人民银行领导干部履职审计评价体系构想
一、统一制定履行职责审计的评价原则
(一)全面性原则。对领导干部履职情况实施审计评价，事关审计对象个人、部门利益和干部的选拔任用或晋升，内审部门在实施审计评价时必须全面考虑反映审计对象履行职责情况。根据其任职期间在班子建设、组织人事工作(部门负责人履行“一岗双责”职责情况)和党风廉政建设及个人廉洁自律，传达、贯彻国家金融法律法规、方针政策和总行规章制度及上级行的决策，组织参与决策，内部控制管理和业务管理等方面履行职责及审计问卷调查的综合情况进行评价，不附带任何主观臆断和感情因素，使之具有一定的全面性和客观公正性。
(二)量化性原则。对领导干部履职审计，必须紧紧围绕领导干部履行个人工作职责情况作为审计的重点和评价的重要依据。但迄今为止基层人行只有内设科(股)室建立了较为粗线条的部门负责人岗位责任制，基本没有建立单位负责人岗位责任制，没有直接对基层行、部门负责人进行直接考核的量化指标，对领导干部履行职责的审计极易演变成为全面审计或单纯的业务操作审计，很难达到“审事议人”的目的。上级行应尽快制定《领导干部履行职责审计实施细则》，细化更为具体的审计内容和量化指标，通过量化领导干部任职期间工作业绩和应承担的各项责任，运用可以计算、度量和比较的数字、数据作为对其实施审计评价的依据。
(三)可操作性原则。选择作为审计评价的信息和依据并不是内容和事例越多、数据越庞大就越好，应考虑审计信息的量化及数据获得难易程度和可靠性，利用人民银行现有的审计信息统计渠道或其他审计资源，尽量选择具有代表性的主要内容和综合指标，为实施审计评价提供有效的、可操作性的审计信息和依据。
(四)谨慎性原则。实施审计评价时必须在取得充分的审计证据、可靠的审计事实、有效的沟通交流和客观分析的基础上进行，坚持实事求是和客观公正，不得随意扩大或缩小，既及时指出存在的问题，也充分肯定取得的成绩，尽可能采用“写实”的方式进行评价，做到寓评价于叙事之中，避免鉴定式的抽象评价。
二、科学界定履行职责审计的评价标准
对审计对象实施评价，可在科学界定审计内容和评价标准的基础上，采用百分制的方式，坚持定性与定量相结合，最终通过“全部条件法”和“一票否决法”实施综合评价。
(一)单项评价内容及标准
1.班子建设、组织人事工作(部门负责人履行“一岗双责”职责)和党风廉政建设及个人廉洁自律情况。审阅党委(组)会议、行长办公会议、行务会议(部门会议记录)和党委(党组)中心组学习记录、组织人事工作和干部任免资料、领导干部廉政档案及党风廉政建设工作档案资料，抽样率应达100%。单位负责人的审计以班子建设和组织人事工作为主，部门负责人的审计以履行“一岗双责”职责情况为主。审计对象认真完成党委(党组)中心组理论学习任务;严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》;审计调查问卷和审计期限内人事部门对审计对象本人及班子成员(部门负责人本人)的民主测评综合结果符合人事部门年度绩效考核全优标准;严格落实各项思想政治制度;按照《中国人民银行党风廉政建设责任制量化考评办法(试行)》开展党风廉政建设工作。达到上述要求此项满分为100分。
如出现未按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选拔任用干部的情况占比每上升一个百分点扣1分;民主测评的综合结果称职率在100%-75%之间每下降一个百分点扣1分;未落实各项思想政治制度占比每上升一个百分点扣1分。得分在90分以上和按照《中国人民银行党风廉政建设责任制量化考评标准(试行)》定量审计得分在90分以上的可认定为优秀;89-80分和党风廉政建设定量审计得分在80分以上为称职;79-75分和党风廉政建设定量审计得分在75分以上为基本称职;75分以下或称职率在75%以下，未完成党委(党组)中心组理论学习任务，党风廉政建设定量审计单项得分在75分以下和审计对象本人或班子成员的廉洁自律方面发现明显问题可认定为不称职。
2.传达、贯彻国家金融法律法规、方针政策和总行规章制度及上级行决策情况。审计对象所在单位或部门建立和完善公文督办制度，审计对象对上级来文阅(批)示或督办意见明确，规定具体的完成时限，记录齐全;相关部门贯彻落实及时，各种文件资料齐全。达到上述要求此项满分为100分。
如出现审计对象阅(批)示或督办意见遗漏，完成时限不明确，贯彻落实上级精神的相关证明文件资料和记录不齐全的情况，其中任意一项占比每上升一个百分点扣1分。得分在90分以上认定为优秀，89-80分为称职，79-75分为为基本称职，75分以下或未建立公文督办制度认定为不称职。
3.组织参与决策情况。建立和完善党委(组)议事制度、行长办公会议制度和行务会议制度(部门会议制度)、议事规则和决策程序，明确重大事项需集体研究的内容;重大事项经集体研究决策符合制定的规则和程序的要求;任期内无集体研究和决策违规事项，无因决策失误造成经济损失、责任事故或不良后果，重大突发事件上报及时，处置果断有效，未造成任何不良后果;预算安排合理，指标调整报经上级行批准，资金管理与分配严格遵循公开和透明原则，经集体讨论研究决定，无暗箱操作的现象;无截留、克扣分支机构费用现象，收支平衡，财务会计报告编制真实、完整，无截留财务收入、私设小金库现象。任期内无债权债务，无挂账超支，无经费遗留问题。达到上述要求此项满分为100分。
如出现相关制度欠完善或遗漏、重大事项集体研究决策不符合程序、决策违规事项、重大事项上报不及时和指标调整未经上级行批准等情况，其中任意一项占比每上升一个百分点扣1分。得分在90分以上、89-80分和79-75分且未造成任何不良后果，任期内无债权债务，无挂账超支，无重大经费遗留问题，对前任遗留问题给予及时解决的可分别认定为优秀、称职和基本称职。得分在75以下，任期重大事项决策失误或未经民主决策造成严重经济损失、责任事故或不良后果，发生严重违反财经纪律或法规的问题和重大经济案件的认定为不称职。
4.内部控制管理。建立和制定了严格的内控管理体系和各项规章制度，关键控制点和风险控制点明确，严格执行行长(部门负责人)对本单位(部门)内控管理负总责，其他领导对分管工作负责，部门内控责任落实到人分级管理的制度规定;重视内控环境建设，按照上级行的制度规定对岗位工作职责、工作程序、业务流程、应急处置预案、岗位职责分工和权力制约机制的全面性和有效性履行检查监督职责，有完整和规范的检查记录;对发现的风险隐患，及时采取措施进行整改，任职期间未出现因内控机制不健全或管理不到位而发生安全责任事故。达到上述要求此项满分为100分。
如出现各项规章制度不够健全或有遗漏;关键控制点和风险控
制点欠明确;因业务发展需要或上级明确要求修订制度而未及时修订;未采取有效措施及时化解风险隐患和各项检查监督记录不全等情况，但未因内控机制不健全或管理不到位而发生重大安全责任事故，其中任意一项占比每上升一个百分点扣1分。得分在90分以上认定为优秀，89-80分为称职，79-75分为基本称职。75分以下或关键控制点和风险控制点不明确，履职期间出现重大安全责任事故认定为不称职。
5.业务管理。各项业务管理制度健全，执行到位，操作合规;审计对象严格按制度要求履行应由本人负责的有关审核、审批、督促和检查等方面的职责，无委托或授权他人代办的情况;业务管理和操作无违法违规行为，各项基础业务差错率控制在上级制度允许的误差范围以内，对审计中发现的问题无直接责任和主管责任。达到上述此项满分为100分。
如出现各项业务管理制度不健全或执行欠到位，审计对象委托或授权他人履行应由本人履行的职责等情况，占比每上升一个百分点扣1分;业务管理和操作的违规行为控制在5%范围内每上升零点一个百分点扣2分;违规金额控制在1%范围内每上升零点一个百分点扣10分;各项基础业务差错率控制在万分之二范围内每上升万分之零点一扣5分;对审计中发现的问题直接责任和主管责任控制在20%范围内每上升一个百分点扣5分。出现上述问题但未造成不良后果，得分在90分以上可认定为优秀，89-80分为称职，79-75分为基本称职。得分在75分以下或造成不良后果，业务管理和操作的违规行为占比在5%以上，违规金额占比在1%以上，业务差错率在万分之二以上，对存在问题负直接责任在20%以上的，认定为不称职。
(二)综合评价指标及等级分类。综合评价指标分为四个等级：优秀、称职、基本称职和不称职，采用“全部条件法”和“一票否决法”进行确认。“全部条件法”即以各单项评价指标分值为基础，依据其在综合评价中的重要性，确定其权重，采用加权平均法，得出最终评价结果(Y)。如：设定上述各单项评价指标在综合指标中的权重分别为30%、15%、20%、20%和15%，各单项评价指标分值为X，代Y=30%*X1+15%*X2+20%*X3+20%*X4+15%*X5，当Y等于或大于90分可评定为优秀，小于90分、等于或大于80分评定为称职，小于80分、等于或大于75分评定为基本称职，低于75分评定为不称职。“一票否决法”即单项指标出现不称职情况的实行“一票否决”。
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(作者单位：中国人民银行常德市中心支行)
作者：罗 松
摘要：履职审计已经成为人民银行内审部门最主要的工作形式之一，它对促进各级领导干部依法履行职责具有重要的作用。然而，在实际操作过程中，目前履职审计存在许多问题或不足，需要加以改进。本文从当前履职审计存在的问题入手，提出了如何加强履职审计的改进建议，以期能使履职审计发挥其应有的作用。
关键词：人民银行 履职审计 思考
对基层央行领导干部开展履行职责审计，是人民银行内审工作的一个重要课题。近两年来，各级內审部门分别从履职审计的程序、内容和评价方法等多方面进行了积极的探索，并积累了一定的经验。然而，从开展的审计实践看，履职审计虽然在一定程度上弥补了离任审计的不足，但与开展履职审计的预期目标相去甚远，可以说，现阶段开展的履职审计无论是审计内容还是审计方法上，仍然是全面审计的翻版，“履职”二字没有得到真正体现。本文试图从当前履职审计中存在的问题入手，深入分析基层央行领导干部的作为情况，即岗位职责(应该干什么)、执行情况(干了没有)和应达到的标准(干得怎么样)，提出如何对领导干部开展履行职责情况审计的方案。
一、当前履职审计中存在的突出问题
(一)审计定位不准，内容不清，履职审计不可避免成为全面审计的“翻版”
一是定位不准确。总行出台《中国人民银行领导干部履行职责审计办法》(以下简称《履职审计办法》)的背景是为解决离任审计“不离不能审”的问题而将全面审计与离任审计相结合，以全面审计所要检查的主要内容，再涵盖被审计单位领导班子履行职责情况，对审计发现的问题检查落实领导干部应负的相应责任，并把审计内容明确界定为“业务管理职责”。应该说这种定位不够准确。领导履行职责与业务管理具有完全不同的内涵，根据人民银行干部管理办法的有关规定“业务管理职责”只是领导履行职责中的一个方面，“干部任免管理”、“党风廉政建设”等也是领导职责的重要内容。如果只对“业务管理职责”进行审计评价，则得出的结论是不完整的，也是不准确的。其直接后果是责任界定不准确、评价不全面不客观、审计部门的权威性不足。同时，易导致审计人员在认识上产生混乱。但由于领导干部的履职情况涉及全行，而目前可以借鉴的审计方案只能是全面审计方案，故在审计时不可避免落入全面审计的套路，无法真正有效开展履职审计。
二是审计内容不清楚。虽然《履职审计办法》中要求涵盖领导班子履行职责情况，但截止目前，人民银行的人事部门对单位领导特别是人民银行行长岗位，并没制定详细的岗位职责及其相应的工作标准，目前所依靠的全面审计内容仅包括行长部分职责内容，其重点是各业务部门的操作执行情况，与管理性审计要求相差甚远。采用全面审计内容必然导致审计人员在开展对行长履行职责情况审计时无法做到全面、科学、有效。
(二)责任界定模糊，落实不到位，实际操作中流于形式
目前，各级内审人员在开展履职审计时，对责任的划分均是按领导责任、主管责任、直接责任进行界定。具体落实到行长个人，即行长对审计发现的所有问题承担领导责任，对本人主管或分管的部门存在的问题承担主管责任，对直接负责或经办的工作存在的问题承担直接责任。从近两年审计实践看，这种责任界定方式实质意义不大，特别是领导责任对行长而言，问题整改难度较大。主要原因为：
一是由于行长的主要职责是决策、用人和协调管理，而决策、用人和协调管理工作尚无具体的量化标准，也很难进行量化。一个单位内部管理和内控执行情况好坏取决于单位的文化氛围和整体人员素质，同时与这个单位的传统习惯有紧密联系。如果一个单位整体人员素质较差，争先进位的意识不浓，无论这个单位的行长多么尽职，短时间内是很难进行扭转的。那么，对其责任界定为承担领导责任，实质意义不大。
二是行长一般主管或分管内审或人事部门，有的行长甚至什么部门都不主管，而内审和人事部门并不是审计的重点，所以对行长来说，承担主管责任的可能性很小。至于直接责任，只有查库和综合治理工作属行长具体负责，也只有这二项工作发生了问题行长才承担直接责任。也就是说，对行长而言，对审计发现的问题一般只承担领导责任。而领导责任究竟是什么责任，是没有安排布置还是监督管理不力，是不履行职责还是执行不到位等，《履职审计办法》并没有做出明确规定，仅仅是一句承担领导责任了事，这种责任划分方式，由于没有对领导责任规定具体的处理办法或意见，不仅不利于问题的整改，有时甚至会将本应由行长承担的直接责任或主管责任，也以领导责任作为借口，从而逃避责任。
(三)审计结果评价缺乏权威性，评价内容不明，致使评价失去应有的作用
审计结果评价是对被审计对象履行职责情况的总体评判，是对其工作能力和工作业绩的客观性总结。这对人民银行内审人员来说是一个全新的内容，按《履职审计办法》要求也是内审工作中必要的工作程序。但如何评、评什么，《履职审计办法》中却没有明确。审计人员作出的审计结果评价是否纳入干部考核体系或者说受重视程度如何，尚无规定。现行做法是，审计人员根据审计发现的问题和成绩，加上自已的主观判断，仅仅指出被审计对象与存在的具体问题之间的关联程度，无法也不敢使用鉴定性或结论性的语言，对被审计对象做出准确的评价，致使所做的评价无法保证真实、全面和客观，当然其作用得不到体现。
(四)审计方式落后，手段单一，使审计工作无法达到预期的目的
传统的全面审计和离任审计以查找问题为主，重点是经济活动和财务活动，其审计方式以检查规章制度的制定和执行情况为主，而对领导履行职责审计的重点是决策、管理、协调和监督各项工作的情况。目前开展的履职审计尚没有突破全面审计方式的套路，仍以操作层面的审计核查为主，没有根据履职审计的特点，从管理审计的角度，改变审计方式和手段，落后的审计方式和单一的审计手段，导致履职审计无法充分体现“履职”的内涵和精髓。而且履职审计常以传统的查阅资料、观察、询问、调查问卷等方法，多年来并未根据被审计单位的变化等特点对审计方法进行适当的改进和发展。如，可以尝试将基层人民央行内部控制审计的流程测试法及及时更新调查问卷题库、内控审计评价等方法引入履职审计，进一步促进履职审计的完善和发展。
二、完善基层央行领导干部履职审计的对策与思考
基层央行领导干部履职审计自2005年试点以来，在基层央行已发展了近6个年头，履职审计固有的方法、程序、内容等已初步建立，为更好地发挥履职审计在加强人民银行领导干部的动态监督，促进其加强管理、改进领导作风、提高行政能力，并依法、公正、高效地履行职责，我们在总结实践经验的基础上，对进一步完善领导干部履行职责审计工作，提出以下四点建议。
(一)明确领导干部的岗位职责，有针对性地开展履职审计
基层人民银行行长的岗位职责至少应包括8个方面，即领导管理全行工作、研究制定决策、负责检查指导、组织协调、队伍建设、综合治理、审核签发文件、完成上级交办其他事项等。开展履职审计时应重点审计以下内容：
1.是否紧紧围绕执行货币政策、维护金融稳定、改善金融服务三大职能，正确贯彻落实党和国家的法律法规、金融政策及上级行的各项工作部署;是否认真组织制订和实施各项业务发展规划和业务规章制度，依法、科学、廉洁行政。
2.是否定期组织召开党委会、行长办公会、行务会等相关会议;是否坚持执行民主集中制原则，针对重要工作进行研究决策，及时处理重大问题;是否对重要文件进行审核签字，对重要事项进行审核审批。
3.是否根据货币政策的要求，积极组织开展调查研究，及时掌握辖区经济金融运行情况并搞好信息反馈;是否按照集体审批、行长负责的制度要求，认真管理再贷款、再贴现工作。
4.是否负责组织并抓好支付结算、经理国库和货币发行等金融服务工作、外汇管理工作等。
5.是否坚持组织或指定人员定期不定期对发行、国库、会计、保卫等重要岗位开展监督检查工作;是否以内控管理为目标建立健全各项内部管理和内控制度。
6.是否不断加强职工队伍建设，建立健全科学的业绩评价、岗位考核及人才培养选拔制度。
7.是否合理对班子成员进行分工和协作，并制定明确的成员工作职责，并检查督办执行;是否对班子成员的思想、作风及廉政勤政情况进行定期研究。
8.是否负责协调与地方党政机关和有关部门的关系，为全行有效贯彻落实各项金融方针政策和开展各项业务工作，创造良好的环境。
9.是否及时安排布置完成上级行和地方政府临时布置的其他重大工作事项。
(二)科学界定责任，强化整改效果
履行审计的突出重点是针对行长个人，界定责任时应以行长为主要对象，对审计发现的问题应结合行长职责根据具体情况科学划分行长的责任。就目前审计情况看，行长承担的领导责任多，主管责任和直接责任少。那么就应对领导责任加以明确化、具体化。我们认为应从行长的组织能力、执行能力、管理能力等方面界定责任，如贯彻落实规章制度不力、没有严格执行民主集中制原则、调查研究不够、审核审批执行不到位、安全管理不完善、内部管理较差、队伍建设有待加强、班子成员分工不明等。责任明确了，整改才有针对性。根据行长应承担的责任和存在的问题，审计人员提出切实可行的整改建议或处理意见，不仅有利于行长正确认识自身存的不足，同时为下一步整改提供可执行的依据。
(三)建立审计评价体系，确保评价结果客观真实
由于当前人民银行尚未建立权威性的审计评价体系，审计评价各基层行依据以往审计经验进行，标准不一，致使审计人员的审计评价是五花八门，同时评价的内容和结果也不尽完善、科学，无法保证评价结果客观真实。我们认为建立审计评价考核指标体系，不仅是开展履职审计的需要，更是加强领导班子建设的客观要求，是完善对领导班子和人员考核的重要措施，是建立对领导班子和人员激励约束机制的基本条件。同时，可以从考核和用人导向上引导人民银行实施正确的经营行为，注重长远和全面发展，克服短期行为，有利于加强对单位的外部监督和内部监督，使单位和领导班子更加注意自身建设，树立良好的单位和个人形象。因此建议上级行尽快建立起一套完整的行长岗位目标责任评价体系，该体系不仅可以作为审计人员对行长履行职责情况的评价标准和评价办法，也可以作为组织部门考察、考核领导干部的有机组成部分。这样，审计人员在开展履职审计评价时就可以做到规范统一、客观真实。
(四)引进绩效理念，完善履职审计体系
绩效审计是指涉及对公营部门管理的经济性、效率性和效果性所作的评价，其核心思想是更加关注资源的有效配置。人民银行作为国务院的职能管理部门，不以盈利为目的，它所追求的是社会公共利益——制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。人民银行为了执行货币政策和宏观调控的需要，掌握巨大的经济资源和人力资源，有发行货币、投放基礎货币的权力，每年都需要数亿元的运转成本。这些资源的使用效益、效率和效果如何，直接取决于行长的管理能力、管理方式，这实质就是履职审计的重点，即行长履行职责的效率及效果。我们认为，履职审计完全可以借用绩效审计的方式方法，这不仅是建立廉洁央行和提高领导者管理水平的需要，更是促进真实性和合规性的需要，同时有利于增强审计地位，发挥审计的促进和保障作用。
参考文献：
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(作者单位：中国人民银行恩施州中心支行)
作者：唐卫民
人民银行领导干部履职审计是人民银行总行于2005年开始实施的，是对人民银行领导干部履行内部管理职责情况的综合监督、检查和评价。其主要目的是为弥补全面审计和离任审计的不足，使审计关口前移，由过去的事后审计转变为事中审计，体现了“人与事结合”、“权利义务与责任结合”，拓展了审计领域和空间，较之以单纯业务活动为重点的其他审计，履职审计将审计内容拓展为复合的管理活动，具有管理审计的特点。通过5年来的审计探索，领导干部履职审计工作已经得到了各级行领导和有关部门的认可，领导干部履行职责审计已经成为人民银行内审部门最主要的工作形式之一，并已逐渐成为人民银行内部监督体系中的一个重要环节。但随着人民银行职能的不断强化和适应内审工作转型的要求，如何加强基层央行领导干部履职审计工作亟待进一步探讨。
一、基层央行领导干部履行职责审计现状
(一)履职审计内容设计科学、完整，日趋全面、完善
履职审计评价既是履职审计的一个方法手段，又是履职审计的目的之一。根据《中国人民银行领导干部履行职责审计方法(试行)》(简称《办法》，下同)规定，各级行在履职审计过程中，认真贯彻执行，并结合各自实际，制定了《领导干部履职审计评价实施办法》，不仅把履职审计界定在领导干部的“业务管理职责”上，还在设计履职审计内容中充分考虑央行职能、业务范围的不断发展变化，及时调整补充审计内容。在更广的视野里加大对各级领导干部执行和落实金融调控政策、对地方金融生态环境的调研和评估、建设信用体系、维护地方金融稳定和金融秩序、创新金融事务、支持地方经济发展等方面的审计评价。经过几年的审计实践，履职审计内容设计已趋于全面、科学，为进一步搞好领导干部履职审计奠定了基础。
(二)引入绩效审计理念，把握领导干部履职审计重点
根据领导干部履职审计的特点，审计不但要重视业务的合规性，还要重点审计、评价领导干部在履职绩效和内控管理方面的内容，探索领导干部履职审计与绩效审计、内控审计的有机结合，尤其是在对领导干部履职审计评价中积累了一些成功的经验和做法。在履职审计报告中，充分利用审计调查取证的各种信息，认真总结分析领导干部履职对象的基本情况，作出客观、公正的评价，针对存在问题进行综合分析，并提出有针对性、建设性的审计意见和建议。
(三)创新审计手段和方法，突出履职效果综合评价
虽然履职审计检查内容和检查方式和全面审计类似，但审计的重点是领导干部履职作为情况，突出了对领导干部履职效果的评价。为强化履职效能，提高审计实效，在实施履职审计中，设计制作了履职审计调查问卷，按班子成员、中层干部、一般员工等三个不同层次进行调查。同时，还根据审计对象的不同，设计不同的审计调查问卷，如对县支行行长开展履职审计中，通过走访地方政府、有关金融机构，了解基层央行在领导实施货币政策、优化区域金融生态环境、维护辖区金融稳定、改善金融服务、发挥“小而有为”作用等方面的情况以及存在的问题和建议;在对中心支行国库部门负责人实施履职审计中，通过发放测评表，对履职对象任职状况进行现场测评，并扩大征求意见范围，针对其主要服务对象向财政、税务、代理银行、预算用款单位和退库企业发放调查问卷，提高了审计评价的客观性。
(四)强化履职问责，促进了整改有效落实
履职审计区别于其他审计的最大特点，就是将问题与责任挂钩，对审计发现的问题，分别落实“一把手”、分管领导、部门负责人和经办人员的责任，其目的是增强惩戒和警示效应，督促领导干部和工作人员依法认真履行职责，对存在问题进行积极、彻底的整改。进而有效促进各级行领导班子履职能力不断增强、责任意识明显提高、各项规章制度和“一岗双责”进一步落实，助推履职审计成果转化。
二、基层央行领导干部履职审计存在的问题
(一)对被审计对象的评价结论缺乏系统、科学的标准
审计评价是履行职责审计中的一个重要环节，由于领导干部履行职责审计主要是对履职对象综合情况实施评价，直接涉及被审计者个人的名誉和利益，不实或不当的评价，不仅对审计对象产生一定的影响，同时可能会引起审计风险。但截至目前，尚没有一套科学、统一的评价办法对领导干部履职审计的评价标准、规范用语等做出明确规定。由于缺乏统一标准，不同的被审计对象之间也缺乏可比性。
(二)审计方式的技术性、操作性差，实际执行难
根据《办法》规定，履行职责审计的对象主要是单位“一把手”或部门负责人，现有的审计方式尚不能完全达到目的，主要表现在调查问卷、对象范围代表性不强。由于领导干部履行职责审计对象主要是在任领导，不论谈话或是调查问卷，多带有一定的主观性，一般情况下，较少主动反映被审对象存在的问题和不足;调查问卷内容设计不规范、不统一，审计参考价值受到一定影响。
(三)责任认定难，缺乏统一标准
根据《办法》的规定，对领导干部的责任认定依据其行为的不同分直接责任、主管责任和领导责任，在实际操作中责任认定，还涉及到自主决策与集体决策以及环境等方面因素，很难界定其行为应承担直接责任，影响到领导干部责任认定的准确性，使责任落实增加了难度。
(四)审计人员综合素质存在不同差异，制约履职审计开展
审计人员作为开展履职审计的行为主体，其政治素质、知识结构、所采取的审计方式，直接影响审计质量与效果，这就要求审计人员不仅要掌握较丰富的宏观经济管理知识、政策法规及审计技巧，还要具备良好的综合分析能力。
三、完善领导干部履行职责审计的建议
(一)积极探索领导干部履行职责审计评价工作，逐步完善履行职责评价的内容和指标体系
履行职责审计关键是评价，评价质量的好坏决定着审计质量。要对履职对象客观、公正地进行评价，必须建立一套科学的履职主体评价体系，统一审计评价内容、方法和手段，从德、能、勤、绩、廉、效等六个方面科学设定履职审计内容。通过完善审计评价内容，进一步拓宽审计视角，增强审计评价的全面性、客观性，提升履职审计的有效性。
(二)建立资源共享机制，加强与人事、纪检、巡察等部门配合，促进履职审计成果有效转化
《办法》规定，内审部门拟定领导干部履行职责审计计划，要征求人事、监察部门的意见。这是对审计立项的要求。实行党委巡视，是总分行党委完善人民银行党内监督机制、加强分支机构党组织领导班子及其成员监督的重大举措。2010年，人民银行总行又以《中国人民银行党委巡视工作办法(试行)》对党委巡视做了每3-5年开展一次巡视的规定，这也与领导干部履职审计周期循环制度要求相吻合。通过整合内部监督资源力量，发挥监督合力，加强对领导干部权力运行的制约和监督评价，促进领导干部履职能力提升。
(三)构建领导干部履职审计评价框架，提升领导干部履职审计评价层次
建议由人民银行总行建立领导干部履职审计评价指标体系和评价标准，作为对领导干部履行职责情况优劣的判别依据和评价尺度。采取定性和定量相结合，定性指标包括执行国家政策指标、决策能力指标、管理能力指标和自我约束指标，其中管理能力指标又可分为组织控制能力、内控制度建设、业务管理能力;定量指标包括业务考核指标、经济效益指标和社会效益指标。评价指标体系要定期进行修改、完善，逐步适应审计评价科学、全面、准确、客观的要求。
(四)加强内审队伍建设，提高审计人员素质，为有效履行央行职责提供保障
各级内审部门要拓宽培训渠道，完善培训手段，丰富培训内容，探索新的学习载体和形式多样的学习方式，支持和鼓励并组织审计人员参加各类有助于提高政治思想素质，有利于提高业务技能和文化水平的各种学习培训，尽可能在时间上给予保证，在费用上给予倾斜，着力创造良好的学习环境，努力营造和谐的审计环境，为内审监督职能的有效发挥提供保障。
(责任编辑 代金奎)
作者：高兆新 钱忠英 张士林 王道阔
淮北市人民医院检验科岗位职责及履职要求
(一) 科主任
1、全面领导检验科业务、行政、人事、财务、后勤工作。
2、组织贯彻执行国家和地方与检验工作有关的方针、政策、法规和制度。
3、组织制定和实施本检验科质量方针和目标，批准质量手册、程序文件和作业指导书及表格。
4、组织建立实施质量管理体系，制定、实施并监控检验科的服务和质量改进标准,实施每年的质量管理体系管理评审。
5、组织制定全检验科的工作计划和发展规划并实施,及时向上级领导请示汇报工作，完成工作目标责任及上级交给的其它工作。
6、规划并指导本科的科学研究、技术开发和教学活动;
7、明确检验科的组织和管理结构，调整各部门负责人，批准全检验科人员调配、考核、奖惩工作;
8、规定检验科各岗位职责、权力和相互关系,提供履行其职责所需的适当的权力和资源;
9、制定政策和程序和声明,采取措施保证其管理层和员工不受任何可对工作质量产生负面影响的、来自内外部的不正当的商业、财务或其它方面的压力和影响;
10、制定政策和程序，保证机密信息得到保护, 落实保护机密信息的各项措施所需的资源和责任人;
11、负责对技术负责人提出的委托实验项目进行审核,并与委托实验室拟定书面协议，报院领导批准。
12、审核采购申请。
13、处理来自实验室服务的用户的投诉、要求或意见,对重大申诉处理的有关事项进行审批。
14、批准内审组成员及内审组长名单，批准内审年度计划和内审实施计划。
15、对合同评审进行审批。
16、与检验科相关方有效地联系并开展工作。
17、建立规范的实验室环境, 负责设施和环境/设备的合理配置和有效管理,
18、负责院感监控和生物安全工作的管理。
19、监控检验科内的全部工作，审批质控计划,以保证检验结果的可靠;
20、为检验科工作人员提供继续教育计划，并参与所在机构的教育计划,确保检验科具有足够的、有充分培训和经验记录的、有资格的人员，确保员工保持良好的工作热情,以满足检验科工作的要求。
21、负责对下级工作的监督和考核。
22、负责检验科人员的工作安排、考核和培训。
23、当下级的职、责、权发生失控时，负责协助调整。
(二) 技术负责人
1、全面负责本检验科技术工作。
2、组织贯彻执行国家有关检验的法令、法规、技术标准和规范。
3、负责制定科研技术年度发展计划。
4、审核质量手册、程序文件
5、负责标准、规范的最新有效，组织各专业组负责人不定期对技术标准规范、检验程序进行有效性跟踪。
6、组织各专业组对合同进行评审。
7、审核本检验科作业指导书、检验方案、技术记录等技术文件。
8、提出委托实验项目，并收集委托实验室资料，组织对委托实验室的质量保证和检验能力进行考核评审。
9、根据工作的需要，提出仪器设备和计量服务的配置需求和采购申请,确认设备的技术指标是否能满足检验工作的要求。
10、负责对涉及技术方面的检验工作不符合项严重性进行评价，原因分析，组织技术复验工作;并跟踪检验工作不符合项的处理结果。
11、提出涉及技术方面的预防措施要求、编制计划和对各部门预防措施的有效性进行验证。
12、对问询者提供检验的选择，检验服务的应用，以及检验数据的解释等方面的建议;
13、负责组织制定各项环境控制目标,建立监控手段和记录措施;
14、负责组织新的检验方法、非标准方法的验证、确认。
15、负责组织检验科内外的技术交流、技术咨询工作。
16、负责技术人员技术培训、资质考核工作。
17、负责组织检验结果不确定度的评定。
18、组织开展新检验项目的准备、试运行和对试运行情况的评审。
(三)质量负责人
1、建立、实施、维持和持续改进质量管理体系，组织编制、修订质量管理体系文件并保持其有效性。
2、负责质量手册、程序文件、质量记录格式的审核。
3、负责组织本检验科体系文件的宣贯。
4、负责监督检验公正性的实施。
5、负责受理、回复客户申诉;
6、负责对质量管理体系的不符合项进行识别,对严重性进行评价，原因分析，提出纠正措施的要求并跟踪不符合项的处理结果。
7、负责提出质量管理体系的预防措施要求、编制计划和对各部门预防措施的有效性进行验证。
8、制定内审年度计划;提出内审组成员及内审组长名单;审核内审实施计划，组织质量管理体系内部审核，检查纠正措施完成情况并跟踪验证。
9、组织制定年度质量控制计划和适时质量控制计划;
10、组织质量控制活动的实施;
11、组织对质控数据进行统计、分析和可行性和有效性评审。
12、负责管理评审计划的编制和组织实施工作;编写相应的评审报告;并负责纠正措施实施的跟踪和验证工作。
13、定期向检验科主任报告质量管理体系运行绩效。
14、负责组织对质控活动的分析报告进行评审。
15、负责制订人员培训计划并组织实施。
16、负责本检验科员工、技术人员档案的整理、归档。
(四)安全责任人
1、检验科主任是实验室安全的第一责任人。
2、负责实验室安全手册的制订和宣传、贯彻。
3、负责实验室安全管理流程的制订和实施。
4、负责对员工进行安全教育和安全培训。
5、组织实验室安全检查。
6、组织对实验室安全隐患的评估。
7、组织安全员工防范实验室安全的应急演练。
8、负责修订和实施防范实验室安全隐患的措施。
(五)各专业组组长
1、全面负责本组工作。
2、贯彻执行有关技术法规和规章制度，保证检验工作质量。
3、负责安排并参与本专业组的检验工作，监督指导本组人员按质量管理体系文件要求完成各项任务。
4、负责领用试剂、耗材并在使用中保证其质量。
5、对本组人员执行各项保密措施进行监督检查。
6、提出本组人员的技术培训和考核计划。
7、负责组织本组仪器设备的使用、维护管理。
8、负责本组安全管理。
9、负责对本组检验工作不符合项进行调查分析，采取纠正措施。
10、组织本组人员完成室间质评活动的试验及实验室间比对和能力验证试验及按要求开展室内质控;
11、提出设施和环境配置的要求，并对设施和环境进行日常管理。
12、负责区域内的环境卫生，保持实验场所的清洁、整齐、安静。
13、负责本组工作人员的工作安排、培训和考核。
14、负责本组的月总结、年度总结。
15、负责制定本组的年度工作计划。
16、负责组织本组新项目的开展。
17、负责本组检验项目的依据标准的跟踪。
(六) 耗材管理员
1、负责编制检验试剂、耗材购置计划。
2、负责试剂、耗材的验收、储存、保管和发放。
3、负责确保库存试剂、耗材的质量。
4、协助院设备科对供应商的资质进行调查;
(七) 仪器设备管理员
1、负责设备的验收、标识、建档。
2、负责制定设备的校准计划表、设备校准周期表，并组织进行设备的送检、校准。
3、负责监督仪器设备维护保养工作。
4、负责办理仪器设备的维修、停用、报废手续。
(八)安全员岗位职责
1、临床实验室负责人为质量管理及安全管理第一责任人，安全员的职责由临床实验室负责人授予。
2、在临床实验室负责人领导下，负责日常实验室安全管理工作，并对临床实验室负责人负责;
3、检查工作人员对实验室安全管理各项制度、规定、安全操作规程执行情况，对违反行为进行纠正;
4、对下列设施、设备安全性进行检查，对不安全的因素及时汇报，采取措施予以改善：实验室场所、设施、设备;防护设备、防护用具;消毒、灭菌设备及器材;消防设备。
5、对下列制度落实情况进行检查：内务清洁制度;菌株、毒株保存及管理制度; 实验室废弃物的处理制度;化学危险品保管制度。
6、与医院感染办公室、安全保卫部门取得联系，反应意见，改进工作。
7、完成临床实验室负责人交给的其他工作。
(九)检验人员
1、承担与其职称相应的职责
1、按照标准、规范和作业指导书进行检验工作，并对其工作负责。
2、认真、如实填写记录、报告，及时反馈质量信息。
3、维护仪器设备并保障其正常运行，做好记录。
4、负责对设施和环境进行日常监控，保证设施和环境符合要求，并记录设施和环境的监控参数。
5、负责检验过程中样本的控制和检验后样品的留存、处置。
6、完成检验中的室内质控工作
7、严格遵守安全规定，执行安全规程。
8、拒绝不恰当的干扰，执行保证公正性的有关规定，维护检验结果的真实性。
9、对用户的信息负有保密责任。
10、负责检验方法的验证实验，并编制检验方法作业指导书。
11、负责检验新项目的开展与科教工作。
12、担负本岗位试剂、耗材的请领工作。
13、担负本岗位的整理工作。
14、担负本窗口服务与其他临时性工作。
15、参加医院和科内的会议与业务学习。
(十)文档管理员
1、负责质量管理体系文件的分发控制。
2、负责档案的编号和保管，防止丢失、破损和随意借阅，遵循保密制度;
(十一)科秘书
1、在科主任的领导下，协助科主任分管行政、科研、教学工作。
2、带头执行医院及科室科研、教学规章制度，并保证科研、教学规章制度在科室贯彻实施。
3、制订科研、教学工作计划，协助科主任完成科研、教学任务。
4、负责进修实习人员的安排和考核。
(十二)授权签字人
1、必须具备专业技术资格证书，授予相应专业领域的签字权利,对授予的专业领域的检验结果的完整性和准确性负责。
2、应直接参与或监督授权领域的检验工作，掌握授权领域的检验项目检测限制范围。
3、应该掌握授权领域的检验项目依据的标准、方法和作业指导书。
批准授权领域的检验报告，负责对授权领域的检验结果进行判断、解释，必要时和临床 联系，参与临床会诊。
4、应具有良好的专业水平和操作能力，及时发现/解决室内质量控制失控问题，了解授权领域的检验项目不确定度来源。
5、应掌握授权领域的仪器作业指导书，执行或监督仪器的保养、定标和质控，发现问题自己不能处理的应及时和维修工程师联系。
6、应掌握授权领域的质量记录、技术记录和检验报告，行使授权领域的质量记录和技术记录以及检验报告的检查权利。
(十三)主任检验师
1. 在科主任领导下，指导本科的检验、教学、科研工作，并负责实验室人员的医德医风及医疗安全。
2. 参加部分检验工作，协助科主任检查、提高科内的检验质量及检验技术水平，重点解决检验技术上的复杂疑难问题。
3. 负责本科科研项目立题、论证、组织实施并总结汇报;指导下级人员的科研工作，参加部分试验工作;发表相关论文及申报成果。
4. 随时掌握国内外本专业的新进展、新技术，指导下级工作人员改进检验技术。5. 有计划地对青年检验人员开展“三基”、“三严”训练，配合科主任培养提高下级工作人员的工作能力，建立合理的人才梯队;提高科室的学术地位及本行业中的影响力。 6. 指导并督促下级工作人员，严格执行各项规章制度和技术操作规范。
7. 配合科主任完善科室行政管理，负责编写科室各岗位的标准化操作文件，逐步达到“标准化实验室管理”水平。 8. 完成科主任交办的其它工作。
(十四) 副主任技师职责
1、在检验科主任领导下，负责本专业的业务、教学、科研和仪器设备的管理。
2、负责解决本科复杂、疑难技术问题，参与疑难检验项目的检验及室内、室间质控。
3、负责本科主要仪器设备的购置论证、验收、安装、测试、定期检查和指导仪器设备的使用和维护保养。
4、负责业务技术训练和考核，担任教学任务，培养主管技师解决复杂技术问题能力。
5、掌握本专业国内外信息，开展并指导下级技术人员开展科研和新技术、新业务，总 结经验，撰写学术论文。
6、临床病例会诊和讨论。
(十五)主管技师职责
1、在检验科主任领导下和副主任技师的指导下进行工作。
2、熟悉各种仪器的原理、性能和使用方法，协同检验科主任、副主任技师制定技术操作规程和质量控制措施，负责仪器的调试、鉴定、操作和维护保养，解决复杂、疑难技术问题，参加相应的检验工作。
2、担任教学、指导和培养技师解决较难技术问题的能力，担任进修、实习人员的培训，并负责其技术考核。
3、了解国内外专业信息，应用先进技术，开展科研和新业务、新技术，总结经验，撰写论文。
4、负责复杂项目的检验及报告审签，参加临床病例讨论。 (十六) 技师职责
1、在检验科主任领导下和上级技师的指导下进行工作。
2、参加本专业仪器设备的调试、鉴定、操作、建档和维修保养，负责仪器零配件或器材的请领、保管、建帐，并做好各专业资料的积累、保管以及登记和统计工作。
3、根据科室情况，参加相应的检验工作，指导和培养技士及进修人员。
4、学习、应用国内外先进技术，参加科研和开展新业务、新技术，总结经验，撰写论文。
5、担任各种检验项目的技术操作和特殊试剂的配制与鉴定。 (十七) 技士职责
1、在检验科主任领导下和上级技师的指导下进行工作。
2、做好仪器设备操作、维护、保养工作和记录。
3、做好物品、药品、器材的请领和保管，以及各种登记和统计工作。
4、钻研业务技术，参与新业务、新技术的开展，指导实习人员工作。
5、负责检验标本的采集和进行一般检验工作，做好消毒灭菌工作。 (十八)清洁员岗位职责
1、负责检验科的清洁卫生、工作台面、地面的清洁、消毒工作，确保检验科工作环境 整洁和消毒效果符合要求。
2、负责检验科样本的消毒和玻璃器皿清洗工作。
3、负责检验科废弃物的安全处理工作。 (十九)质控组
1、在质量负责人领导下，确保质量管理体系正常运行。
2、协助质量负责人组织编写质量管理体系管理文件。
3、组织各部门进行测量不确定度的评定。
4、实验室间能力验证/比对、工作质量内部校核的组织实施。
5、负责检验人员考核、取证组织工作。
6、协助质量负责人实施预防措施。
7、进行预防措施的制定和实施。
8、完成相关记录的编制、填写、收集和归档前管理。
9、配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
10、提供本部门有关的报告资料，并负责纠正措施的制定与实施。 (二十)各专业组
1、组织实施各项检验工作，并按时完成。
2、执行国家现行有效的标准、规范,经确认的检验程序和质量管理体系文件，确保质量管理体系的有效运行。
3、根据工作的需要，提出试剂、标准物质和耗材的采购申请。
4、进行预防措施的制定和实施。
5、完成相关记录的编制、填写、收集和归档前管理。
6、配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
7、提供本部门有关的报告资料，并负责纠正措施的制定与实施。
8、进行项目的试运行。
9、负责本专业设备的购置申请的提出、使用、日常维护、定期维护。
10、负责对仪器设备的维护、保养，保证其处于受控状态和在有效期内使用。
11、提出试剂、仪器设备购置计划。
12、按要求做好各项原始记录，及时存档。
13、参加实验室间能力验证/比对、工作质量内部审核活动。
14、负责对本组的设施、环境条件进行控制。
15、负责编制检验报告。
16、负责采样工作的实施。
淮北市人民医院医学检验科 2012-09-26
编码5521C5
供应室履职要求
1、供应室工作人员上班时衣帽整洁，不得着工作服进食堂、幼儿园和离院外出。
2、注意认真洗手，操作前洗手，操作后洗手。
3、供应室工作人员每年做一次体检，传染病患者不得从事供应室工作。如乙肝三系阴性者，注射乙肝疫苗。
4、护理人员应熟练掌握各类物品的消毒、洗刷、清洁、灭菌的方法、程序和质量要求，以及各类物品的性能、保养方法和使用范围。
5、供应室工人须培训方可上岗，消毒工人应持有上岗证。
6、定期深入临床科室，检查无菌物品的保管和使用情况，并提出改正意见，应有记录。
一、检查对象。本次检查的会计主管指在营业机构履行会计主管职责的所有人员，包括委派会计主管、不设会计主管的网点负责人、会计主管助理、临时接替会计主管岗位人员。
二、上报要求。检查组检查时，应同时形成《检查工作底稿》、《会计主管履职专项检查操作表》、《检查确认书》、会计主管履职专项检查报告。其中《检查确认书》原则上应由被查单位签章。会计主管履职专项检查报告应包括检查基本情况、存在的主要违规问题(问题事实的叙述要详细清楚)、每种问题的笔数，整改情况，成因分析、整改意见和建议、被检查单位好的经验做法。上报资料原则上应于检查结束日次日上报办事处会计科(纸质、电子版同时上报)。
三、《会计主管履职专项检查操作表》相关说明。一是《会计主管履职专项检查操作表》中的检查期间为2013年1月1日至检查日。需延伸检查项目，应按操作表的具体要求操作。二是《会计主管履职专项检查操作表》中的金库是指：营业日终存放现金的库房。金库按级次分为中心库、分金库和营业库。操作表中第9条和第10条查库要求，应对照被查单位的情况，仅使用一项检查，不重复检查。
尊敬的各位领导，同志们：
上午好!回到这既熟悉，但又更加充满生机活力，不断进取，为黄山建设和发展屡创佳绩的光荣队伍，我的内心是十分激动的。我们知道在过去的一年里，财政收入实现64亿，以44.6%的增幅实现财政收入两年翻番，收入增幅居全省前列;以新安江流域生态补偿机制试点为代表的各类对上争资突破40亿元;全市财政支出突破90亿元，民生工程实施成效显著，其中民生支出比重超过70%，社会事业、经济发展和重点项目建设资金得到有效保障;预算、国库、社保、财监，国有资产管理体制等改革持续深入;财政一体化管理平台建设，“两基”、“两化”建设和队伍建设扎实推进。
历届老领导、老局长，为黄山财政的建设和发展，打下了坚实的基础，而以理文局长为核心的财政局领导班子主政黄山市财政时期，无论是财政收入增长、财政综合实力的增强，财政社会贡献度还是财政管理，无论队伍自身建设还是廉政建设都是黄山财政史发展最好的，成效最为显著的黄金时期。从这一角度上讲，刚才叶部长宣读的决定，根据市委
组织安排，我回财政局工作，这是市委市政府领导和组织部门的信任和重托，我深感荣幸之至和责任重大。
坦白地讲，财政工作，财政部门，在区域经济发展和政府职能部门中的重要作用，对每一个财政干部包括领导干部，尤其是主要领导干部的政治业务素质以及组织协调能力，都有很高的要求。在改革开放日新月异，国际形势错综复杂的大背景之下，特别是今年面临着宏观经济形势是极其严峻的，履行好财政聚财理财职责，保持和维护我市“十二五”精彩起步、强势开局的良好局面，确保全年既定的各项财政任务和工作目标全面完成，续写财政改革开放新篇章，再创财政科学发展新业绩，挑战和压力十分巨大。能否尽快团结并带领全体财政干部员工，迅速投入到掀起“六个高潮”和抓好“六个一百”活动中，在加快建设现代国际旅游城市的壮丽事业中，再作新贡献，再写新辉煌。领导和组织在期待着，社会和群众也在关注着。我想借这个机会，做表态发言如下：
一、强化政治意识，自觉与市委市政府保持一致。市委王书记提出的“六要诀”中“把准方向”，我的理解，首先就是要在政治上保持清醒头脑，要有坚定的信念，要不断强化宗旨意识，在行动上始终和党中央保持高度一致，和市委市政府保持高度一致，坚持财政取之民，用之于民，为民理财，为民服务。具体地说就是要认真落实市委市政府决策部
署，尤其是当前涉及财政的重点工作和目标任务要落到实处。这不仅是对我们工作能力和工作态度的检验，更是对政治素质的检验，
二、坚持改革创新，不断增强工作责任感和紧迫感。财政工作涉及面广、政策性强，财政部门是政府重要的经济综合部门，是党委政府经济工作的重要智囊和主要抓手。履行好财政职责，关系到地方经济建设和社会事业发展，关系到和谐社会建设涉及到各项民生支出保障。我们每一个财政干部都要切实增强责任感和使命感，珍惜党和人民赋予我们的神圣职责和光荣使命，以只争朝夕和时不我待的工作热情，自觉践行“创新博爱 务实 卓越”的财政精神，超前谋划，拉升工作标杆，夯实工作基础，振奋精神，自我加压，负重拼搏，克难而进。
三、坚持干字当头，推动我市财政事业再上新台阶。近年来，随着我市财政收入高速增长，我市的财政经济实力显著提高，坚持又好又快发展和科学可持续发展，继续保持和促进这一良好发展态势和局面，唯有坚持解放思想，倡导埋头苦干，要积极营造干事者无尚光荣，干事者心情舒畅，心无旁骛谋发展的良好氛围。干字当头，一是要忠诚履职。勤勉履职，不懈怠，多干事，用心去干，积极主动地去干有利于发展，有利于人民的事。关于忠诚履职，我也想再多说几句，忠诚履职是省厅罗厅长任职讲话中着重强调的，刚才理
文主任也提到这点要求。我的理解是从大的方向讲要忠诚于人民，忠诚于党，要让领导放心，让组织满意;从局里来讲，自觉地维护大局，维护团结，步调一致，坚决贯彻落实市委市政府包括局党组做出的工作安排和部署。二是要干出成效。这是宋市长在工作讲话中强调的，确保凡是已经确定的各项目标任务都必须超额完成，凡是原来获得的先进和过去好的做法都必须继续保持，凡是各项考核工作都必须争先进位，凡是市委市政府既定的各项争创目标都必须奋力争创，努力形成比学赶超，竞相发展的良好局面。
四、加强作风建设，切实增强凝聚力和战斗力。尽快熟悉适应并胜任财税工作改革发展的新形势和新要求，对我来说，仍然是个新课题、新挑战。今后我将虚心地向大家学习、向老同志学习、向实践学习，联系实际，知行合一，共同提高政治素养和业务能力，为黄山建设和发展服务。要严要求、当表率，理论联系实际，密切联系群众。讲政治、讲学习、讲正气、讲党性、重品行，要求别人做的，自己首先做，禁止别人做的，自己坚决不做。要坚持和发扬民主，认真贯彻民主集中制，强化制度建设，机制保障，相互尊重，相互理解，充分发挥局领导班子的集体智慧和整体功能，团结并带领全体财政干部员工，不断提高在复杂甚至严峻形势下的应对挑战，攻难克坚，敢于担当，敢于胜利的勇气和能力。
五、坚持依法行政，严格规范廉洁从政行为。财政工作不仅仅是简单的资金的收和支，公共财政的职能和属性决定着财政始终是各级领导乃至社会关注的热点和焦点。围绕财源扶持、增收节支、加大民生投入、提升公共服务和绩效管理等工作，深入开展“争先创优”活动，坚持依法行政，大力推进政务公开，创新开展为大美黄山增光添彩和学雷锋、讲奉献活动，不断提升财政科学化精细化管理水平。着力强化廉政建设，完善并落实党风廉政建设责任制的长效机制，努力从源头加大预防和治理力度，干净做事，清正廉洁，始终保持敬畏之心对待手中的职权，严于律己，克己奉公，艰苦奋斗。希望大家在今后的工作中，知无不言、言无不尽，对我多指教，多监督，多提醒，多帮助。
同志们，财政工作任务艰巨，使命光荣，新的任务令人鼓舞，令人奋进。我们坚信，有市委市政府的坚强领导，有市人大、市政协的监督指导，特别是刚才张部长，万市长，汪主任在会上的谆谆教导都是我们今后工作的动力，我也相信有全体干部职工的共同努力，继续坚持科学发展观，坚持解放思想，改革开放，与时俱进，开拓创新，就一定能为加速黄山崛起，为推动全市经济社会全面协调可持续发展做出新的更大的贡献，以财政工作的优异成绩和新成效迎接党的十八胜利召开。
借这个机会，我也想说，这是在坐的全体财政干部共同的心
声，我们的老班长、老领导理文主任荣升调市人大工作，这是市委市政府对理文同志，更是对财政工作的高度肯定，是全体财政干部的荣誉。汪主任在市财政局工作期间，坚持解放思想，改革开放，恪守职责，科学理财，为我市财政事业繁荣和发展做出了杰出的努力和贡献，也积累丰富的阅历和宝贵的经验，积聚着对财政事业和财政工作深厚的感情和热爱。我们相信汪主任到市人大工作以后，肯定会一如既往地关心关注监督支持财政工作，我们也期待我们的老班长、老领导会以更高的标杆，更严格的要求来要求我们，督促我们，给我们鼓励鞭策，给我们帮助指导，让我们共同努力，切实履行好公共财政，为民理财、科学理财的职责。最后套用一句歌词“常回家看看”来表达我们对理文主任、浪彬局长的敬重之情和真诚期盼，也祝愿在坐的各位领导、同志们，身体健康，工作顺利，合家幸福，谢谢
领导班子履职工作汇报
年初以来,X在区委、区政府的正确领导和大力支持下，全面贯彻落实党的十九届五中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，不断强化党建引领作用，紧扣社会主要矛盾变化，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立和落实新发展观念，围绕X和X的工作目标，上下一心，努力进取，全面推进辖区经济社会健康发展，圆满完成了各项目标任务,现将情况汇报如下：
一、抓班子、带队伍，提高执政能力
X始终把加强队伍建设作为推进各项工作落实的关键，坚持以改进作风、优化服务、提高效率为目标，加强领导，强化教育，不断提高领导班子依法行政、科学施政、为民执政的能力水平。
（一）注重学习，全面提高班子整体素质。
X领导班子结合X实际，注重政治理论、方针政策和法律法规等知识的学习与积淀，全面提升履职必备的基本素养。通过集中研讨、个人自学和专家授课等形式，坚持理论联系实际，把学习与贯彻中央、省、市、区重大决策和重要工作部署结合起来，与更好地推动X发展结合起来，努力提升班子成员学以立德的境界，开阔班子成员学以增智的视野，强化班子成员学以致用的本领。
（二）坚持民主集中制，凝聚领导班子发展合力。
按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，严格执行各项规章制度，规范决策程序。健全和完善了党工委议事决策规则、决策程序、决策制度等，通过召开民主生活会、组织生活会和专题研讨会，班子成员之间、班子成员与机关干部、社区干部形成了互相信任、互相支持、上下一心、共谋发展的良好氛围。
（三）加强率先垂范，打造干事创业干部队伍。
一是发挥好街道党工委的龙头作用，树立班子成员在工作中率先垂范，争当标兵的好作风。二是发挥社区党组织的战斗堡垒作用。建立社区党组织，居委会、监委会相互配合，相互支持，共同促进的好机制。三是发挥党员的先锋模范作用。开展“亮身份
当先锋”活动，让广大党员以自己的模范行动来引导群众，形成率先垂范的好风气。
二、创新活动载体，增强党建活力
（一）重落实，提升党建工作水平
加强社区党组织建设。一是拓宽党建宣传服务平台。结合X和社区党建宣传栏、QQ、微博平台，发挥X党建网和微信公众号作用，共推送党建信息X余条，逐步扩大党建宣传服务与创新。二是充分发挥党员先锋作用，继续开展党员“亮身份，当先锋”活动。通过创建党员先锋岗、党员示范岗和党员责任区，引导党员立足本职岗位发挥示范带头作用，对所有党支部书记、党员制作公示牌在院落和楼栋中进行公示，接受监督。三是认真开展党员学习活动。党委和党支部及时组织党员学习党报党刊，及时掌握社区建设和发展;以巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果要求，建立学习园地，营造浓厚学习氛围。四是拓宽“两新”党组织党建工作局面，实现“三跟进、三强化”。党建指导员跟进，强化党建工作意识;教育培训跟进，强化工作人员的业务素质;服务跟进，强化党建工作的信心和决心，确保“两新”党支部组织生活顺利开展。
认真落实X党建工程。按照区委工作部署，X认真制定印发《关于在X全面进步年实施X党建工程方案》、通过落实X党建工程，办好党建十件实事，努力在抓基层、打基础上实现“五个全面进步”。
在创新争优弘扬正气上下工夫。在各社区开展十大模范人物评比活动。对社区居民共驻共建、扶贫救济、安置就业、见义勇为、文体活动、明星楼栋长、模范志愿者，每半年评选一次，共评比出X名并在社区楼院广泛宣传，号召大家向他们学习。
（二）正风肃纪，廉政建设常抓不懈
一是深入贯彻“两个责任”的落实。
及时召开党风廉政建设和反腐败工作专题会议，制定《X责任追究办法》，完善惩防体系建设领导小组职能，认真研究制定了《X年党风廉政建设工作计划》《党风廉政建设责任分解意见》《X党风廉政建设考核办法》，领导班子成员根据分工对职责范围内的党风廉政建设负领导责任，并与X个社区、X名中层、X名党员干部层层签订“廉政承诺书”和“党风廉政建设责任书”，形成各负司其责，齐抓共管的工作局面。二是抓好以案促改工作。坚持把以案促改工作纳入重要工作日程，以案例查，跟踪预防，做好专项以案促改后续工作，通过剖析典型案例，研究案发规律，深挖问题根源，推动基层权力结构配置科学分解，权利运行规范透明的良性局面。三是开展“正承诺、倒核查、促治本”工作。各部门各社区按照岗位职责，逐部门、逐社区、逐岗位、逐个办事流程进行风险点排查，制定防控措施，X个科级干部、X个中层和X个社区书记签订岗位职责清单承诺书X份和负面清单承诺书X份，进行逐级承诺。X纪工委以电话回访为主要形式开展回访核查工作，每季度对服务窗口随机抽取部分事项对其工作人员的服务态度、工作能力、廉政情况等进行回访核查，有效发挥纪工委监督职能。四是开展廉洁家风建设工作。一方面在传统节日等关键时刻召开家庭会，春节期间组织廉洁家访、书写廉情寄语和签订家庭廉洁承诺书，红色家风教育，家风家训格言、故事征集，廉政书画展和廉政朗诵比赛等活动，另一方面组织开展“廉政警示夜校”X次，学习违反中央八项规定通报X次，进一步增强了党员干部的思想意识和政治觉悟，夯实了不想腐、不敢腐的根基。五是学习贯彻监察法，自觉维护监察法权威。X制作宣传版面X块，宣传彩页X余张，举办答题活动X次。通过形式多样的活动为辖区居民详细讲解宣传了我国《监察法》的工作原则、增强尊法、学法、守法、用法的思想和行动自觉。
三、科学谋划，真抓实干，推动经济稳步发展。
财税收入：累计完成X万元(X亿)，同比增速X%，完成全年目标的X%，全区排名第一。招商引资：实际利用省外境内资金X亿元，占目标X亿元的X%。项目建设：累计计完成X亿元，拟开工项目X个，续建项目X个，前期项目X个，谋划项目X个。固定资产和统计工作：固定资产投资全年累计完成X万元，比去年同期增长X%，全区排名第X。征迁工作：X征迁任务全部完成。
四、科学管理，扎实推进社会服务与管理工作。
（一）全力保障改善民生，群众幸福指数持续提升。
劳动保障救助工作。劳动保障事务所超额完成全年就业再就业工作任务，完成就业X，占全年目标任务X%。计生工作。办理生育服务证X份;办理再生育服务证X个。MIS数据库统计准确完整率X%。MIS数据库统计准确完整率X%。X城镇独生子女父母X岁养老补贴审核审核X人，申报率X%。民政工作。走访低保边缘户X人，现役军人X人，发放慰问物品X份。退役军人和其他优抚对象信息采集，已采集X余人。
（二）加强城市管理，营造和谐社区。
一是大力度开展城市综合管理工作。今年以来，根据创建工作要求，X组织对全辖区城市环境进行大规模的集中整治，花会期间制作公益广告宣传版面X块，清除小广告X余处，更换垃圾桶X个，做到了全辖区卫生干净整洁。二是开展健康教育和控烟工作。在各社区设立了板报、宣传橱窗等健康教育阵地X个，印发宣传资料X余份，材料入户率达X%，控烟活动取得显著成果。三是开展病媒生物防制工作。年初，X与辖区X个单位签定了除“四害”目标责任书，共制作横幅X条、宣传版面X块在辖区内广泛宣传，使除“四害”工作达到了家喻户晓。五是环境整治百日会战工作。按照环境整治百日会战要求，重点解决好小区垃圾积存、楼体破旧、楼道脏乱等现象，清理垃圾X余吨、小广告X万余张。六是安全生产工作常抓不懈。召开安全生产会议X次，专题工作会议X次，分别与辖区单位、社区居委会签订了安全生产责任书和消防安全责任书，签订率达X%;X年，省安委会、省安监局领导对X安全监管工作给取予了充分肯定。
（三）多措并举，不断提高群众安全感和满意度，“平安建设”工作稳步推进。
按照区委、区政府的要求，与辖区X个社区均签订平安建设目标责任书，组织对各社区进行培训考试，完善资料整理，建立工作台账。X本级调处机构共调解各类纠纷X起，社区调处调解各类纠纷X起。共接访信访案件X批，共X余人。
虽然我们取得了不小的成绩，但是离上级要求和群众的期望还存在一定差距。下一步，我们将紧紧围绕区委中心工作，紧盯目标任务，狠抓责任落实，创新党建模式，重点服务民生，努力营造优美和谐社区，同时调整工作思路，进一步开阔视野，充分调动广大干部职工的积极性，树立大局意识，发展意识，切实纠正班子中存在的问题和不足，以饱满的政治热情、良好的精神状态和求真务实的工作作风，带领干部职工共同奋斗，向区委、区政府和辖区人民交上一份满意的答卷。
为全面落实党风廉政建设责任制，切实履行好质监职责，树立良好干部形象，本人向社会郑重承诺：
一、认真学习《党章》，自觉遵守国家的法律法规，严格按照党员的标准约束自己，认真履行党员义务，自觉加强党性修养锻炼，自觉维护党的形象，严格遵守党的纪律。
二、加强政治理论学习、业务学习，提高自身综合素质和工作能力，勤于思考，敢于创新。
三、严于律已，清正廉洁。严格遵守《廉政准则》，坚持原则、办事公正，作风正派，不谋私利，严格要求自己、家属及本单位干部职工，清清白白做人，踏踏实实做事。
四、认真落实党风廉政建设责任制，自觉接受监督，科学行政、依法行政，重视民意、关注民生，切实推进各项工作，真正做到权为民用、情为民系、利为民谋。
五、认真履行职责，时刻牢记组织的重托和人民群众的期望。围绕“为民、务实、清廉”的主基调，努力抓好分管工作，全面完成县委、县政府及上级业务部门安排的各项工作任务和指标。
六、爱岗敬业，诚实守信，勇于担当，以身作则，做好表率。按照“三严三实”的要求，履行好职责，切实做好产品质量、食品安全、特种设备安全、计量、标准化等质监工作，扎实推进罗甸经济社会又好又快发展。
以上承诺，敬请广大干部群众和社会各界予以监督
单位及职务： 承诺人：
年 月 日
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