地质勘查施工项目安全风险辨识与分级管理
摘要：地质勘查项目运行，是一个独立工区多工种多工序协调的过程，其中大多数勘查项目发生在人口稀少、交通不便地区，为确保安全生产，需要对项目工区开展风险识别和分级管理。本文在研究地质勘查风险识别和管理的必要性基础上，分析了风险识别的过程和分类策略，以便高效地识别地质勘查中与安全生产相关的各类风险，从而为地勘行业发展做出贡献。
关键词：地质勘查项目;施工安全;风险辨识;分级管理
实践研究表明，我国经济建设各个方面对矿产资源的需求在现实发展过程中不断增加，地质工程与矿产资源开发密切相关。地质勘查不仅能增加矿产资源的储量，还能改善人民的生活环境。因此，为了使地质勘查正常运作，有关单位必须有效应对相关风险，提高其工作的效率和质量。
一、地质勘查安全风险辨识及管理的必要性
地质勘查项目往往都处于自然条件相对恶劣的区域，施工前对工区开展有效的辨识和管理风险，可以为勘查工作的顺利进行提供安全前提保障。在随后的项目施工及安全管理过程中，地勘单位通过前期的风险辨识和管理资料，逐步掌握完善项目工区的主要问题和难点，更加细致全面科学有效地处理项目实施过程中的各类安全风险，从而确保项目的安全运行。第三，地质勘查风险的确定和管理可以长期提高工作质量，进一步优化勘查范围，确定矿产资源的实际储量，促进国民经济发展。
二、地质勘查施工项目中的安全风险辨识
1.創建安全风险清单。地质勘查项目中的风险识别是一个严格、系统的过程。在辨识过程中，安全风险主要由事故或危险事件的可能性决定。进入这种危险环境，事故的结果表示为：D=L*E*C。在公式中D是勘查作业的风险;L是发生事故的概率;E进入危险环境的频率;C是事故潜在后果的严重性。在勘查期间，应查明各种安全风险因素，并按已查明的风险清单对其进行分类。从工作手段来说，安全风险呈现于钻探、槽探、物化探、材料装卸和储存、外部环境等各种作业过程环境的多样性。
2.分析安全风险的成因。风险源分析是地质勘查项目安全管理的重要基础，在实践中，与工程有关因素的任何不一致都可能导致勘查风险。对项目风险产生影响的可能性和程度也取决于工程项目的具体操作过程。与地质勘查有关的风险程度大小是一个由诸多单位风险相互影响增加当量的过程，为此，在实践中应严格分析各类风险成因，逐一明确风险来源。通常地质勘查项目安全风险源主要包括恶劣环境、企业责任不明、设备老化、不规范操作、防护不到位、人员的安全意识不足、缺乏安全教育、安全监管不严等许多因素，逐一消除各个不利因素，才能真正全面降低风险。
3.预测安全风险的影响。一般来说，地质勘查中出现的安全风险往往会影响地质勘查项目整体运行，主要表现为一些单位为了加快进度降低成本，往往忽略安全风险，不及时消除安全隐患，勘查过程中不规范操作，安全生产意识薄弱等等，从而会导致一系列的安全问题以至于最后对工作产生严重后果。因此，地质工程项目一定要全面识别安全风险，准确预测和控制风险的后果。在实践中，必须在风险辨识基础上，科学准确预测安全风险后果的严重性，并采取必要的预防措施，最大化降低安全风险，确保地勘单位人身及财产安全。
三、地质勘查施工项目风险分级管理的有效对策
1.安全防范措施。地勘单位不仅要确保施工人员的安全，还要进一步降低发生安全事故的可能性。地勘单位应该根据实际情况进行综合分析，采取全面的安全防范措施，首先要重点确保机械设备的安全，例如在机械设备之外的适当位置安装防护罩，以防止机械设备发生故障时某些部件飞出伤害施工人员。同时应不断提高施工人员安全防护意识，督促作业人员按照相关要求和规定操作，在施工过程中正确佩戴防护设备，并在发生安全事故时能够自我保护。
2.安全教育措施。行之有效的安全教育培训不仅有助于提高作业人员对预防性安全的认识，而且有助于有效减少地质勘查项目中的安全风险，从而提高整个管理工作的效率。有关管理人员必须熟悉施工人员结构，建立适当的安全教育培训机制，增加施工人员的专业知识，并将其付诸实践。在进行安全培训之前，需要了解实际情况，根据不同的工作对象有针对性合理安排培训内容和培训方式，将科学规范的方法运用到培训过程当中，提高安全培训的成效性。
3.安全管理措施。全面完善的安全管理是确保安全生产的重要手段，首先在实施地勘作业前，要对所有工作人员进行全面详细的安全教育和技术交底，包括安全规章、条例和细则、职业要求、岗位职责、项目的主要风险来源以及通过技术交底来控制安全风险的计划等。其次要建立全面的安全管理规章制度，不断持续改进完善制度内容，达到对各个领域安全问题的最大化有效控制。最后，地勘单位需要进一步提高安全督查工作，将日常检查与定期督查相结合的机制规范化、常态化，充分学习先进的管理概念和方法，纠正不足，调整措施，认真实施，切实提高安全督查的科学性和有效性。
4.安全隐患排查措施。风险的不确定性是地质勘查的一个重要特征，需要定期排查影响地质勘查安全的因素和风险。主要方式一是对施工单位进行全面排查，检查是否已建立全面的安全管理体系，是否有符合规定的安全管理人员，施工方案是否合理，以及是否执行了正常的安全操作规程等。二是对施工人员进行检查，注重人员安全意识，审查安全技术交底，三级安全教育情况，全员安全生产责任书是否签订，确保按照安全生产法律法规要求进行实时作业。
地质勘查对我国土地资源管理和社会经济发展至关重要，科学的风险辨识和管理，有助于安全有效地提高勘查工作的效率和质量。实践证明，只有在确定安全风险并对其进行分类的情况下，才能顺利开展地质勘查作业并取得更好的成果，为国民经济发展做出贡献。
参考文献
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作者：鞠海辰
为了强化食品生产经营风险管理，科学有效实施监管，落实食品安全监管责任，保障食品安全，国家食品药品监督管理总局制定了《食品生产经营风险分级管理办法》(以下简称《办法》)，并于2016年12月1日正式实施。
什么是风险分级管理
《办法》所称“风险分级管理”，是指食品药品监督管理部门以风险分析为基础，结合食品生产经营者的食品类别、经营业态及生产经营规模、食品安全管理能力和监督管理记录情况，按照风险评价指标，划分食品生产经营者风险等级，并结合当地监管资源和监管能力，对食品生产经营者实施的不同程度的监督管理。
适用范围
《办法》适用于食品药品监管部门对所有获得食品生产经营许可证的食品生产、食品销售和餐饮服务等食品生产经营者及食品添加剂生产者实施风险分级管理。
对婴幼儿配方乳粉、特殊医学用途配方食品、保健食品等特殊食品的生产经营实施风险分级管理也适用本《办法》。
食品生产经营风险等级的划分依据
《办法》规定，食品生产经营风险等级划分应当结合食品生产经营企业风险特点，从生产经营食品类别、经营规模、消费对象等静态风险因素，以及生产经营条件保持、生产经营过程控制、管理制度建立运行等动态风险因素，确定食品生产经营者风险等级。
食品生产经营风险等级划分方法
《办法》规定，对食品生产经营者只需要每年进行一次风险等级评定，下一年度食品生产经营者的风险等级根据上一年度风险等级以及《办法》规定的条件进行相应调整，从而明确下一年度的风险等级。新开办食品生产经营者的风险等级，既可以按照《办法》规定的量化评价程序，通过量化分级评定，也可以按照食品生产经营者的静态风险分值确定。
食品生产经营者风险等级从低到高分为A级风险、B级风险、C级风险和D级风险四个等级。风险等级的确定采用评分方法进行，以百分制计算，其中静态风险因素量化风险分值为40分，动态风险因素量化风险分值为60分。分值越高，风险等级越高。风险分值之和为0～30(含)分的，为A级风险;风险分值之和为30～45(含)分的，为B级风险;风险分值之和为45～60(含)分的，为C级风险;风险分值之和为60分以上的，为D级风险。
风险因素量化指标制定权限
《办法》规定，《食品生产经营静态风险因素量化分值表》由国家食品药品监督管理总局制定，省级食品药品监督管理部门可根据本辖区实际情况对该表进行调整，并在本辖区内组织实施。《食品生产经营动态风险因素评价量化分值表》则由省级食品药品监督管理部门参照《食品生产经营日常监督检查要点表》制定，并组织实施。
食品生产经营静态风险因素按照量化风险分值划分为Ⅰ档、Ⅱ档、Ⅲ档、Ⅳ档四类。对于食品生产企业，按照其生产的食品类别确定静态风险;对于食品销售企业，按照其食品经营场所面积、食品销售单品数和供货者数量确定静态风险;对于餐饮服务企业，按照其经营业态及规模、制售食品类别及其数量确定静态风险。
风险等级实行动态调整
《办法》规定，食品药品监督管理部门可以根据当年食品生产经营者日常监督检查、监督抽检、违法行为查处、食品安全事故应对、不安全食品召回等食品安全监督管理记录情况，对辖区内的食品生产经营者的下一年度风险等级进行动态调整。
《办法》还分别对食品生产经营者的风险等级的调高、不作调整、调低做出了明确规定。
一、存在下列情形之一的，下一年度生产经营者风险等级可视情况调高一个或两个等级：
1.故意违反食品安全法律法规，且受到罚款、没收违法所得(非法财物)、责令停产停业等行政处罚或更重处罚的;
2.有1次及以上国家或省级监督抽检不符合食品安全标准的;
3.违反食品安全法律法规，造成不良社会影响的;
4.发生食品安全事故的;
5.不按规定进行产品召回或者停止经营的;
6.拒绝、逃避、阻挠执法人员进行监督检查，或者拒不配合执法人员依法进行案件调查的;
7.具有省级食品药品监督管理部门规定其他可以上调风险等级情形的。
二、生产经营者遵守食品安全法律法规，当年食品安全监督管理记录中未出现《办法》第二十八条所列情形的，下一年度生产经营者风险等级可不作调整。
三、食品生产经营者符合下列情形之一的，下一年度生产经营者风险等级可以调低一个等级：
1.连续3年食品安全监督管理记录没有违反本办法第二十八条所列情形的;
2.获得良好生产规范、危害分析与关键控制点体系认证的(特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉企业除外);
3.获得地市级以上人民政府质量奖的;
4.被选为总局、省级局试点、示范项目的;
5.具有省级食品药品监督管理部门规定其他可以下调风险等级情形的。
风险分级结果的运用
《办法》对不同风险等级食品生产经营者的监督检查频次做出了明确规定：
A级风险的食品生产经营者，原则上每年至少监督检查1次;
B级风险的食品生产经营者，原则上每年至少监督检查1～2次;
C级风险的食品生产经营者，原则上每年至少监督检查2～3次;
D级风险的食品生产经营者，原则上每年至少监督检查3～4次。
具体检查频次和监管重点由各省(区、市)食品药品监督管理部门确定。
此外，《办法》明确要求，市县级食品药品监督管理部门可以建立辖区内食品生产经营者的分类系统及数据平台，记录、汇总、分析食品生产经营风险分级信息，实行信息化管理。
【关键词】煤矿安全;隐患排查;风险管控
煤矿工作主要是对富含矿产资源的煤矿进行资源开采的活动，一般采用向地下开掘巷道的形式进行资源的采掘。此类工程性质需要专业的工作人员从事相应的地下工作，需要保障矿工的安全，实现煤矿工程的持续稳定运作。但是，煤矿工作环境相对复杂，煤矿产生过程中的安全事故较多，据不完全统计，2020年上半年全国煤矿作业共发生事故48起，死亡74人 [1]。这就需要警醒煤矿工程在运作的过程中，必须重点排查工作隐患，从而在工作的过程中防范和化解重大风险，切实保障工作人员的安全。
1 煤矿安全隐患排查治理管控的必要性
1.1 需求必要性
煤矿安全隐患主要是在相关企业的生产经营活动中因生产源难确定而产生的安全问题。我国煤矿作业工程中仍旧存在危险源难辨识、安全生产责任落实不到位、安全风险与隐患排查不及时的问题，这就需要在煤矿作业的过程中重点开展煤矿安全隐患排查工作，对工程中的运作环境、运行设备、人员安全等方面进行定期检查，确立一定的风险评价指标，从而降低因隐患存在而导致的安全问题。
1.2 技术必要性
在如今信息技术与网络技术不断发展的背景下，充分应用信息化技术手段能够对煤矿作业环境进行综合性的监测与控制，在环境监测的过程中用技术规避风险;特别是在“互联网+”“智慧煤矿”理念传播与发展的背景下，信息技术应用于煤矿工作的管理与控制，能够促使我国煤矿管理与运作更加系统化、有序化，从而在规范的运作与管理中监测环境，较好地完成隐患的排查与治理工作。
1.3 业务必要性
针对安全风险的管理与控制，需要对隐患风险的等级进行综合且全面的测评，企业要基于风险评估的等级进行重点项目隐患的跟踪检查。例如，在地面选煤厂、机电的重点作业环节、开采、通风及运输等方面的隐患要及时辨别，对异常情况要及时掌握，并通过多种方式排除隐患 [2]。并且，在后期的工作中要不断地进行经验总结，从而在经营活动中制订完善的应急处理方案，保证企业的稳定发展。
2 煤矿安全隐患排查治理的内容及运作分析
在煤矿安全隐患排查治理工作中，需要基于一定的流程完成相应的隐患排查治理工作，这就需要在整个安全隐患的排查治理过程中基于方案策划、基础培训、危险辨识、评定等级、安全警示及防患治理等完成隐患风险的评价工作，从而通过规范化的运作与处理提高煤矿隐患排查的效率与质量。
2.1 方案策划启动
煤矿安全隐患治理工作开展前要制订治理方案，结合实地调研及工程计划进行考察，并且基于先前的资料整理进行理论与实践经验的整合，从而制订科学、合理的隐患检测方案，并对检测的安全方针、日常管理、部门职责、工作流程、工作标准等内容制定详细的规划与纲要，成立安全检查小组，结合人力检测和网络技术环境监测开展相应的隐患排查工作，落实个体工作職责，保障安全隐患排查治理工作有序进行。
2.2 基础知识培训
专业的技术检修人员进行专业化的隐患检修工作，需要具备一定的专业知识与技能。这就要求煤矿企业重视对专业工作人员的培训。一方面，在培训活动中重点对煤矿的运作环境、设备操作等知识和技能进行讲解，并且将煤矿工作中经常出现的隐患和问题作为培训重点，提高从业人员的基础检修能力。另一方面，需要提升从业人员对风险防控系统的应用与操作能力，使其具备基本的网络设备操作技能，同时要对从业人员风险的应对能力、反应能力进行培训，不断提高隐患排查人员的应急能力，让员工在面临紧急问题的时候能够冷静应对。
2.3 危险源的辨识
危险源的辨识是煤矿安全隐患排查治理的重点内容。在辨识危险源的过程中，需要按照国家的安全生产标准及企业的规范化运作流程开展工作，并且要对生产系统、装置安排、运作环境等因素进行综合分析，对整个煤矿施工过程中的危险因素进行综合性的监测，进而做到精准识别问题，特别要预防出现钢丝绳断裂产生侧翻、瓦斯爆炸、煤块滚落、溃仓等紧急事故，及时对相关设备和作业环境进行监测，从而更好地保障整个煤矿作业环境的安全 [3]。
2.4 评定隐患等级
风险的等级评价是隐患排查的核心工作。这就需要根据风险辨识标准进行风险等级的划分。例如，通过红色、橙色及黄色区分风险等级，应用LEC法进行危险因素的综合评价，并且通过一定的分值测算对危险性作业环境进行分析。例如，在8410备用工作面的应用中，当出现煤与瓦斯突出的预兆，代表着很可能出现采煤工作面发生煤与瓦斯冲突的事故，此类重大安全事故要通过一定的数据测评进行风险源定位，然后按照事故的风险等级采取相应的防范措施。
2.5 安全风险警示
在进行相应的风险等级评价后，需要将隐患的风险等级信息进行集中性公示，通过红色、橙色及黄色的警示标志进行生产经营与活动区域的安全预警，对于重大风险的警示，要求广大工作人员及时撤离，保障工人的安全。同时，通过安全风险警示能够提示故障排查人员及时进行故障的排除与处理，对于事故多发的区域及环境，隐患排查人员能够基于颜色的警示进行重点排查，并且通过定期或者不定期检查的形式对隐患现场进行督查，更好地实现安全风险的防控。
2.6 隐患排查治理
针对在实际督查与检查过程中产生的隐患问题，需要基于一定的方案与原则进行隐患的排查与治理。这就需要在应用的过程中，对一般隐患严格按照“四位一体”的形式进行隐患排查工作，对较大隐患则需要制定多样化的隐患排查监督方案，对重大隐患需要确定具体的、可操作的治理措施与方案，为日后的隐患处理提供相应的经验借鉴 [4]。同时，在隐患治理的过程中，需要重点对存在隐患的区域进行复查验收，并进行及时的资料记录，从而在后期的工作中针对同类的安全事件进行分析评价，同时对个体的隐患排查工作能力进行综合评价，并且在后期的培训工作中着重进行业务培训与改进，促使隐患排除与治理体系的完善与发展。
3 煤矿安全风险分级管控系统总体设计分析
针对目前煤矿出现的多种类型的隐患安全问题，我国需要加强隐患的排查与治理工作，从而降低煤矿经营的风险，在保障企业经济效益的同时，争取实现更大的社会效益。基于煤矿安全风险测评中呈现低风险、中风险、高风险等级的隐患情况，设计隐患安全监测系统，通过系统性的管理与控制做好隐患问题的监测与治理，应用先进的技术手段提高智慧煤矿的应用水平。
3.1 煤矿安全风险测定系统展示层
(1)操作界面。安全风险的分级测评需要基于一定的操作界面进行人机交互，从而在互动活动中通过人机之间的反馈保证整个风险防范控制体系的正常运作。在操作层面，工作人员能够指挥完成整个系统的指令性操作，并且在操作界面对通风設备等板块的风险数据的应用与测评进行指令性操作，实现对基础功能组件和专业功能组件提供的信息的浏览及反馈，这样就可以通过相应的数据浏览与观测进行数据分析，便于隐患风险的发现与处理。
(2)控制系统。移动终端是实现安全风险测定即时反馈的重要渠道。在整个控制系统的操作中，移动终端能够通过指令性操作进行数据系统的测评与预测。同时，控制系统能够通过静态图表、动态图表、二维GIS等形式进行数据信息的整理与分析，对煤矿的运作环境、设备的运行情况进行综合性控制，并且通过系统性的整理、统计与分析进行终端信息的输出与反馈，以短信的形式将隐患信息传递给操作者。
3.2 煤矿安全风险内部应用管理层
(1)应用层。应用层是保障煤矿安全风险的内部应用与管理的重要中介。应用层主要是通过App端和PC端进行信息的处理。在App端的应用中，风险信息能够通时刻强化工作人员的安全意识。工作人员对危险源进行识别，并且将识别信息以通知、公告的形式传递给所有员工，帮助专业技术人员针对性地解决问题。在PC端的应用中，系统能够构建双重的预控工作责任体系进行隐患信息的管理，并通过智能化的综合分析对隐患进行检测与排查，对风险系数较高的排查点开展治理与管理。
(2)服务层。基于煤矿安全风险分级管控系统的应用，需要通过风险等级的测评提供相应的数据分析与预测服务。例如，在整个系统化的操作与应用中，通过技术手段的支持可以提供GPS服务、RFID服务、WebDIS服务等，这些数据化的分析服务功能能够通过一定的数据交换、数据对比、数据匹配、数据资源共享等为工作人员提供基本的煤矿运作信息，帮助工作人员进行安全风险的防控与处理 [5]。隐患排查工作人员也能够基于网络数据分析提供的信息与预测指标进行重点排查，进而强化重点区域与范围的监督与管理。
(3)数据层。在煤矿内部检测管理系统的运作中，数据信息资源能够提供各种数据监测与服务的基础性资源。无论是结构化数据还是非结构化数据，都能够通过整合与分析后将数据分析结果与标准化的信息资源进行比对，对超出正常范围的业务数据进行信号预警，辅助解决隐患问题。同时，关于隐患排查与处理的相关数据与资料也能通过构建一个完善的数据资源库实现资源共享，通过分布式的数据资源将不同类型的风险进行归类，并基于不同类别的隐患排除与解决的数据与经验，制订完善的治理方案。
3.3 资源及外部环境技术支撑层
(1)功能管理资源。事故隐患的排查与治理需要基于多元化的功能应用与管理保障管控系统的正常运作。一方面，对于隐患的信息管理而言，信息的有效性、信息的可预测性都是系统应用管理的重要部分与功能，它能够通过信息的管理与应用拓展服务功能。另一方面，隐患的整改情况、重大隐患的督办执行情况、隐患的复查管理情况等都需要通过统计后构建整改数据资源信息库，并且通过整改数据资源信息库中的信息对隐患监测的功能、覆盖范围进行拓展，完成隐患的治理与检收工作。
(2)数据系统资源。在数据应用与处理的过程中，需要建设与完善煤矿工程信息数据库，为工作人员提供多样化的隐患处理方案，保障煤矿施工的安全。针对煤矿的安全风险等级形成多样化的数据总表，例如风险文档信息表、安全风险库、风险清单库、年度辨识评估、风险现场检查情况、安全风险管控措施等，为施工隐患的解决提供信息支持，辅助工作人员高质量地完成隐患排除工作。
4 结语
综上所述，煤矿安全隐患的排查与治理工作是煤矿企业的重要工作环节，煤矿企业要不断强化风险治理工作，科学地对隐患风险等级进行评定，基于等级测定实现风险的预防与控制。同时，需要开展安全风险分级管控系统的总体设计，对系统展示层、内部应用管理层及技术支撑层进行综合设计，实现系统运作的有序性、规范性，提高煤矿风险隐患排查的效率，保障工作人员的生命安全。
参 考 文 献
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作者：叶光莉
加油站“安全风险分级管控”工作制度
为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
(一)成立“风险分级管控”工作领导组：
组 长： 陈金森 常务副组长：段仕龙 副 组 长：曾图
成 员： 梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏 领导组职责
1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1、辨识评估
每年由组长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估
每月由各安全员牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3、周辨识评估
副组长负责人每周组织加油站人员，对作业区域开展全面的安全风险，由安全员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4、日辨识评估
加油员每班交接班前对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，站长，逐级上报。
(二)专项辨识程序
1、全国其他其他发生重特大事故后或加油站发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由站长组织各安全员，工作人员，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新工艺、新设备安装使用前，由安全员、技术员，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
(三)风险辨识评估方法
1、安全风险等级标准
由组长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合加油站实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
2、安全风险评估
(1)每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长，安全员组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照加油站制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
(2)每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1、由组长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
2、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
3、由安全员牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，加油站要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各安全员负责做好日常监督检查。
2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对加油站所有人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动。
大同煤矿集团公司安全风险分级管控管理办法
第一章 总则
第一条 为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条 安全风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
第三条 本办法适用于集团公司所属生产、建设单位(以下简称生产建设单位)。各生产、建设单位是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第二章 组织机构及职责
第四条 各生产建设单位要成立以主要负责人任组长、分管负责人任副组长的“安全风险分级管控”工作领导组，建立健全组织机构，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
第五条 工作职责
(一)主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。
(二)分管负责人具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
(三)安全负责人、安监部门具体负责对安全风险分级管控实施监督、管理、考核。
(四)专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
(五)区队(车间)负责人具体负责作业区域的安全风险管控，班组负责实施重点工序的安全风险管控，岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控。
第三章 安全风险辨识
第六条 综合辨识
(一)由主要负责人亲自组织，每季度抽调安全、技术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等重点部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识。
(二)由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
(三)区队(车间)负责人每周对作业区域开展全面的安全风险评估。
(四)班组长每班对重点工序开展安全风险辨识评估。
(五)岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识评估。
第七条 专项辨识
(一)发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产1个月以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。
(二)生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。
(三)特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区队(车间)负责人对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。
第八条
安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大安全风险或隐蔽致灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防范、应急措施等进行综合辨识评估分析;非煤要重点聚焦电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析。
第四章 评定安全风险等级 第九条 由主要负责人牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会安全风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。 较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。 第十条 由主要负责人牵头组织，依照安全风险等级评估标准，对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别、确定安全风险级别。
第十一条 由分管负责人组织，针对系统、场所、设备设施、作业类型等不同安全风险类别，结合本系统、本专业评估重点和重要程度，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。
第十二条 针对本系统安全风险和安全隐患，建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图、汇总造册。对重大安全风险和重大安全隐患要及时汇报集团公司安委会和相关专业委员会办公室。
第十三条 对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估。
第十四条 安全风险辨识、评估、定级结束要编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。要完善安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、绿等色彩对档案进行分类管理。
第五章 实施分级管控
第十五条 科学划分管控等级，分级、分层、分类、分专业进行管控。要根据安全风险评定等级结果，针对安全风险类型和等级，逐一明确管控层级，从高到低，分为“主体单位、区队(车间)、班组、岗位”四级，建立可能引发事故的安全风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工。 第十六条 由分管负责人牵头，针对本专业系统每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，并监督落实。
第十七条 检查分析
(一)由主要负责人牵头组织，每月对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
(二)由分管负责人牵头，每旬组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
(三)由安全负责人牵头，严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。
(四)领导带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
第十八条 突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
第十九条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
第六章 安全风险公告警示
第二十条 建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
第二十一条 加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。
第二十二条 加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队(车间)、班组、岗位。
第七章 检查考核
第二十三条 由集团公司安委办牵头组织，依照本办法，对生产经营建设单位进行百分制考核，考核结果与月度安全绩效工资挂钩，占月度基础工资的5%，月检查、月考核，经领导组审核后兑现。
第二十四条
考核以90分为基准分，每增减1分，奖罚月度安全风险分级管控工资的2%。
奖罚金额=基础工资×5%×(得分-90)×2%。
第二十五条 子公司生产建设单位的奖罚从子公司安全保证金中列支，直属、直管生产建设单位奖罚从本单位工资中列支。
第八章 附则
第二十六条 各子公司、煤矿、非煤生产单位依照本办法，建立本单位的安全风险分级管控管理办法，认真推进。
第二十七条 解释权属集团公司,2017年1月1日起执行。
办法
为科学有效实施监管，合理配置监管资源，切实提高食品销售环节食品安全监管效能和水平，根据《中华人民共和国食品安全法》、《食品生产经营日常监督检查管理办法》、《食品生产经营风险分级管理办法(试行)》等规定，结合我市实际，近日，市市场监管委制定了《天津市食品销售经营风险分级管理办法(试行)》(以下简称《办法》)。以下是小编提供的天津市食品销售经营风险分级管理办法，欢迎浏览。
天津市食品销售经营风险分级管理办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为科学有效实施监管，合理配置监管资源，切实提高食品销售环节食品安全监管效能和水平，根据《中华人民共和国食品安全法》、《食品生产经营日常监督检查管理办法》、《食品生产经营风险分级管理办法(试行)》等规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称风险分级管理是指天津市市场和质量监督管理部门(以下简称市场监管部门)以风险分析为基础，结合食品销售经营者的食品类别、经营业态以及经营规模、食品安全管理能力和监督管理记录等情况，按照风险评价指标，划分食品销售经营者风险等级，并根据食品安全日常监管实际，对食品销售经营者实施不同程度的监督管理。
第三条 本办法所称食品销售经营者是指我市已经取得合法主体资格的食品、食用农产品销售者，集中交易市场开办者，网络食品交易第三方平台提供者，食用农产品贮存服务提供者。
第四条 食品销售经营风险分级管理工作应当遵循风险分析、量化评价、动态管理、客观公正的原则。
第五条 天津市市场和质量监督管理委员会(以下简称市市场监管委)负责制定天津市食品销售经营风险分级管理办法，并组织实施和检查指导。
第六条 区市场和质量监督管理局(以下简称区局)负责开展本辖区食品销售经营风险分级管理的具体工作。
第二章 风险分级
第七条 对食品销售经营者进行等级划分，应当结合销售环节食品安全风险特点，从食品(食用农产品)类别、经营规模(面积)、经营方式、经营项目、品种数量、供货商数量、经营场所设施设备情况等静态风险因素，和主体经营资质、经营条件保持、经营过程控制、管理制度建立及运行等动态风险因素，确定食品销售经营者风险等级，并根据食品销售经营者日常监督管理记录实施动态调整。
食品销售经营者风险等级从低到高划分为A级风险、B级风险、C级风险、D级风险四个等级。
第八条 市场监管部门确定食品销售经营者风险等级，采用评分方法进行，以百分制计算。其中，静态风险因素量化分值为40分，动态风险因素量化分值为60分。风险分值越高，风险等级越高。
第九条 市市场监管委参照国家食品药品监管总局《食品生产经营静态风险因素量化分值表》和《食品销售环节动态风险因素量化分值表》所列项目，并结合本市监管工作实际，制定本市《食品销售经营者静态风险因素量化分值表》(以下简称为《静态风险表》，见附件1)和《食品销售经营者动态风险因素量化分值表》(以下简称为《动态风险表》，见附件2)。
第十条 区局应当通过量化打分，将食品销售经营者静态风险因素量化分值，加上销售动态风险因素量化分值之和，确定食品销售经营者风险等级。
风险分值之和为0-30(含)分的，为A级风险;风险分值之和为30-45(含)分的，为B级风险;风险分值之和为45-60(含)分的，为C级风险;风险分值之和为60分以上的，为D级风险。
第十一条 区局根据食品销售经营者监督检查记录，调整食品销售经营者风险等级。
第三章 程序要求
第十二条 区局评定食品销售经营者静态风险因素量化分值时，应当根据《静态风险表》所列项目，逐项计分，累加确定食品销售经营者静态风险因素量化分值。
第十三条 区局评定食品销售经营者动态风险因素量化分值时，应当取本日常监督全项目检查结果的平均值确定食品销售经营者动态风险因素量化分值。
初次评定食品销售经营者动态风险因素量化分值时，应当组织人员进入销售经营场所按照《动态风险表》进行
打分评价确定。
现场打分评价人员应当如实作出评价，并将食品销售经营者存在的主要风险及防范要求告知其负责人。
第十四条 评定新设立的食品销售经营者的风险等级，原则上区局应当在其设立一个月内完成初次风险等级评定。
第十五条 取得市级食品安全管理示范店称号的食品销售者、取得示范快检室称号的集中交易市场开办者以及取得放心肉菜示范超市称号的食品(食用农产品)销售者，区局可以将其风险分值核减5分。
取得区级食品安全管理示范店称号的食品销售者，区局可以将其风险分值核减3分。
第十六条 区局应当根据当年食品销售经营者日常监督检查、监督抽检、违法行为查处、食品安全事故应对、不安全食品召回等食品安全监督管理记录情况，对辖区内的食品销售经营者的下
一风险等级进行动态调整。
第十七条 食品销售经营者存在下列情形之一的，下一风险等级可视情况调高一个或者两个等级：
(一)故意违反食品安全法律法规，且受到罚款、没收违法所得(非法财物)、责令停产停业等行政处罚的;
(二)有1次监督抽检不符合食品安全标准，且经查证未落实进货查验与查验记录义务的;
(三)违反食品安全法律法规规定，造成不良社会影响的;
(四)发生食品安全事故的;
(五)不按规定进行召回或者停止经营的;
(六)拒绝、逃避、阻挠执法人员进行监督检查，或者拒不配合执法人员依法进行案件调查的;
(七)具有法律、法规、规章和市市场监管委规定的其他可以上调风险等级的情形。
第十八条 食品销售经营者符合
下列情形之一的，下一风险等级可以调低一个等级：
(一)连续3年食品安全监督管理记录没有违反本办法第十七条所列情形的;
(二)具有法律、法规、规章和市市场监管委规定的其他可以下调风险等级的情形。
第十九条 监管人员应当根据量化评价结果，填写《食品销售经营者风险等级确定表》(见附件3)，并根据第十七条、十八条的规定对风险等级进行动态调整，确定食品销售经营者风险等级。
第二十条 市场监管部门依托天津市食品安全日常监管(巡更)系统，采用信息化方式开展食品销售环节风险分级管理工作。
第四章 结果运用
第二十一条 市场监管部门应当根据食品销售经营者风险等级划分结果，对较高风险销售者的监管优先于较低风险销售者的监管，实现监管资源的
科学配置和有效利用。
(一)对风险等级为A级风险的食品销售经营者，每年至少监督检查1次;
(二)对风险等级为B级风险的食品销售经营者，每年至少监督检查2次;
(三)对风险等级为C级风险的食品销售经营者，每年至少监督检查3次;
(四)对风险等级为D级风险的食品销售经营者，每年至少监督检查4次。
第二十二条 区局应当统计分析辖区内食品销售经营者风险分级结果，确定监管重点区域、重点业态、重点单位。及时排查食品安全风险隐患，在监督检查、监督抽检和风险监测中确定重点企业及重点品种，并合理调配监管力量，实施科学监管。
第二十三条 区局监管人员在风险分级管理工作中不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。
第二十四条 食品销售经营者应当根据风险分级结果，改进和提高销售经营规范化水平，加强落实食品安全主
体责任。
第五章 附 则
第二十五条 本办法由天津市市场和质量监督管理委员会负责解释。
第二十六条 本办法自2017年7月1日起施行，有效期5年。
安全风险分级管控和隐患排查治理
管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针、安监总煤行〔2011〕133号及中煤安〔2011〕686号、中煤安〔2010〕58号有关规定，结合我公司实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别修订本制度。
第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生;而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条 各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度;落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、
预报制度。
第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。
第二章 安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条
公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条
公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人;公司分管副总经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任;公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任;公司安监局长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。
第十条
公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任;公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。
第十条
各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理
和风险预控管理的第一责任人;安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任;分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人;总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人;业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任;安监站(科)对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;车间、区队(科)的负责人，对车间、区队(科)的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任;车间、区队(科)技术负责人，对本车间、区队的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施;车间、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任;职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十一条
各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。
第十二条
生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统
一协调和监督管理的职责。
第三章 隐患排查治理 第一节 隐患分级分类
第十三条
根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
煤矿企业重大安全隐患的认定，严格按照《煤矿重大安全生产隐患认定办法(试行)》(安监总煤矿字〔2005〕133号)执行。
第十四条
对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。
A级：难度很大，公司解决不了，须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。
B级：难度较大，单位解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。
C级：难度大，区队、车间解决不了，须由单位解决的安全隐患。
D级：区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。 第十五条
对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产
(管理)系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行业安全隐患分类由本单位确定。
第二节 安全隐患的排查治理办法
第十六条
安全隐患排查分四级：班组、区队(科室)、矿(厂)、公司。
第十七条 各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。
第十八条
公司每季度排查一次安全隐患;公司各业务部室和公司所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查治理情况;科室、区队、车间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安监站(科)备案;班组每班排查安全隐患并做好备查记录。
第十七条
对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。
第二十条
任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安全监察站(科)、公司安全监察部和有关部门汇报。
第二十一条
科室、区队(车间)对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。
第二十二条
班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队(科)、车间和安监站(科)汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。
第二十三条
一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安监站(科)对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。
第二十四条
公司各专业部室要经常了解各矿(厂)隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报集团公司，按集团公司要求整改;B级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确公司专业部室整改负责人，各单位根据相关部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改情况组织验收，
合格后报请相关部室组织验收。各专业部室必须负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安全监察部对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查;C级隐患由各矿长(厂长、经理)、专业副矿长负责落实，由矿(厂)明确职能科室整改负责人;D级隐患由各单位负责整改落实。
第二十五条
公司及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。
第二十六条
重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：
(一)治理的目标和任务;
(二)采取的方法和措施;
(三)经费和物资的落实;
(四)负责治理的机构和人员;
(五)治理的时限和要求;
(六)安全措施和应急预案。
第二十七条
对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，各专业部室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销号。公司安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。
第二十八条
重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关部室及安全监察部。
第二十九条
对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知;发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，单位应立即启动应急预案，并及时向公司调度室报告;公司启动的应急预案由公司调度室负责向中煤集团公司总调度室报告。
第三十条
在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用;对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。
第五章
信息报告
第三十一条
对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向公司安全监察部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括：
(一)隐患的现状及其产生原因;
(二)隐患的危害程度和整改难易程度分析;
(三)隐患的治理初步方案。
第三十二条
各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于次月4日前报公司各专业部室及安全监察部;各专业部室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时汇总，于次月4日前发送至安全监察部;各单位上报的安全隐患A、B级隐患
及各专业部室排查出的A、B级隐患和重大安全隐患，汇总后于次月6日前报中煤集团公司各专业部门及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至安全隐患整改完成。
第三十三条
每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一1月7日前报公司，由安全监察部汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一1月10日前报中煤集团公司安全监察局、安全监管部门和有关部门。统计分析表应当由各单位主要负责人签字。
第三十四条
公司成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由中煤集团公司协调解决的，由公司以正式文件向中煤集团公司提交书面报告。
风险预控管理
各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、 危险源辨识、风险评估
各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;
2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性(L值), 暴露于危险环境的频繁程度(E值), 发生事故产生的后果(C值), 确
定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管矿(厂)领导， D值在70～160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值小于70为低级风险，责任人生产科室、区队、车间负责人。
4、每年年底各单位都要根据下生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿(厂)领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。
5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估，生产科室、区队(车间)等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。
6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。
7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。
8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。
二、危险源监测
各单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;
2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠;
(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
三、风险预警
各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责
任人能够及时获取并采取措施加以控制。
(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;
(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
四、风险控制
各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。
(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;
(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
(3)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险;
(4)编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。
(5)在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
五、信息与沟通
各单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，单位应确保：
(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审; (2)员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定;
(3)员工了解谁是现场或当班安全风险负责人; (4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
六、财政保障
各单位应根据下存在的风险制定安技措投入计划，保障管控
风险的投入、降低安全生产风险，并应：
(1)建立《事故费用评估报告》及《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析;
(2)对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)对单位安技措费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。
七、评审
各单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
1、每年年底总工程师(技术负责人)组织相关专家、工程师对各系统及基层单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发次年的风险预控手册;
2、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单;
3、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单;
4、班组每班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。
1 晓南矿安全风险分级管控责任体系
为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。
组 长：矿长 书记 副组长：副总以上领导 分管负责人：安监处长
成 员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人
管理部门：安监处
1.1 职责分工
1.1.1 决策层领导职责
(1)矿长：
a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。
b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。
c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。
e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。 f. 负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
g. 执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h. 其他相关安全风险管控工作。 (2)党委书记：
a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。
b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。 c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
d.其他相关安全风险管控工作。 (3)生产副矿长：
a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。
b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
e. 在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。 g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
i.其他相关安全风险管控工作。 (4)总工程师：
a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。
b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。
c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
g. 在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
j.负责确定和划分重大安全风险区域。 k.其他相关安全风险管控工作。 (5)安全监察处处长：
a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。
b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。
d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。
e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。
f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。
g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (6)机电副矿长：
a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。
b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
d. 在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
g.其他相关安全风险管控工作。 (7)掘进副矿长：
a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。
b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
g.其他相关安全风险管控工作。 (8)副矿长总会计师：
a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。
b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
c.其他相关安全风险管控工作。 (9)工会主席(纪委书记)：
a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。
b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
c.其他相关安全风险管控工作。 (10)生产副总工程师：
a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。
b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
c. 采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (11)通风副总工程师：
a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。
b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。
c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。
d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。
e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。
f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (12)地测副总工程师：
a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。
b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。
c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。
d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。
e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。
f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。
g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
i.其他相关安全风险管控工作。
1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责
(1)安监处常务副处长：
a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。
c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。
d. 组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。
e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。
(2)生产科科长：
a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施
b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。
(3)机电科科长：
a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。
b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。
(4)调度室主任：
a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。 b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。 c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。 (5)工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。
b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.负责设计前专项辨识评估结果应用。 (6)保安区区长：
a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。
b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。
(7)基层区队负责人：
a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。 b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。
(8)生产科室副科长：
a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。 b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。
(9)生产科室主任工程师：
a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。 b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。 c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。 (10)生产科室科员：
a.对分管的安全风险管控工作负责。
b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。
(11)基层区队党支部书记： a.与区队长同责。
b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。
(12)基层区队副职：
a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。
b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。
(13)基层区队技术主管和技术员：
a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。 b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。 c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。 (14)基层区队班组长：
负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。
(15)基层区队岗位工人：
严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。
1.2 管理部门
指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。
(1)常务副处长：
a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。
c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
(2)副处长：
负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。
(3)系统监察员：
负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 (4)安监大队队长：
负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
(5)安监大队副队长：
跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。
(6)安监大队技术员：
负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。
(7)安检员：
负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。
(8)培训中心主任：
a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。
b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。
(9)培训中心副主任
a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。
b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。
(10)培训教师：
负责在入井人员和地面关键岗位人员安全培训教案中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容的编制，并开展培训工作。
安全风险分级管控标准评分表
任
务
工
序
危害源/危害因素
风险类型
风险及其后果描述
事故类型
风险评估
管理对象
管理标准
主要责任负责人
直接管理人员
主要监管部门
主要监管人员
管理措施
可能性
损失
风险值
风险等级
一、交接班
1、了解上一班生产情况，处理上班遗留问题。
未及时了解清楚上一班留下的安全隐患、生产情况
人
不能及时了解清楚上一班组留下的安全隐患及生产情况，从而影响合理安排工作，影响安全生产。
其它事故
G6
F1
6
一般
带班队长
按时交接班详细了解上一个班的生产情况，设备运转情况及所存在的安全隐患.
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.带班队长接班后必须组织人员检查设备运转情况、通讯信号以及设备的防护情况，如发现问题，必须立即组织整改;
2.带班队长接班后检查巷道支护，如发现支护不到位或支护不可靠，必须立即组织整改;
3.下班后带班队长及时将接班后检查和整改情况，填写到交接班记录上。
2、检查顶帮支护，发现顶帮支护不完好，先处理。
未及时检查顶板、帮的支护情况
人
人员冒入未支护完好的区域，发生冒顶、片帮，造成工作人员伤害。
顶板事故
H5
E2
10
中等
顶板巷帮
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶;
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.m的金属杆(空心)进行处理;
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸落地2.0m以外;
4、处理人员必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行;对破碎面积较大的区域，，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行;
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，经考试合格后方可进行作业;
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理;
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全;
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
3、检查瓦斯牌版。
未检查瓦斯牌板
人
对巷道内的瓦斯含量没有掌握清楚，在作业中容易造成瓦斯事故。
瓦斯事故
H5
E2
10
中等
瓦斯
1、瓦检员必须及时将检测数据填写到瓦斯牌板上和原始记录上，下班后及时填写交接班记录，做到“三对口”，杜绝空班、漏检、假检;
2、瓦检员入井前，首先要检查仪器的完好情况，不得携带有故障的仪器入井。瓦检仪每班必须升井，严禁存放在井下。
班长
带班队长
安通部
安检员
1、瓦检员应按《煤矿安全规程》第一百四十九条的规定要求检查次数进行检查，如工作面出现瓦斯或其它有害气体必须及时将信息反馈生产调度;
2、每班瓦检员发现井下通风、瓦斯、煤尘等隐患及时汇报。若情况危急，责令立即停止一切工作，撤出工作面所有人员;
3、若工作面瓦斯浓度达到1.5%时，必须立即切断电源，停止一切工作，撤出人员。
4、检查电器设备运转状况。
未检查巷道内使用的电气设备的运转情况
人
不能及时发现电气设备存在的故障，从而导致在作业中由于电气设备的故障发生，影响生产;或电气设备的保护不起作用，发生人员触电事故;或紧急情况下，设备不能及时停止，导致人员伤亡。
机电事故
G6
E2
12
中等
电钳工
认真检查电气设备
电钳工
机电班长
安通部
安检员机电班长
1.队长监管此项工作
2.安检员发现电器设备有隐患立即责令处理，并做出相应处理.
二、准备材料、工具
1、准备掘进工具。
工具未准备全、并且存在不完好工具
人
影响生产、使用不完好工具造成人员伤害。
其它事故
G6
F1
6
一般
班长
工具要符合作业规程规定
1.队长监督此项工作.
2.安检员发现工作人员配备的工具不齐全，责令其停止作业，重新准备工具
2、准备支护材料。
材料准备不齐全或不合格
人
影响正常生产，造成施工质量差达不到有效支护
其它事故
H5
D3
15
中等
班长
材料要严格执行作业规程规定的规格尺寸进行准备
1.队长监督此项工作.
2.安检员发现工作人员配备的工具，材料不齐全，责令其停止作业，重新准备材料
三、洒水灭尘
洒水灭尘
不洒水灭尘或灭尘不到位
人
影响巷道文明生产，煤尘飞扬，恶化工作环境，影响工作人员健康。
其它事故
H5
D3
15
中等
班长
打眼前、放炮前、放炮后必须进行有效的洒水灭尘工作.
班长
带班队长
安通部
安检员
1.队长监管此项工作
2.安检员发现未洒水灭尘，立即责令班长洒水灭尘，并对责任人进行处罚.
四、施工准备
1、钻头的准备
人员配合不当
人
作业时伤手碰脚
其它事故
H5
F1
5
一般
打眼工
打眼工单独准备钻头作业时要小心谨慎，两人或两人以上共同作业时，必须指定专人指挥，作业时集中精力、密切配合、互叫互应、行动一致，用力要均匀，不得用力过猛、幅度过大。
打眼工
带班队长
安通部
安检员
1、经常组织学习、培训，使其掌握基本的安全常识;
2、带班队长经常观察员工的操作过程，发现不安全的行为应当立即予以更正。
2、检查帮锚机、钻杆，并安装好打眼工具。
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
9
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况;检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
四、施工准备
1、检查随身携带的便携瓦检仪的完好情况
1、未检查随身携带的便携仪器的完好情况
人
未对便携仪器的完好情况进行检查，造成人员伤害
其它事故
K2
D3
6
一般
带班队长
入井前瓦检员必须检查便携式瓦检仪电压值及调校有效期，发现电压不足或已过调校有效期，必须立即进行更换。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对所有使用便携式瓦检仪的人员每年1次进行操作使用培训;
2、通风队值班队长每天对瓦检员所领用的便携瓦检仪的完好情况进行抽查，发现瓦检员领用的瓦检仪不完好时对其进行批评教育。
2、随身携带的便携仪器不完好
机
便携仪器仪表的不完好而造成人员伤害
瓦斯事故
K2
D3
6
一般
便携仪器仪表
1、便携式瓦检仪的电压无欠压，调校有效期未超过7天;
2、仪器干净、外观完好、结构完整、附件齐全，各调节旋钮灵敏，电源开关灵活，显示正常。
带班副队长
队长
安通部
安检部、通防部
1、便携式瓦检仪每年送安监局检测中心鉴定一次;
2、便携式仪器管理员每7天对便携式瓦检仪进行1次调校;
3、仪器发放人员发放前对便携式瓦检仪进行外观检查、电压检查，发现损坏时严禁发放，并将其送回通防部进行修理。
2、有害气体检查
瓦斯浓度超限
环
造成瓦斯事故
瓦斯事故
K2
A6
12
中等
瓦斯
1、掘进工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度不超过1%;
2、采区回风巷、采掘工作面因风巷风流中瓦斯浓度不超过1.0%或二氧化碳浓度不超过1.5%;
3、采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度不超过1.0%;
4、总回风巷风流中的瓦斯最大浓度值不超过0.75%。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员每班对采掘工作面及其作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1%时，必须断电、撤人，并汇报调度室;
2、瓦检员每班对采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须断电、撤人，向调度室汇报，并在通向采区回风巷和采掘工作面的入口处揭示警标;
3、瓦检员每班对总回风流中的瓦斯和二氧化碳浓度检测1次。当瓦斯浓度超过0.75%时应立即切断总回风巷中的所有电器设备，设好警戒人，禁止人员进入。
3、检查顶帮支护，执行敲帮问顶制度。
1、人员站位及处理方法不当
人
片帮煤掉落砸伤人员
顶板事故
K2
B2
4
一般
带班队长
1、带班队长发现有顶板冒落或片帮现象时，首先撤离现场工作人员立即向有关部门汇报，并观察冒落和片帮的面积、厚度，并预测冒落的方向和方位，选择顶板完好、浮矸的落地2.0m以外的地点站立;
2、处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部;
3、处理人员根据所处理的片帮、冒顶的高度选择长度应为所处理的高度的1.1倍以上的专用工具，使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员;
4、处理人员处理破碎区域的顶板浮矸时，敲帮问顶工具与水平面的夹角小于45度，由外向里逐步处理。片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边处理边支护(处理1m支护1m)，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。严禁人员进入空顶区;
5、处理片帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对带班干部定期进行培训，让其更清楚的理解敲帮问顶的重要性;
2、日常工作中不定期监督敲帮问顶人员的作业行为，规范其作业性工作标准。
四、施工准备
1、检查顶帮支护，执行敲帮问顶制度。
2、敲帮问顶工具不合适
机
片帮煤掉落砸伤人员
顶板事故
J3
B2
6
一般
敲帮问顶工具
1、处理顶板的工具采用长度不低于巷道高度的1.1倍，处理光滑直径为40mm的木质竿体，顶端采用长度为300mm的铁质端头，插入竿体的长度不少于200mm;
2、处理片帮的工具用长度不低于巷道高度的1.1倍，外径为38mm的空心金属竿体，端头应为扁平状;
3、敲帮问顶工具上距离手持部位300mm米和130mm的位置各设置一个直径为150mm的两个挡圈。
敲帮问顶作业人员
带班队长
安通部
安检员
1、敲帮问顶工具的制作由使用单位根据设置点巷道高充填写申请表，由本质安全办公室统一安排制作;
2、敲帮问顶工具发生损坏或变形时及时进行更换和维修;
3、严禁将敲帮问顶工具作为抬用工具使用。
2、检查中线
未照中线或中线放偏
人
成型差，偏离设计要求
其他事故
G6
E2
12
中等
打眼工
1、每班掘进必须严格按照中线进行施工，每次打眼作业前必须从新放线，确定位置;
2、边接地测所放的两个点线至工作面，确定一点并进行标注;
3、根据确定的点按照设计要求确定巷道边缘位置。
打眼工
带班队长
安通部
安检员
1、由验收员对工作面放线情况按照标准进行抽查，发现问题及时进行纠正;
2、每班班长必须在爆破后认真检查巷道断面，发现有欠挖以及底角不齐者必须及时进行处理;
3、当发现已掘进的巷道有偏差时，追究放炮人员和带班队长的责任，进行罚款处理或追究施工单位的责任。
3、打眼
1、打眼工在高空作业未系好安全带
人
导致人员从高空中掉落受伤
其它事故
H5
F1
5
一般
打眼工
1、打眼工高空作业前，必须对佩带的安全带进行检查，确认合格后方可使用;
2、打眼工必须将安全带系在牢固的固定设备、设施上，并进行检查确认安全带牢固后方可作业。
打眼工
带班队长
安通部
安检员、
带班队长、安检员随时监督打眼工安全带的佩戴情况，发现未按要求佩戴安全带时，立即制止打眼工作业。
四、施工准备
4、打眼
3、打眼过程中风煤钻操作不当
人
风煤钻操作不当或操作人员配合不当造成人员伤害
机电事故
H5
F1
5
一般
打眼工
1、打眼工按照规定确定好角度、方向后，站稳，握紧风煤钻把，均匀用力向前推进，切忌左右晃动;
2、外眼过程中，不准用手直接扶、托钻杆或用手掏眼口的煤岩粉;
3、作业过程中随时注意钻杆的速度，每钻进一段距离要来回抽动几次钻杆，排除煤粉，减少压力，以防卡住钻杆;
4、移动风煤钻时，不准用管路拖拉风煤钻，也不准将钻杆插在电钻上移动。
打眼工
带班队长
安通部
安检员、
1、每年对打眼工进行实际操作的考核，根据考核的结果制定培训计划，对打眼工和新员工进行培训;
2、带班队长、安检员监督打眼工的操作过程，对不按标准作业的人员进行罚款处理。
4、操作帮锚机过程中出现异常没有进行及时处理
人
绞伤工作人员
机电事故
I4
E2
8
一般
打眼工
1、使用的风煤钻及外壳、后罩、风叶等完好，开关、插销完好，煤电钻综合保护正常;
2、使用前应将风煤空转三至五分钟，检查其各机械部分有无异常，绝缘是否良好，主轴旋转方向与减速箱上箭头方向一致时，方可使用;
3、在操作时应随时注意电动机、减速箱及风扇的工作情况，当钻杆卡住时，应立即停止推进，松开开关的操作把手，将钻杆销往后拉，然后继续操作。风煤钻外壳温度上升到55℃是应停止使用，及时冷却，以免烧坏定子绕组;
4、操作中如出现声音异常，此时应停止使用，检查原因，如经常出现此情况，应对开关进行修理，以免烧坏定子绕组;
打眼工
带班队长
安通部
安检员、
1、打眼工必须经过专业培训，持证上岗，并具备熟练操作煤电钻的技能;
2、打眼工在使用前要对风煤钻进行检查，发现不完好时应立即进行处理，待风煤钻达到完好标准后方可使用;
3、带班队长、
机电部检查人员、安检员对打眼工使用煤电钻的过程进行监督、检查，发现风煤钻有异常情况而打眼工继续操作，立即要求其停止作业，待处理完毕方可继续作业;对打眼工进行200元罚款。
13、进行临时支护
不进行临时支护或不认真进行临时支护
人
人员在空顶下作业顶板跨落伤人
顶板事故
J3
D3
9
中等
带班队长
认真进行临时支护，严禁空顶作业。
超前支护工
队长
安通部
安检员
1.队长督导此项工作;
2.安检员认真检查此项工作，发现有人员空顶作业时，立即责令停止工作，组织人员进行临时支护，临时支护未完成前严禁在空顶下进行其他工作，并对当事人进行处罚。
四、施工准备
15、检查瓦斯
1、对通风情况未检查或检查不到位
环
不能及时发现瓦斯等有害气体积聚，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸
瓦斯事故
L1
B5
5
一般
打眼工
1、瓦检员必须及时将检测数据填写到瓦斯牌板上和在始记录上，下班后及时填写交接班记录，做到“三对口”，杜绝空班、漏检、假检;
2、瓦检员入井前，首先要检查仪器的完好情况，不得携带有故障的仪器入井。瓦检仪每班必须升井，严禁存放在井下。
3、当班瓦检员请假，队里安排其他有资格的瓦检员进行检查瓦斯，严禁空班漏检。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员应按《煤矿安全规程》第一百四十九条的规定要求检查次数进行检查，如工作面出现瓦斯或其它有害气体必须及时将信息反馈生产调度;
2、每班瓦检员发现井下通风、瓦斯、煤尘等隐患及时汇报。若情况危急，责令立即停止一切工作，撤出工作面所有人员;
3、若工作面瓦斯浓度达到1.5%时，必须立即切断电源，停止一切工作，撤出人员。
2、瓦斯浓度超限，继续违章蛮干。
环
造成瓦斯事故
瓦斯事故
K2
A6
12
中等
瓦斯
1、掘进工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度不超过1%;
2、采区回风巷、采掘工作面因风巷风流中瓦斯浓度不超过1.0%或二氧化碳浓度不超过1.5%;
3、采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度不超过1.0%;
4、总回风巷风流中的瓦斯最大浓度值不超过0.75%。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员每班对采掘工作面及其作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1%时，必须断电、撤人，并汇报调度室;
2、瓦检员每班对采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须断电、撤人，向调度室汇报，并在通向采区回风巷和采掘工作面的入口处揭示警标;
3、瓦检员每班对总回风流中的瓦斯和二氧化碳浓度检测1次。当瓦斯浓度超过0.75%时应立即切断总回风巷中的所有电器设备，设好警戒人，禁止人员进入。
16、处理顶帮伞檐活矸
对顶板和巷帮没有检查或检查不到位处理顶板离层鳞皮时没有使用敲帮问顶专用工具或敲帮问顶作业时没有按照正确的方法进行
环
人员进入危险区域片帮冒顶伤人
冒顶事故
I4
D3
12
中等
放炮员
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶;
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.0m的金属杆(空心)进行处理;
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸的落地2.0m以外;
4、处理人中必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行;对破碎面积较大的区域，，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
放炮员
带班队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行;
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业;
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理;
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全;
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
六、刷帮
1、敲帮问顶
不进行敲帮问顶或敲帮问顶制度执行不认真
环
顶拌和两帮的松动煤岩掉落砸伤工作人员
顶板事故
H5
E2
10
中等
带班队长顶板巷帮
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶;
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.0m的金属杆(空心)进行处理;
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸落地2.0m以外;
4、处理人员必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行;对破碎面积较大的区域，，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行;
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业;
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理;
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全;
2、按中线施工
不按中线施工
人
巷道无法保证工程质量和支护质量，可能引发工伤事故
其它事故
J3
F1
3
一般
顶板巷帮
严格照好中线
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.队长负责监管此项工作
2.验收员认真按中腰线验收.
3、刷帮
不刷帮或刷帮不认真
环
顶板或两帮上的松动煤岩掉落伤及工作人员
顶板事故
I4
C4
16
中等
顶板巷帮
认真刷帮
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行;
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业;
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理;
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全;
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
4、人工清渣
未清理或清理不干净
人
降低煤炭回收率，影响巷道文明生产，引起煤尘飞扬，恶化工作环境，影响人员身体健康
其它事故
I4
E2
8
一般
顶板巷帮
工作面无浮煤
带班副队长
队长
安通部
安检员
安检员、带班队长负责监督检查是否将浮煤清理干净，发现其未按照要求清理，进行相应处罚。
七、锚杆支护
1.检查顶板及两帮的状况，进行敲帮问顶。
1、人员站位及处理方法不当
人
片帮煤或顶板碎石掉落砸伤人员
顶板事故
K2
E2
4
一般
带班队长
1、带班队长发现有顶板冒落或片帮现象时，首先撤离现场工作人员，立即向有关部门汇报，并观察冒落片帮的面积和厚度，并预测冒落的方向和方位，选择顶板完好、浮矸落地2.0以外的地点站立;
2、处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部;
3、处理人员根据所处理的片帮、冒顶的高度选择长度应为所处高度的1.1倍以上的专用工具，使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击他人;
4、处理人员处理破碎区域的顶板浮矸时，敲帮问顶工具与水平面的夹角小于45度，由外向里逐步处理。片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边支护边处理，一般使用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚网支护。严禁人员进入空顶区;
5、处理片帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.对带班干部定期进行培训，让其更清楚的理解敲帮问顶的重要性;
2.日常工作中不定期监督敲帮问顶人员的作业行为，规范其作业性工作标准;
2、敲帮问顶工具不合适
机
片帮煤或顶板碎石掉落砸伤人员
顶板事故
J3
E2
6
一般
敲帮问顶工具
1、处理顶板的工具采用长度不低于巷道高度的1.1倍,处理光滑直径为40MM的木质竿体.顶端采用长度为30MM的铁质端头,插入竿体的长度不少于200MM;
2、处理片帮的工具用长度不低于巷道高度的1.1倍,外径为38MM的空心金属竿体,端头应为扁平状;
3、敲帮问顶工具上距离手持部位300MM和130MM的位置各设置一个直径为150MM的两个挡圈。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.敲帮问顶工具的制作由单位根据设置点巷道高度填写申请表，由本质安全办公室统一安排制作;
2.敲帮问顶工具发生损坏或变形时及时进行更换和维修;
3.严禁将敲帮问顶工具作为抬用工具使用;
3、未详细检查顶板和巷帮完好情况，进行作业。
环
人员进入危险区域片帮冒顶伤人
顶板事故
I4
D3
12
中等
顶板巷帮
1、顶板无离层、无破碎带、无裂隙、无活矸、无鳞皮、无伞檐，巷帮无裂隙、无伞檐、无活矸，支护有效;
2、破碎带和顶板裂隙处网片完好、有效，网片上无活矸。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.安检员必须每天检查顶板情况，制定措施进行整改;
2.对于构造、破碎带的顶板必须及时编制措施，并贯彻到全体员工;
七、锚杆支护
2.永久支护不到位，进行前探临时支护
未及时安装前探临时支护
环
发生冒顶事故伤及工作人员
顶板事故
K2
E2
4
一般
锚杆支护工
1、按照作业规程执行前探临时支护
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.安检员必须每天监督检查顶板临时支护情况;
前探临时支护安装不规范
环
不能有效控制冒顶事故，伤及工作人员
顶板事故
K2
E2
4
一般
锚杆支护工
2、按照作业规程执行前探临时支护
带班副队长
队长
安通部
安检员
2.安检员必须每天监督检查顶板临时支护情况;
3.挂网，进行永久支护
金属网挂设不合格
人
造成顶板离层、片帮。
顶板事故
J3
C4
12
中等
锚杆支护工
1.钢带的安装以及铺网的质量符合设计、作业规程及规范的规定，搭接宽度、帮扎符合规程要求;
2.两片网片的搭接长度不得小于规定要求，搭接后网两边交替帮扎间距不大于600MM;对接网帮扎间距不大于400MM;
3.铺设网片时必须将网片张紧;
4.托盘或钢带必须压紧网片;
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.现场带班队长随时对锚杆、网片安装过程进行监督;
2.验收员每班对锚杆的支护质量进行检查，对达不到要求的必须立即进行处理;
4.检查锚杆机的完好状况
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
9
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况;检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
5.打锚杆眼
1.钻具给进速度太快、操作不当
人
钻具给进速度太快、操作不当，钻杆顶弯挤伤作业人员
机电事故
I4
D3
12
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机装好钻杆轻轻动作，给进控制阀，使钻头顶到顶板，然后轻轻动作稍微用力顶出个小窝，确定钻杆不摆动时，开始打眼。2.锚杆机司机开动快速给进阀，钻眼达规定的深度，退出钻杆。退钻杆时，严禁高转速带动钻杆。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
掘进队每半年对锚杆机司机进行操作规程培训及实践技能考核。
2.锚杆机司机未佩戴防护用品
人
由于未佩戴防护用品造成受伤，听力受损
其他事故
J3
D3
9
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机在作业时，必须佩戴防尘口罩和耳塞，发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿(佩)戴方法和使用规则。2.锚杆机司机佩戴的个体防护用品的质量和性能必须符合相关要求。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长对锚杆机司机劳动保护用品佩戴情况实施动态监督，如发现锚杆机司机在工作期间，不按劳动保护用品使用规定执行，一经发现给予纠正并警告。2.安检员进行不定期巡检，发现锚杆机司机防护用品不齐全或不完善，立即停止其作业，待佩戴齐全后，方可继续作业。
七、锚杆支护
6.安装锚杆
1.锚杆安装操作不规范;挂设钢筋网、钢带配合不当;紧固锚杆
人
导致打设锚杆失效;紧固锚杆后，搅拌器掉落伤人
机电事故
I4
C4
16
中等
锚杆机司机
安装锚杆时，将树脂药卷按照安装顺序送入眼内用锚杆顶住药卷，启动锚杆机慢慢上升到达眼底开始快速搅拌直到感觉有负载时，停止锚杆旋转。在树脂药卷没有凝固前，严禁移动或晃动锚杆体。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.掘进队每半年对锚杆机司机进行一次操作规程理论与实践培训考核，考试合格后方可上岗作业。2.带班副队长监督检查锚杆机司机操作锚杆机情况，发现未按要求操作，进行相应处罚。
2.树脂药卷不符合要求
机
造成打设的锚杆失效，冒顶、片帮伤人。
其他事故
L1
A6
6
一般
树脂药卷
1.树脂药卷的保质期在三个月之内，有合格证、规格型号符合作业规程要求。2.树脂药卷从外观上必须达到：树脂胶泥质地柔软、颜色均匀，内外管无断裂、渗透、封口严密。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.锚杆机司机使用树脂药卷前，必须检查其出厂日期，严禁使用过期的树脂药卷。2.带班副队长、安检员要不定期的监督检查，发现锚杆机司机使用过期的树脂药卷，进行相应处罚。
3.锚杆打设质量不符合要求
人
锚杆打设不合格，顶板冒落伤人
顶板事故
L1
A6
6
一般
锚杆机司机
1.锚杆机司机打设锚杆时要严格按照作业规程规定执行，锚杆间排距允许误差为±100mm,角度允许偏差范围75°≤α≤105°、外露长度不超过50mm;锚杆拉力不小于5吨、扭矩不小于100N.M;2.锚杆机司机要规定及时进行支护。不合格的锚杆要立即返工，确保所施工的锚杆安装牢固不松动。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.队内领导、验收人员每天检查锚杆的支护质量，锚杆间排距、角度、外露长度，每有一项超过规定范围，对锚杆机司机进行相应处罚。
八、锚索支护
1.材料准备，检查锚杆机的完好情况
锚索支护过程中没使用专用工具和规程规定的支护材料
人
造成人员伤害
其他事故
I4
E2
8
一般
锚索支护工
1.施工前要备齐锚索、锚固剂、托盘、锚具等支护材料和锚杆打眼机、套钎、锚索专用驱动头以及常用工具。2.施工过程中必须使用专用工具。3.锚索规格符合设计要求，树脂锚固剂规格、质量符合要求，锚索位置、数量符合规定。钢筋网、钢带规格、型号符合设计要求。
锚索支护工
带班副队长
安通部生产技术部
安检员
1.验收员每班对存放的支护材料进行检查，发现问题立即要求停工，待更换符合要求的支护材料方可恢复生产。2.
对钻机及配套材料设施进行检查发现不符合要求的要求其立即进行更换。
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
9
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况;检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
八、锚索支护
2.打眼
1、锚杆机司机未佩戴防护用品
人
由于未佩戴防护用品导致作业人员听力受损、尘肺病。
其他事故
J3
D3
9
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机在作业时，必须佩戴防尘口罩和耳塞，发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿(佩)戴方法和使用规则。2.锚杆机司机佩戴的个体防护用品的质量和性能必须符合相关要求。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长对锚杆机司机劳动保护用品佩戴情况实施动态监督，如发现锚杆机司机在工作期间，不按劳动保护用品使用规定执行，一经发现给予纠正并警告。2.安检员进行不定期巡检，发现锚杆机司机防护用品不齐全或不完善，立即停止其作业，待佩戴齐全后，方可继续作业。
1.钻具给进速度太快、操作不当
人
钻具给进速度太快，操作不当，导致钻杆顶弯挤伤作业人员。
机电事故
I4
D3
12
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机装好钻杆轻轻动作，给进控制阀，使钻头顶到顶板，然后轻轻动作稍微用力顶出个小窝，确定钻杆不摆动时，开始打眼。2.锚杆机司机开动快速给进阀，钻眼达规定的深度，退出钻杆。退钻杆时，严禁高转速带动钻杆。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
掘进队每半年对锚杆机司机进行操作规程培训及实践技能考核。
3.安装锚索
没有按照正确的顺序、方式进行操作或凝固时间没有达到要求，锚索托盘未紧固
人
导致锚索支护质量下降，达不到要求和人员受到伤害
其他事故
I4
C4
16
中等
锚索支护工
1.将树脂药卷用锚索送入眼底，上好托盘及锁具，把锚索末端套上专用的驱动头用锚杆机进行搅拌，前半程用慢速，后半程用快速，旋转约40S。2.停止搅拌，但继续保持锚杆机的推力约1min后，退下锚杆机，检查所施工锚索的支护情况，如不符合标准立即返工。
锚索支护工
带班副队长
安通部生产技术部
安检员
1.带班副队长对安装锚索的整个过程进行检查，发现问题及时纠正。2.安检员对安装锚索的过程进行不定时的检查，发现存在隐患及时制止并处理。
九、处理大块煤
1、检查手锤
锤头松动
机
砸块时锤头飞出碰伤其他工作人员
其它事故
K2
F1
2
低
砸块工
砸块工在作业时，必须保证锤头牢靠、不松动。
砸块工
队长
安通部
安检员、
1.砸块工作业时，必须查看周围是否有人，发现其他人员要求立即撤离;2.安检员、带班队长负责监督检查砸块工作业情况，发现锤头松动，必须要求立即处理。
2、选择站在合适位置
人员站在正在运行的溜子上作业
人
被溜子拉倒碰伤
其它事故
G6
F1
6
一般
砸块工
严禁站在运行的溜子上砸大块煤。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、
安检员、带班队长不定时检查砸块工是否按照要求作业，发现违章行为，立即制止并对责任人进行相应处罚。
九、处理大块煤
2、选择站在合适位置
人员站位不当
人
被砸掉的块煤碰伤
其它事故
G6
F1
6
一般
砸块工
处理大块煤时，不得距离大块煤过近。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、
安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其站位不合理，必须进行纠正。
3、使用大锤将大块煤破碎
飞起的煤块砸伤人员
人
飞起的煤块砸伤人员
其它事故
G6
F1
6
一般
砸块工
处理大块煤时，不得距离大块煤过近。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、
安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其处理大块煤不合理，必须进行纠正。
4、清理现场
没有及时把大块煤砸碎
人
堵塞漏煤眼
其它事故
G6
F1
6
一般
砸块工
及时把大块煤砸破。
砸块工
带班队长
安通部
安检员
安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其没有处理大块煤，对其进行相应的处罚.
十、刮板机运输
1.启动前的准备，现场检查及试运转
未观察刮板机运输情况
人
不能及时发现排除隐患，伤及工作人员。
机电事故
I4
F1
4
一般
刮板运输机司机
操作刮板机人员要注意力集中开机前认真检查其运转状况，。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
2.启动
1、启动不安操作规程操作
人
违章操作，伤及工作人员
2、操作人员无证上岗
人
违章操作，伤及工作人员
其它事故
I4
F1
4
一般
刮板运输机司机
1、没有操作资格证的人员不的擅自操作刮板机。2、副队长不得支配无证人员操作刮板机。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作，每发现一次启动刮板运输机前未发出开机前警告或喊话通知人员撤出，对其进行相应的处罚;
2.安检员、不定期对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
十、刮板机运输
3.运行
1、开机时注意力不集中
人
不及时排除刮板机隐患而造成人身伤害事故.
机电事故
I4
F1
4
一般
刮板运输机司机
操作刮板机人员要注意力集中不得睡觉或兼职其它工作。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
2、刮板机声音不正常不及时停机处理
机
不及时排除刮板机隐患而造成人身伤害事故.
机电事故
H5
F1
5
一般
刮板运输机司机
刮板机司机发现刮板机运行不正常，应及时停机并及时排除故障。
机电班长
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其刮板机运行不正常但未采取措施，对其进行相应的处罚。
3、长时间超负荷运转
人
刮板机长时间超负荷运转导致电机发热而引起短路，烧毁电机.
机电事故
H5
F1
5
一般
刮板运输机司机
刮板司机发现刮板机超负荷，应及时停机并汇报班长要求卸载。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其刮板机超负荷运行但未停机采取措施，对其进行相应的处罚。
4、人员跨越刮板机时得到信号不及时停机
人
刮板机运行过程中人员跨越,得到信号而不及时停机,而造成伤亡事故.
其它事故
H5
F1
5
一般
刮板运输机司机
刮板机司机发现有人跨越刮板机或得到停机信号时应及时停机。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、
1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现有人跨越或得到信号不停机，对其进行相应的处罚。
1、断开刮板链
保险链未拴紧、保险链上未铺皮带或皮袄
人
点溜子时保险链弹起碰伤掐链人员
其它事故
J3
D3
9
中等
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在掐链前，栓好双保险链，并在上面铺皮带或皮袄，以防保险链弹起伤人。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
安检员、带班队长负责监督掐链前运输机检修工是否拴好双保险链，如发现未按规定作业，必须要求立即整改。
2、利用锚链将要掐掉的溜槽处刮板链放松，并取掉要掐的刮板链
锚链联结不牢固
机
锚链滑脱伤人
其它事故
J3
D3
9
中等
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在用毛链松刮板链时，锚链必须联结牢固。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
安检员、机电队长负责监督刮板运输机检修工松刮板链时，是否按要求作业，发现未按规定作业，必须要求立即整改。
3、吊起要掐接的溜槽并使之脱节
进行起吊作业时，起吊物件重量大于吊具可承受重量，吊链损坏
机
进行起吊作业时，链断将进入起吊物件下作业的人员砸伤
机电事故
I4
C4
16
中等
吊具
吊装设备吊具的保险系数，必须在原吨位的基础上增加50%。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
在起吊大型设备时，除了起吊用具外，还必须加防护链，以确保安全。
4、依次取下要掐掉的溜槽
1、进行起吊作业时，未安装防护链
人
进行起吊作业时，链断将进入起吊物件下作业的人员砸伤
机电事故
I4
B5
20
重大
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在起吊溜槽时，除了起吊用具外，还必须加防护链。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
在起吊大型设备时，除了起吊用具外，还必须加防护链，以确保安全。
2、抬溜槽时人员用力不匀、配合不当
人
溜槽碰伤工作人员
其它事故
J3
E2
6
一般
刮板运输机检修工
两人或两人以上共同作业时，作业时集中精力、密切配合、互叫互应、不得用力过猛或幅度过大。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
安检员、机电队长对多人作业过程进行监督、检查，发现未按照要求作业时，立即制止。
5、接链、紧链
1、用刮板运输机拉溜槽
人
溜槽碰伤工作人员或设备损坏
机电事故
I4
D3
12
中等
刮板运输机检修工
严禁用刮板运输机拉运溜槽、锚梁、木支柱、坑木等其它物品。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
安检员、机电队长负责监督检查，发现用刮板运输机拉运溜槽、坑木等其它物品，必须立即制止，并对责任人相应处罚。
2、链紧或链松
机
刮板运输机运行时，造成断链，影响生产
机电事故
H5
E2
10
中等
刮板运输机检修工
刮板链必须松紧适宜。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、
机电部
安检员、
安检员、机电队长负责监督检查，刮板运输机链松紧程度，发现不合理，要求立即调整。
十一、清煤
1、清理刮板机及胶带运输机两侧洒落的浮煤
未按操作规程清扫机头、机尾卫生。
人
清扫工具卷入设备造成设备损坏
机电事故
I4
F1
4
一般
胶带输送机司机
胶带输送机司机每班随时观察机头段卫生，发现浮煤、积尘堆积时及时清扫，清扫时要保持身体及使用工具远离皮带、滚筒等转动物。
胶带输送机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.要定期对胶带输送机司机培训教育。2.带班副队长不定期进行监督检查，每发现一次未按要求进行操作对胶带输送机司机进行相应处罚。
2、清理胶带运输机机尾浮煤
皮带机尾未安装防护栏
机
未安装防护栏人员误入机尾运行区域，造成人员伤害
机电事故
J3
C4
12
中等
皮带维护工
1.按照规定皮带机尾必须安装栅栏、防护栏、警告牌等防护设施。2.清理皮带机尾浮煤时，必须停止皮带运转。3.皮带维护工每天检查防护设施的完好状态。
皮带维护工
带班副队长
安通部
机电部
安检员
1.每半年对皮带维护工进行操作规程培训。2.带班副队长、安检员和
，发现未按要求操作时，必须要求停止作业并对皮带维护工进行相应处罚。
十二、收尾工作
1、工具上架、码放整齐。
乱扔乱放工具
人
绊倒摔伤工作人员
其它事故
H5
F1
5
一般
带班班长
工具摆放整齐
带班班长
带班队长
安通部
安检员
1、队长负责监管此项工作。
2、安检员发现有乱仍乱放工具责令其摆放整齐。
2、装渣结束后刮板机停电、闭锁
刮板机拉伤人员
机
因为没有停电闭锁开关，刮板机自行启动伤及工作人员
机电事故
H5
E2
10
中等
带班班长
必须进行停电闭锁
带班班长
带班队长
安通部
安检员
安检员、带班队长负责监督检查,发现维修电钳工未按照要求停电、闭锁,要求其立即进行整改,并对当事人进行处罚。
3、交接班
交接班时，未全面将当班生产情况及安全隐患交代清楚。
人
造成下一生产班不能全面掌握工作面的安全隐患，从而发生安全事故。
其它事故
G6
F1
6
一般
带班队长
按时交接班详细了解上一个班的生产情况，设备运转情况及所存在的安全隐患.
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.带班队长接班后必须组织人员检查设备运转情况、通讯信号以及设备的防护情况，如发现问题，必须立即组织整改;
2.带班队长接班后检查巷道支护，如发现支护不到位或支护不可靠，必须立即组织整改;
3.下班后带班队长及时将接班后检查和整改情况，填写到交接班记录上。
十三、过断层
支护
未按规定支护方式进行支护
人
未按规定支护方式进行支护，导至冒顶造成人员伤害。
顶板事故
H5
A6
30
特别重大
支护工
(1)未揭露断层前掘进期间严格坚持敲帮问顶制度,并让另一人在旁边监护，及时找出悬矸危岩,并用临时支护连接实顶。
(2)
在断层附近掘进时尽量减少围岩暴露的时间,争取一次成巷。
(3)
在断层附近掘进时保证支护设备的质量，能有效的连接实顶。要坚持使用前探梁临时支护严禁空顶的作业。临时支护要紧跟迎头,放炮过后一定要及时将前探梁转移到工作面迎头,务必使工作人员在坚实的前探梁等临时支护的掩护下进行施工，使施工人员的安全得到保障。
(4)
在断层附近掘进时正确使用支护方式。在选择支护方式时要充分考虑到顶板的岩石性质和支架的承载能力。必须用锚杆支护加固顶板，使之成为一组合梁，来增强其强度，保持它的完整性。然后再用支架来支撑顶板。
支护工
带班副队长
安通部、技术部
安检员、
1、认真组织职工开展顶板管理知识的学习，提高职工的技术素质。
2.技术部门加强矿井地质工作，摸清顶板压力显现规律及地质构造的分布、性质，认真编写作业规程，制定切实可行的顶板管理办法及防范措施。
3.加强质量管理，杜绝不合格工程出现，防止因工程质量差而出现冒顶事故。
4.要经常不断的对施工人员进行安全技术教育，提高技术素质确保工程质量。
5.认真执行“敲邦问顶”制度，发现隐患及时采取措施。
6.加强各条巷道的维护、修复工作，防止因失修发生冒顶事故。
7.采掘工作穿越断层破碎带时，应制定专门措施，确定合理的施工工艺和支护方式。
8.砌碹巷道的工作面必须有可靠的临时支护，碹胎支柱必须支在实底上，支柱间要有撑杆以增强其整体性;碹胎的拆除要满足规程和规范的要求。
9、巷道穿过煤层或软岩要制定可靠的技术措施及施工工艺，严格工程质量管理，确保技术措施的落实。
十四、顶板破碎带
支护
未按规定支护方式进行支护或支护质量未达到要求
人
未按规定支护方式进行支护，导至冒顶造成人员伤害。
顶板事故
H6
A7
30
特别重大
支护工
1.严格落实敲帮问顶制度
2.缩短循环进尺长度，减小控顶距
3.接近断层时，提前预注浆，加固破碎围岩
4.调整锚杆(索)间排距、规格型号，增设钢带，加大预紧力等。
支护工
带班副队长
技术部、安通部
安检员、技术部负责人
1、根据掘进工作面岩石性质，严格控制空顶距。
2、当掘进工作面遇到地质构造破坏带或层理裂隙发育的岩层时，制定专项安全技术措施。
3、严格执行敲帮问顶制度，危岩活石必须挑下，无法挑下时应采取临时支撑措施，严禁空顶作业。
4、掘进工作面冒顶区及破碎带必须背严接实，必要时要挂金属网防止漏空。
5、掘进工作面炮眼布置及装药量必须与岩石性质、支架、掘进工作面距离相适应，以防止因放炮而崩倒棚子。
6、采用前探支护，使工人在顶板有防护的条件下出渣、支棚腿，以防止冒顶伤人。
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