(1) 索赔报告关键部分之一, 是索赔成立的基础。一般包括以下内容:
(1) 概述索赔事项的处理过程;
(2) 发出索赔通知书的时间;
(3) 引证索赔要求的合同条款;
(4) 指明所附的证据资料。
(2) 索赔额计算部分。索赔款计算的主要组成部分是:由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支, 应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算, 使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的了解, 这对索赔要求的迅速解决十分重要。
(3) 工期延长论证部分, 工期索赔报告。
(4) 证据部分。通常以索赔报告书附件的形式出现, 它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广, 可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项, 承包商还应提供直观记录资料, 如录像、摄影等。
(1) 索赔的发生贯穿在施工的全过程, 它具有隐蔽性, 因此, 在开工前, 项目部主要管理人员要做好内功, 集中时间仔细研究和熟悉合同文件、施工组织设计和设计图纸, 特别是项目经理对已签合同内容和补充协议有充分了解, 对可能出现的索赔做到心中有数。这里需要探讨的是在那些不利于我方的条款出现索赔时应如何解决。举例说明如下:
该工程建筑面积约26万平方米, 地下室采用大面法施工, 合同工期只有17个月, 这必然带来施工技术高, 施工难度极大。根据本工程特点和特殊的工期要求, 本工程东区办公和西区展馆必须全面同时展开施工, 不能按正常的流水作业进行施工, 首层、二层周转材料需一次性投入, 两层的建筑面积约为8万平方米, 由此需要一次性投入的周转材料费用远远大于按定额投入的周转材料费用, 相应的增加施工成本。尽管如此, 施工方在合同履行中诚恳可信, 为工程的质量、进度及与业主配合上尽了最大的努力, 得到了业主方的认可与好评。经过测算, 增加周转材料一次性投入费用为1100万元;项目部捕捉索赔机会, 把握好分寸, 心平气和地恳请业主给予解决实际困难, 实践中, 避免使用“索赔”字样, 而以“经济补偿”替代, 及时整理现场资料, 报监理及业主代表签字确认, 这时, 业主为了使自己的工程获得良好的进展, 而本工程完工的准时性对其所产生的经济效益有着深远影响, 正因为如此, 业主方一看施工方确实证据充分, 实际工作又那么配合, 出于同情和信任合作的施工方而慷慨予以费用补偿700万元。其实我们不难看出, 本项索赔无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据, 没有提出索赔的条件和理由, 纯属一种道义上的索赔。由于项目部善于把握时机, 使周转材料索赔700万元得以落实, 缓解了成本压力。
目前在国际建筑市场上索赔和反索赔不仅是维护各自权益、降低各自风险的一种手段, 也逐步普遍形成了以低价中标后再通过对工程项目的精心施工和管理求得经济效益的模式, 许多承包商为了在建筑市场激烈竞争条件下夺得某项工程的施工合同, 除了在投标报价阶段充分利用管理水平、施工技术和机械设备方面的优势, 尽可能挖掘本企业的潜力和采用低利政策而压低投标价格力争中标之外, 还会采取通过现场考察, 对招标文件中的合同条件和图纸进行详尽分析研究, 寻找项目实施过程中可能出现的一切索赔机会, 着眼于施工中通过索赔而获得额外利润的策略, 承包商的这一投标策略不仅是合法的也是合理的。例如, 闽江水利枢纽在国际投标工程施工中, 承包商曾提出过多项索赔要求。其中影响最大的是新《中华人民共和国劳动法》的实施, 主要表现在两个方面:一是改变了工作时间, 合同中按每周6天考虑, 而新《劳动法》规定为每周工作5天, 且对加班时间给予总量限制;二是提高了加班工资标准, 将日常星期天及法定假日的加班工资标准从基本工资的100%、150%、和200%分别提高到150%、200%和300%, 这样, 既改变了承包商的施工进度安排, 又提高了工资支出。为此, 承包商提出索赔。其他方面引起承包商索赔的原因有:地质条件的变化;规模较大的设计变更;业主提供的施工条件 (供水、供电、施工现场、施工道路) 等等。任何不正常的变更和提供都可能导致承包商的索赔。施工期间, 承包商利用一切合理的理由进行索赔而得到经济补偿就是较高管理水平方面的体现, 他们先后多次提出索赔要求, 获得索赔款是一个相当不小的数目。对于业主而言, 与承包方的索赔策略相对应, 应充分发挥监理工程师的职责, 逐以形成积极防御, 严密制作招标文件, 预防自己违约, 严格执行合同, 主动搜集证据, 先发制人, 通过查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、运输索赔、首先提出索赔等一系列的反索赔的策略模式, 在工程建设管理中, 为减少基建开支, 提高资金的使用效益起到了积极作用。
应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况, 包括天气、出工人数、设备数量及其使用情况、进度、质量情况、安全情况、监理工程师在现场有什么指示、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利的现场条件、多少人员参观了现场等等。这些资料可能是索赔的重要证据材料。
在分析进度安排和施工条件时, 天气是考虑的重要因素之一, 因此, 要保持一份如实完整、详细的天气情况记录, 包括气温、风力、湿度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。
承包商对监理工程师和业主的口头指示和电话应随时用书面记录, 并请签字给予书面确认事件发生和持续过程的重要情况记录。
承包商、业主和监理工程师举行会议时要做好详细记录, 对其主要问题形成会议纪要, 并由会议各方签字确认。
这些资料都是反映工程客观情况的真实写照, 也是法律承认的有效证据, 应拍摄有关资料并妥善保存。
承包商编制的经监理工程师或业主批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管, 任何与延期有关的索赔分析, 工程进度计划都是非常重要的证据。
工人劳动计时卡和工资单、设备材料和零配件采购单、付款数收据、工程开支月报、工程成本分析资料、会计报表、财务报表、货币汇率、物价指数、收付款票据都应分类装订成册, 这些都是进行索赔费用计算的基础。
工程师和业主签发的各种图纸, 包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图应注意对照检查和妥善保存, 设计变更一类的索赔, 原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。
招投标文件是承包商报价的依据, 是工程成本计算的基础资料, 是索赔时进行附加成本计算的依据。投标文件是承包商编标报价的成果资料, 对施工所需的设备、材料列同了数量和价格, 也是索赔的基本依据。
由此可见, 高水平的文档管理信息系统, 为索赔进行资料准备和提供证据是极为重要的。
工程师审核承包人的索赔申请。
接到承包人的索赔意向通知后, 工程师应建立自己的索赔档案, 密切关注事件的影响, 检查承包商的同期记录时, 随时就记录内容提出他的不同意见之处或他希望应予以增加的记录项目。
在接到正式索赔报告以后, 认真研究承包商报送的索赔资料。首先在不确认责任归属的情况下, 客观分析事件发生的原因, 重温合同的有关条款, 研究承包商的索赔证据, 并检查他的同期记录;其次通过对事件的分析, 工程师再依据合同条款划清责任界限, 如果必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。尤其是对承包人与业主或工程师都负有一定责任的事件影响, 更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后再审查承包人提出的索赔补偿要求, 剔除其中的不合理部分, 拟定自己计算的合理索赔款额和工期延展天数。
《建设工程施工合同示范文本》规定, 工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后, 应在28天内给予答复, 或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。如果在28天内既未予答复, 也未对承包人作进一步要求的话, 则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。
(1) 不利的自然条件及人为障碍, 如地质条件变化 (发包方提供的资料不准确) 以及地下埋藏物的出现 (发包方提供的图纸未标示) 。
(2) 工程变更引起增减合同原定的工程量, 取消或增加项目, 更改某个项目性质或种类, 改变质量标准, 更改标高、位置、尺寸等, 实施必要的附加工作, 改变施工顺序或时间。
(3) 非自身原因工期延长或工程延误引起的费用增加或经济损失。
由于业主延误 (提供图纸、场地、资料不准确、指令暂停、拖延支付) 及其他非承包方原因延长工期引起的费用增加。
(4) 发包方提供数据错误引起放线错误等。分两种情况:
(1) 如工程已实施, 需按工程师要求补救、整改时计入增加的额外费用, 计入利润。
(2) 若导致停工造成损失, 只计入停工损失 (窝工、闲置等) , 不计入利润。
(5) 发现地下文物等若交承包方执行处理, 三方 (业主、承包方、文物管理部门) 协商费用, 可计利润。若不交承包方执行处理, 补偿窝工损失, 不计利润。延期造成的管理费计入。
(6) 非承包方原因的工程中断, 如业主或工程师的过失造成或意外风险所致。
(7) 为其他承包商提供服务, 如提供临时工程、设备;承包商负责维修、保养道路, 提供各方使用。
(8) 工程师指令进行合同外的检验, 如重新检验。如合格, 全部费用由发包方补偿, 只计实际发生的费用, 不计利润。如检查不合格, 则承包方承担, 不予补偿。
承包商搞好索赔, 不仅要善于发现和把握住索赔机遇, 更重要的是要会处理和操作好索赔过程。
总之, 索赔是项目管理的有效手段, 对承包商、业主和监理工程师来说, 对处理索赔问题水平的高低, 反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的建立和发展, 将成为项目管理中越来越重要的问题。随着项目管理的不断完善和进一步健全, 索赔工作也步入正常轨道, 只要项目管理人员充分了解图纸、技术规范、合同协议和各项文件, 做到及时准确、有理有据、使工程更能够体现实事求是, 同时承包商也应加强合同管理工作。
摘要：索赔是施工中的重要工作, 作为施工企业, 无疑要追求利益的最大化。对于施工项目来讲, 一个工程项目是否有效益, 是否产生利润, 有时往往除了工程变更的洽商, 索赔是影响效益的最大因素, 因此在工程施工过程中索赔工作显得尤为重要。索赔工作是项目经理、项目总工日常工作的一部分, 由项目经理负责具体管理, 使工程项目管理更加高效, 项目的效益更有保障。
关键词：索赔,管理
[1] .王海滨《建设工程法规及相关知识》, 中国建筑工业出版社2007
[2] .杜贵成《建设工程合同管理》, 辽宁科学技术出版社2009
[3] .王秀娟《建设工程项目管理》, 中国建筑工业出版社2007
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