对工程监理的管理主要集中在监理是否有效履行监理合同上，包括监理内容范围、监理响应速度和监理人员调换等。监理应按《建设工程监理合同》约定的监理范围履行职责，按合同约定的成果文件和时间要求提供监理服务，监理单位在施工期间未经委托人同意擅自调换监理人员的，建设单位应严格按合同追究监理单位的违约责任。
根据《烟草行业工程操作指南》“各单位主要项目人员（项目负责人、技术负责人、各专业负责人）是否与合同约定一致，如有调整，是否经建设单位同意，需要在地方行政主管部门备案的要办理备案手续”的规定，建设单位应完善施工过程的管理制度，加强施工过程管理工作，杜绝工程勘察项目技术负责人与中标单位的投标文件中承诺的人员不一致的情况。
3 项目竣工结算、决算和后审计
重大建设投资项目的整体竣工结算、财务决算和后审计，是对项目建设投资的确认阶段，该阶段工程审计中常见的七类问题及整改方案分别如下。
3.1 结算金额远超合同金额，签订补充协议金额超原合同金额较大
整改方案：根据《烟草企业采购管理规定》“必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%”的规定，建设单位应严格执行烟草行业单一来源采购的适用范围和适用条件，加强项目合同管理、变更签证审核和施工过程控制，规范签订补充协议的范围和流程。
3.2 分别独立批复的项目合并进行结算
整改方案：独立立项和独立批复的项目，在项目实施过程中，工程材料合并采购安装、合并中期结算的，容易造成和合同清单列表不一致的情况发生，不利于项目建设实际投资情况的核算和项目决算工作的开展。对独立项目合并实施的工程，须加强对项目的整体结算和财务决算工作。
3.3 未按合同约定调整结算价
整改方案：合同约定由于工程变更或工程量偏差导致工程量清单增加15%以上时，增加部分工程量综合单价要进行调整的，应严格按照合同约定对结算价格进行调整，避免多结算价款风险。
3.4 未按概算批复对应类别结算
整改方案：根据《烟草行业工程审计操作指南》“实际建设规模、标准、内容与批准的初步设计是否相符，实际建设投资与批复的初步设计概算是否相符，是否存在擅自调整生产性投资和非生产性投资比例的问题。对超概算或概算结余原因进行分析”的规定，建设单位应严格按照《烟草行业工程竣工结决算审计报告编审规程》编制项目竣工结算审计报告，按照批复概算的具体内容，准确反映项目概算执行情况。
3.5 部分项目账务处理不符合规定
整改方案：项目决算应严格按照规定，规范列支工程投资各项费用。根据《烟草行业工业企业会计实务操作手册》的规定，属福利性资产的应调整应付职工薪酬;根据《基本建设财务管理规定》“待摊投资支出是指建设单位按项目概算内容发生的，按照规定应当分摊计入交付使用资产价值的各项费用支出，包括：建设单位管理费、土地征用及迁移补偿费”的规定，属于建设单位管理费的支出列入待摊投资支出。
3.6 项目固定资产管理不规范
整改方案：建设单位应加强项目固定资产管理。项目固定资产专用于本项目，若调配至其他项目使用，须有合法调配手续。
3.7 不按后审计结果支付工程款
整改方案：根据《烟草行业工程审计操作指南》“有后审计的项目其竣工结算支付到初步竣工结算额的90%，最终竣工结算额以后审计金额为准”的规定，项目应根据行业规范要求，及时调整合同相应条款，严格按照规定付款比例支付工程款项。
通过以上对重大建设投资项目在决策阶段和实施到竣工验收阶段的常见问题和整改方案的归纳、分析和研究可以发现，每一个工程审计发现的常见问题都能在相应的法律法规中找到解决问题的答案。常见问题的产生往往是由于建设单位工程管理上对相关法律法规规定的疏忽和理解的缺陷，这就对企业的工程管理人员提出了更高的要求。工程管理人员應学习好和使用好各项法律法规：首先需要学习掌握最基本的法律，例如建筑法、招投标法、合同法;其次需要对一些相关条例、办法、规定的规章制度有所了解，例如招投标法实施条例、招标代理服务收费管理暂行办法、工程建设项目招标范围和规模标准规定等;工程管理人员还应理解工程造价相关知识，例如建设工程工程量清单计价规范;最后也是最重要的，作为烟草企业的工程管理人员，行业出台的有关工程的管理规定，包括工程审计相关管理规定，必须熟记于心，指导实践的，例如烟草企业采购管理规定、烟草行业工程建设项目审计管理办法、烟草行业工程审计操作指南等。诚然，对于工程项目管理实践经验的分析总结与学习掌握相关法律法规同等重要。建设单位工程管理人员可以以学习工程审计发现问题整改经验总结分析的研究成果为突破口，达到借前车之鉴的学习效果，最终使其对重大建设投资项目的管理更上台阶。
参考文献：
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[2]许名卉. 烟草企业内部审计信息化建设现状及对策分析[J].信息记录材料，2019，20（1）：237-238.
作者：赵家麟
摘要:近年来,自助终端类产品(ATM)被列入了3C强制性认证产品目录中。本文通过介绍自助终端的工作原理,分析其主要的电磁干扰因素,提出一些有效的修改措施,并列举部分整改成功的实例。
关键词:自助终端 电磁兼容 传导 辐射 屏蔽 滤波
随着自助服务(例如:自助银行转帐,存/取款,交纳话费、水、电、气费,信息查询,取号排队等)日益普及,银行自助终端、触摸/综合查询机、取号挂号机等自助终端类产品的使用数量越来越多,使用场合也越来越广泛。为了维护广大消费者和生产企业的合法权益,近期国家认监委已正式将自助终端类产品(凡是同时具有两种或者两种以上3C目录内信息技术设备或电信终端设备功能)列入强制性产品认证范围。
为了使从事这一产品领域的同行有更多的了解,笔者就多年来检测工作中的点滴体会作简单介绍,以供参考。
1 产品组成与工作原理
自助终端是一种集计算机技术、网络技术、机电技术、自动控制技术于一体的高科技产品,其内部可以选择性地集成计算机、开关电源、打印机、读卡器、加热器等模块,能够完成读卡、上传、校验、检测、查询、吸钞、吐钞、转账、打印等一系列复杂的动作。
该类产品一般内部结构越是复杂,则体型越大,份量越重。企业可根据产品应用领域与功能对内部零部件进行选配。其中对电磁兼容性能有重要影响的零部件主要有计算机、电源、打印机、显示器和出钞模块等。是不是把这些单独EMC性能比较好的部件组成一个复杂的系统后,整个系统的EMC性能也肯定是好的?这是不一定的。因为各个部件之间还存在着杂散的电磁场能量耦合、部件本身的抗扰度性能好坏等因素,而这些都会影响到整个系统的EMC性能。
2 产品的测试项目及测试等级
根据国家电磁兼容法规,自助终端的强制检验标准有GB9254-2008与GB17625.1-2003。其中涉及的测试项目有电源端子传导骚扰电压、电信端口的传导共模骚扰、辐射骚扰场强和谐波电流。具体测试原理及方法可参考国家标准GB 9254-2008/CISPR 22:2006、GB 17625.1-2003/IEC 61000-3-2:2001,此处不再赘述。
目前,自助终端产品未进行具体ITE分级。对于一些在公共场所使用的中小型设备(如:排队机、综合查询机等)可按B级限值要求测试。而对于一些大型复杂的设备(如:银行自助取款机、地铁自动售票系统等)则可放宽到A级限值范围。
3 产品的一般整改措施
在EMC测试时,对于一些超出标准限值要求的自助终端产品,我们可以采用以下几个方面的整改措施,一般可以解决大部分的问题。
(1)在不影响性能的前提下,适当调整设备内电缆走向和排列,做到不同类型的电缆相互隔离。改变普通的小信号或高频信号电缆为带屏蔽的电缆,改变普通的大电流信号或数据传输信号电缆为对称绞线电缆。
(2)可以在机壳的装配面处涂导电橡胶,或者在装配面处加导电衬垫,甚至采用导电金属胶带进行屏蔽。导电衬垫可以是编织的金属丝线、硬度较低易于塑型的软金属(铜、铅等)、包装金属层的橡胶、导电橡胶或者是梳状簧片接触指状物等。
(3)加强接地的机械性能,降低接地电阻。同时对于设备整体要有单独的低阻抗接地。
(4)在设备电源输入线上加装或串联电源滤波器。
(5)在可能的情况下,对辐射量较大的器件位置进行屏蔽、隔离处理,如加装接地良好的金属隔离板或小的屏蔽罩等。
以上这些方法可以大幅提升产品的EMC性能,其中多数在产品设计初期就应该考虑进去,而不是等到产品成形后再去修改。
4 整改案例
有一款自助终端产品需要进行3C认证,产品必须满足GB9254-2008(idt IEC/CISPR 22:2006)《信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法》A级的限值要求。产品在初步测试时发现所测值超过标准规范要求。电源端子骚扰电压测试结果如图1、表1所示。
辐射骚扰场强测试结果如图2、表2所示。
通过分析测试结果后,我们对于该产品进行如下整改。
(1)内部线路的整理。
首先对产品各个部件之间的互连线进行整理。对于这种系统级的产品,不但要控制好组成系统各部件的EMC性能,而且要处理好各个部件之间的互连和布线问题。首先,电源线尽量与信号线分开,将信号线如:显示器VGA线、打印机USB连线等同电源线分离而不是同捆在一起,沿着机箱壁分别单独走线,此方法可以衰减线之间的耦合和线的辐射。
(2)缝隙屏蔽。
根据相关文献,屏蔽效能和外部机箱缝隙的面积成反比,即减少面积可以减少测量点接收到的电场强度。针对被检的产品缝隙问题(缝隙的宽度约为1.5mm),我们在准峰值超标的天线高度和转台角度所指的方位,在实际机箱对应的正面和后背缝隙明显处增加了一些弹性的金属簧片,因为簧片在约30%的压缩情况下屏蔽效能较高,我们选择2mm厚的簧片,安装后确保机箱与簧片良好地接触,使得缝隙的面积大大减小,故金属机箱的屏蔽效能可以得到提高。
(3)加装或串联电源滤波器。
通过对产品加装电源滤波器,不但能有效地抑制电子设备外部的干扰信号传入设备,而且能大大衰减设备本身工作时产生的传向电网的骚扰信号。其中插入损耗对于滤波器而言是最重要的指标。由于电源线上既有共模干扰也有差模干扰,因此滤波器的插入损耗也分为共模插入损耗和差模插入损耗。插入损耗越大越好,理想的电源滤波器应该对交流电频率以外所有频率的信号有较大的衰减。所以应尽量选择插入损耗有效频率范围覆盖可能存在干扰的整个频率范围。我們可以通过查找滤波器手册,根据其频率范围内的衰减特性来选择合适的滤波器进行安装。
本例中,我们选择了天成达生产型号086.00601.00的电源滤波器,安装于电源分配器中分出来的系统总电源与机箱出口处,具体如图3所示。
其中应注意滤波器与电源等部件距离不能过近,如必要时可使用铜箔等材料进行隔离。滤波器与机箱接触,保持良好的接地效果。
通过以上改进之后再进行测试,测试结果合格,具体如下。
电源端子骚扰电压测试结果如图4、表3所示。
辐射骚扰场强测试结果如图5、表4所示。
5 结语
由于自助终端类产品系统结构较为复杂,使得产品的EMC性能问题解决难度较大,本文通过对内部线路走线布局整理、机箱外壳缝隙进行屏蔽处理,以切断干扰耦合的路径来减少电磁发射,并通过串联电源滤波器来减弱电源端子骚扰电压。这种针对自助终端类产品电磁兼容问题的整改思路可为相关技术人员提供借鉴。
参考文献
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作者：瞿勇 林瑞进
【摘 要】 本文通过对水利施工项目管理中存在的问题进行分析，并提出一些措施，期望能更好的促进水利施工项目管理。
【关键词】 水利施工；工程施工；工程昔理；创新；风险机制；探究
引言：
纵观我国水利工程施工项目管理的发展及成功的案例，可以说我国工程项目管理理念及实践都得到了长足的发展。尤其是新形势下，水利工程施工项目管理又呈现了诸多新特点：由于现代水利工程施工项目通常投资较大，涉及到的系统也比较多，导致专业分工的复杂性加大，项目管理内部的不确定性也随之增大；通常水利工程施工项目的专业性强，尤其是当下水利工程项目对施工新技术的要求逐渐提高，在很大程度上增加了项目施工的技术、工艺难度，这些都对专业劳务作业队伍及项目经理等提出了更高的要求。在此背景下，本文将通过对目前我国水利工程施工项目管理存在的突出问题进行透析，从而提出若干改进和优化水利工程施工项目管理的对策和思考，以期对我国的水利工程施工项目的具体实施提供一些参考价值。
一、水利施工项目管理概述
水利施工项目管理主要有以下三方面内容：首先，工程施工编制，其是人力资源管理的基础。在施工编制管理中，承包单位、施工单位、工程监理单位之间应建立良好的协调关系，双方进行相互监督。在编制工程施工方案过程中，有关人员应全面了解工程项目情况，根据工程状况，完成施工方案的编制。其次，工程施工阶段的管理，其具体管理工作主要包括施工前期的准备、管理施工过程、施工完成后的验收。其中，会审签订各类型图纸方案、准备施工材料、设备、确定施工单位、规划工期计划等工作都需在前期准备中完成。在施工中期管理中严格监管施工过程，使施工顺利完成，并确保施工质量。在施工后期管理中，质量检查是关键工作，要认真核实工程质量。最后，工程竣工后的管理，其主要工作即是施工后管理，包括检查施工工期、工程质量、造价成本、材料报告等。
二、当前水利工程施工项目管理中存在的问题
（一）水利工程施工项目管理模式比较落后
传统的水利工程施工项目经济管理重点在于降低工程项目造价，对项目经济运营模式缺乏重视，管理模式比较落后，没有考虑到项目工程整体的效益因素，不断增加项目工程造价成本，严重制约了水利工程施工企业的发展。由于传统的水利工程施工项目管理方法比较单一，企业经济管理没有发挥出实际效用，施工项目经济管理中存在许多的不足，施工企业还应对项目管理作出转变，将其由粗放型管理转变为经济型管理为主，提高管理控制水平与技术，提高施工企业经济运营能力。
（二）安全管理中存在的问题
水利施工项目管理中安全管理一直是项目管理重点。目前国内水利施工安全管理存在的问题有：1.施工管理中应用到的安全监测设备性能不好，跟不上社会发展。2.安全管理体制不完善规有体制发挥不了管理作用乃。施工中涉及到的安全施工标准得不到落实，或是难以得到落实片）安全管理人员缺乏尤其是专业型人员数量极少满足不了工程项目安全管理需求。
（三）建设监理制度在具体的执行过程中存在诸多漏洞
主要表现在：1）建设监理制度存在不规范的现象，直接导致监理工作的效果受限。比如在具体的施工项目中，招投标合同履行及工程分包中由于水利工程项目法人制度不健全导致随意性很大。2）施工项目的前期勘察设计阶段监理工作制度有待完善。根据《水利工程建设项目施工监理规范》，要求对水利工程建设监理实现从立项到竣工的全过程监理。然而，目前我国现行的监理工作大多局限在施工准备、实施及保修期等阶段，尚未涉及项目的前期勘察设计阶段。3）监理工作人员队伍建设函待加强，需要有效处理监理单位之间无序竞争的问题。
三、当前水利工程施工项目管理的措施
（一）目标责任书相关问题的解决对策
水利施工项目管理要取得良好的效果，实施项目管理办法是关键。项目经理部应与施工企业签订目标责任书，在责任书中明确双方的利益、义务、权利及责任，让项目管理实现契约式管理，调动起施工人员的积极性，尽量实现个人利益与集体利益的统一。目标责任书是施工企业根据经营管理、施工合同的目标要求，对项目经理部需达到的安全、进度、质量、成本控制目标加以明确规定的文件。该文件不仅是企业考核项目经理部及项目经理工作业绩的依据、标准，同时也是项目经理工作的指导文件。在目标责任书中，所设置的各项目标，都必须充分考虑到企业管理及项目施工要求，对安全、现场标准化管理、进度、质量、成本5项目标进行合理设置。
（二）认真抓好施工质量管理
施工质量是工程的根本，建设高质量的水利施工项目是施工企业的主要任务。在施工质量管理中，管理人员应根据具体工程状况，编制合理的施工组织计划，并制定严格的施工技术规程。在施工规范的基础上，结合施工情况，制订合理的工期进度、技术方案等。首先，应建立健全的质量保证体系，在此基础上布置质量计划、实施质量计划、验证质量计划。在一项水利施工项目开展时，在质量管理中，应结合施工编制，由项目总工编制、制订质量计划，对工序、分布工程、单元工程等过程进行控制。其次，根据分工控制质量，质量管理人员实施质量计划，当发生质量缺陷时，应及时查找原因、提出措施，进行整改。最后，由项目技术负责人对质量计划的实施效果进行定期验证，及时发现安全隐患，分清责任人，使其承担责任，并给予相应处罚。此外，还应加强材料采购、技术交底、机械设备等，确保材料质量，采购材料进行严格的质量检查，并确保技术人员、机械操作人员持证上岗，确保施工质量。
（三）不断推进和完善水利施工项目的全过程成本管理
根据水利工程施工项目独有的一些特征和成本特点，建议对其进行阶段化和精细化的成本管理：1）成本预测阶段：根据施工项目和成本信息的具体情况，基于主成分分析和RBF神经网络的成本估算模型，对主要材料价格、机械使用费等影响预测项目成本所需的数据进行处理。2）施工过程阶段：对施工过程中所消耗的物资、劳务等费用开支，进行科学地指导、监督和调节，争取将各项费用控制在计划成本的范围之内，从而保障成本目标的实现。3）实施成本动态控制：根据工程项目成本管理目标，项目部要注重成本分析与管理，加强各种支出费用的准确及时地审核，从而发现问题，第一时间报告项目部相关职能部门及管理人员，从而有效避免管理风险。
（四）创新组织机构
现阶段水利施工企业的管理机构，还是传统的组织机构，所谓的施工项目就是签订的合同内容为项目，企业的项目部也就是为签订的合同服务的部门。项目部门是企业与施工单位之间沟通的主要桥梁，但是项目部又不能完全代表着企业，并不能承担所有的责任。再者项目部主要是在施工过程中发挥相关职能，这就有可能造成项目部的管理有一定局限性，因此应该将施工项目管理的内容进行进一步延伸，从市场调查到最终获得经济收益为止，整个过程都要纳入项目管理的范畴之内。这样才能全方位的保证项目管理部门对于施工项目的全过程管理。
四、结束语
综上所述，提升目前我国水利工程施工项目能力是水利工程施工企业的当务之急。鉴于在具体水利项目管理中存在的一些深层次问题，本文提出了若干改进措施。但是水利工程施工项目管理是一门较为系统的管理科学，需要探讨的问题很多，需要在不断的理念更新及实践探索中继续研究。
参考文献：
[1]张亚东.关于水利工程施工管理中的创新性研究[J].企业技术开发，2014，02：155+159.
[2]徐军，郭茜.水利施工企业管理创效的认识与思考[J].中国水利，2014，08：41-42.
[3]何顺宝.水利施工企业项目管理关键问题分析[J].低碳世界，2014，13：96-97.
[4]程秋霞.探究水利工程施工项目经济管理与控制方式探索[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2014，06：66-67.
作者：张龙飞
沙河子镇第二中心小学关于“316工程”
存在问题的整改报告
2011年10月18日，区“316工程”检查组一行二人对我校 “316工程”实施情况进行了全面细致地检查验收。最终，我校得分806分，被评估为优秀等级，顺利通过验收。
检查组成员首先对我校的工作成绩给予了高度评价，主要体现在：
1、办学方向良好，建立了校务公开和教师代表会议审议制度。
2、对校园亮化、美化、净化工作付出了巨大的努力，也取得了明显成
效，生均面积以及部室数量达到规定标准。
3、重视双常规管理，制度健全，适用可行。各项工作均有计划、有检 查、有落实。
4、领导班子团结务实，教师敬业爱岗。
5、注重“三结合”教育、学生养成教育和班队建设，建立多 种兴趣小组，注重学生全面发展。
同时，也给我们指出了存在的主要问题，有待于弥补。主要表现在：
1、素质教育应向纵深发展。
2、缺少校旗、校歌、校徽。
3、缺少校本教材。
4、体、音、美缺少专业教师。
5、缺少学生广播稿。
我们认为，这次检查是对我校三年来工作的一次全面检阅，评价结果客观、公正，我们诚恳接受检查组的评价和定位，感谢组织对我们的支持。对于存在的主要的问题，我们将继续保持脚踏实地、开拓创新的工作态度，立即组织人力，加大投入，制定措施，确保在本期之内纠正或者弥补起来。现将整改措施汇报如下：
1、召开全体师生大会，通报本次检查结果，认真总结三年来我校实施“316工程”中的成败得失，分析原因，查找不足，总结经验。进一步细化任务，进一步明确责任，充分调动每一位教职工工作积极性。既要提倡团结协作精神，又要使每一位同志积极地承担起个人的职责和义务来。对于在本次检查验收中，作出突出贡献的个人或部室，要给予适当的表彰奖励，对于工作不积极、不实干的同志，我们将耐心引导，加强培训，甚至作出适当调整。
2、对于素质教育纵深发展问题，我们将立即组织广大教师深入学习素质教育理论知识，大胆创新，积极开展素质教育活动，力争使我校的素质教育向更深层次发展。
3、对于缺少校旗、校徽、校歌问题，学校立即组织后勤人员联系定做校旗、校徽，同时召开全体教师会，让大家集思广益、讨论研究出我们的校歌，并且让每个学生都会唱出来。
4、关于我们小本教材，我校已将此项工作纳入近期发展规划中，正在收集、整理材料。我们将督促校本课程编写小组成员积极努力，另外学校进一步加大人力物力投资，抓紧时间，努力使校本课程早日出版。
5、关于体、音、美专业教师的问题，学校将积极努力争取，下期力争使体、音、美学科成为专业教师。
6、对于学生广播稿问题，学校将以少先队为龙头，积极做好宣传，号召各中队的队员积极投稿，力争很快让学生广播在校园的上空响起来。
沙河子镇第二中心小学 2011年10月25日
工程质量管理及验收
实施方案
为了加强采掘工程管理，明确和规范质量检查验收责任，严格工程竣工验收，提高采掘工程 质量，特制定本管理办法。
一、 工程质量的日常监督、检查、 工程质量的日常监督、检查、验收规定 ：
1、采掘工程质量的监督检查验收由班组长及以上区队管理人员、质检员、安监员、生产技 术管理人员共同负责，通过班自检、互检、班评估、日常检查验收、矿组织的月度安全质量 标准化验收等方式进行。
2、为了及时监督、掌握、和促进采掘工程质量，在矿组织的每周一次安全质量标准化检查 中均要严格依据《采掘工作面安全质量标准化标准》进行验收评级，其中掘进工作面每月前
3 次的安全工程质量检查范围以一周内的施工工程质量为主，月底的一次检查要对当月施工 的巷道进行全面的安全工程质量验收和评定等级。
3、检查人员要对检查结果负责，每次检查必须填写巷道检查位置范围并签名，以备核查。
4、为了便于检查，各区队要作好检查准备工作：
(1)巷道每 30 米有一组准确的中腰线、(锚喷巷道要有检查孔)，区队延线标注要与测量 所放中、腰线有明显区别。
(2)准备好检查工具：线绳、尺子、锚杆拉力计、压力表等;
(3)有专人陪检; 掘进工程的竣工验收规定
二、 掘进工程的竣工验收规定：
1、掘进巷道或其它单位工程竣工后，施工单位要先进行自检，认为符合竣工移交条件 后， 向调度中心及生产技术中心提出书面竣工验收申请， 详见 《单位工程竣工验收申请单》 ， 由调度中心平衡时间，组织生产技术中心、机电动力中心、调度室、安监处、通风队、施工 队、企划、劳资以及接收单位等相关单位共同验收;
2、矿组织竣工验收时，要根据对口专业对验收项目分工负责，生产技术中心主要负责 巷道工程质量，机电动力中心主要负责轨道、运输设备、安全防护设施以及运输设备基础的 验收，调度室主要负责文明生产、遗留工程的平衡处理，安监处负责安全设施、安全隐患的 检查，通风队以及使用单位负责交接验收，测量组负责工程量验收;
3、检查组成员共同对工程质量进行验收，严格按照《煤矿安全质量标准化标准及考核 评级办法》进行检查验收，现场提出存在问题及处理意见，检查人员、被检查单位和接受单 位共同签字，认为符合移交条件，现场进行移交。如不符合移交条件，由施工单位再次按检 查意见彻底处理后，接收单位验收同意接收后，签字移交。
4、竣工记录由生产技术中心负责完成，送调度、劳资、计划、企
划、接收单位。移交 单由调度室负责，送接收单位、生产技术中心、机电动力中心等相关单位各一份。
5、对工程量较大的掘进工程或需移交其它单位施工的掘进工程，可根据需要组织中间 验收，中间验收按竣工验收相关规定执行。
三、工程质量检查验收考核办法
(一)
1、 采煤工作面安全工程质量考核办法 对每月矿组织的四次安全质量标准化大检查，检查人员要严格按照标准打分评定等 级，存在的问题要提出处理意见，对重复出现的问题或较严重的问题加倍处罚。
2、
3、
4、 月度质量考核由质量标准化办公室依据平时考核结果进行综合考核，考核结果进一 采煤工作面月度工程质量优良品率达到 100%奖励 1000 元， 出现一次合格品罚款 500 管理人员在平时检查中如有考核罚款的，除书面及时通知被考核单位，还要将处罚 体化考核。 元，出现不合格品时要停产整顿，并罚款 2000 元。 结果送质量标准化办公室，以便月度一并汇总考核。
(二) 掘进工作面工程质量考核办法
1、 掘进工作面(单个掘进班组)月度工程质量优良品率达到 100%奖励 800 元，出现一次合格品不奖不罚，每增加一次合格品罚款 400 元，出现一次不 合格品罚款 600 元;
2、 对管理人员的日常检查处罚结果和矿组织的安全质量标准化检查处 罚结果一并送标准化办公室汇总，进一体化考核。
3、 日常检查存在问题如有罚款的，还要及时书面通知施工队。
(三) 掘进工程竣工验收考核办法
1、竣工验收时间和人员由调度室平衡组织，巷道竣工验收移交资料由生产 技术中心负责，机电运输工程(包括铺轨、绞车基础、设备安装等)由机电动力 中心负责。
2、工程竣工后，施工队要进行自检，确认符合竣工移交条件后，方可申请 竣工验收移交。个别遗留工程经矿平衡同意移交接收单位或其它单位处理的例 外。
3、不申请竣工验收的工程不得完全结算，已结算的要从其它工程中扣除。 竣工遗留工程或存在问题较多， 不符合竣工移交条件申请竣工移交验收未通过验 收的，根据验收结果，对施工队处以 600 元的罚款处理，其中队长承担 60%;经 过再次验收依然不能通过验收的，要对施工单位加倍处罚。
4、掘进工程移交时必须全部合格，优良品率达到 50%以上的，矿按规定给 予工程款结算，优良品率达到 100%，被评为优良掘进单位工程的，可根据检查 组意见，工程按 101%~105%进行结算。优良品率达不到 50%的，要扣除工程款的 1%~5%。出现不合格品不予结算。
4、掘进单位工程出现不合格品时，施工队必须按规定进行返工处理，达到 合格要求;由于巷道超挖等原因造成的不合格品，如不影响使用，可让步接收， 视为合格品。
5、返工所发生的材料、工资等费用均由施工单位承担。
6、施工单位第一次没有通过验收移交，要及时按检查要求进行处理，并罚 款 100~200 元，第二次问题整改落实不力，不能通过验收罚
款 500~1000 元，不 能通过验收，不得完全结算工程款。
7、如发现竣工验收结果较平时检查结果出入较大时，要核对该段工程的检 查人员，如证实有弄虚作假，检查不负责任的现象，要在竣工验收中一并通报并 处罚。
(四) 其它考核规定
1、施工队由于管理不善，破坏一处导线点罚施工队 200 元，破坏一组中腰 线点罚款 50 元;检查验收时每缺少一组检查中腰线罚款 50 元，喷浆巷道缺少一 组检查孔罚款 50 元，由于缺少中腰线导致巷道无法验收时，该次检查按不合格 品处理。
2、煤巷锚杆支护巷道每缺少一处顶板离层检测点罚款 100 元，有一处检测 点没有按规定监测罚款 50 元。
3、检查时没有锚杆测力计，不能进行锚杆锚固力测试时，每次罚款 300 元。
4、检查时巷道每 50 米设一距离标志牌(点)，以便检查时确定巷道检查位 置，每缺少一处罚款 20 元。
5、各采掘队要结合本队实际情况制订切实可行的质量管理考核办法，严格 工程质量自检; 生产技术中心每月要对采掘区队工程质量自检和考核情况进行抽 查，发现工程质量管理流于形式，弄虚作假的要在矿组织的安全质量标准化检查 会上通报处理。
6、对无故不按时参加矿组织的安全工程质量检查或采掘单位工程验收的单 位，每次罚款 50 元。
7、以上考核结果均纳入矿月度一体化考核。
(五)本办法自下发之日起执行 生产技术中心 二○○八年三月十八日 单位工程竣工验收申请单 施工(申请)单位： 工程名称 工程量 开工日期 年 月 日 单 位 年 月 日 竣工日期 工程概况 工程自检情况 (包括评定等 级、存在问题、 遗留工程及解 决建议等) 提出申请时间 计划验收 时间 经办人： 年 月 日 接收单位
(签收) 队长： 竣工(中间) 竣工(中间)验收记录表 工程名称 施工单位 开工日期 年 月 日 工程量 竣工日期 年 月 日 工程概况 存在问题及 处理意见 (包 遗留工程及 处理意见等) 验收结果 验收人员 (签字) 签 收 调度 生产 动力 验收时间 测量 安监 施工 年 月 日 接收 附：单位工程质量竣工验收评定表 被考核单位： 工作面 名 称 月度检查 结 果 优良 月份采煤工作面安全工程质量考核汇总表 月份采煤工作面安全工程质量考核汇总表 采煤工作面 考核时间： 年 月 日 综合考核结果(元) 次; 合格 次; 不合格 次 奖 罚 + 元 日 常 考 核 结 果 日 期 存 在 问 题 考核人 罚款 合 计 标准化 办公室 生产技术 中心 主管 矿领导 一体化 考核结果 被考核单位： 工作面名称 月份掘进工作面安全工程质量考核汇总表 月份掘进工作面安全工程质量考核汇总表 掘进工作面 考核时间： 年 月 日 优良次数 合格次数 不合格次数 奖+ 罚- 日 常 考 核 结 果 日 期 处 罚 原 因 考核人 罚款金额 综合考核结果(奖+ 生产技术 中心 主管领导 罚-) 标准化办公室 一体化考核结果 。
致：鹤岗市棚户区改造办公室工程科
沿河南小区F组团1-8#楼工程 ，于2015年3月份、接受省审计小组检查，对工程检查中存在问题，我公司制定了工程整改方案及措施.预计2015年6月30日
一、项目前期管理存在部题：
合同工期为2013年7月7日至2014年6月30日，而实际竣工时间为2014年10月30日。延期4个月. 具体原因：
(1)在沿河南小区F组团8#楼工程占地面积范围内有三户动迁户未搬走，至2013 年11月20日动迁才全部结束.
(2)工程请电手续在2013年8月1日办理完结，于2013年8月10日施工现场用电才正常运行.
二、工程内业资料存在问题：
1、工程竣工验收报告没有设计单位签字盖章： 原因：是建设单位与设计单位在设计资金到位上出现问题导致没签字盖章.但是竣工验收时设计方到现场，表述该工程满足设计要求，达到工程竣工验收标准.
2、屋面保温材料二次检测中没有防火性能氧指数及密度指标检测：
处理方案：施工单位从现场取样再次送检.
3、该工程散水坡、台阶未完成：
处理方案：与建设单位签属尾项协议，在建设单位小区硬化施工时散水与台阶也同时施工.
4、室外爬梯没有施工：
处理方案：建设单位与设计单位联系取消室外爬梯.
5、灯具、吸顶灯没有安装：
处理方案：施工单位将按设计要求安装.
6、信报箱、晾衣架没有施工：
处理方案：施工单位向建设单位承诺设计有没施工的，向住户返钱.
7、进户防盗门没有未达到设计要求，没有防火等级：
处理方案：?
8、暖气片设计型号为TZY2-5-5(8)，实际为TZY2-500-8-WC型：
处理方案：设计单位出变更改成TZY2-500-8-WC型。
9、暖气片复试指标不全：现场取样再次送检.
10、卫生间与厨房地面防水层没有隐蔽记录： 处理方案：根据现场施工记录已填写隐蔽记录.
11、基础承台混凝土垫层没有标注： 处理方案：根据施工现场记录已做了标注.
12、工程大部份材料只有检验报告没合格证及合格证不正规： 处理方案：施工方同材料厂家联系索要正规、填写完整的合格证.
三、现场审计存在问题：
1、楼梯间有的暖气片安装数量与设计不符：
处理方案：设计单位出变更、对暖气片安装数量不够的、补加同型号气片，安装在本楼梯间四层.
2、散水坡、台阶未完成：
处理方案：与建设单位签属尾项协议，在建设单位小区硬化时，散水与台阶就同时完成.
3、二层平台栏杆设计为白钢扶手，楼梯间地面为花岗岩，实院为普通地面及普通拦杆：
处理方案?
4、外墙没有按照设计要求安准防火梯：
处理方案：建设单位与设计单位联系取消室外爬梯.
5、个别内墙面及天棚刮腻子刷涂料已经脱落、起皮： 处理方案：对于已经脱落的墙面及天棚进行修复。具体措施：对于脱落部份的墙面与天棚进行清理，然后重新刮腻子、重新刷涂料.
6、个别地面有裂缝：
处理方案：全面检查、发现有裂缝地面进行修：具体措施：砸掉有裂缝地面、清理干净，然后重新打地面。
7、局部外墙面保温后，防水网格布刷胶厚度不够： 处理方案：对于网格布外层的抹面层厚度不够的进行修复。具体措施：将原基层处理掉，有抹面胶重新抹至设计要求7mm,然后粉刷涂料.
整改组织机构：
组长：吴庆旗(项目经理) 付组长：于垂有(技术负责人)
王春库(工长)
成员：高洪斌
李新荣
刘伟
平立正、吴连义
2008年06月17日
办理机构：北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处 办理地址、电话：西城区大玉胡同3号，83577011 办理时间：周一至周五9:00至18:00(节假日除外) 办理时限：受理后20个工作日 办理程序：
一、方案审批条件
(一)经金融监管机构及上级主管部门批准建设;
(二)方案设计符合《安全防范工程技术规定》(GB50348- 2004)、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》(GA38-2004)、《银行金库》(JR/T0003-2000)等相关标准的规定;
(三)建设工程设计使用的技防、物防产品通过相关检测，符合安防工程要求。
二、工程验收条件
按照工程设计方案建设施工，达到相应风险等级防护要求。 许可数量：无。
许可收费项目和依据：无。
许可时限：受理后20个工作日。 许可实施程序：
一、方案审批实施程序
(一)申请 1.申请方式：
申请人(金融机构)应填写《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》后向主管公安机关提出书面申请。
2.申请材料目录(材料一式四份，A4纸按顺序装订): (1)《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》;
(2)新建、改建金融机构营业场所、金库及自助银行、自助机具应出具金融机构上级主管部门有关建设的批准文件;
(3)安全防范设施建设工程设计任务书; (4)现场勘察报告; (5)工程合同书;
(6)安全防范设施建设工程设计方案;
(7)工程初步设计论证意见(附专家组名单);
(8)技防设施安装平面图、管线敷设图、监控室布置图、设备器材安装要求及安装图纸、物防设施设计结构图;
(9)工程费用预算(包括：器材设备预算、设计、施工费用预算、系统维护、修理费用预算); (10)安全防范工程设计施工单位营业执照和相关资质证明;
(11)安全产品检验报告、国家强制性产品认证证书或者安全技术产品生产登记批准书; (12)金库、保管箱库设计、施工人员身份证件复印件及其所从事工种的说明; (13)运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图; (14)房产租赁或者产权合同复印件和租赁双方签订的安全协议书复印件。
(二)受理 1.受理单位: 按照保卫工作隶属关系分别由北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处、北京市公安局治安管理总队行业管理处、各分县局内保处(科)受理。
在京各总行营业部、农业发展银行、中国银行、农业银行、建设银行、交通银行城八区一级支行以上(含一级支行)、工商银行北京分行、北京农村商业银行总行及其他商业(含外资)银行保卫工作关系隶属北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处;保卫工作关系隶属北京市公安局治安管理总队行业管理处的宾馆、饭店内的支行级以下(不含支行)银行营业网点保卫关系隶属北京市公安局治安管理总队行业管理处;其他银行营业场所保卫工作关系隶属各分县局内保处(科)。
在行式自助设备与营业网点的审批合并申请;离行式自助银行依照银行营业场所的要求申请，按照保卫隶属关系进行受理;离行式自助设备的审批按照集中报批，统一受理的原则，由所属金融机构的保卫隶属公安机关进行审批。 2.受理标准: (1)申请事项属于本机关的职权范围; (2)申请材料齐全、符合法定形式。 3.受理程序: (1)依法不需要取得行政许可的，应当即时口头告知申请人不予受理，并说明理由;申请人要求书面决定的，受理机构应当出具《不予受理行政许可申请决定书》;
(2)申请事项依法不属于公安机关或者虽属于公安机关但不属于本单位职权范围的，应当口头告知申请人向有关行政机关或者有管辖权的公安机关申请;申请人要求书面决定的，受理机构应当出具《不予受理行政许可申请决定书》;
(3)申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正，并由申请人签字或者捺指印确认;
(4)申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内送达《行政许可申请材料补正告知书》，一次告知申请人需要补正的全部内容;逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;
(5)申请事项属于本单位职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，填写《受理行政许可申请决定书》和《收取行政许可申请材料凭证》，及时送达申请人。
(三)审查 1.审查：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处、北京市公安局治安管理总队行业管理处、各分县局内保处(科)主管民警。
岗位职责及权限：受理后10个工作日内组织专家组，对安全防范设施建设方案进行论证和审查，确定风险等级和相应的防护级别。参与论证和审查的专家在《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》上签署意见后，转交审核人。 时限：10个工作日内完成。 2.审核：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处、北京市公安局治安管理总队行业管理处、各分县局内保处(科)主管处(科)长。
岗位职责及权限：按照审核标准进行审核。在《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》上签署意见后上报审定部门。 时限：5个工作日内完成。 3.审定：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局主管局长。
岗位职责及权限：按照审定标准对复审意见进行审定。同意复审意见的，在《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》上签署意见后退受理人员。
不同意审核人员意见的，与复审人员沟通情况、交换意见后，提出审定意见及理由，按原渠道退受理人员。
时限：5个工作日内完成。
(四)决定和送达
1.申请人的申请符合法定条件及标准，准予行政许可的，向申请人出具《准予施工通知书》。 2.申请人的申请不符合法定条件及标准，不予批准行政许可的，向申请人出具《不准予施工通知书》，并载明不予批准的理由，告知申请人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
3.对不予批准的，申请人整改后，可以按照本程序重新提出申请。
4.批准行政许可申请或不予批准行政许可申请的决定由最初受理人员及时送达。
二、工程验收实施程序
(一)申请 1.申请方式：
新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出验收申请，填写《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》或者《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》。 2.申请材料目录(材料一式四份，A4纸按顺序装订)： (1)《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》或者《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》;
(2)方案审批相关资料.(包括工程设计任务书、方案、前期专家论证意见、工程合同及补充文件、相关图纸资料等); (3)工程设计变更单;
(4)安全防范设施工程设计施工方案(包括竣工图、系统组成概况、防范或监控区域;探测器或摄像机的安装位置、系统原理图或方框图;系统选用的主要设备、器材的检测报告或认证证书等); (5)试运行记录; (6)系统试运行报告; (7)工程竣工报告;
(8)系统使用说明书(含操作和日常维护说明); (9)竣工初验报告(含隐蔽工程随工验收单); (10)工程检测报告。
(二)受理 1.受理单位：
原设计施工方案审批单位。 2.受理标准：
(1)申请事项属于本机关的职权范围; (2)申请材料齐全、符合法定形式。 3.受理程序： (1)依法不需要取得行政许可的，应当即时口头告知申请人不予受理，并说明理由;申请人要求书面决定的，受理机构应当出具《不予受理行政许可申请决定书》;
(2)申请事项依法不属于公安机关或者虽属于公安机关但不属于本单位职权范围的，应当口头告知申请人向有关行政机关或者有管辖权的公安机关申请;申请人要求书面决定的，受理机构应当出具《不予受理行政许可申请决定书》;
(3)申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正，并由申请人签字或者捺指印确认;
(4)申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内送达《行政许可申请材料补正告知书》，一次告知申请人需要补正的全部内容;逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;
(5)申请事项属于本单位职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，填写《受理行政许可申请决定书》和《收取行政许可申请材料凭证》，及时送达申请人。
(三)审查 1.审查：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处、北京市公安局治安管理总队行业管理处、各分县局内保处(科)主管民警。
岗位职责及权限：受理后10个工作日内组织专家组，对安全防范设施建设工程进行验收，验收组填写《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》或者《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》并签署意见后，转交审核人。 时限：10个工作日内完成。 2.审核：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局金融保卫处、北京市公安局治安管理总队行业管理处、各分县局内保处(科)主管处(科)长。
岗位职责及权限：按照审核标准进行审核。在《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》或者《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》上签署意见后上报审定部门。
时限：5个工作日内完成。 3.审定：
本岗位责任人：北京市公安局内部单位保卫局主管局长。
岗位职责及权限：按照审定标准对复审意见进行审定。同意复审意见的，在《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》或者《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》上签署意见后退受理人员。
不同意审核人员意见的，与复审人员沟通情况、交换意见后，提出审定意见及理由，按原渠道退受理人员。
时限：5个工作日内完成。
(四)决定和送达
1.申请人的申请符合法定条件及标准，经验收合格，准予行政许可的，向申请人出具《准予行政许可决定书》，并颁发《安全防范设施合格证》(纸制)。申请人持《安全防范设施合格证》(纸制)到指定厂家购制《安全防范设施合格证》铜匾;
2.申请人的申请不符合法定条件及标准，经验收不合格，不予批准行政许可的，向申请人出具《验收不合格通知书》，并载明不予批准的理由，告知申请人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利;
3.对验收不合格的，申请人整改后，可以按照本程序重新申请验收; 4.批准行政许可申请或不予批准行政许可申请的决定由最初受理人员及时送达。 收费标准：不收费。 办理依据：
1、《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》(公安部令第86号)
2、《金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批及工程验收工作规范》
附件 1: 《金融机构营业场所安全防范设施建设工程验收审批表》
附件 2: 《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》
附件 3: 《金融机构金库安全防范设施建设工程验收审批表》
金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批及工程验收(厦门) 申办条件
新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施应符合《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》(GA38-2004)、《银行营业场所透明防护屏障安装规范》(GA518—2004)、《银行金库》(JR/T0003-2000)等标准：
1.《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》(GA38-2004)
5.3 三级防护要求
5.3.1银行营业场所与外界相通的出入口应安装坚固的金属防护门或防盗安全门，防盗安全门应符合GB17656的要求。金属防护门的锁具应符合GA/T73的要求。
5.3.2银行营业场所二层(含二层)以下窗户应安装金属防护栏等防护设施。
5.3.3银行营业场所外围有围墙的，应设置防止爬越的障碍物或周界报警装置。
5.3.4现金出纳业务柜台应采用砖石或钢筋混凝土结构。柜台高度应≥800mm、宽度应≥500mm。
5.3.5现金出纳柜台上方应安装透明防护板，其宽度应≤1800mm，高度应≥1500mm。单块面积不大于4mm。透明防护板以上未及顶部分应封至顶部或封至离地3500mm高度处。采用二块透明防护板错位交接时，外层朝下，交接部位长度应≥100mm，两块透明防护板的间隙应≤20mm。透明防护板不允许开孔，柜台内外需要通话时可加装通话设施。
5.3.6现金业务柜台的台面应设置300mm(长)×200mm(宽)×150mm(高，以槽底计算)底部为弧形的收银槽。
5.3. 7现金业务区的出入口应安装防尾随用缓冲式电控联动门。门体上有透明屏障的，应采用透明防护板。安装防弹复合玻璃的，防弹复合玻璃应符合GA165的相关要求。门体上的锁具应符合GA/T73的要求。
5.3.8现金业务区应安装不少于2路独立防区的紧急报警装置。紧急报警装置应能立即向公安110报警服务台报警，同时应启动现场声、光报警装置。紧急报警装置应安装在隐蔽位置，且便于操作和维修。
5.3.9紧急报警线路上一般不应挂接电话机、传真机或其它通讯设备。如挂接此类设备，系统须具有抢线发送报警信号的功能。
5.3. 10实行安全柜员制的营业场所应安装视频安防监控装置，应能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像应能清晰显示柜员操作及客户脸部特征。视频安防监控装置还应能够实时监视营业场所内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别进出人员的体貌特征。安防系统记录资料的保存期不应少于30天。
5.3. 11现金业务区采用安全柜员系统时，安全柜员系统的视频部分应符合5.3. 10的要求。
5.3.12银行营业场所应设卫生设施，配置自卫器材、消防器材和自动应急照明设备。
5.4 二级防护要求
二级防护除应满足5.3的相关要求外，还应满足以下要求：
5.4.1 营业场所与外界相通的出入口应安装视频安防监控装置，能够监视营业场所大门外人员往来情况及出入营业场所人员情况。回放图像应能清晰分辨出入人员的体貌特征。
5.4..2 运钞交接区应安装视频安防监控装置，对运钞交接全过程进行实时监视、记录，回放图像应能清晰显示整个区域内人员的活动情况。
5.4.3现金业务区应安装视频安防监控装置，应能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像应能清晰显示柜员操作及客户脸部特征。
5.4.4非现金业务区应安装视频安防监控装置，应能够实时监视营业室内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别人员的体貌特征。
5.4.5银行营业场所内设置的自助机具(指ATM、CDM、CRS等)应安装摄像机，在客户交易时进行监视、录像，回放图像应能清晰辨别客户面部特征，但不应看到客户密码。对装填现金的操作区应安装摄像机进行实时监视、记录。
5.4.6枪弹库、计算机室等部位的出入口应安装防盗安全门、与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。
5.4.7监控室应具备有线和/或无线通讯方式向110报警服务台紧急报警。
5.4.8 视频监控系统应采用视频安防监控数字录像设备。
5.4.9业务库防护除应符合JR/0003-2000的要求外，还应符合以下要求：
(1)库区应安装2种以上探测原理的入侵探测器，应能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。应安装与110报警服务台相连的紧急报警装置。启动紧急报警装置时应同时启动现场声、光报警装置。
(2)业务库清点室应安装视频安防监控装置，应对复点、打捆等操作的全过程进行实时监视记录，回放图像应能清晰显示工作人员的操作情况。
(3)业务库守库室出入口应安装防盗安全门和可视/对讲装置。守库室内应安装视频安防监控装置，对守库人员的活动情况进行记录。
(4)无人值守的业务库应全方位防护。报警系统应具有红外报警、振动感应报警、视频移动侦测报警等多种功能的报警设备，并应有声音复核装置。安防系统应能实现远程报警、图像、声音等信息的传输监控。
5.5 一级防护要求
一级防护除应满足5.4的相关要求外，还应满足以下要求，建立全方位防护体系：
5.5.1 营业场所与外界相通的出入口应安装入侵报警设施，并应能与照明、视频安防监控及声音复核等设备联动。入侵报警设施应能准确、及时报告入侵异常事件，即应在向安防监控中心值班人员发出声光报警信号的同时，清楚显示事件发生的部位、性质(抢劫、盗窃、故障等)，准确记录报警时间、位置等信息，并能够详细查询、打印以上内容。
5.5.2代保管箱库的防护可参照5.4.9执行。但安装的摄像机不应看到用户密码。
5.5.3现金业务区应安装出入口控制装置，只允许授权人员在规定时间内进出并记录所有出入人员、出入时间等信息。
5.5.4现金业务柜台应安装声音复核装置，并能连续记录交易过程的对话内容。
5.5.5监控中心内应安装安全管理子系统，并应设有线和无线两种通讯联络方式。
5.5.6安全管理子系统应采用计算机网络技术，以实现对安全防护其他子系统的控制与管理。
5.5.7监控中心、守库室应设卫生设施。
5.6 风险部位的防护要求
5.6.1离行式ATM、CDM、CRS等的防护应满足以下要求：
(1)应安装报警装置，对撬窃事件进行探测报警，并应具备报警联动及报警联网功能;
(2)应安装视频安防监控装置，对操作人员进行监视、记录，回放图像应能清晰显示操作人员的面貌特征。
5.6.2离行式自助银行的防护应满足以下要求：
(1)应安装入侵报警装置，对装填现金区发生的入侵事件进行探测，并应具备入侵报警联动功能;
(2)应安装视频安防监控装置，对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像应能清晰显示进出人员的体貌特征，但不应看到客户密码;
(3)应安装出入口控制设备，对装填现金操作区出入口实施控制;
(4)应能实现远程报警、图像、声音等信息的传输监控。
2.《银行营业场所透明防护屏障安装规范》(GA518—2004)
5 安装要求
5.1 柜台(基座)
5.1.1 柜台是防护屏障的基座(见附录A)，应符合GA 38的相关防护要求。
5.1.2 基座应与所在营业场所的地面牢固融为一体。
5.2 横梁
5.2.1 横梁是防护屏障的框架结构件(见附录A)。横梁必须与所在营业场所的建筑墙体、墙柱或墙顶牢靠固定(可采用嵌入或预埋的方法)。焊接固定横梁时，其质量与工艺要求应符合JGJ 18中的规定;用膨胀螺丝固定横梁时，螺丝直径不小于12mm，两相邻螺丝间隔应小于0.5 m。
5.2.2钢结构横梁应符合GBJ 17要求，采用规格不小于63 mmX 63 mmX5 mm的角钢用扁铁焊接成基材(或采用与之相当的槽钢)，焊接质量与工艺要求应符合JGJ 18中的规定。不采用钢结构的横梁，其采用的材料和固定工艺应保证其强度与采用角钢的横梁相当。
5.3 立柱
5.3.1 立柱是防护屏障的框架结构件(见附录A)。立柱的下端应嵌入柜台(基座)，其嵌人深度应不小于300mm;立柱的上端应与横梁或与屋顶牢靠固定(可采用嵌入或预埋的方法)牢靠固定。
5.3.2 钢结构立柱应符合GBJ 17要求，采用规格不小于63 mmX 63 mmX5 mm的角钢用扁铁焊接成基材(或采用与之相当的槽钢)，焊接质量与工艺要求应符合JGJ 18中的规定。不采用钢结构的立柱，其采用的材料和固定工艺应保证其强度与采用角钢的立柱相当。
5.3.3 立柱与墙体的结合部应无缝隙。
5.4 凹槽
5.4.1 通常凹槽成框架形结构，是置放透明防护板的部件(见附录A的图A.3和图A.5)，应与立柱、横梁、柜台(基座)等牢靠固定。
5.4.2 透明防护板周边置于凹槽内，并依靠凹槽加以固定。凹槽的深度应足以满足5.5.1要求的透明防护板嵌入深度并容纳定位块，凹槽内宽度应比透明防护板厚度大2 mm～5 mm(见附录A的图A.5)。
5.4.3 凹槽与柜台(基座)台面的结合部应无缝隙。
5.5 透明防护板
5.5.1 透明防护板通过凹槽被柜台(基座)、横梁、立柱所固定，透明防护板嵌入凹槽的深度应不少于40 mm。
5.5.2 透明防护板的单块尺寸和错位交接应符合GA 38的相关要求(透明防护板的错位交接示例见附录A)。
5.5.3 对透明防护板四棱应进行磨光和倒角处理。
5.5.4 透明防护板不宜紧靠发热体或空调出风口，防止骤热或骤冷，以免引起爆裂或加速老化。
5.6 定位块
透明防护板周边与凹槽之间应加定位块(见附录A的图A.5)，定位块应采用有弹性的非吸附性材料制作而成。
5.7 衬垫物
在凹槽内的透明防护板周边与凹槽之间应填充衬垫物，衬垫物应符合JGJ 103的有关规定，选用邵氏硬度为70A～90A的硬橡胶或塑料。
5.8 密封料
透明防护板到位后，在凹槽内应采用密封料实施密封。采用密封胶作为密封料的，应符合GB/T14683的要求;若采用其他密封材料，至少应等效于GB/T14683的要求。
5.9 收银槽
收银槽应符合GA 38的相关要求并嵌入柜台(基座)内。
5.10 防护栏(网)
在防护屏障未及屋顶的情况下，屏障顶沿与屋顶之间若加装防护栏(网)，应符合GA 38的相关要求。
3.《银行金库》(JR-T0003-2000)
3 货币发行库
3.1 建库原则
发行库建筑应能满足适用性、安全性、科学性的要求、实行行库合一的原则(除单纯兴建的大型发行库外);应以库房为主进行总体规划，库房与辅助用房配套建筑，库房禁区与办公区、生活区、警卫区应严格分开，建筑密度、建筑容积应经济合理。
3.2 总体布局
3.2.1 全国性、区域性的发行库布局，应依经济、钞票印制、交通、行政因素等合理规划、集中兴建。
3.2.2 主体库房与辅助及附属用房在总平面的布局要合理利用土地，将业务操作，行政管理，安全保卫，建筑物采光，环保绿化等方面统筹规划，创造最佳工作环境。库房的总体设计，必须为将来的发展留有余地。
3.3 库址选择
地形、地质、水文条件，占地面积及周围环境、交通状况等要符合建设要求。
3.3.1 地形：力求平整：便于地面排水：有利出入库作业。
3.3.2 水文地质：地下水位应低于地下管网深度，禁止选择强烈地震区、断层区、滑坡区、泥石流区、可能被洪水淹没的地区建库。
3.3.3 交通：建库地点必须考虑邻近公路、铁路站场、水运码头、机场及可能接轨、接线条件等。
3.3.4 环境：单独建立的库房不宜选在密集居民区、商业区、工业区等人多，安全条件差的环境附近。要避开高压输电线路和城市其它有碍库房管理公共设施。
3.4 库房建筑举准
3.4.1 库房面积。新建发行库库房净使用面积标准，按建筑面积70%计算应为：支库面积不少于200平方米;中心支库面积不少于800平方米;分库面积不少于2000平方米;总行重点库库房面积不少于10000平方米。
3.4.2 库房结构。库房应为墙、顶板、底板六面整体钢筋混凝土现浇结构。
3.4.3 柱距。二层以上多层库体，其柱子纵向与横向中心轴线间距应为8米左右。
3.4.4 负荷能力。落地层单位负荷为每平方米≥6000公斤，非落地层负荷每平方米≥3000公斤。
3.4.5 库体层高。库房面积200平方米以下，每层净高度不低手4米(梁下净高);800平方米以上，每层净高度不低于5米(梁下净高)。
3.4.6 墙体结构。金库的墙、顶板、底扳宜选用c50以上的商品混凝土，不宜使用现场搅拌的混凝土。墙体厚度≥250毫米，配直径14毫米以上螺纹钢筋，双层双向钢筋网状排列、钢筋间距≤150毫米X150毫米。墙体标准要趋近库门主体安全层的防范指标，具备防爆、防钻等防盗窃性能，库内排风装置在墙内转弯，不易直接通透，通过墙体出口处离地面距离不得低于2500毫米，直径≤200毫米，风口向下并应设钢筋网保护。地下库建筑应为双墙回廊式，回廊净宽一般为600—800毫米，四面贯通，转角处设折射装置。
3.4.7 库围净场。库房不得临街或直接对外建筑，不得在库房周边搭建任何建筑物，与围墙和其它建筑间距不得<6米。
3.4.8 载货电梯与楼梯要建于库门之外。
3.4.9 防水。库顶防水要选用高分子防水材料，防止漏水潮湿现象发生和确保防水耐久年限。地下防水要采取多道设防，将围岩防水、结构防水、地面排水等措施进行综合运用。
3.4.10 通风、防潮、温控系统，库房必须设置外低内高的“s”型通风孔，并根据各地区气候条件，选择适用的通风机械与降温设备，在常温条件下，库内相对湿度应保持在70%度左右，库内不设水暖设施。
3.4.11 出、入库通道。通道是构成库房结构的要素之一，应单一设置，做到无观察死角，便于警戒与监控。库区内通道应按不同流线分别组织设计，将外部人员流线与内部人员流线分开，内部人员中按不同工作岗位，设置区域流线。
3.5 辅助用房建筑标准
3.5.1 票币处理场地，各级发行库随库房配套设置的票币清分、销毁场地，其使用面积为分库2000平方米以上，中心支库200平方米以上，支库30平方米以上。
3.5.2 办公用房，发行、出纳办公用房应保障开展业务的需要。
3.5.3 金、银收兑室，按金银检验计量的要求设计。
3.5.4 出、入库交接场地，作为交接、清点、验收发行基金及车辆、机具进出场所。要选择邻近库门，警卫执勤人员有效警戒范围内，有相应封闭外界视线措施，其使用面积为：分库200平方米以上，中心支库100平方米以上，支库20平方米以上。
3.5.5 备品库，用于存放票币包装用品、机具等，所处位置应方便业务操作，面积应保障业务需要。
3.5.6 监控值班室，指值班守库人员工作环境。含门禁、安检、监控、报警、通讯等设施装备与操作运行场地等。
3.5.7 卫生区，包括淋浴室、洗手间、更衣室等，于库区内封闭建筑。
3.6 附属用房建筑标准
3.6.1 车库，按专用运钞车、护卫车及其他工作用车存放、检修要求设置。
3.6.2 配、变电室，按供电部门的有关要求建筑。库区供电可采用单路或双回路供电，单路供电应自备应急电源。
3.6.3 警卫营房，参照部队驻防标准建筑。
3.6.4 文化健身场所，大型单独建筑的发行库应包括文化健身场所。
4.业务库
4.l 业务库的新建、改建应比照发行库建设标准执行。以符合安全、适用为原则。
4.2 保管箱库的建筑标准应比照业务库建设标准执行。
5. 安全防范
5.1 银行金库的安全防护应符合国家有关银行的安全防护标准。防护的部位为：守库室、金库门、出入库交接场地、主要通道、票币清分场地、金库库体及金库周围环境等。
5.2 报警系统，报警设备应安装在防护区域的隐蔽位置，便于维修，且具有防破坏功能。
5.2.1 报警系统应有声光显示并能准确指示发出警报的位置。
5.2.2 人工触发的报警装置应具有防止误动作措施。
5.3 电视监控系统：金库应安装电视监控设备。其中库房、守库室、票币处理场地、出入库交接场地、主要通道在作业期间进行实时不间断录像、录音，非作业期间应能在接受报警信号的同时，自动启动照明、录音、录像设备并发出声光报警。
5.4 报警中心控制系统：应具有同时控制电视监控系统和报警系统的功能。识别功能应在接收信号的同时，立即识别部位、性质(抢劫、盗窃、火灾事故)并在屏幕上显示;记录功能应显示报警时间和处置预案，并打印记录。中心控制系统应有有线和无线通讯设备与公安机关“110”报警联网。
5.5 消防系统：除安装火警报警设备外，库房内不设其它消防设施。库区应按照《消防法》的规定，配备消火栓等有关防火设施。
5.6 武器、弹药;金库守护应配置专职的守卫人员，按照《公务用枪配备办法》的规定配备武器。
5.7 图纸：设计图纸、建筑施工图纸要齐全，严格做好保密事项，不得遗失。
5.8 银行金库安全防护设施应由银行保卫部门负责设计方案、组织安装、使用、维护。
6. 金库门与锁
6.1 金库门：要采用“中华人民共和国金融行业标准——金库门(JR/T0001—2000)”标准。
6.2 金库门锁;要采用“中华人民共和国金融行业标准——组合锁(JR/T0002—2000)”标准。
申办材料
1.新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批
(1)金融监管机构及上级主管部门关于批准金融机构营业场所、金库建设(包括异地守库)的批文;
(2)安全防范设施建设工程设计方案;
(3)技防设施平面布防图、系统原理图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图;
(4)安全防范工程设计(施工)单位营业执照及相关资质证明材料;
(5)安全防范产品检验报告、中国国家强制性产品认证证书或安全技术防范产品生产登记批准书;
(6)金库、保管箱库设计(施工)人员身份证复印件及所从事的工种;
(7)运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图;
(8)设备器材清单，应包括设备器材的名称、品牌、型号规格、数量及安装的位置说明;
(9)房产租赁或产权合同复印件，租赁双方签订的安全协议书复印件。
(10)《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》
2.新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施建设工程验收
(1)工程验收申请报告;
(2)安全防范设施建设工程设计方案、工程合同;
(3)设计、施工单位与建设单位共同签署的设计整改落实意见;
(4)正式设计文件与相关图纸资料(技防设施平面布防图、系统原理图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图、器材设备清单以及系统选用的主要设备、器材的检验报告或认证证书等);
(5)安全技术防范系统试运行报告;
(6)工程竣工核算报告(按工程合同和被批准的正式设计文件，由设计施工单位对工程费用概预算情况做出说明);
(7)系统使用说明书(含操作和日常维护说明);
(8)安全技术质量检测机构出具的检测报告(金库和技防工程核算在20万元以上的营业场所);
(9)安全管理规定、应急处置和报警联动机制的材料(实行异地守护的金库);
(10)《金融机构营业场所/金库安全防范设施建设工程验收审批表》。
办理依据
1.新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批
(1)对于新建、改建的金库和一级风险等级且技防工程预算在30万元以上(含30万)营业场所的申请，公安机关治安部门于接到申请10个工作日内组织专家组对安全防范设施建设方案进行论证和审查，确定风险等级和相应的防护级别。
(2)其他新建、改建金融机构营业场所、金库安防工程建设方案的申请，公安机关治安部门于接到申请5个工作日内组织专家，对提交材料进行审核，必要时实地勘查，提出审核意见。
(3)公安机关治安部门在收到专家组意见后的5个工作日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人在5个工作日内提出审批意见。
(4)公安机关对符合条件的，给予批准，并书面通知申请单位准予施工;对不符合条件的，不予批准，并书面向申请人说明理由;
(5)对不予批准的，申请人整改后，可以重新提出申请。
(6)建设单位必须严格按照审核后的建设方案施工，不得随意变动;确需变动的，由建设单位书面提出申请，经公安机关治安部门审核同意后施工。
2.新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施建设工程验收
(1).公安机关治安部门在收到验收申请后10个工作日内组织专家组完成验收工作。
(2)公安机关治安部门在收到专家组意见后的5个工作日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人在5个工作日内提出审批意见。
(3)公安机关对验收合格的，给予批准，并发给《安全防范设施合格证》。对验收不合格的，不予批准，并书面向申请人说明理由。
(4)对验收不合格的，申请人整改后，可以重新申请验收。
3.通勤门、防弹玻璃、金库门等单体防护实体或技术防范系统进行局部改造的审批和验收程序
(1)对通勤门、防弹玻璃、金库门等单体防护实体或技术防范系统进行局部改造的，金融单位必须向原审批公安机关书面提出申请，经审批后方可实施。
(2)公安机关治安部门在接到局部改造申请5个工作日内提出审批意见。局部改造工程完工后，及时进行检查验收。
收费标准及收费依据 不收费。
办理时限
1.新建、改建的金库和一级风险等级且技防工程预算在30万元以上(含30万)营业场所安防工程建设方案的申请20个工作日，其他15个工作日;
2.新建改建金融机构营业场所和金库安全防范设施建设工程验收申请20个工作日。
备注
申请表格
《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》、《金融机构营业场所/金库安全防范设施建设工程验收审批表》从http:///main.jsp下载或向受理机关免费领取。
申请受理机关
1.省公安厅受理:异地守库系统、设区市所在地中心库、设有金库的县级支行营业场所、一级风险等级且技防工程预算在50万元以上(含50万)营业场所、在我省新准入金融机构营业场所及金库的安全防范工程;
2.市公安局治安支队受理:省厅列管以外的金库、其它二级以上(含二级)风险等级营业场所、银亭、离行式自助银行安全防范工程;
3.公安分局治安大队受理: 离行式ATM机、三级风险等级营业场所和省公安厅、市公安局列管以外的金融机构营业场所安全防范工程。
许可决定机关
同受理机关
新密市中鑫煤业有限公司
2009年6月20日
技改工程竣工验收存在问题整改报告
新密市煤炭管理局技改验收领导小组：
2007年12月31日新密市技改工程验收小组对我矿井上、下技改工程进行全面检查验收，共查出31条问题，其中机电安装方面14条，土建工程方面5条，井巷工程方面10条，综合资料方面2条。针对验收小组查出的各类问题，我矿领导非常重视。于2008年1月1日上午8点，立即组织科队长以上领导干部召开专题会议，按照“五定”原则，首先对每条问题制定专项安全措施，其次严格按照措施要求逐条逐项问题明确到队、责任到人，进行整改。具体整改情况如下：
一、机电安装：
1、主井提升系统(包括设备、井架、井筒装备)未竣工。 此问题由张百楼具体负责落实，2008年3月12日主井提升系统已全部安装到位。
2、副井提升系统未改造。
此问题由张百楼具体负责落实，副井井架、提升绞车已与2008年6月16日按要求全部进行更新到位，提升绞车更换为2JTK-2.0型。
3、专用风井提升设施无拆除，梯子间未安装。
此问题由李福河具体负责落实，已与2009年6月中旬，副井马门和大巷维修工程结束。
4、通风机与设计不符，设计为13#，现用11#。
此问题由牛汉召具体负责落实，2008年5月2日，二台主要通风机全部更换为FBCDZ-6-NO13型节能轴流式风机。
5、地面高压变电所(包括线路、设备)未完工。
此问题由牛汉召具体负责落实，2008年6月8日地面高压变电所(包括线路、设备)已全部按技改设计要求安装到位。
6、地面消防、洒水、供热、压风设施未完工。
此问题由李福河具体负责落实，2008年4月6日前地面消防、洒水、供热、压风设施已全部按技改设计要求安装到位。
7、安全监控系统未完工。
此问题由吕建勋具体负责落实，2008年5月11日，安全监控系统安装到位，型号为KJ95。2009年4月13日对安全监控系统进行了升级改造，型号为KJ95N。
8、入井高压电缆、井下高压变电所未完工。
此问题由牛汉召具体负责落实，2008年8月8日井下高压变电所线路、设备已全部按技改设计要求安装到位，实现高压入井。
9、直流电法物探仪未配备。
此问题由冯建军具体负责落实，2008年8月9日已到西安物探所购买DZ-IIA型直流电法仪一台。
10、井下主排水泵无安装。
此问题由李福河具体负责落实，2008年7月3日前已按技改设计要求安装有两趟排水管路(¢108㎜)、安装D85-45×6排水泵三台。
11、井下变电所无制度、记录、图纸。
此问题由文朝阳具体负责落实，2008年3月3日前所有制度、记录、图纸全部制定，完善到位。
12、井下皮带机无综合保护，无行人过桥。
此问题由朱治忠具体负责落实，2008年3月9日前皮带机综合保护和行人过桥已全部安装到位。
13、井下无降尘设施。
此问题由李福河具体负责落实，2008年4月5日前已按技改设计要求把防尘管路全部安装到位，每隔50米均设有支管和阀门。
14、井下存在部分淘汰设备。
此问题由朱治忠具体负责落实，2008年6月2日前所有淘汰设备已按要求全部更换到位。
二、土建工程：
1、五职矿长已培训，待发证，特殊工种证件无年审。
此问题由冯建军具体负责落实，定期派特种作业人员到新密市煤校复训学习，五职矿长已取得矿长资格证和安全资格证，特殊工种证件已全部通过年审。
2、无建立应急救援组织。
此问题由樊国安具体负责落实，已聘请新密市矿山救护队员到矿培训救护队员，帮助建立辅助救护组织。
3、调度室无图纸、报表、记录、电话。
此问题由马红超具体负责落实，2008年5月22日前所有图纸、报表、记录、电话全部制定、完善、整改落实到位。
4、职工培训场所无制度、设施、设备。 此问题由秦华甫具体负责落实，2008年3月19日前所有制度、设施、设备全部制定完善、整改到位。
5、阅览室书籍配备不足。
此问题由秦华甫具体负责落实，2008年3月19日购买200套书籍，并定制有报章杂志，方便矿职工阅览学习。
三、井巷工程：
1、副井筒支护材料与设计不符。
此问题由张百楼具体负责落实，2008年1月6日决定对副井筒进行翻修，由原来木支护改为混凝土砌碹。已与2009年6月中旬，副井马门、井底大巷全部维修到位。
2、设计首采面无形成。
此问题由张中华具体负责落实，2008年5月20日前首采面已按设计要求做到位，并按规定把运输设备、设施、液压支架全部安装到位。
3、大巷支护材料与设计不符。
此问题由张中华具体负责落实，2008年9月5日前井下巷道全部取消木支护，统一改为矿工钢对棚梯形支护。
4、下山皮带巷缺行人过桥。
此问题由朱治忠具体负责落实，2008年3月2日下山皮带巷行人过桥全部安装整改到位。
5、入井工人无配带自救器。
此问题由冯建军具体负责落实，2008年3月1日购买自救器150台，强调工人下井必须佩带自救器。
6、井下测风站均不合格。
此问题由王松振具体负责落实，2008年5月9日已按规程要求全部整改到位。
7、主井东大巷朝南掘进停工停风无措施，瓦斯2.5%。 此问题由李遂年具体负责落实，2008年1月1日制定和完善各项措施。
8、主井两掘进均无悬挂报警仪，无探水。
此问题由樊国安具体负责落实，2008年1月1日下午4点班已按规定在掘进工作面悬挂瓦斯报警仪，并按规定探放水。
9、井下无洒水降尘设施，总回风巷瓦斯探头不起作用。 此问题由朱治忠具体负责落实，2008年1月5日已按规定整改落实到位。
10、风井罐笼撞帮，长20米。
此问题由张中华具体负责落实，2008年1月6日8点安排人员重点处理风井罐笼撞帮问题，现已整改落实到位。
四、综合资料：
1、技术性能测定报告2条。
此问题由慎宏亮具体负责落实，已聘请由资质的鉴定检测单位到矿做各项技术性能测定报告。现各种技术性能测定报告已鉴定并取回。
2、图纸及相关技术资料3条。 此问题由李遂年具体负责落实，2008年3月9日图纸及相关技术资料已整改到位。
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2009年6月20日
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